期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題型+答案（考點題）第一部分單選題(50題)1、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當承擔賠償責任

B.不承擔責任

C.承擔主要責任

D.承擔部分賠償責任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責任認定。當由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔責任，所以本題應(yīng)選B選項。"2、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負責之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.50%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格關(guān)于對外擔保及或有負債的相關(guān)規(guī)定。證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月其對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外）。所以本題正確答案是B選項。3、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收人，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：A

【解析】本題考查中介服務(wù)機構(gòu)違反規(guī)定時對直接負責的主管人員和其他責任人員的罰款金額規(guī)定。題干中明確提到會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款，對于直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以一定金額罰款。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，此處對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款，所以答案選A。4、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控進行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當立即報告（）。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.期貨保證金存管銀行

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題后的報告對象。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)承擔著對保證金安全實施監(jiān)控并進行每日稽核的重要職責，其目的在于保障期貨市場保證金的安全，維護市場的穩(wěn)定與秩序。當該機構(gòu)在監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)問題時，需要將情況報告給具有監(jiān)管權(quán)力和職責的部門，以便及時采取措施解決問題。選項A，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易活動、制定交易規(guī)則等，并不直接承擔對保證金安全全面監(jiān)管和問題處理的核心職責，所以期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)問題一般不向其報告。選項B，期貨公司是經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)，是保證金的管理和使用主體之一，而不是對保證金安全實施全面監(jiān)管和接收問題報告的上級監(jiān)管部門，故不符合要求。選項C，期貨保證金存管銀行主要負責保證金的存放和資金劃轉(zhuǎn)等工作，它并非負責整體監(jiān)管和處理保證金安全問題的主體，不是報告對象。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)是對期貨市場進行統(tǒng)一監(jiān)督管理的法定部門，對期貨市場的各個方面包括保證金安全具有全面的監(jiān)管權(quán)力和職責。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)發(fā)現(xiàn)保證金安全問題后，立即報告給國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，能夠使監(jiān)管部門及時掌握情況并采取有效的監(jiān)管措施，保障期貨市場的正常運行和投資者的合法權(quán)益。因此，本題正確答案為D。5、期貨執(zhí)業(yè)人員在執(zhí)業(yè)中應(yīng)當（）。

A.誠實守信，恪盡職守

B.向客戶承諾或保證最低收益

C.當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應(yīng)先滿足自身利益

D.以本人或者他人名義從事期貨交易

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨執(zhí)業(yè)人員的執(zhí)業(yè)規(guī)范來逐一分析各選項。A選項：誠實守信、恪盡職守是任何行業(yè)執(zhí)業(yè)人員都應(yīng)遵循的基本準則。在期貨行業(yè)中，期貨執(zhí)業(yè)人員堅持誠實守信、恪盡職守，能夠保障市場的公正、公平與透明，維護客戶的合法權(quán)益，促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項正確。B選項：向客戶承諾或保證最低收益這種行為是不恰當且不符合行業(yè)規(guī)范的。期貨市場具有高度的不確定性和風險性，收益情況受到多種因素的影響，無法保證最低收益。承諾或保證最低收益可能會誤導(dǎo)客戶，使其做出不恰當?shù)耐顿Y決策，同時也違背了誠實信用原則，因此該選項錯誤。C選項：當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨執(zhí)業(yè)人員應(yīng)把客戶利益放在首位。客戶是期貨市場的重要參與者，維護客戶利益是期貨行業(yè)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。如果先滿足自身利益，可能會損害客戶的利益，破壞市場的信任基礎(chǔ)，不利于行業(yè)的長遠發(fā)展，所以該選項錯誤。D選項：以本人或者他人名義從事期貨交易可能會引發(fā)利益沖突、操縱市場等問題，擾亂期貨市場的正常秩序。期貨執(zhí)業(yè)人員需要遵循嚴格的執(zhí)業(yè)規(guī)范，不得利用職務(wù)之便進行不當交易，因此該選項錯誤。綜上，正確答案是A。6、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述,正確的是（）。

A.應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格

B.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應(yīng)當重新申請任職資格

C.應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試

D.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應(yīng)當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行逐一分析：A選項：期貨公司營業(yè)部負責人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格，該表述符合相關(guān)規(guī)定，所以A選項正確。B選項：改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，不需要重新申請任職資格，所以“改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應(yīng)當重新申請任職資格”這一說法錯誤。C選項：營業(yè)部負責人不要求通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試，所以“應(yīng)當通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試”表述有誤。D選項：期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務(wù)的，應(yīng)當在做出決定之日起5個工作日內(nèi)向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，而不是在做出決定前報告，所以該說法錯誤。綜上，本題正確答案為A。7、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長

C.由監(jiān)事會

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風險官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風險官。公司章程是公司組織和活動的基本準則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風險官這一重要事項上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進行操作，有助于確保聘任過程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進行。而選項B由董事長提名并聘任、選項C由監(jiān)事會提名并聘任、選項D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。8、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易內(nèi)幕信息知情人員違規(guī)交易的法律量刑規(guī)定。根據(jù)法律規(guī)定，期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。所以選項A正確。選項B中“處3年以下有期徒刑或者拘役”表述錯誤，法律規(guī)定是“處5年以下有期徒刑或者拘役”。選項C中“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”錯誤，法律規(guī)定是“并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金”。選項D“處3年以下有期徒刑或者拘役”以及“并處或者單處違法所得1倍以上10倍以下罰金”均不符合法律規(guī)定。綜上，答案選A。9、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)處理信息更正申請的時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當在15個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。所以本題答案選C。"10、會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是其重要的管理決策機構(gòu)，負責對期貨交易所的各項事務(wù)進行領(lǐng)導(dǎo)和管理。專門委員會是為了輔助理事會更好地履行職責、處理專業(yè)事務(wù)而設(shè)立的。理事會有權(quán)根據(jù)工作需要和實際情況來設(shè)立專門委員會，以提高決策的科學性和專業(yè)性。而會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)，一般不直接負責專門委員會的設(shè)立工作；總經(jīng)理負責期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務(wù)，通常沒有設(shè)立專門委員會的職權(quán)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在股東大會這一組織。所以，會員制期貨交易所專門委員會由理事會設(shè)立，答案選A。11、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項：-選項A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標準。-選項C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項D：2名符合對應(yīng)規(guī)定，所以該選項正確。綜上，答案選D。12、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"13、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

B.期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項

C.期貨公司應(yīng)當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險

D.期貨公司應(yīng)當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定。選項A：期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)，這是合理且規(guī)范的做法，能夠保證方案和策略的科學性與可靠性，該選項表述正確。選項B：期貨公司與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項，這是保障雙方權(quán)益、規(guī)范業(yè)務(wù)流程的必要措施，符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述正確。選項C：期貨市場具有不確定性和風險性，期貨公司向客戶提示潛在的市場變化和投資風險，有助于客戶充分了解投資可能面臨的情況，做出更謹慎的決策，該選項表述正確。選項D：期貨市場行情復(fù)雜多變，受到多種因素影響，具有高度的不確定性，期貨公司不可能對市場行情做出確定性判斷。如果期貨公司給出確定性判斷，會誤導(dǎo)客戶，使客戶難以正確認識投資風險，不符合相關(guān)規(guī)定，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。14、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易所設(shè)立分所的審批主體相關(guān)知識。在中國金融監(jiān)管體系中，不同的監(jiān)管機構(gòu)具有不同的職責和權(quán)限。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，依法對證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)管，負責期貨市場相關(guān)重大事項的審批等工作。期貨交易所設(shè)立分所屬于期貨市場的重要事項，按照規(guī)定應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，所以選項A正確。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負責對銀行業(yè)和保險業(yè)進行監(jiān)管，其職責范圍不涉及期貨交易所設(shè)立分所的審批，故選項B錯誤。財政部主要負責擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，進行財政收支管理等工作，并不負責期貨交易所設(shè)立分所的審批，選項C錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職能，不具備批準期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)限，選項D錯誤。綜上，本題答案選A。15、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前（）個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的期貨公司風險監(jiān)管報表的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表。所以本題正確答案選D。16、某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債權(quán)進行報告。

A.對客戶進行強行平倉

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易

C.未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算

D.未按規(guī)定履行報告義務(wù)

【答案】：B

【解析】本題主要考查對期貨公司違規(guī)行為性質(zhì)及嚴重程度的判斷。A選項“對客戶進行強行平倉”，在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)時，期貨公司對客戶進行強行平倉是其常規(guī)的風險控制手段，是為了減少自身和客戶的損失，屬于合理操作，并非違規(guī)行為。B選項“允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易”，這嚴重違反了期貨交易的基本規(guī)則。保證金制度是期貨交易的重要風險控制手段，客戶保證金不足時繼續(xù)交易，會極大地增加交易風險，可能導(dǎo)致后續(xù)一系列問題的產(chǎn)生，是引發(fā)后續(xù)穿倉損失等一系列問題的根源性違規(guī)行為，該選項符合題意。C選項“未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算”，雖然這也是期貨公司的違規(guī)行為，但它是在客戶穿倉損失這一結(jié)果已經(jīng)發(fā)生之后的違規(guī)處理行為，相較于允許客戶在保證金不足時交易這一源頭性違規(guī)，其嚴重程度和關(guān)聯(lián)性稍弱。D選項“未按規(guī)定履行報告義務(wù)”，同樣是在客戶穿倉損失發(fā)生之后，期貨公司在信息報送方面的違規(guī)行為，并非導(dǎo)致穿倉損失的直接原因，其違規(guī)影響相對靠后。綜上所述，最符合題意的選項為B。17、王某曾在甲期貨公司從事過期貨交易。后來，經(jīng)人介紹，王某又到乙期貨公司開戶，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未有其簽字確認。三個月后，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元。對于虧損，下列關(guān)于責任的表述，正確的是（）。

A.由王某承擔

B.由簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】這道題主要考查期貨交易虧損責任承擔的相關(guān)規(guī)定。選項A，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，投資者在參與期貨交易時，本身就需要對投資風險有認知并自行承擔投資結(jié)果。雖然乙期貨公司經(jīng)辦人員未讓王某對期貨交易風險說明書簽字確認，但王某曾有過期貨交易經(jīng)驗，其應(yīng)當知曉期貨交易存在風險，王某在乙期貨公司從事期貨交易累計虧損20萬元，該虧損責任應(yīng)由王某自行承擔，所以選項A正確。選項B，簽訂期貨經(jīng)紀合同的經(jīng)辦人員未讓王某簽字確認風險說明書，這存在一定操作不規(guī)范，但經(jīng)辦人員的行為并不直接導(dǎo)致王某的期貨交易虧損，虧損是由市場行情和王某自身的交易決策等因素造成，所以不應(yīng)由經(jīng)辦人員承擔虧損責任，選項B錯誤。選項C，介紹人從期貨公司獲得介紹費只是其與期貨公司的一種經(jīng)濟關(guān)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策，王某是基于自身意愿進行交易的，介紹人不應(yīng)對王某的交易虧損負責，選項C錯誤。選項D，乙期貨公司雖在風險說明書簽字確認環(huán)節(jié)存在不足，但這并不是導(dǎo)致王某虧損的直接原因，期貨交易本身具有風險性，虧損主要源于市場和王某自身的交易行為，所以不應(yīng)由乙期貨公司承擔虧損責任，選項D錯誤。綜上，本題正確答案選A。18、期貨公司的從業(yè)人員的禁止行為不包括（）。

A.對客戶進行投資分析并提出投資建議

B.誘騙客戶參與期貨交易

C.進行虛假宣傳

D.挪用客戶的期貨保證金

【答案】：A

【解析】本題可對每個選項進行分析，判斷是否屬于期貨公司從業(yè)人員的禁止行為。A選項：對客戶進行投資分析并提出投資建議，這是期貨公司從業(yè)人員在其專業(yè)范圍內(nèi)為客戶提供的正常服務(wù)內(nèi)容，有助于客戶更好地了解市場和投資產(chǎn)品，不屬于禁止行為。B選項：誘騙客戶參與期貨交易，這種行為違背了誠實信用原則，損害了客戶的利益，干擾了期貨市場的正常秩序，是期貨公司從業(yè)人員明確禁止的行為。C選項：進行虛假宣傳會誤導(dǎo)投資者，使其做出錯誤的投資決策，嚴重影響市場的公平公正，因此是被禁止的。D選項：挪用客戶的期貨保證金，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，破壞了期貨市場的資金安全和穩(wěn)定，屬于違法行為，也是期貨公司從業(yè)人員禁止的行為。綜上，答案選A。19、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個月

B.三個月

C.半年

D.一年

【答案】：C"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會會議的召開頻率。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)至少每半年召開一次。選項A“兩個月”、選項B“三個月”以及選項D“一年”均不符合法規(guī)要求的會議召開頻率標準。所以本題正確答案是C。"20、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數(shù)的記憶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項。"21、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。

A.直接開除的處分

B.降級直至判刑的處罰

C.降級的紀律處分

D.降級直至開除的紀律處分

【答案】：D

【解析】本題考查國有以及國有控股企業(yè)、單位和個人違規(guī)進行期貨交易時對相關(guān)責任人員的處分規(guī)定。根據(jù)《期貨交易管理條例》等相關(guān)規(guī)定，國有以及國有控股企業(yè)違反相關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。選項A“直接開除的處分”表述過于絕對，處分有一個從輕到重的過程，并非直接開除；選項B“降級直至判刑的處罰”，判刑屬于刑事處罰，題干說的是紀律處分，概念混淆；選項C“降級的紀律處分”不全面，處分程度還有可能更嚴重直至開除。所以正確答案是D。22、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集臺資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B"

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額限制規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%，所以本題答案選B。"23、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本題考查《期貨交易管理條例》的施行時間?！镀谪浗灰坠芾項l例》自2007年4月15日起施行，所以該題正確答案是B選項。"24、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當于申請日前（）符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。

A.2年

B.6個月

C.1年

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部時，在申請日前符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當于申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準。所以本題正確答案選D。25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。

A.執(zhí)業(yè)紀律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

【答案】：D

【解析】這道題主要考查對《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)范內(nèi)容的理解?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》旨在規(guī)范期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中的行為，保障期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。該準則通常會涵蓋執(zhí)業(yè)紀律、專業(yè)勝任能力和職業(yè)品德等方面。選項A，執(zhí)業(yè)紀律是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的一系列規(guī)則和要求，它有助于維護市場秩序和行業(yè)規(guī)范，是準則規(guī)范的重要內(nèi)容。選項B，專業(yè)勝任能力指從業(yè)人員應(yīng)具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能，能夠熟練、準確地處理相關(guān)業(yè)務(wù)，這對于保障服務(wù)質(zhì)量和客戶利益至關(guān)重要，所以也是準則規(guī)范的內(nèi)容。選項C，職業(yè)品德體現(xiàn)了從業(yè)人員在職業(yè)活動中應(yīng)遵循的道德原則和規(guī)范，如誠實守信、公正公平等，良好的職業(yè)品德是行業(yè)健康發(fā)展的基礎(chǔ)，屬于準則規(guī)范范圍。選項D，職業(yè)創(chuàng)新能力側(cè)重于個人在工作中創(chuàng)造新方法、新思路的能力，雖然在一定程度上對個人和行業(yè)發(fā)展有積極作用，但并非《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》直接規(guī)范的核心內(nèi)容。綜上，不屬于該準則規(guī)范內(nèi)容的是D選項。26、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時問追加保證金，交易規(guī)則規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由（）。

A.期貨交易所與期貨公司共同承擔

B.期貨公司承擔

C.期貨交易所承擔

D.期貨交易所承擔主要責任

【答案】：B

【解析】本題主要考查在特定情形下期貨交易所強行平倉造成損失的責任承擔主體。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，同時交易規(guī)則規(guī)定不明確時，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉。在強行平倉的過程中，由于該行為是因期貨公司自身保證金不足且未按規(guī)定追加保證金這一過錯行為所引發(fā)的，所以強行平倉造成的損失應(yīng)當由期貨公司承擔。選項A中，期貨交易所是按照規(guī)定在期貨公司出現(xiàn)問題時采取強行平倉措施，本身并無與期貨公司共同承擔損失的責任基礎(chǔ)，所以A選項錯誤。選項C，期貨交易所的強行平倉行為是正當合理的應(yīng)對措施，并非損失的責任方，不應(yīng)承擔損失，所以C選項錯誤。選項D，同理，期貨交易所不承擔主要責任，強行平倉損失是期貨公司自身原因?qū)е?，所以D選項錯誤。綜上，答案選B。27、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)（）。

A.核減資本金額

B.核減凈資本金額

C.增加凈負債金額

D.增加負債金額

【答案】：B

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)對未能充分計提資產(chǎn)減值準備的期貨公司的處理措施。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備時，為了準確反映期貨公司的實際財務(wù)狀況和風險承受能力，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，核減凈資本金額能夠有效體現(xiàn)期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而可能面臨的風險，促使期貨公司規(guī)范運營。而核減資本金額的說法不準確，資本包含多個方面，凈資本是更具針對性的指標；增加凈負債金額和增加負債金額與處理此類問題的常規(guī)方式不符，不能準確反映期貨公司因未充分計提資產(chǎn)減值準備而應(yīng)進行的財務(wù)調(diào)整。所以本題正確答案是B。28、有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.理事會

【答案】：A

【解析】本題主要考查有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)。選項A：股東大會股東大會是公司的權(quán)力機構(gòu)，它擁有廣泛的職權(quán)，其中就包括選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，并決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項。所以股東大會有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項正確。選項B：董事會董事會是由董事組成的、對內(nèi)掌管公司事務(wù)、對外代表公司的經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)。其主要職責是執(zhí)行股東大會的決議、決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案等，并不具備選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事這一職權(quán)，該選項錯誤。選項C：總經(jīng)理總經(jīng)理是公司的行政負責人，負責公司的日常經(jīng)營管理工作，組織實施董事會的決議等。他主要側(cè)重于公司的具體運營和管理，沒有權(quán)力選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，該選項錯誤。選項D：理事會理事會一般是在社會團體、民辦非企業(yè)單位等組織中存在的決策機構(gòu)，并非公司中選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)，該選項錯誤。綜上，有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是股東大會，答案選A。29、利用未公開信息交易，違法所得數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。

A.500

B.1000

C.1500

D.3000

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。在利用未公開信息交易相關(guān)規(guī)定中，違法所得數(shù)額達到1000萬元以上的，應(yīng)當認定為“情節(jié)特別嚴重”。A選項500萬元未達到“情節(jié)特別嚴重”的標準；C選項1500萬元雖然也超過了認定標準，但不是法規(guī)規(guī)定的認定界限；D選項3000萬元同樣超出了規(guī)定的認定數(shù)額，且法規(guī)明確規(guī)定的是1000萬元，所以本題應(yīng)選B。"30、期貨公司應(yīng)當切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的（）。

A.知情權(quán)

B.經(jīng)營權(quán)

C.報告權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司對監(jiān)事會和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識。對各選項的分析A選項：知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會和監(jiān)事作為公司監(jiān)督機制的重要組成部分，需要了解公司的經(jīng)營情況，才能有效地履行監(jiān)督職責。期貨公司切實保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，有助于監(jiān)事會和監(jiān)事及時、準確地掌握公司運營動態(tài)，從而更好地對公司的經(jīng)營管理進行監(jiān)督，該選項正確。B選項：經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對國家授予其經(jīng)營管理的財產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利，是公司管理層在經(jīng)營過程中行使的權(quán)力，并非監(jiān)事會和監(jiān)事的主要權(quán)利，所以該選項錯誤。C選項：報告權(quán)通常是指向上級或相關(guān)方面匯報情況的權(quán)利，這并非監(jiān)事會和監(jiān)事了解公司經(jīng)營情況的核心權(quán)利，且保障報告權(quán)并不能直接讓監(jiān)事會和監(jiān)事獲取公司經(jīng)營情況，所以該選項錯誤。D選項：決策權(quán)是對事情拍板定案的權(quán)力，一般由公司的決策層如董事會等行使，監(jiān)事會和監(jiān)事的主要職責是監(jiān)督而非決策，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中正確的是（）。

A.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準

B.由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

C.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案

D.由協(xié)會會員大會制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會章程的制定主體及報備要求來分析各選項。選項A該選項稱由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準。實際上，中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由會員大會制定，并非理事會，所以該選項錯誤。選項B此選項表示由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案。如前面所分析，制定主體錯誤，且不是報會員大會備案，因此該選項錯誤。選項C中國期貨業(yè)協(xié)會章程是由協(xié)會會員大會制定，制定完成后需要報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，該選項表述正確。選項D雖然章程由協(xié)會會員大會制定，但只需報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)備案，而非批準，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。32、按照金融期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，

A.期貨公司開戶人員

B.投資者

C.專職介紹業(yè)務(wù)人員

D.公司市場開發(fā)人員

【答案】：B

【解析】本題考查金融期貨投資者適當性制度中與測試試卷相關(guān)的主體。在金融期貨投資者適當性制度里，交易所定期或不定期更新測試試卷，其目的主要是為了評估投資者是否具備參與金融期貨交易的知識和能力。選項A，期貨公司開戶人員主要負責投資者開戶的流程操作，如資料審核、手續(xù)辦理等，并非是測試試卷的主要使用對象。選項B，投資者需要通過相關(guān)測試來證明自己對金融期貨知識的掌握程度以及風險承受能力等，所以投資者是交易所更新測試試卷后需要進行測試的主體，該選項正確。選項C，專職介紹業(yè)務(wù)人員主要是向投資者介紹業(yè)務(wù)相關(guān)信息，他們本身不是直接參與該測試的核心對象。選項D，公司市場開發(fā)人員主要負責市場拓展、客戶開發(fā)等工作，也不是測試試卷針對的主要群體。綜上，答案選B。33、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提（）。

A.資產(chǎn)減值準備

B.風險準備金

C.凈資產(chǎn)減值損失

D.資產(chǎn)折舊

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司計算凈資本時的相關(guān)規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。選項A：資產(chǎn)減值準備企業(yè)會計準則規(guī)定，資產(chǎn)的賬面價值可能會由于各種原因而高于其實際可收回金額，此時就需要對資產(chǎn)計提減值準備。期貨公司在計算凈資本時，按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備，能夠更準確地反映公司資產(chǎn)的實際價值和財務(wù)狀況，避免資產(chǎn)虛增，所以選項A正確。選項B：風險準備金風險準備金是期貨公司從凈利潤中提取的，用于應(yīng)對可能發(fā)生的風險損失，與計算凈資本時對相關(guān)項目按照企業(yè)會計準則的計提要求并無直接關(guān)聯(lián)，故選項B錯誤。選項C：凈資產(chǎn)減值損失通常不存在“凈資產(chǎn)減值損失”這一專門用于計提的項目，并且在計算凈資本時，是針對具體的資產(chǎn)項目進行處理，而非針對凈資產(chǎn)，所以選項C錯誤。選項D：資產(chǎn)折舊資產(chǎn)折舊主要是針對固定資產(chǎn)而言，它是在固定資產(chǎn)使用過程中，按照一定的方法將其成本分攤到各個會計期間的過程，這與按照企業(yè)會計準則規(guī)定計算凈資本時對相關(guān)項目計提的要求不相符，故選項D錯誤。綜上，本題的正確答案是A。34、中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：C

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會對金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請作出決定的時間期限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。本題中選項C正確表示了這一期限，而選項A的1個月、選項B的5個月、選項D的2個月均不符合規(guī)定時間。所以本題答案選C。35、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過()交易日。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，未經(jīng)中國證監(jiān)會批準的暫停交易時間限制相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易時，除非經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，暫停交易的時間不得超過3個交易日。所以答案選C。36、期貨從業(yè)人員王某利用工作之便，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用這些信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情況后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當對王某作出處分決定后向（）報告。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司對從業(yè)人員處分決定的報告對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后，應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。選項A，期貨交易所主要負責組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等，期貨公司對從業(yè)人員的處分決定通常無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機構(gòu)，主要進行宏觀層面的監(jiān)管，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定一般不直接向其報告，所以B選項錯誤。選項C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進行監(jiān)控，與期貨公司對從業(yè)人員的處分決定報告事宜無關(guān)，所以C選項錯誤。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨公司對從業(yè)人員作出處分決定后應(yīng)向其報告，故D選項正確。綜上，答案選D。37、期貨交易所風險準備金應(yīng)當按照（）來提取。

A.手續(xù)費收入的20％的比例

B.成交金額的30％的比例

C.手續(xù)費收入的30％的比例

D.成交金額的20％的比例

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所風險準備金的提取方式。期貨交易所風險準備金的提取是有明確規(guī)定的。風險準備金是期貨交易所為應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險而設(shè)立的專項資金，其提取通常與手續(xù)費收入相關(guān)。選項A：按照手續(xù)費收入的20％的比例提取風險準備金，這是符合相關(guān)規(guī)定的。手續(xù)費收入是期貨交易所運營過程中的一項重要收入來源，以此為基礎(chǔ)按一定比例提取風險準備金，可以有效保障期貨交易所應(yīng)對潛在風險的能力。選項B：以成交金額的30％的比例來提取并不符合規(guī)定。成交金額與手續(xù)費收入是不同的概念，若按成交金額的較大比例提取風險準備金，可能會給期貨交易所帶來較大的財務(wù)壓力，且不符合風險準備金提取的常規(guī)邏輯。選項C：手續(xù)費收入按30％的比例提取風險準備金也不符合規(guī)定。該比例過高，會影響期貨交易所正常的運營和發(fā)展。選項D：按成交金額的20％的比例提取同樣缺乏依據(jù)。如前面所述，成交金額并非風險準備金提取的合理基礎(chǔ)。綜上，本題正確答案是A。38、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

B.期貨投資咨詢機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中對機構(gòu)的定義來判斷各選項。A選項“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)”，這類機構(gòu)在期貨市場中承擔著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所規(guī)定的機構(gòu)范疇。B選項“期貨投資咨詢機構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》所定義的機構(gòu)范圍內(nèi)。C選項“期貨公司”是期貨市場的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所指的機構(gòu)。D選項“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所定義的機構(gòu)概念有所區(qū)別，該準則中所稱機構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。39、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額（）。

A.不超過損失的50％

B.不超過損失的90％

C.不超過損失的80％

D.不超過損失的60％

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，其對透支交易造成損失的賠償責任相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，當期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時，對透支交易造成的損失，期貨交易所需承擔主要賠償責任，且賠償額不超過損失的60％。所以本題正確答案是D選項。40、期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在（）關(guān)系。

A.親屬

B.近親屬

C.親戚

D.朋友

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司關(guān)鍵職位人員之間的關(guān)系限制。在期貨公司的治理與運營中，為確保公司決策的獨立性、公正性以及風險管控的有效性，對董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間的關(guān)系有著嚴格規(guī)定。選項A“親屬”，親屬的范圍較為寬泛，包括了血親和姻親等各類關(guān)系，這一概念在界定上相對模糊，并不是該法規(guī)所明確使用的精確表述。選項B“近親屬”，在相關(guān)法規(guī)中，明確規(guī)定期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系?！敖H屬”有明確的法律定義范圍，能精準地對這些關(guān)鍵職位人員之間可能存在的利益關(guān)聯(lián)等情況進行限制，保證公司治理結(jié)構(gòu)的合理性和獨立性，所以該選項正確。選項C“親戚”，其含義更為寬泛和口語化，沒有明確的法律界定，不能準確體現(xiàn)法規(guī)對于期貨公司關(guān)鍵人員關(guān)系限制的具體要求。選項D“朋友”，朋友關(guān)系具有較大的主觀性和不確定性，難以進行有效的監(jiān)管和界定，目前法規(guī)并未將朋友關(guān)系納入期貨公司這幾個關(guān)鍵職位人員之間的限制范疇。綜上，本題答案選B。41、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細計劃，包括部門設(shè)置、人員配置、崗位責任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和（）。

A.操作規(guī)章制度

B.風險管理制度

C.交易管理制度

D.特定人事制度

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格所需具備的詳細計劃內(nèi)容。期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，詳細計劃需涵蓋多個方面，以保障業(yè)務(wù)的順利開展和風險防控。選項B風險管理制度對于金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)至關(guān)重要。金融期貨市場具有較高的風險性，風險管理制度能夠幫助期貨公司識別、評估和控制業(yè)務(wù)過程中的各類風險，如市場風險、信用風險等，確保公司的穩(wěn)健運營和客戶資產(chǎn)的安全。選項A操作規(guī)章制度雖然也是業(yè)務(wù)運營中的一部分，但它主要側(cè)重于規(guī)范具體的操作流程，相較于全面管控風險的風險管理制度，在申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的整體考量中并非核心內(nèi)容。選項C交易管理制度主要針對交易環(huán)節(jié)進行規(guī)范，重點在于交易的規(guī)則和流程，而金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)除了交易，還涉及資金結(jié)算、風險監(jiān)控等多個方面，交易管理制度不能全面涵蓋結(jié)算業(yè)務(wù)的要求。選項D特定人事制度主要關(guān)注公司的人事管理方面，與金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的核心內(nèi)容——風險防控和業(yè)務(wù)規(guī)范關(guān)聯(lián)性不大。綜上，正確答案是B。42、小王買入11月份的白糖合約10手，成交價為3000元，某日該合約漲到4000元，小王下達交易指令，以4000元的價格平倉。下單員甲認為11月份的白糖合約還會繼續(xù)上漲，于是沒有完全執(zhí)行小王的交易指令，以4000元的價格平倉5手。果然幾天后，該合約上漲到4400元，甲以4400元的價格平倉，額外獲利2000元。關(guān)于這額外獲得的2000元，下列說法正確的是（）。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由期貨公司承擔，因此這2000元歸期貨公司所有

B.如果客戶得知交易情況，予以追認的，2000元應(yīng)當一半返還給客戶

C.2000元屬于下單員甲的智力成果，應(yīng)歸甲所有

D.客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。A選項：交易價格超出客戶指令價位范圍時，若客戶未追認，交易結(jié)果才由期貨公司承擔。本題中下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利2000元，不能簡單認定該2000元就歸期貨公司所有，所以A選項錯誤。B選項：若客戶得知交易情況并予以追認，額外獲利應(yīng)歸客戶所有，而非一半返還給客戶，所以B選項錯誤。C選項：下單員甲是按照期貨公司的工作安排進行操作，額外獲利并非其個人智力成果，不屬于甲所有，所以C選項錯誤。D選項：下單員甲未完全執(zhí)行小王的交易指令，額外獲利的2000元本應(yīng)屬于客戶小王。當客戶要求期貨公司返還時，人民法院應(yīng)予支持，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。43、期貨公司應(yīng)當在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務(wù)實力和風險承受能力，對這些或有負債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務(wù)狀況和潛在風險，所以該選項正確。選項B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財務(wù)狀況，但通常不是用于專門披露或有負債相關(guān)信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。其更側(cè)重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負債的披露關(guān)聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。它主要關(guān)注的是企業(yè)的短期債務(wù)情況，并非是披露或有負債相關(guān)信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。44、期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額應(yīng)當與期貨公司（）。

A.需追加的保證金數(shù)額完全相同

B.持倉占用的保證金數(shù)額完全相同

C.需追加的保證金數(shù)額基本相當

D.持倉占用的保證金數(shù)額基本相當

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所對期貨公司強行平倉數(shù)額的規(guī)定。在期貨交易中，當期貨公司的保證金不足時，需要追加保證金。期貨交易所對期貨公司強行平倉的目的是為了促使期貨公司達到保證金要求，避免風險進一步擴大。選項A“需追加的保證金數(shù)額完全相同”，在實際操作中很難做到強行平倉數(shù)額與需追加的保證金數(shù)額完全一致，因為市場情況是動態(tài)變化的，平倉操作可能會受到市場流動性等多種因素的影響，所以該項錯誤。選項B“持倉占用的保證金數(shù)額完全相同”，強行平倉主要是基于期貨公司保證金不足需要追加這一情況，而不是與持倉占用的保證金數(shù)額完全對應(yīng)，該項不符合規(guī)定，錯誤。選項C“需追加的保證金數(shù)額基本相當”，期貨交易所進行強行平倉時，其平倉數(shù)額應(yīng)與期貨公司需追加的保證金數(shù)額大體上相匹配，這樣既能達到讓期貨公司補充保證金的目的，又考慮到了市場的實際情況和操作的可行性，該項正確。選項D“持倉占用的保證金數(shù)額基本相當”，持倉占用保證金數(shù)額與保證金不足需追加的數(shù)額是不同的概念，強行平倉主要是圍繞需追加的保證金來操作，而不是持倉占用的保證金，該項錯誤。綜上，答案選C。45、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構(gòu)，負責對期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)等進行審批和監(jiān)管。期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，不具有對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的批準權(quán)限。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律管理等職能，并非批準期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的主體。中國銀監(jiān)會主要負責對銀行業(yè)金融機構(gòu)進行監(jiān)督管理，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)批準無關(guān)。所以期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準，答案選A。"46、長城市教育局為改善退休教職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進行期貨交易，以投資收益補貼支出。2015年6月，該教育局與某期貨公司長城營業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營業(yè)部與教育局簽訂補充協(xié)議，借入教育局的300萬元進行期貨自營。11月，該營業(yè)部虧損200萬元，無力償還借款。下列關(guān)于教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同效力的表述，正確的是()。

A.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無效

B.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認，合同有效

C.因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認，合同有效

D.因營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)的主體資格規(guī)定來判斷教育局與營業(yè)部簽訂的期貨經(jīng)紀合同的效力。分析合同主體資格在期貨交易中，從事期貨交易需要具備相應(yīng)的主體資格。長城市教育局作為行政機關(guān)，其主要職責是履行教育行政管理職能，并非具備從事期貨交易的專業(yè)主體。所以，教育局不具備從事期貨交易的主體資格。分析各選項A選項：因教育局不具備從事期貨交易的主體資格，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，不具備主體資格而簽訂的合同無法產(chǎn)生合法有效的效力，所以該期貨經(jīng)紀合同無效，A選項正確。B選項：題干中并未提及營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，且合同可撤銷的情形通常是基于重大誤解、欺詐、脅迫等，并非主體資格問題，同時經(jīng)期貨公司確認合同也不會因此而變?yōu)橛行?，B選項錯誤。C選項：同樣是合同主體問題在于教育局不具備從事期貨交易主體資格，合同無效，而不是可撤銷，且經(jīng)市政府確認也不能使該合同有效，C選項錯誤。D選項：題干沒有表明營業(yè)部沒有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格，合同無效的原因是教育局不具備從事期貨交易的主體資格，而非營業(yè)部，D選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。47、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時投資經(jīng)理和專職從事投資研究人員數(shù)量的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為保證業(yè)務(wù)的專業(yè)運作和研究分析能力，規(guī)定投資經(jīng)理和專職從事投資研究的人員均不得少于3人。選項A的2人不滿足規(guī)定要求；選項C的4人和選項D的5人雖然在數(shù)量上可能滿足一定的業(yè)務(wù)需求，但并非規(guī)定的最低數(shù)量標準。所以本題正確答案是B。48、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。

A.合同法

B.民事訴訟法

C.經(jīng)濟法

D.當事人在合同中的約定

【答案】：D

【解析】本題考查人民法院審理期貨合同糾紛案件時確定違約方責任的依據(jù)。根據(jù)法律規(guī)定和合同糾紛處理的一般原則，在處理合同相關(guān)糾紛時，尊重當事人的意思自治是重要準則。在不違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的前提下，當事人在合同中的約定具有優(yōu)先適用性。對于期貨合同糾紛案件而言，人民法院在審理過程中，應(yīng)當嚴格依照當事人在合同中的約定來確定違約方承擔的責任。選項A，合同法雖然是規(guī)范合同行為的重要法律，但在具體的期貨合同糾紛中，如果當事人有明確的約定且該約定合法有效，應(yīng)優(yōu)先適用當事人的約定而非單純依據(jù)合同法。選項B，民事訴訟法主要是關(guān)于民事訴訟程序方面的法律，它規(guī)定的是訴訟的程序、規(guī)則等內(nèi)容，并非用于確定違約方責任的實體法依據(jù)。選項C，經(jīng)濟法是調(diào)整國家在管理和協(xié)調(diào)經(jīng)濟運行過程中所發(fā)生的經(jīng)濟關(guān)系的法律規(guī)范的總稱，其范圍廣泛，并不直接針對合同違約方責任的確定。所以，本題的正確答案是D。49、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時對注冊資本的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，并且申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標準。選項A的1000萬元、選項B的2000萬元、選項C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。50、推薦人每年最多只能推薦（）人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本題主要考查推薦人每年可推薦申請期貨公司特定任職資格人員的數(shù)量上限。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格，所以答案選C。第二部分多選題(20題)1、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求的，首席風險官應(yīng)當（）。

A.及時向期貨公司董事長.董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告

B.向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

C.必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

D.未設(shè)監(jiān)事會的，可報告監(jiān)事

【答案】：ACD

【解析】本題可依據(jù)首席風險官在面對期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)負責人不整改或整改未達要求時的職責規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A當期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對首席風險官提出的問題不整改或者整改未達到要求時，首席風險官及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告，有助于公司內(nèi)部的高層了解問題情況，推動問題的解決。因為這些主體在公司治理結(jié)構(gòu)中處于關(guān)鍵地位，能夠?qū)镜倪\營和管理進行監(jiān)督和決策，所以首席風險官向他們報告是合理且必要的，該選項正確。選項B題干所描述的情況是公司內(nèi)部對于首席風險官提出問題的處理情況，此時直接向中國期貨業(yè)協(xié)會報告不符合流程。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)的自律管理等宏觀層面的工作，通常不是處理公司內(nèi)部這種具體整改問題的第一報告對象，所以該選項錯誤。選項C在必要時，首席風險官向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告是保障市場規(guī)范和投資者權(quán)益的重要舉措。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)具有監(jiān)管職責，當公司內(nèi)部無法有效解決問題時，向其報告能夠借助監(jiān)管力量促使問題得到妥善處理，所以該選項正確。選項D對于未設(shè)監(jiān)事會的公司，首席風險官可向監(jiān)事報告。監(jiān)事在公司治理中承擔著監(jiān)督職責，雖然未設(shè)監(jiān)事會，但監(jiān)事依然可以對公司的運營進行監(jiān)督，向其報告能夠讓監(jiān)督機制發(fā)揮作用，推動問題的整改，所以該選項正確。綜上，正確答案是ACD。2、下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。

A.防范經(jīng)營風險

B.規(guī)范期貨公司運作

C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的。選項A防范經(jīng)營風險是金融監(jiān)管的重要目標之一。期貨公司在金融市場中面臨著各種風險，如市場風險、信用風險等。通過對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行管理，確保這些關(guān)鍵崗位的人員具備相應(yīng)的專業(yè)能力、風險管理經(jīng)驗和職業(yè)操守，能夠在公司的經(jīng)營決策和日常管理中有效地識別、評估和控制風險，從而防范期貨公司的經(jīng)營風險，保障公司的穩(wěn)健運營，所以選項A正確。選項B規(guī)范期貨公司運作有助于維護期貨市場的正常秩序。對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格進行管理，能夠促使這些人員按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求開展業(yè)務(wù)，建立健全公司的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、規(guī)章制度和業(yè)務(wù)流程，提高公司的運作效率和管理水平，保證期貨公司的各項業(yè)務(wù)活動依法合規(guī)進行，因此選項B正確。選項C限制期貨公司的行業(yè)壟斷對于營造公平競爭的市場環(huán)境至關(guān)重要。通過嚴格的任職資格管理，可以防止個別期貨公司憑借不合理的人才壟斷或不正當?shù)墓芾硎侄涡纬尚袠I(yè)壟斷局面。確保市場上的期貨公司在公平的基礎(chǔ)上進行競爭，有利于提高行業(yè)的整體服務(wù)質(zhì)量和創(chuàng)新能力，促進期貨市場的健康發(fā)展，所以選項C正確。選項D加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理是該辦法的直接目的之一。這些關(guān)鍵人員的素質(zhì)和能力直接影響著期貨公司的經(jīng)營和發(fā)展。通過明確任職資格條件、審核程序和管理要求等，可以選拔出具備專業(yè)知識、豐富經(jīng)驗和良好品德的人員擔任相應(yīng)職務(wù)，提高期貨公司的管理水平和競爭力，保障期貨市場的穩(wěn)定運行，故選項D正確。綜上，ABCD四個選項均屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的。3、若期貨公司申請修改（），中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)重新復(fù)核。

A.客戶姓名或者名稱

B.客戶有效身份證明文件號碼

C.客戶期貨結(jié)算賬戶戶名

D.客戶的家庭住址

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各個選項是否符合“期貨公司申請修改時，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)重新復(fù)核”這一情況。選項A：客戶姓名或者名稱客戶姓名或者名稱是客戶身份信息的重要組成部分，其修改可能會影響到客戶身份的識別以及相關(guān)業(yè)務(wù)的準確處理。一旦期貨公司申請修改客戶姓名或者名稱，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司需要重新復(fù)核，以確?？蛻羯矸菪畔⒌臏蚀_性和合規(guī)性，所以該選項正確。選項B：客戶有效身份證明文件號碼客戶有效身份證明文件號碼是唯一標識客戶身份的關(guān)鍵信息，它在期貨交易的各個環(huán)節(jié)都有著重要作用。若期貨公司申請修改該號碼，監(jiān)控中心必須重新復(fù)核，避免因身份信息錯誤導(dǎo)致交易風險或違規(guī)行為，因此該選項正確。選項C：客戶期貨結(jié)算賬戶戶名客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與客戶的資金結(jié)算密切相關(guān)，修改該信息可能會影響到資金的出入和結(jié)算的準確性。為了保障客戶資金安全和交易的正常進行，當期貨公司申請修改客戶期貨結(jié)算賬戶戶名時，中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司應(yīng)重新復(fù)核，該選項正確。選項D：客戶的家庭住址客戶的家庭住址雖然也是客戶信息的一部分，但相對來說對期貨交易的直接影響較小，其修改一般不需要中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司重新復(fù)核，所以該選項錯誤。綜上，答案選ABC。4、期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的（）承擔。

A.自有資金

B.期貨交易所風險準備金

C.期貨交易所自有資金

D.交易擔保金

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查實行全員結(jié)算制度的期貨交易所對違約會員違約責任的承擔方式。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，當保證金不足時，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔。選項A，違約會員的自有資金可用于承擔其違約責任，這是合理且常見的承擔方式之一，所以選項A正確。選項B，期貨交易所風險準備金是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風險和違約情況而設(shè)立的資金，當違約會員保證金不足時，可以動用風險準備金來承擔違約責任，所以選項B正確。選項C，期貨交易所自有資金在必要時也可用于承擔違約會員的違約責任，以保障期貨交易的正常進行和市場的穩(wěn)定，所以選項C正確。選項D，交易擔保金并不在實行全員結(jié)算制度的期貨交易所承擔違約會員違約責任的范圍之內(nèi)，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選ABC。5、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守（）。

A.國家秘密

B.所在機構(gòu)秘密

C.投資者的商業(yè)秘密

D.投資者的個人隱私

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定對各選項進行逐一分析。選項A：國家秘密涉及國家的安全和利益，具有重大的政治、經(jīng)濟和社會價值。期貨從業(yè)人員作為金融領(lǐng)域的從業(yè)者，有責任和義務(wù)保守國家秘密。在其執(zhí)業(yè)過程中，可能會接觸到一些與國家經(jīng)濟政策、宏觀調(diào)控等相關(guān)的敏感信息，這些信息一旦泄露可能會對國家造成嚴重的損害。所以，期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守國家秘密，該選項正確。選項B：所在機構(gòu)的秘密包含了機構(gòu)的商業(yè)策略、客戶資源、財務(wù)狀況等重要信息，這些信息是機構(gòu)生存和發(fā)展的關(guān)鍵因素。期貨從業(yè)人員在為所在機構(gòu)工作期間，會了解到許多內(nèi)部信息。若將這些信息泄露出去，可能會使機構(gòu)在市場競爭中處于不利地位，甚至遭受重大損失。因此，期貨從業(yè)人員有必要保守所在機構(gòu)的秘密，該選項正確。選項C：投資者的商業(yè)秘密是投資者在商業(yè)活動中不愿公開的信息，如投資計劃、商業(yè)伙伴關(guān)系等。期貨從業(yè)人員為投資者提供服務(wù)時，會獲取到這些商業(yè)秘密。如果泄露投資者的商業(yè)秘密，可能會給投資者帶來經(jīng)濟損失和聲譽損害，也會破壞期貨市場的信任環(huán)境。所以，期貨從業(yè)人員需要保守投資者的商業(yè)秘密，該選項正確。選項D：投資者的個人隱私是指投資者個人的私人生活信息，如身份信息、聯(lián)系方式、家庭情況等。尊重和保護投資者的個人隱私是期貨從業(yè)人員應(yīng)遵循的基本道德準則。一旦投資者的個人隱私被泄露，可能會導(dǎo)致投資者受到騷擾、詐騙等不良影響。因此，期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守投資者的個人隱私，該選項正確。綜上，本題答案選ABCD。6、中國證券監(jiān)督管理委員會建立誠信檔案，記錄、（）的合規(guī)和誠信情況。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.全體員工

【答案】：ABC

【解析】本題正確答案選ABC。中國證券監(jiān)督管理委員會建立誠信檔案，主要記錄董事、監(jiān)事、高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。董事負責公司的決策制定和領(lǐng)導(dǎo)，其行為和決策對公司運營和市場秩序有重要影響；監(jiān)事承擔著監(jiān)督公司經(jīng)營管理和董事、高級管理人員履職情況的職責，其自身的合規(guī)與誠信情況對于有效履行監(jiān)督職能至關(guān)重要；高級管理人員負責公司日常經(jīng)營管理工作，他們的決策和行為直接關(guān)系到公司的運營和發(fā)展方向，對市場和投資者也會產(chǎn)生較大影響。而全體員工范圍過于寬泛，并非誠信檔案記錄的特定對象。所以本題應(yīng)選ABC。7、甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。

A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務(wù)15年

B.乙是本科學歷，在銀行工作了2年

C.丙是研究生學歷，剛畢業(yè)

D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司董事長一職的申請資格條件，對甲、乙、丙、丁四人的情況逐一進行分析?！镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)當具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；同時，還應(yīng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作10年以上經(jīng)驗。選項A甲是大專學歷，雖然學歷未達到大學本科以上標準，但甲從事期貨業(yè)務(wù)15年，根據(jù)規(guī)定，其從事期貨業(yè)務(wù)的年限遠超過了最低要求的3年，可彌補學歷上的不足，所以甲符合申請資格。選項B乙是本科學歷，滿足了學歷方面的要求，然而乙僅在銀行工作了2年，其從事其他金融業(yè)務(wù)的年限未達到規(guī)定的4年以上，所以乙不符合申請資格。選項C丙是研究生學歷，學歷條件符合要求，但丙剛畢業(yè)，沒有從事期貨業(yè)務(wù)、其他金融業(yè)務(wù)、法律或會計業(yè)務(wù)等方面的工作經(jīng)驗，不滿足工作經(jīng)驗的要求，所以丙不符合申請資格。選項D丁取得法學學士學位，學歷達到了要求，且丁從事律師工作6年，滿足從事法律業(yè)務(wù)5年以上的經(jīng)驗條件，所以丁符合申請資格。綜上，符合申請資格的是甲和丁，答案選AD。8、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括（）。

A.客戶權(quán)益

B.客戶未足額追加的保證金

C.負債調(diào)整值

D.資產(chǎn)調(diào)整值

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A客戶權(quán)益是指客戶在期貨公司賬戶中的資金及持倉權(quán)益總和，它反映的是客戶在期貨交易中的資產(chǎn)狀況，并不是計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目，所以選項A錯誤。選項B客戶未足額追加的保證金是需要在計算期貨公司凈資本時予以考慮的。因為客戶未足額追加保證金會對期貨公司的資金狀況和風險水平產(chǎn)生影響，所以在計算凈資本時需要對這部分進行相應(yīng)調(diào)整，選項B正確。選項C負債調(diào)整值在計算期貨公司凈資本時是重要的考慮因素。期貨公司的負債情況會影響其實際可用于承擔風險的資本規(guī)模，通過對負債進行調(diào)整，可以更準確地反映期貨公司的凈資本狀況，選項C正確。選項D資產(chǎn)調(diào)整值同樣是計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目。期貨公司的資產(chǎn)質(zhì)量和流動性各不相同，對資產(chǎn)進行調(diào)整能夠更合理地評估期貨公司的實際凈資本，選項D正確。綜上，本題答案選BCD。9、期貨交易所有（）行為的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

A.變更辦公地點

B.變更名稱

C.合并

D.變更注冊資本

【答案】：BCD

【解析】本題考查期貨交易所相關(guān)行為需經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情況。選項A變更辦公地點通常是期貨交易所內(nèi)部運營管理中的一般性調(diào)整，對期貨市場的整體結(jié)構(gòu)、功能以及監(jiān)管體系的影響相對較小，一般不需要經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。選項B變更名稱屬于較為重要的事項，期貨交易所的名稱代表著其市場形象、信譽和業(yè)務(wù)標識，名稱的變更可能會對市場參與者的認知、交易活動以及市場秩序產(chǎn)生影響，因此需要經(jīng)中國證監(jiān)會批準。選項C合并是期貨交易所重大的組織架構(gòu)調(diào)整，會涉及到市場資源的整合、交易規(guī)則的統(tǒng)一、監(jiān)管機制的協(xié)調(diào)等諸多方面，對期貨市場的格局和運行會產(chǎn)生重大影響，所以必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準，以確保合并過程合法、合規(guī)、平穩(wěn)進行。選項D變更注冊資本會直接影響期貨交易所的財務(wù)實力、抗風險能力以及市場地位等，注冊資本的變化可能會對期貨市場的穩(wěn)定和安全產(chǎn)生潛在影響，因此需要中國證監(jiān)會進行審批和監(jiān)管。綜上，答案選BCD。10、以下（）屬于適當性自查報告內(nèi)容包括的內(nèi)容。

A.適當性制度建設(shè)

B.數(shù)據(jù)庫管理

C.培訓(xùn)記錄

D.資料保管

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查適當性自查報告內(nèi)容所包含的方面。選項A，適當性制度建設(shè)是適當性自查報告的重要內(nèi)容之一。完善的適當性制度是確保各項業(yè)務(wù)合規(guī)開展、保障投資者權(quán)益等工作的基礎(chǔ)，對制度建設(shè)情況進行自查能了解制度是否健全、合理以及是否符合相關(guān)法規(guī)要求，所以適當性制度建設(shè)屬于適當性自查報告內(nèi)容。選項B，數(shù)據(jù)庫管理也在適當性自查范圍內(nèi)。數(shù)據(jù)庫中存儲著眾多與業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)，如投資者信息、產(chǎn)品信息等，對數(shù)據(jù)庫進行管理和自查，能夠保證數(shù)據(jù)的準確性、完整性和安全性，從而為業(yè)務(wù)決策提供可靠依據(jù)，故數(shù)據(jù)庫管理屬于適當性自查報告內(nèi)容。選項C，培訓(xùn)記錄同樣是適當性自查報告應(yīng)涵蓋的。相關(guān)人員接受適當?shù)呐嘤?xùn)是正確執(zhí)行適當性政策的關(guān)鍵，培訓(xùn)記錄可以反映出員工是否接受了足夠的、符合要求的培訓(xùn)，以確保其具備開展業(yè)務(wù)所需的專業(yè)知識和技能，因此培訓(xùn)記錄屬于適當性自查報告內(nèi)容。選項D，資料保管工作對于適當性管理至關(guān)重要。相關(guān)的業(yè)務(wù)資料、投資者資料等的妥善保管，不僅是合規(guī)的要求，也有助于在必要時進行查閱、審計等工作，所以資料保管屬于適當性自查報告內(nèi)容。綜上所述，ABCD四個選項均屬于適當性自查報告內(nèi)容，本題正確答案為ABCD。11、若某機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失，其應(yīng)賠償損失的范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費

B.稅金

C.利潤

D.利息

【答案】：ABD

【解析】本題考查機構(gòu)未按客戶交易指令入市交易時應(yīng)賠償損失的范圍。當某機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，且客戶沒有過錯時，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下面對各選項進行分析：A選項：交易手續(xù)費是客戶在進行交易過程中必然產(chǎn)生的費用，由于機構(gòu)未按指令入市交易，導(dǎo)致客戶此部分費用損失，所以機構(gòu)應(yīng)賠償交易手續(xù)費，A選項正確。B選項：稅金也是客戶在正常交易中依據(jù)規(guī)定需要繳納的，因機構(gòu)的違規(guī)操作使得客戶遭受了稅金損失，機構(gòu)需要對此進行賠償，B選項正確。C選項：利潤具有不確定性，它受到市場行情、多種復(fù)雜因素的影響，并非是必然會獲得的收益。所以不能將利潤納入機構(gòu)應(yīng)賠償損失的范圍，C選項錯誤。D選項：客戶的保證金被機構(gòu)占用，會產(chǎn)生相應(yīng)的利息損失，機構(gòu)應(yīng)當對這部分利息損失予以賠償，D選項正確。綜上，應(yīng)賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金和利息，答案選ABD。12、根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》，以下關(guān)于期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。

A.客戶應(yīng)當獨立承擔投資風險

B.防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送

C.遵循公平.公正.誠信.規(guī)范的原則

D.期貨交易所根據(jù)自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施自律管理

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A在期貨公司開展的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶是資金的所有者和投資決策的參與者，投資本身就具有不確定性和風險性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定及市場原則，客戶應(yīng)當獨立承擔投資風險。因為投資的收益與損失都和客戶的資金直接相關(guān)，所以客戶需對自身的投資行為負責，獨立承擔投資風險。該選項正確。選項B期貨公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中涉及到多方利益關(guān)系，防范利益沖突以及禁止各種形式的利益輸送是確保業(yè)務(wù)公平、公正開展的重要前提。若存在利益沖突和利益輸送的情況，會破壞市場的公平競爭環(huán)境，損害其他