期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫練習備考題第一部分單選題(50題)1、為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權(quán)益．保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章，制定《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》。

A.分級管理

B.分類管理

C.分層管理

D.分步管理

【答案】：B"

【解析】本題主要考查《關(guān)于建立金融期貨投資者適當性制度的規(guī)定》相關(guān)制度內(nèi)容。為督促期貨公司建立健全內(nèi)控、合規(guī)制度，建立并完善以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務制度，進而保護投資者合法權(quán)益，保障金融期貨市場平穩(wěn)、規(guī)范和健康運行，才制定了該規(guī)定。選項B“分類管理”符合制度規(guī)定。而選項A“分級管理”是按照一定標準進行等級劃分管理，與以了解客戶為核心構(gòu)建的客戶管理和服務制度理念不契合；選項C“分層管理”側(cè)重于按照層次對管理對象進行區(qū)分，并非該制度核心；選項D“分步管理”強調(diào)工作實施的步驟順序，也不是此制度核心內(nèi)容。所以本題正確答案是B。"2、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題主要考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)這一規(guī)定所針對的機構(gòu)從業(yè)人員。選項A：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)，其主要職責是為期貨公司介紹客戶等相關(guān)中間業(yè)務，并不直接管理客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，所以該規(guī)定并非主要針對此類機構(gòu)的從業(yè)人員。選項B：期貨公司直接與客戶進行業(yè)務往來，負責管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)。若期貨公司從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，將嚴重損害客戶的利益，破壞期貨市場的正常秩序。因此，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對期貨公司的從業(yè)人員提出的，該選項正確。選項C：期貨投資咨詢機構(gòu)主要為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務，一般不直接管理客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)，所以該項不符合要求。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非直接從事期貨業(yè)務的機構(gòu)，不存在挪用客戶期貨保證金或其他資產(chǎn)的情況，所以該選項也不正確。綜上，答案選B。3、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在（）關(guān)系。

A.兄弟姐妹

B.父母

C.朋友

D.配偶

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間允許存在的關(guān)系?！镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關(guān)監(jiān)管規(guī)定，通常會對期貨公司關(guān)鍵職位人員間的親屬關(guān)系作出限制，目的在于防范可能因親屬關(guān)系引發(fā)的利益沖突、決策不獨立、內(nèi)部監(jiān)管失效等問題。選項A“兄弟姐妹”屬于近親屬關(guān)系。如果董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間存在兄弟姐妹關(guān)系，在公司決策、風險把控等關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能會因為親情因素而影響正常的職業(yè)判斷和公司治理，導致決策偏向親屬一方，不利于公司的公正運營和風險管控，所以該選項不符合要求。選項B“父母”同樣是近親屬關(guān)系。這種關(guān)系下，可能會出現(xiàn)權(quán)力集中于家族內(nèi)部、公司運營缺乏有效監(jiān)督制衡等情況，容易引發(fā)一系列潛在風險，如違規(guī)操作、利益輸送等，因此該選項也不符合規(guī)定。選項D“配偶”關(guān)系更為親密。夫妻之間利益高度一致，若董事長、總經(jīng)理、首席風險官存在配偶關(guān)系，公司的決策和管理可能會缺乏必要的獨立性和客觀性，難以形成有效的內(nèi)部監(jiān)督機制，無法保證公司運營的公正性和合規(guī)性，所以該選項也不符合。而選項C“朋友”關(guān)系相較于親屬關(guān)系，在利益關(guān)聯(lián)、情感依賴等方面相對較弱，不會像親屬關(guān)系那樣對公司治理結(jié)構(gòu)和運營決策產(chǎn)生直接且強烈的潛在影響，通常不會被監(jiān)管規(guī)則禁止。因此，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間可以存在朋友關(guān)系，本題正確答案為C。4、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是重要的決策和管理機構(gòu)。理事會負責對交易所的各項事務進行規(guī)劃、決策和監(jiān)督等工作。專門委員會是為了協(xié)助理事會更好地履行職責，完成特定的工作任務而設(shè)立的。它可以對交易所的業(yè)務、規(guī)則、風險管理等方面進行深入研究和專業(yè)分析，為理事會的決策提供專業(yè)建議和支持。而董事會一般存在于公司制組織形式中，并非會員制期貨交易所的機構(gòu)設(shè)置，所以B選項不符合。股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，主要負責重大事項的決策等，會員制期貨交易所不設(shè)股東大會，C選項錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)，它主要行使制定和修改章程、選舉和更換理事等重大權(quán)力，但并不直接設(shè)立專門委員會，D選項也不正確。綜上，會員制期貨交易所的專門委員會由理事會設(shè)立，本題答案選A。5、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人得誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查關(guān)于推薦人簽署虛假陳述意見后的處理規(guī)定。當推薦人簽署的意見存在虛假陳述時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起，會在一定年限內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并將此情況記入該推薦人的誠信檔案。各選項對應的年限分別是：A選項為2年；B選項為3年；C選項為5年；D選項為7年。根據(jù)規(guī)定，正確的年限是2年，所以答案選A。"6、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當()。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時的處理規(guī)定。選項A：當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險，這是符合期貨行業(yè)內(nèi)部管理和風險防控邏輯的。期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠基于自身的業(yè)務管理和風險控制體系，對投資者的不誠信行為進行進一步的處理和防范，以保障期貨交易的正常秩序和機構(gòu)的利益，所以該選項正確。選項B：期貨交易所主要負責期貨交易的組織、監(jiān)督和管理等宏觀層面的工作，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)個別投資者不誠信行為直接報告期貨交易所，并非最恰當?shù)奶幚矸绞?，一般期貨交易所更關(guān)注市場整體的交易合規(guī)等情況，故該選項錯誤。選項C：中國證監(jiān)會派出機構(gòu)主要是對轄區(qū)內(nèi)的期貨市場進行監(jiān)督管理，其工作重點在于宏觀監(jiān)管和執(zhí)法等方面，期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為通常不需要直接向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，對于期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為，并非第一時間需要向協(xié)會報告，而是應先向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，故該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、下列屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作

B.決定設(shè)立專門委員會

C.決定對違規(guī)行為的紀律處分

D.審議總經(jīng)理提出的財務預算方案

【答案】：A

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所理事長的職權(quán)。選項A：主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作是會員制期貨交易所理事長的職權(quán)之一，該選項正確。選項B：決定設(shè)立專門委員會通常是理事會的職權(quán)，而非理事長的職權(quán)，所以該選項錯誤。選項C：決定對違規(guī)行為的紀律處分一般由紀律檢查委員會等相關(guān)部門按規(guī)定程序進行，并非理事長的職權(quán)范疇，該選項錯誤。選項D：審議總經(jīng)理提出的財務預算方案是理事會的職責，而不是理事長的職權(quán)，該選項錯誤。綜上，答案選A。8、操縱證券、期貨市場，違法所得數(shù)額在五十萬元以上，具有情形的，應當認定為刑法第一百八十二條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”。下列說法錯誤的是（）

A.發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

B.收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人實施操縱證券、期貨市場行為的

C.行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施的

D.五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的

【答案】：D

【解析】本題考查對操縱證券、期貨市場“情節(jié)嚴重”相關(guān)情形的理解與判斷。解題的關(guān)鍵在于逐一分析每個選項是否符合“情節(jié)嚴重”的認定標準。選項A發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在證券、期貨市場中具有重要地位和影響力。他們實施操縱證券、期貨市場行為，會對市場的正常秩序和投資者的利益造成嚴重損害，這種行為的性質(zhì)較為惡劣，因此應當認定為刑法規(guī)定的“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項B收購人、重大資產(chǎn)重組的交易對方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或者實際控制人在涉及重大交易時實施操縱證券、期貨市場行為，會干擾市場的正常運行和資源配置，嚴重破壞市場的公平性和穩(wěn)定性，所以這種情況也應認定為“情節(jié)嚴重”，該選項說法正確。選項C行為人明知操縱證券、期貨市場行為被有關(guān)部門調(diào)查，仍繼續(xù)實施，表明其主觀惡意較強，不將法律法規(guī)和監(jiān)管要求放在眼里，對市場秩序的破壞具有持續(xù)性和故意性，這種行為符合“情節(jié)嚴重”的認定條件，該選項說法正確。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，“兩年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰，又實施操縱證券、期貨市場行為的”才應當認定為“情節(jié)嚴重”，而題干說的是“五年內(nèi)因操縱證券、期貨市場行為受過行政處罰的”，與正確規(guī)定不符，該選項說法錯誤。綜上，本題答案選D。9、期貨交易所的負責人由（）任免

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨交易所負責人的任免主體相關(guān)知識。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責是對期貨從業(yè)人員進行自律管理、提供行業(yè)服務、推動行業(yè)發(fā)展等，并不負責任免期貨交易所的負責人。選項B，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免，該選項正確。選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)督管理，與期貨交易所負責人的任免無關(guān)。選項D，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的管理工作，不涉及期貨交易所負責人的任免事宜。綜上，答案選B。10、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.參股的期貨公司

B.非關(guān)聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事中間介紹業(yè)務可接受委托的期貨公司類型。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。接下來對各選項進行分析：-選項A：參股并不等同于控股，參股意味著只是持有部分股份，不一定能對期貨公司具有實際的控制權(quán)或達到規(guī)定的關(guān)聯(lián)程度，所以證券公司一般不能接受參股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。-選項B：非關(guān)聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有符合規(guī)定的關(guān)聯(lián)關(guān)系，證券公司不能接受非關(guān)聯(lián)的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。-選項C：控股的期貨公司符合證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務的條件，證券公司可以接受控股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務，該選項正確。-選項D：證券公司不能接受任何期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務，而是有嚴格的條件限制，只有符合特定關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司才可以，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。11、證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務的，可以從事以下（）行為。

A.利用客戶交易編碼進行期貨交易

B.代客戶交存保證金

C.代客戶接收交易密碼

D.向客戶提示風險

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務時可進行的行為。選項A：利用客戶交易編碼進行期貨交易是不符合相關(guān)規(guī)定的?？蛻舻慕灰拙幋a具有特定的歸屬和使用規(guī)則，證券公司不能利用其進行期貨交易，這種行為可能會侵犯客戶的權(quán)益，擾亂期貨市場交易秩序，所以該選項錯誤。選項B：代客戶交存保證金也是不被允許的。保證金的交存涉及到客戶資金的管理和安全，證券公司代客戶交存保證金容易引發(fā)資金管理風險，無法保障客戶資金的獨立性和安全性，所以該選項錯誤。選項C：代客戶接收交易密碼同樣違反規(guī)定。交易密碼是客戶進行交易操作的重要身份驗證信息，具有保密性和唯一性，證券公司代客戶接收交易密碼會破壞客戶信息的保密性，增加客戶賬戶被非法操作的風險，所以該選項錯誤。選項D：向客戶提示風險是證券公司作為中間介紹業(yè)務機構(gòu)應盡的義務。在金融交易中，客戶往往需要充分了解交易可能面臨的風險，證券公司有責任和義務向客戶提示相關(guān)風險，幫助客戶做出理性的投資決策，所以該選項正確。綜上，答案選D。12、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。

A.投資者保障基金

B.投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫

C.期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄

D.投資者風險承受能力評估問卷

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析，從而得出正確答案。選項A：投資者保障基金投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。它并非用于收錄投資者信息并及時更新，與題目要求不符，所以該選項錯誤。選項B：投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)應當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫，用于收錄投資者信息并及時進行更新。這樣有助于經(jīng)營機構(gòu)全面、動態(tài)地了解投資者情況，為投資者提供更合適的產(chǎn)品或服務，符合題目描述，該選項正確。選項C：期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄期貨產(chǎn)品或服務風險等級名錄是對期貨產(chǎn)品或服務的風險程度進行劃分和記錄的清單，主要作用是幫助投資者了解不同產(chǎn)品或服務的風險狀況，并非用來收錄投資者信息，因此該選項錯誤。選項D：投資者風險承受能力評估問卷投資者風險承受能力評估問卷是經(jīng)營機構(gòu)用于評估投資者風險承受能力的工具，通過問卷收集投資者相關(guān)信息來確定其風險承受水平，但它本身不是一個用于收錄投資者信息并及時更新的載體，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。13、張某是甲期貨公司的客戶，甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。

A.15

B.14.5

C.19

D.12

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失的補償規(guī)定來確定張某可能得到的最大補償金額。按照相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償。在本題中，張某保證金損失20萬元。其中10萬元可以全額補償，即補償10萬元；超過10萬元的部分為20-10=10萬元，這部分按90%補償，可獲得補償金額為10×90%=9萬元。那么張某總共可能得到的補償金額為10+9=19萬元。所以本題答案選C。14、期貨交易所應當（）向監(jiān)控中心核對客戶資料。

A.隨時

B.不定期

C.隨機

D.定期

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所核對客戶資料的時間規(guī)定。選項A，“隨時”意味著沒有固定的時間節(jié)點，可在任意時刻進行，這種方式缺乏規(guī)律性和計劃性，可能導致工作的無序性，且對于需要系統(tǒng)性管理的客戶資料核對工作而言，“隨時”進行并不符合實際操作規(guī)范，所以A項不正確。選項B，“不定期”表示時間不固定，沒有明確的周期或規(guī)律，這會使得客戶資料核對工作難以形成有效的管理機制，無法保證核對工作的全面性和準確性，也不利于相關(guān)部門對期貨交易所客戶資料管理工作的監(jiān)督和檢查，因此B項也不合適。選項C，“隨機”強調(diào)隨意性和不確定性，同樣不能為客戶資料核對工作提供穩(wěn)定的時間安排，可能會造成核對工作的遺漏或不及時，不利于保障客戶資料的安全性和準確性，所以C項不符合要求。選項D，“定期”是指按照一定的時間間隔進行，能夠使期貨交易所的客戶資料核對工作形成規(guī)律和制度，有助于系統(tǒng)、全面地對客戶資料進行檢查和更新，保障客戶資料的準確性和完整性，同時也便于相關(guān)監(jiān)管部門進行監(jiān)督和管理，符合期貨交易所對客戶資料管理的要求，故正確答案是D。15、某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元

A.5400

B.4400

C.4800

D.5200

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的調(diào)整規(guī)則，結(jié)合該期貨公司現(xiàn)有凈資本以及預計負債的實際情況來計算調(diào)整后的凈資本。已知該期貨公司期末報表顯示凈資本為\(5000\)萬元，資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為\(200\)萬元，但按照企業(yè)會計準則規(guī)定，期末須確認的預計負債應為\(400\)萬元，這意味著該公司少確認了預計負債，少確認的金額為\(400-200=200\)萬元。在計算凈資本時，需要對資產(chǎn)負債表中的項目進行調(diào)整，少確認的預計負債需要從凈資本中扣除，以反映公司實際的財務狀況和風險水平。所以調(diào)整后該公司的期末凈資本實際為\(5000-200=4800\)萬元。因此，答案選C。16、期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（）查詢其從業(yè)人員資格公示信息。

A.中國證監(jiān)會指定媒體

B.中國證監(jiān)會網(wǎng)站

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)網(wǎng)站

D.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司提示客戶查詢從業(yè)人員資格公示信息的渠道。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨從業(yè)人員資格的管理等工作，其網(wǎng)站會對期貨從業(yè)人員資格公示信息進行公布。而中國證監(jiān)會主要負責對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管，指定媒體主要是承擔信息發(fā)布等職責，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)是中國證監(jiān)會的派出單位，負責轄區(qū)內(nèi)的監(jiān)管工作，雖然這些主體在期貨行業(yè)監(jiān)管等方面都有重要作用，但通常并非是查詢期貨從業(yè)人員資格公示信息的專門渠道。所以期貨公司應當在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息，答案選D。17、根據(jù)（證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私葬資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》。下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計劃類別的表述，正確的是（）。

A.投資于存款.債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%的，為固定收益類

B.投資于股票.未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的,為權(quán)益類

C.投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)90%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融行生品類

D.投資于債權(quán)類.股權(quán)類.商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類.權(quán)益類.商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為特別類

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》中資產(chǎn)管理計劃類別確定標準的理解。選項A分析投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，才為固定收益類，而不是90%。所以選項A表述錯誤。選項B分析投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%的，按照規(guī)定為權(quán)益類。因此選項B表述正確。選項C分析投資于商品及金融衍生品的持倉合約價值的比例不低于資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類，并非選項中所說的90%和30%。所以選項C表述錯誤。選項D分析投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達到固定收益類、權(quán)益類、商品及金融衍生品類產(chǎn)品標準的，為混合類，而不是特別類。所以選項D表述錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、期貨公司不得與不符合（）要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

A.審慎

B.客觀

C.實名制

D.統(tǒng)一開戶

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶管理方面的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：審慎“審慎”通常強調(diào)在決策或行動時小心謹慎、深思熟慮。在期貨交易中，審慎原則更多地體現(xiàn)在風險評估、業(yè)務操作等方面，但它并非是期貨公司簽署期貨經(jīng)紀合同和申請交易編碼時針對客戶的核心要求。所以選項A不符合題意。選項B：客觀“客觀”側(cè)重于強調(diào)不依賴主觀意志，按照事物的本來面目去認識和處理問題。這一概念在期貨交易的分析、評價等環(huán)節(jié)有一定的應用，但并非期貨公司簽署合同和申請交易編碼時對客戶的特定要求。所以選項B不符合題意。選項C：實名制實名制要求客戶以真實身份參與期貨交易，期貨公司需核實客戶身份的真實性。期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。這是為了確保期貨交易的真實性、合法性和可追溯性，維護市場秩序和投資者合法權(quán)益。所以選項C符合題意。選項D：統(tǒng)一開戶“統(tǒng)一開戶”是期貨市場的一種開戶制度，主要涉及開戶的流程和規(guī)范統(tǒng)一，而題干強調(diào)的是對客戶身份要求方面，統(tǒng)一開戶并不等同于對客戶身份真實性的要求。所以選項D不符合題意。綜上，答案選C。19、期貨從業(yè)人員貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽的，暫停其從業(yè)資格（）。

A.1個月至3個月

B.2個月至6個月

C.3個月至6個月

D.6個月至12個月

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員違反相關(guān)規(guī)定后暫停從業(yè)資格的時間范圍。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員若出現(xiàn)貶低或者詆毀其他機構(gòu)，或者采用虛假宣傳方式進行自我夸大、損害其他同業(yè)者名譽等行為，應暫停其從業(yè)資格6個月至12個月，所以本題應選D。"20、（）和期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對首席風險官自律管理主體的相關(guān)知識。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對首席風險官進行自律管理，該選項正確。選項B：中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責，并非對首席風險官進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。選項C：期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務的金融機構(gòu)，是被監(jiān)管對象，而非對首席風險官進行自律管理的主體，該選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)主要承擔行政監(jiān)管職能，負責對期貨市場各類主體進行監(jiān)督管理，并不是進行自律管理的主體，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。21、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應當予以協(xié)助，應當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。

A.《中華人民共和國民事訴訟法》

B.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》

C.《中華人民共和國行政法》

D.《中華人民共和國刑事訴訟法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查人民法院在辦理案件時，期貨交易所、期貨公司拒不協(xié)助查詢、凍結(jié)、劃撥資金或有價證券的法律適用規(guī)定。當人民法院在辦理案件過程中依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券時，期貨交易所、期貨公司有協(xié)助義務。若應當協(xié)助而拒不協(xié)助，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，應按照《中華人民共和國民事訴訟法》之規(guī)定辦理。因為《中華人民共和國民事訴訟法》是規(guī)定民事訴訟程序以及處理民事訴訟中相關(guān)問題的基本法律，人民法院辦理案件過程中的這些執(zhí)行相關(guān)事宜在其規(guī)范范圍內(nèi)。而《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》并不是針對此情形專門適用的規(guī)定；《中華人民共和國行政法》主要調(diào)整行政關(guān)系以及在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生的監(jiān)督行政關(guān)系，與本題情形不相關(guān)；《中華人民共和國刑事訴訟法》主要規(guī)范刑事訴訟程序，也不符合本題所涉及的情況。所以本題答案是A。22、李某被某國有金融機構(gòu)派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力歸還。李某的行為構(gòu)成（）。

A.挪用資金罪

B.泄露內(nèi)幕信息罪

C.貪污罪

D.挪用公款罪

【答案】：D

【解析】首先分析選項A，挪用資金罪的主體是公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員，而本題中李某是被國有金融機構(gòu)派往非國有期貨公司任職的人員，屬于國家工作人員范疇，并非一般的公司、企業(yè)工作人員，所以李某的行為不構(gòu)成挪用資金罪。選項B，泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，本題中李某的行為主要是挪用公款用于炒股且無力歸還，并非泄露內(nèi)幕信息的行為，所以不構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息罪。選項C，貪污罪是指國家工作人員利用職務上的便利，侵吞、竊取、騙取或者以其他手段非法占有公共財物的行為，重點在于非法占有公共財物，而本題李某是挪用公款，有歸還的意圖，只是最終無力歸還，并非一開始就以非法占有為目的，所以不構(gòu)成貪污罪。選項D，挪用公款罪是指國家工作人員利用職務上的便利，挪用公款歸個人使用，進行非法活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、進行營利活動的，或者挪用公款數(shù)額較大、超過三個月未還的行為。李某作為被國有金融機構(gòu)派往非國有期貨公司任職的國家工作人員，擅自挪用公司公款用于購買股票，屬于挪用公款進行營利活動，符合挪用公款罪的構(gòu)成要件，所以李某的行為構(gòu)成挪用公款罪。綜上，本題正確答案是D。23、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司可以向股東作出最低收益.分紅的承諾

B.期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)

C.期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議

D.期貨公司股東會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股東會的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司不可以向股東作出最低收益、分紅的承諾。期貨市場具有不確定性和風險性，收益情況受到多種因素影響，無法保證最低收益或固定分紅。向股東作出此類承諾違反了市場規(guī)律和相關(guān)規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B：依據(jù)《中華人民共和國公司法》等相關(guān)規(guī)定，公司股東通常按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)，期貨公司作為公司的一種，同樣遵循此規(guī)則，該選項表述正確。選項C：根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議，以對公司的重大事項進行審議和決策，該選項表述正確。選項D：《中華人民共和國公司法》和公司章程是公司運營和管理的重要依據(jù)，期貨公司股東會應當按照這些規(guī)定，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決，以確保公司決策的合法性和規(guī)范性，該選項表述正確。綜上，本題答案選A。24、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔對理事長、副理事長任免進行提名的職責，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，國務院是國家最高行政機關(guān)，其職責范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。25、《期貨公司管理辦法》的施行時間是()。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2007年4月15日

D.2008年4月15日

【答案】：C"

【解析】《期貨公司管理辦法》的施行時間是本題考查的關(guān)鍵內(nèi)容。本題可直接通過對該辦法施行時間的記憶來作答。正確答案是2007年4月15日，因此本題應選C選項；A選項2006年3月28日、B選項2007年3月28日和D選項2008年4月15日均與《期貨公司管理辦法》實際施行時間不符，所以錯誤。"26、期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.承擔50%賠償

B.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

C.需要承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的50%

D.不需要承擔賠償責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在與客戶交易結(jié)算結(jié)果通知方面未明確約定且未證明發(fā)出通知時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴大損失的責任承擔問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司與客戶對于交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，并且賠償額不超過損失的80%，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項A中承擔50%賠償不符合相關(guān)規(guī)定；選項C承擔部分賠償責任且賠償額不超過損失的50%也不正確；選項D不需要承擔賠償責任更是與規(guī)定相悖。所以本題正確答案是B。27、普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近（）年個人年均收入不低于（）萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

A.500；3；50；1

B.300；3；30；1

C.300；1；30；3

D.500；1；50；3

【答案】：B

【解析】本題主要考查普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的條件。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者需滿足金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。選項A中金融資產(chǎn)要求為500萬元、最近3年個人年均收入要求為50萬元，與規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項C中最近1年個人年均收入不低于30萬元以及具有3年以上投資經(jīng)歷的要求與正確條件的時間和年限不匹配，所以C選項錯誤。選項D同樣存在金融資產(chǎn)和收入要求過高以及投資經(jīng)歷年限要求不匹配的問題，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是B。28、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A"

【解析】這道題考查期貨從業(yè)人員違規(guī)后從業(yè)資格申請受理限制的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，應撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。選項B的6個月至12個月不符合此情節(jié)的規(guī)定時長；選項C中“3年內(nèi)或永久性”表述不準確，不存在“或永久性”這種情況；選項D“永久性”說法錯誤。所以本題正確答案是A。"29、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司進入預警期后，進行重大業(yè)務決策時應提前向監(jiān)管部門報告，此處所稱“重大業(yè)務”是指（）．

A.可能導致明貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

B.可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

C.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務

D.可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務

【答案】：C

【解析】本題考查對《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》中“重大業(yè)務”定義的理解。選項A提到可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，凈利潤的變化情況并非此法規(guī)中界定“重大業(yè)務”的標準，所以該選項錯誤。選項B指出可能導致期貨公司凈利潤發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，同理，凈利潤變化不是此處“重大業(yè)務”的判定依據(jù)，該選項不正確。選項C表明可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務，這符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》對“重大業(yè)務”的定義，所以該選項正確。選項D認為可能導致期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生5%以上變化的業(yè)務，法規(guī)規(guī)定的變化比例是10%以上，而非5%以上，因此該選項錯誤。綜上，答案選C。30、期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。

A.前者必須小于后者

B.應基本相當

C.前者必須大于后者

D.應完全一致

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加保證金數(shù)額的關(guān)系。在期貨交易中，當客戶的保證金賬戶余額低于規(guī)定的維持保證金水平時，期貨公司會通知客戶追加保證金。若客戶未能及時追加保證金，期貨公司有權(quán)對客戶的持倉進行強行平倉。一般來說，期貨公司強行平倉數(shù)額應與客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。這是因為強行平倉的目的主要是為了使客戶的保證金賬戶余額恢復到規(guī)定的水平，避免客戶的損失進一步擴大，同時也是為了控制期貨公司面臨的風險。選項A，說前者必須小于后者，若強行平倉數(shù)額小于客戶需追加的保證金數(shù)額，那么客戶保證金賬戶余額仍可能低于維持保證金水平，期貨公司的風險依然存在，所以該選項錯誤。選項C，前者必須大于后者，若強行平倉數(shù)額過大，會導致客戶不必要的損失，也不符合期貨交易中合理控制風險和保障客戶權(quán)益的原則，所以該選項錯誤。選項D，要求兩者完全一致在實際操作中很難實現(xiàn)，因為市場行情是不斷變化的，平倉價格也會隨之波動，很難精確到兩者完全相等的程度，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。31、非結(jié)算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的依據(jù)標準，全面結(jié)算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。選項B，在期貨交易中，非結(jié)算會員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會員應按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，該選項正確。選項C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式進行規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。32、期貨公司的（），應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應滿足的要求。選項A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財務軟件主要用于公司財務管理方面，如會計核算、財務報表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應期貨市場的高風險性和復雜性，以滿足審慎經(jīng)營和風險管理的要求。結(jié)算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴格符合國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應當滿足題干所提及的要求，選項B正確。選項C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護計算機系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營、風險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D分析如前面所述，殺毒軟件主要負責計算機系統(tǒng)安全防護，財務軟件主要用于財務管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。33、某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質(zhì)性因素是（）。

A.公司的交易規(guī)模

B.公司風險監(jiān)管指標

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)和業(yè)務實際來分析各選項。分析選項A公司的交易規(guī)模主要反映的是公司在市場中的業(yè)務量大小，但它并不是申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素。交易規(guī)模的大小受市場行情、客戶交易活躍度等多種因素影響，且與業(yè)務資格申請的核心要求關(guān)聯(lián)不大，故選項A不符合題意。分析選項B期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時，風險監(jiān)管指標是重要的考量因素。風險監(jiān)管指標能夠反映公司的財務狀況、風險承受能力等關(guān)鍵信息。在申請業(yè)務資格前2個月，公司必須保證風險監(jiān)管指標符合相關(guān)規(guī)定和要求。若風險監(jiān)管指標不達標，公司可能無法獲得業(yè)務資格，因此這是需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項B正確。分析選項C公司的客戶數(shù)量體現(xiàn)的是公司的市場拓展能力和客戶資源，但它并非申請業(yè)務資格的決定性條件。即使客戶數(shù)量較少，只要公司在其他方面，如風險監(jiān)管指標等符合要求，依然可以申請業(yè)務資格，所以客戶數(shù)量不是前2個月需要慎重考慮的實質(zhì)性因素，選項C不符合題意。分析選項D公司的發(fā)展規(guī)劃是公司對未來業(yè)務發(fā)展方向和目標的一種設(shè)想和安排，它具有一定的前瞻性和靈活性。而申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格主要關(guān)注的是當前公司是否滿足相關(guān)的法規(guī)、財務和風險等方面的要求，發(fā)展規(guī)劃并非申請業(yè)務資格的關(guān)鍵因素，故選項D不符合題意。綜上，答案是B選項。34、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會，所以本題正確答案是B。"35、我國期貨交易所會員必須是（）。

A.事業(yè)單位

B.自然人

C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

【答案】：D

【解析】本題考查我國期貨交易所會員的資格條件。A選項，事業(yè)單位通常并不以盈利為主要目的，其業(yè)務活動和資金使用等方面有特定的規(guī)范和管理要求，不符合期貨交易所會員參與市場交易、承擔市場風險等相關(guān)業(yè)務活動的主體特征，所以事業(yè)單位不能成為我國期貨交易所會員，A選項錯誤。B選項，雖然期貨市場存在自然人投資者可以參與交易，但我國期貨交易所會員是具有一定資質(zhì)和實力，能參與交易所組織的各項業(yè)務活動、承擔相應責任的法人或經(jīng)濟組織，自然人不能成為會員，所以B選項錯誤。C選項，境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織由于受到跨境監(jiān)管、外匯管理等多方面因素的限制，目前并不在我國期貨交易所會員范疇內(nèi)，所以C選項錯誤。D選項，境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織具備相應的資金實力、專業(yè)人員和完善的管理制度，能夠適應期貨市場交易規(guī)則和風險管理要求，是符合我國期貨交易所會員資格要求的主體，所以D選項正確。綜上，答案選D。36、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條規(guī)定，訴委員會集體討論做出審議決定。會議至少應由（）以上委員出席，決定應由出席會議委員的（）以上通過。

A.1/3；2/3

B.1/2；1/3

C.1/2；2/3

D.1/3；1/3

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來確定正確選項?！吨袊谪洏I(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》第三十九條明確規(guī)定，仲裁委員會集體討論做出審議決定時，會議至少應由二分之一以上委員出席，決定應由出席會議委員的三分之二以上通過。據(jù)此分析各選項：-選項A：“1/3；2/3”與規(guī)定不符，排除。-選項B：“1/2；1/3”不符合規(guī)定中決定通過的比例要求，排除。-選項C：“1/2；2/3”符合規(guī)定內(nèi)容，當選。-選項D：“1/3；1/3”均不滿足會議出席人數(shù)和決定通過比例的要求，排除。綜上，本題正確答案是C。37、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務的年限。根據(jù)規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。因此選項B正確，A、C、D選項錯誤。38、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，由（）。

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

【答案】：B

【解析】本題考查期貨投資者保證金損失的補償問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足以補償期貨投資者保證金損失時，后續(xù)繳納的保障基金將承擔起繼續(xù)補償?shù)呢熑巍選項“投資者自負”不符合保障投資者權(quán)益的原則和相關(guān)規(guī)定，在有保障基金的情況下，不會讓投資者自行承擔未足額補償部分的損失。C選項“交易所補償”，在題干所描述的這種情形下，并沒有規(guī)定交易所要對不足部分進行補償。D選項“期貨公司補償”，題干針對的是保障基金不足補償?shù)那闆r，并未要求期貨公司對保障基金不足部分進行補償。綜上所述，答案選B。39、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。中國期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，負責制定行業(yè)規(guī)范和準則，對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進行監(jiān)督和管理。當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》時，協(xié)會可以依據(jù)該準則對其進行紀律懲戒。而期貨交易所主要負責組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務活動；中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是對全國證券、期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，并非直接依據(jù)該準則對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構(gòu)主要是開展具體的期貨經(jīng)營活動。所以本題正確答案是D。"40、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括（）。

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)公司制期貨交易所董事長的職權(quán)范圍，對各選項進行逐一分析。選項A：主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作公司制期貨交易所董事長作為重要的管理角色，需要主持股東大會、董事會會議，以確保會議的順利進行和有效決策，并負責董事會的日常工作安排與協(xié)調(diào)，該選項屬于董事長的職權(quán)范疇。選項B：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作專門委員會在公司制期貨交易所的運營和決策中起著重要作用，董事長需要對這些專門委員會的工作進行組織和協(xié)調(diào)，使各委員會能夠高效協(xié)作，共同為交易所的發(fā)展服務，此選項也是董事長的職權(quán)之一。選項C：檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告董事長有責任監(jiān)督董事會決議的執(zhí)行情況，通過檢查實施情況，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題并向董事會報告，以便董事會根據(jù)實際情況做出進一步的決策或調(diào)整，這是董事長履行管理職責的重要體現(xiàn)，屬于其職權(quán)范圍。選項D：組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議通常組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議是總經(jīng)理的職責，而非董事長的職權(quán)。所以該選項符合題意。綜上，本題答案選D。41、期貨公司變更法定代表人的，應當向（）提交變更法定代表人等備案材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構(gòu)

D.國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司變更法定代表人時，應當向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交變更法定代表人等備案材料。選項A中，住所地的期貨交易所不負責接收期貨公司變更法定代表人的備案材料；選項C，工商行政管理機構(gòu)主要負責企業(yè)的注冊登記等工商方面事務，并非接收該備案材料的主體；選項D，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)主要對國有資產(chǎn)進行監(jiān)督管理，也與期貨公司變更法定代表人備案材料提交無關(guān)。所以本題答案選B。"42、2007年，大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元的資金準備進行大豆期貨交易。當時因市場原因該客戶一直沒有進行交易，資金閑置。該營業(yè)部總經(jīng)理看到席位上有這么多的資金，根據(jù)自己的經(jīng)驗判斷大豆期貨處于多頭行情中，認為賺大錢的機會來了，于是擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。

A.給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款

B.給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用客戶資金進行期貨交易這一違規(guī)行為的處罰規(guī)定。題干信息分析2007年，某客戶在期貨公司營業(yè)部存入近億元資金準備進行大豆期貨交易，但因市場原因未交易，資金閑置。營業(yè)部總經(jīng)理擅自利用這些資金以自己名義買進多手期貨合約，這屬于明顯的違規(guī)操作行為。選項分析A選項：給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。該選項僅提及紀律處分和罰款，沒有涵蓋情節(jié)嚴重時暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格等規(guī)定，處罰措施不夠全面，不符合相關(guān)法規(guī)要求，所以A選項錯誤。B選項：給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額規(guī)定與正確處罰標準不符，法規(guī)規(guī)定是1萬元以上10萬元以下，所以B選項錯誤。C選項：給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。該選項的處罰內(nèi)容符合對擅自利用客戶資金進行期貨交易這類違規(guī)行為的處罰規(guī)定，所以C選項正確。D選項：給予警告，并處1萬元以上15萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。罰款金額上限超出了法規(guī)規(guī)定的標準，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。""43、被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律.行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)解除對整改合格期貨公司采取有關(guān)措施的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，被要求進行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當自驗收完畢之日起3日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。所以本題答案選A。44、期貨公司擬免除首席風險官的職務（）。

A.應當提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時免除其職務

C.不需要正當理由

D.應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對首席風險官職務免除的相關(guān)規(guī)定來逐一分析每個選項。選項A期貨公司免除首席風險官職務時，并沒有提前30日將免除決定通知本人這一規(guī)定，所以該選項表述錯誤。選項B首席風險官是期貨公司的重要職位，其職責是對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，期貨公司不能隨時免除其職務，必須遵循相關(guān)規(guī)定和正當程序，所以該選項表述錯誤。選項C期貨公司免除首席風險官職務需要有正當理由，不能隨意免除，所以該選項表述錯誤。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，所以該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。45、風險準備金計提比例不得低于管理費收入的（），風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的（）時可以不再提取。

A.10%；1%

B.20%；1%

C.10%；3%

D.20%；5%

【答案】：A

【解析】本題考查風險準備金計提比例和停止提取條件的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，風險準備金計提比例不得低于管理費收入的10%，而當風險準備金余額達到上季末資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的1%時，便可以不再提取。故本題正確答案是A選項。46、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當將所有開戶資料提交（）審核開戶和存檔。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.期貨公司

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來判斷證券公司協(xié)助辦理期貨開戶手續(xù)時，開戶資料應提交給誰審核和存檔。選項A分析中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負責期貨保證金的監(jiān)控等工作，證券公司將開戶資料提交給它并不符合關(guān)于開戶資料審核和存檔的相關(guān)規(guī)定，所以A選項錯誤。選項B分析中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職能是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓、進行行業(yè)自律管理等，并非負責審核和存檔證券公司協(xié)助提交的開戶資料，所以B選項錯誤。選項C分析中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，是全國證券期貨市場的主管部門，主要職責是依法對證券期貨市場進行監(jiān)管等宏觀層面的工作，一般不直接進行具體的開戶資料審核和存檔工作，所以C選項錯誤。選項D分析在證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的情境下，根據(jù)規(guī)定，證券公司應將所有開戶資料提交給委托其辦理開戶手續(xù)的期貨公司進行審核開戶和存檔，所以D選項正確。綜上，本題答案是D。47、期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定，并報（）備案。

A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

B.期貨交易所

C.國家工商行政管理總局

D.國務院商務主管部門

【答案】：A"

【解析】此題考查期貨業(yè)協(xié)會章程備案的相關(guān)規(guī)定。期貨業(yè)協(xié)會作為期貨行業(yè)的自律性組織，其章程的制定與備案有著明確的法律規(guī)定。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)負責對期貨市場進行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨業(yè)協(xié)會章程報其備案，能夠使其及時了解協(xié)會的組織規(guī)范和運作準則，更好地履行對期貨市場的監(jiān)管職責，確保期貨市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展。而期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務；國家工商行政管理總局主要負責市場主體登記注冊和市場監(jiān)管等；國務院商務主管部門主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等事務，它們均與期貨業(yè)協(xié)會章程備案的核心監(jiān)管職能不直接相關(guān)。所以期貨業(yè)協(xié)會的章程由會員大會制定后，應報國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，本題答案選A。"48、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。

A.代理客戶進行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司開展中間介紹業(yè)務提供服務的相關(guān)規(guī)定，依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》來分析各選項。選項A，證券公司不得代理客戶進行期貨交易。代理客戶進行期貨交易是期貨公司的業(yè)務范疇，若證券公司代理客戶進行期貨交易，會使證券公司過度介入期貨交易操作，增加交易風險和監(jiān)管難度，不符合相關(guān)業(yè)務規(guī)范，所以該選項錯誤。選項B，代期貨公司收付期貨保證金也不在證券公司開展中間介紹業(yè)務的服務范圍內(nèi)。期貨保證金的收付管理有著嚴格的規(guī)定和要求，由期貨公司專門進行管理和操作，以保障保證金的安全和合規(guī)使用，證券公司代收付易引發(fā)資金管理混亂等問題，因此該選項錯誤。選項C，協(xié)助辦理開戶手續(xù)是證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供的服務之一。證券公司通過協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)，能夠在一定程度上發(fā)揮自身的客戶資源和渠道優(yōu)勢，促進期貨業(yè)務的開展，同時也便于對客戶進行一定的前期服務和風險提示等工作，所以該選項正確。選項D，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是相互獨立的，各自有其特定的功能和監(jiān)管要求，若通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金，會模糊資金界限，增加資金風險和監(jiān)管難度，不符合業(yè)務規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。49、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部負責人在（），應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格。

A.離職前

B.辭職前

C.任職前

D.解聘前

【答案】：C

【解析】本題考查營業(yè)部負責人取得任職資格的時間點。A選項“離職前”，離職意味著即將離開崗位，此時再取得任職資格已無實際意義，不符合規(guī)定。B選項“辭職前”，辭職也是表達即將辭去職務，與取得任職資格的時間邏輯不符。C選項“任職前”，根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，為了確保相關(guān)人員具備相應的專業(yè)能力和素質(zhì)來履行職責，營業(yè)部負責人在任職前應當按照相關(guān)規(guī)定取得任職資格，該選項符合要求。D選項“解聘前”，解聘是用人單位解除與員工的勞動關(guān)系，在這個時間點獲取任職資格沒有必要。綜上，答案是C。50、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。

A.企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業(yè)承擔費用X和損失Y

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易中保證金相關(guān)規(guī)定來判斷費用和損失的承擔主體。在期貨交易里，當企業(yè)保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定時間內(nèi)及時追加保證金，也未自行平倉時，期貨公司有權(quán)對其合約進行強行平倉。按照相關(guān)規(guī)則，因強行平倉產(chǎn)生的費用以及造成的損失，應由企業(yè)來承擔。本題中，某企業(yè)在交易日后保證金不足，未按要求追加保證金或自行平倉，期貨公司強行平倉所發(fā)生的費用X和產(chǎn)生的損失Y，都應企業(yè)承擔。所以答案選D。第二部分多選題(20題)1、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當()地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

A.謹慎

B.誠實

C.客觀

D.毫無保留

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員向投資者提供服務時的相關(guān)要求，對各選項進行逐一分析。選項A：謹慎謹慎意味著期貨從業(yè)人員在告知投資者期貨投資特點和風險時，需保持慎重、嚴謹?shù)膽B(tài)度。期貨投資具有復雜性和不確定性，投資者可能因缺乏專業(yè)知識而對風險認識不足。從業(yè)人員謹慎地告知，能夠充分考慮到各種可能的情況，避免因疏忽而遺漏重要風險信息，從而更好地保護投資者的利益，符合向投資者提供服務時的要求，所以該選項正確。選項B：誠實誠實要求期貨從業(yè)人員在與投資者溝通時，應如實告知期貨投資的真實情況，不隱瞞、不欺騙。期貨市場存在多種風險，如果從業(yè)人員不誠實，向投資者隱瞞不利信息，可能會使投資者做出錯誤的決策，遭受不必要的損失。只有如實告知，才能讓投資者在充分了解的基礎(chǔ)上做出理性的投資選擇，因此該選項正確。選項C：客觀客觀是指從業(yè)人員在介紹期貨投資特點和風險時，應基于事實，不加入個人主觀的偏見或夸大、縮小等不實描述。期貨市場有其自身的規(guī)律和特點，客觀地告知投資者這些信息，有助于投資者對期貨投資有一個準確的認識，避免因從業(yè)人員的主觀誤導而產(chǎn)生誤解，所以該選項正確。選項D：毫無保留雖然要向投資者充分告知相關(guān)信息，但在實際操作中也需要考慮信息的有效性和適當性。有些過于專業(yè)、復雜且對普通投資者決策影響不大的信息，全部毫無保留地告知可能會讓投資者陷入信息過載的困境，反而不利于他們做出正確的決策。因此，并不需要毫無保留地告知所有信息，該選項錯誤。綜上，正確答案是ABC。2、下列（）適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。

A.向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券

B.公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金，以下簡稱基金）

C.公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品

D.為投資者提供相關(guān)業(yè)務服務

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《證券期貨投資者適用性管理辦法》的適用范圍。選項A向投資者銷售公開或者非公開發(fā)行的證券，這一過程涉及到投資者與證券銷售方之間的交易行為，為了保護投資者的合法權(quán)益，規(guī)范證券銷售市場秩序，該行為適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。選項B公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金（包括創(chuàng)業(yè)投資基金），基金的募集活動同樣涉及到投資者的資金投入和權(quán)益保障等問題。在基金的募集過程中，需要根據(jù)投資者的風險承受能力等因素進行適當?shù)钠ヅ浜凸芾?，因此適用該辦法。選項C公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品，期貨及衍生產(chǎn)品的交易具有較高的風險性和專業(yè)性。為了確保投資者能夠充分了解交易產(chǎn)品的風險，并且根據(jù)自身的風險承受能力進行交易，公開或非公開轉(zhuǎn)讓這些產(chǎn)品的行為適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》。選項D為投資者提供相關(guān)業(yè)務服務，例如投資咨詢、資產(chǎn)管理等服務，在這些服務過程中，服務提供者需要根據(jù)投資者的具體情況提供合適的服務和建議，以保障投資者的利益。所以，為投資者提供相關(guān)業(yè)務服務也適用該辦法。綜上所述，ABCD四個選項所描述的行為均適用《證券期貨投資者適用性管理辦法》，本題正確答案為ABCD。3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件

C.股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件

D.申請日前2個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時應向中國證監(jiān)會提交的申請材料。選項A金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書是期貨公司向中國證監(jiān)會表達申請該業(yè)務資格意愿和訴求的重要文件，是申請流程中必不可少的基礎(chǔ)材料，所以期貨公司在申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格時，需要提交金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格申請書，該選項正確。選項B加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和已具備的相關(guān)業(yè)務許可情況，是中國證監(jiān)會了解期貨公司基本資質(zhì)和運營合法性的重要依據(jù)，因此屬于應當提交的申請材料，該選項正確。選項C股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的決議文件，體現(xiàn)了公司決策層對于申請該業(yè)務資格的決策和認可，表明公司整體意志和發(fā)展戰(zhàn)略方向，是申請流程中反映公司內(nèi)部決策程序的重要材料，所以應當提交，該選項正確。選項D申請日前2個月的期貨公司風險監(jiān)管報表可以反映期貨公司近期的風險狀況和財務健康程度，中國證監(jiān)會通過審查該報表，能夠評估期貨公司是否具備開展金融期貨經(jīng)紀業(yè)務的風險承受能力和合規(guī)運營能力，故屬于應提交的申請材料，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料，本題答案選ABCD。4、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（）。

A.提供交易的場所.設(shè)施和服務

B.組織并監(jiān)督交易.結(jié)算和交割

C.為期貨交易提供集中履約擔保

D.設(shè)計合約，安排合約上市

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所的相關(guān)職責規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A期貨交易所需要為期貨交易提供必要的硬件條件和環(huán)境，其中包括交易的場所、設(shè)施和服務等。交易場所是期貨交易得以進行的物理空間，設(shè)施則涵蓋了交易所需的設(shè)備、系統(tǒng)等，而服務則體現(xiàn)在交易過程中的各種保障與支持，這些都是期貨交易順利開展的基礎(chǔ)。所以，提供交易的場所、設(shè)施和服務屬于期貨交易所應履行的職責，選項A正確。選項B組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職能。在交易環(huán)節(jié)，交易所要制定交易規(guī)則，確保交易的公平、公正、公開進行；結(jié)算環(huán)節(jié)，交易所負責對交易結(jié)果進行清算和資金劃轉(zhuǎn)等操作；交割環(huán)節(jié)，交易所要監(jiān)督實物或現(xiàn)金的交付等流程，保障交易雙方的權(quán)益。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的職責范疇，選項B正確。選項C為期貨交易提供集中履約擔保，意味著當一方違約時，交易所要承擔相應的履約責任，這有助于增強市場參與者的信心，維護市場的穩(wěn)定運行。如果沒有交易所提供的集中履約擔保，期貨交易的信用風險將大大增加，可能導致市場秩序混亂。所以，為期貨交易提供集中履約擔保屬于期貨交易所應履行的職責，選項C正確。選項D設(shè)計合約并安排合約上市是期貨交易所發(fā)揮市場引導和創(chuàng)新作用的重要體現(xiàn)。交易所需要根據(jù)市場需求和經(jīng)濟形勢等因素，設(shè)計出合理的期貨合約，包括合約的標的、交易單位、交割方式等要素，然后安排合適的時間讓合約上市交易，以滿足不同投資者和企業(yè)的風險管理和投資需求。因此，設(shè)計合約，安排合約上市也是期貨交易所的職責之一，選項D正確。綜上，ABCD選項所描述的內(nèi)容均屬于期貨交易所應履行的職責，本題答案為ABCD。5、某經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，應當了解投資者的相關(guān)信息。中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對該經(jīng)營機構(gòu)進行et常監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)其違反了投資者適當性管理辦法。經(jīng)營機構(gòu)應當了解的投資者信息包括（）。

A.投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗

B.風險偏好及可承受的損失

C.誠信記錄

D.收入來源

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)投資者適當性管理辦法來分析經(jīng)營機構(gòu)應當了解的投資者信息。經(jīng)營機構(gòu)在向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務時，需要全面了解投資者的相關(guān)信息，以便提供合適的產(chǎn)品或服務，降低投資風險，這也是投資者適當性管理的重要內(nèi)容。選項A：投資相關(guān)的學習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗，能夠反映投資者對投資領(lǐng)域的了解程度和實踐能力。有豐富投資相關(guān)學習和工作經(jīng)歷以及投資經(jīng)驗的投資者，可能對市場有更深入的理解，風險承受能力和投資決策能力也可能相對較強。所以經(jīng)營機構(gòu)了解此項信息有助于為投資者匹配合適的產(chǎn)品或服務，該選項正確。選項B：風險偏好及可承受的損失是投資者在投資過程中的重要特征。不同的投資者對風險的接受程度不同，有些投資者偏好高風險高收益的投資產(chǎn)品，而有些則更傾向于低風險的產(chǎn)品。了解投資者可承受的損失范圍，可以避免向投資者推薦超出其風險承受能力的產(chǎn)品，從而保護投資者的利益，該選項正確。選項C：誠信記錄體現(xiàn)了投資者在過往經(jīng)濟活動中的信用情況。具有良好誠信記錄的投資者通常更值得信賴，而有不良誠信記錄的投資者可能存在較高的違約風險。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的誠信記錄，有助于評估投資合作的風險，該選項正確。選項D：收入來源反映了投資者的經(jīng)濟狀況和資金穩(wěn)定性。不同的收入來源可能導致投資者的資金流動性和可持續(xù)性不同，進而影響其投資能力和風險承受能力。例如，穩(wěn)定的工資收入和不穩(wěn)定的投資收益來源的投資者，在投資決策和風險偏好上可能存在差異。經(jīng)營機構(gòu)了解投資者的收入來源，能夠更好地為其制定投資計劃，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為經(jīng)營機構(gòu)應當了解的投資者信息，本題答案選ABCD。6、期貨交易所有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓，包括（）

A.未建立或者未執(zhí)行當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度的

B.允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.直接或者間接參與期貨交易，或者違反規(guī)定從事與其職責無關(guān)的業(yè)務的

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

【答案】：ABCD

【解析】該題正確答案為ABCD。以下對各個選項進行具體分析：A選項，當日無負債結(jié)算、漲跌停板、持倉限額和大戶持倉報告制度是期貨交易所維持交易秩序、防范市場風險的重要制度。若期貨交易所未建立或者未執(zhí)行這些制度，會導致交易風險無法得到有效控制，擾亂期貨交易市場的正常運行，因此這種行為應受到相應處罰。B選項，保證金是會員進行期貨交易的資金保障，期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易，會增加交易違約的風險，損害其他交易