期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測模擬題第一部分單選題(50題)1、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會提交風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對公司的經(jīng)營和報告內(nèi)容負(fù)有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項B，財務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財務(wù)工作，雖然在財務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告簽字確認(rèn)的主體。選項C，結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)書面報告的簽字確認(rèn)并無直接關(guān)聯(lián)。選項D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。2、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司（）報告。

A.監(jiān)事會

B.股東大會

C.董事會

D.員工代表大會

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)特定情況時的報告對象。當(dāng)首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險時，需要向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和公司董事會報告。董事會是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，對公司的整體運(yùn)營和風(fēng)險管理負(fù)有重要責(zé)任。首席風(fēng)險官向董事會報告相關(guān)情況，有利于董事會及時了解公司可能面臨的風(fēng)險和違法違規(guī)行為，從而采取相應(yīng)的措施進(jìn)行處理和防范。而監(jiān)事會主要負(fù)責(zé)監(jiān)督公司的財務(wù)和經(jīng)營活動，股東大會是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，員工代表大會主要涉及員工權(quán)益等相關(guān)事宜，它們并非首席風(fēng)險官在這種情況下的報告對象。所以本題答案選C。3、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題主要考查對期貨公司高級管理人員范圍的理解。選項A監(jiān)事會主席是公司監(jiān)事會的負(fù)責(zé)人，其主要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動，確保公司依法合規(guī)運(yùn)營，但監(jiān)事會主席并不直接參與公司的日常經(jīng)營管理和決策執(zhí)行等高級管理事務(wù)，所以監(jiān)事會主席不屬于期貨公司高級管理人員。選項B獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，與公司或公司經(jīng)營管理者沒有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，并對公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事的作用是維護(hù)公司整體利益，尤其是中小股東的合法權(quán)益，對公司重大事項發(fā)表獨(dú)立意見，但不承擔(dān)具體的高級管理職責(zé)，不屬于期貨公司高級管理人員。選項C董事長是公司董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中處于重要地位，但董事長更多地側(cè)重于戰(zhàn)略決策、領(lǐng)導(dǎo)董事會等宏觀層面的工作，不一定直接參與公司具體業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理，所以董事長通常也不被歸為期貨公司高級管理人員。選項D營業(yè)部負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)期貨公司營業(yè)部的日常經(jīng)營管理工作，包括業(yè)務(wù)拓展、客戶服務(wù)、風(fēng)險控制等重要事務(wù)，直接參與公司的具體業(yè)務(wù)運(yùn)營和管理，屬于期貨公司高級管理人員的范疇。綜上，答案選D。4、期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作。

A.董事長

B.總經(jīng)理

C.董事會

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司治理中股東、董事與首席風(fēng)險官的工作關(guān)系相關(guān)知識。在期貨公司的治理架構(gòu)中，有一套規(guī)范的決策和管理流程。首席風(fēng)險官在公司的風(fēng)險管理體系中扮演著重要角色，其工作應(yīng)該遵循一定的組織程序，以確保獨(dú)立性和專業(yè)性。選項A，董事長是董事會的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理中具有重要地位，但董事長不能作為股東、董事越過向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或干涉工作的界限。董事長本身也是在董事會的框架內(nèi)履行職責(zé)，所以A選項錯誤。選項B，總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理，但總經(jīng)理并不是股東、董事不能越過的界限。股東、董事也不能隨意越過合理程序通過總經(jīng)理去干擾首席風(fēng)險官的工作，所以B選項錯誤。選項C，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一集體決策機(jī)制來行使權(quán)利。越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作，會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險管理的獨(dú)立性，所以股東、董事不得越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達(dá)指令或者干涉其工作，C選項正確。選項D，董事會常設(shè)的風(fēng)險管理委員會是董事會下設(shè)的專業(yè)委員會，它在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下開展風(fēng)險管理相關(guān)工作，并非股東、董事不能越過的界限，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選C。5、期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.銀監(jiān)會

D.所在地法院

【答案】：A"

【解析】本題答案選A。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易辦理上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，不具備對期貨交易品種上市、中止等事項的批準(zhǔn)權(quán)限；選項C，銀監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易品種的相關(guān)批準(zhǔn)事項無關(guān)；選項D，所在地法院是司法審判機(jī)關(guān)，并非期貨交易相關(guān)審批的管理部門。所以本題正確答案是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。"6、發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，在事項發(fā)生之日起（）日內(nèi)向投資者披露。

A.10

B.5

C.3

D.15

【答案】：B

【解析】本題主要考查在發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，向投資者披露的時間規(guī)定。當(dāng)出現(xiàn)資產(chǎn)管理合同約定的或者可能影響投資者利益的重大事項時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，需在事項發(fā)生之日起5日內(nèi)向投資者披露。所以本題正確答案為B選項。7、申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

【答案】：A

【解析】本題考查對申請人或擬任人隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的處理措施。選項A：依據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告，該選項符合規(guī)定。選項B：予以警告，并處以3萬元以下罰款并非對于隱瞞情況或提供虛假材料申請任職資格這一情形的標(biāo)準(zhǔn)處理方式，所以該選項錯誤。選項C：題干情形下，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)一般不會直接要求期貨公司解聘該人員，此做法不符合相應(yīng)規(guī)定，該選項錯誤。選項D：情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格是針對以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的處理措施，而非本題中隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的情形，該選項錯誤。綜上，正確答案是A。8、下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù).人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.為獲取最大利益，控股股東可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動

C.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，可以適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求

D.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事.監(jiān)事和高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司與股東關(guān)系的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一進(jìn)行分析判斷：A選項：期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。這一規(guī)定有利于保證期貨公司的獨(dú)立運(yùn)營，避免控股股東的不當(dāng)干預(yù)，使期貨公司能夠按照市場規(guī)則和監(jiān)管要求開展業(yè)務(wù)，保障公司的正常經(jīng)營和客戶的合法權(quán)益，該選項表述正確。B選項：控股股東不可以直接干預(yù)期貨公司的經(jīng)營管理活動。期貨公司應(yīng)獨(dú)立經(jīng)營，若控股股東直接干預(yù)其經(jīng)營管理，會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和獨(dú)立性，不利于期貨公司按照自身的戰(zhàn)略和市場情況進(jìn)行科學(xué)決策和運(yùn)營，可能導(dǎo)致公司運(yùn)營混亂，損害其他股東和客戶的利益，所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)時，不能適當(dāng)降低風(fēng)險管理要求。風(fēng)險管理要求是保障期貨業(yè)務(wù)穩(wěn)健運(yùn)行的重要準(zhǔn)則，對于所有客戶包括股東都應(yīng)一視同仁，不能因是股東而降低標(biāo)準(zhǔn)，否則會增加公司的經(jīng)營風(fēng)險，不利于市場穩(wěn)定和公司的長遠(yuǎn)發(fā)展，所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司的控股股東不能直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免需要遵循公司的治理程序和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，以保證任免的公正性、合法性和專業(yè)性?？毓晒蓶|直接任免會破壞公司的治理結(jié)構(gòu)和決策機(jī)制，可能導(dǎo)致不恰當(dāng)?shù)娜藛T任用，影響公司的正常運(yùn)營，所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A選項。9、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的相關(guān)年限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以本題正確答案是D選項。10、客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為（）。

A.平倉交易

B.初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易

C.開倉交易

D.無效指令

【答案】：C"

【解析】本題主要考查對于客戶交易指令在特定情況下的認(rèn)定規(guī)則。當(dāng)客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，但沒有開平倉方向時，依據(jù)相關(guān)規(guī)定應(yīng)視為開倉交易。選項A，將其視為平倉交易不符合既定規(guī)則；選項B，初次按開倉交易，已有頭寸的按平倉交易這種說法沒有對應(yīng)的規(guī)定依據(jù)；選項D，認(rèn)定為無效指令也不符合相關(guān)要求。所以答案選C。"11、申請設(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B"

【解析】本題考查申請設(shè)立期貨公司時主要股東為自然人的個人金融資產(chǎn)要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，若主要股東為自然人，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，所以本題正確答案選B。"12、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。期貨公司在運(yùn)營過程中，交易軟件用于處理期貨交易相關(guān)業(yè)務(wù)，結(jié)算軟件用于對交易結(jié)果進(jìn)行結(jié)算等操作，這兩者對于期貨公司的審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理至關(guān)重要，同時也需要滿足國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。選項A中財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)方面的核算、管理等，并非直接與期貨交易的核心業(yè)務(wù)以及保證金安全存管監(jiān)控緊密相關(guān)，所以A選項不符合要求。選項C中殺毒軟件主要起到防范病毒、保障系統(tǒng)安全的作用，它并不直接參與期貨公司的交易和結(jié)算核心業(yè)務(wù)流程，不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，所以C選項不正確。選項D中財務(wù)軟件和殺毒軟件都不是與期貨公司核心業(yè)務(wù)操作和監(jiān)管要求直接相關(guān)的關(guān)鍵軟件，所以D選項也不正確。而B選項的交易軟件和結(jié)算軟件是期貨公司業(yè)務(wù)的關(guān)鍵部分，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求，因此正確答案是B。13、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。

A.不超過損失的50%

B.不超過損失的90%

C.不超過損失的80%

D.不超過損失的60%

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易時賠償責(zé)任的賠償額規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。所以本題答案選D。14、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新（）。

A.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

B.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

C.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

D.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

【答案】：B

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時應(yīng)公示并及時更新的信息內(nèi)容。選項A分析從業(yè)資格注冊信息是需要公示和更新的重要內(nèi)容，但考試成績通常并非是期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫需要公示和及時更新的關(guān)鍵信息?？荚嚦煽冎饕从晨忌诳荚嚂r的表現(xiàn)，對于行業(yè)監(jiān)管和公眾了解從業(yè)人員情況而言，其重要性不如誠信記錄等信息，所以選項A不符合要求。選項B分析從業(yè)資格注冊信息能夠明確從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)的資格，是行業(yè)規(guī)范管理的基礎(chǔ)，必須進(jìn)行公示和及時更新。誠信記錄體現(xiàn)了從業(yè)人員在從業(yè)過程中的道德和合規(guī)情況，對于維護(hù)期貨市場的公平、公正、透明至關(guān)重要，也需要公示并及時更新，故選項B符合題意。選項C分析工作業(yè)績雖然能在一定程度上反映從業(yè)人員的工作能力和成效，但它具有主觀性和相對性，且不同崗位、不同時期的工作業(yè)績衡量標(biāo)準(zhǔn)難以統(tǒng)一。相比之下，從業(yè)資格注冊和誠信記錄更能體現(xiàn)從業(yè)人員的基本從業(yè)條件和職業(yè)操守，是需要重點(diǎn)公示和更新的信息，所以選項C不正確。選項D分析客戶服務(wù)情況同樣具有較大的主觀性和不確定性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范的記錄和公示。而從業(yè)資格注冊和誠信記錄是客觀且對行業(yè)監(jiān)管和市場秩序影響更為關(guān)鍵的信息，應(yīng)是信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以選項D也不合適。綜上，正確答案是B。15、客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》來分析各選項。選項A孫某主動要求期貨公司允許其下單這一行為確實(shí)存在，但根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司在客戶賬戶無可用保證金時，允許客戶進(jìn)行交易，其本身存在明顯過錯。通常情況下，期貨公司應(yīng)嚴(yán)格遵循保證金規(guī)定，拒絕客戶的不合理要求。所以不能僅因?yàn)槭菍O某主動要求就判定孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失承擔(dān)主要責(zé)任，該選項錯誤。選項B雖然孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，且透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，但不能直接判定期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。在這種情況下，要根據(jù)雙方的過錯程度來確定賠償責(zé)任。孫某主動要求透支交易也存在一定過錯，不應(yīng)讓期貨公司承擔(dān)全部賠償責(zé)任，該選項錯誤。選項C孫某在賬戶沒有可用保證金時，期貨公司經(jīng)理趙某考慮其是老客戶而同意其買進(jìn)合約，期貨公司存在允許客戶透支交易的過錯。根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，期貨公司允許客戶透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險的，對透支交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的百分之八十。本題中孫某損失6萬元，80%即4.8萬元，所以期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下，該選項正確。選項D判斷是否構(gòu)成透支交易不能僅依據(jù)期貨公司結(jié)算報表上孫某是否虧欠保證金，而應(yīng)看在交易時客戶賬戶是否有可用保證金。本題中明確提到孫某在賬戶上沒有可用保證金時進(jìn)行交易，這已經(jīng)構(gòu)成了透支交易，該選項錯誤。綜上，答案選C。16、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實(shí)施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C

【解析】本題主要考查理事長職權(quán)的相關(guān)知識。選項A，主持會員大會、理事會會議是理事長的重要職責(zé)之一，通過主持相關(guān)會議來保障組織決策過程的順利進(jìn)行，因此該選項說法正確。選項B，專門委員會的工作需要進(jìn)行有效的組織和協(xié)調(diào)，理事長有責(zé)任組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作，以確保各專門委員會能夠按照組織的目標(biāo)和要求開展工作，所以該選項說法正確。選項C，理事長需要檢查理事會決議的實(shí)施情況，但檢查結(jié)果應(yīng)向理事會報告，而不是向中國證監(jiān)會報告，所以該選項說法錯誤。選項D，理事長承擔(dān)著主持理事會日常工作的職責(zé)，以保證理事會各項事務(wù)有序開展，該選項說法正確。綜上，答案選C。17、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間要求是()。

A.每三個月開展一次

B.每半年開展一次

C.每一年開展一次

D.每兩年開展一次

【答案】：B

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)每半年開展一次適當(dāng)性自查。所以，選項B正確。選項A“每三個月開展一次”、選項C“每一年開展一次”、選項D“每兩年開展一次”均不符合《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間規(guī)定。綜上，本題答案選B。18、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。

A.期貨公司的分公司所在地

B.期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地

C.期貨交易所住所地

D.投資者住所地

【答案】：C

【解析】本題考查因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時合同履行地的確定。在期貨交易相關(guān)的法律規(guī)定中，當(dāng)因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時，明確規(guī)定期貨交易所住所地為合同履行地。這是考慮到期貨交易所是期貨交易的核心場所，在實(shí)物交割環(huán)節(jié)中起到關(guān)鍵的組織、監(jiān)督和管理作用，以其住所地作為合同履行地，有利于明確管轄權(quán)，便于糾紛的解決和相關(guān)證據(jù)的收集與處理。選項A期貨公司的分公司所在地，分公司只是期貨公司的一個分支機(jī)構(gòu)，并非實(shí)物交割的核心組織和管理地點(diǎn)，所以不能作為因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛時的合同履行地。選項B期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地，同理，分支機(jī)構(gòu)在期貨交易中主要負(fù)責(zé)部分業(yè)務(wù)的開展，但不是實(shí)物交割的關(guān)鍵決策和管理主體，不適合作為合同履行地。選項D投資者住所地，投資者是期貨交易的參與方，而不是實(shí)物交割的組織和管理方，將其住所地作為合同履行地不利于糾紛的有效解決和證據(jù)的獲取等工作。綜上，本題答案選C。19、期貨公司獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A.5

B.1

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司獨(dú)立董事兼任數(shù)量的相關(guān)規(guī)定。在期貨公司的治理規(guī)范中，明確規(guī)定了獨(dú)立董事在兼任方面的限制，目的是確保獨(dú)立董事能夠有足夠的時間和精力履行其監(jiān)督職責(zé)，保障公司治理的有效性和公正性。根據(jù)規(guī)定，期貨公司獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。本題中選項A的5家、選項B的1家、選項C的3家均不符合相關(guān)規(guī)定，正確答案是選項D。20、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機(jī)構(gòu)的職能來逐一分析選項。選項A，國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)督管理，其職責(zé)重點(diǎn)在于銀行業(yè)領(lǐng)域，并非對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責(zé)包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險、維護(hù)金融穩(wěn)定等，并不直接對商品和金融期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C，根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對我國商品和金融期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，所以C選項正確。選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進(jìn)市場體系建設(shè)和城鄉(xiāng)市場發(fā)展等工作，與期貨市場的監(jiān)督管理無關(guān)，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。21、期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任.賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在未能提供證據(jù)證明向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對客戶因繼續(xù)持倉造成擴(kuò)大損失的責(zé)任承擔(dān)問題。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)向客戶發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，在法律、行政法規(guī)沒有另有規(guī)定的情況下，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，且賠償額不超過損失的80％。所以選項A正確。選項B，規(guī)定期貨公司承擔(dān)50％的賠償責(zé)任，不符合相關(guān)規(guī)定中關(guān)于此類情況的責(zé)任承擔(dān)表述，故排除。選項C，賠償額不超過損失的30％與實(shí)際應(yīng)承擔(dān)的主要賠償責(zé)任及對應(yīng)比例不符，因此排除。選項D，不承擔(dān)賠償責(zé)任不符合期貨公司在此種情形下需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的規(guī)定，所以排除。綜上，本題正確答案是A。22、合格投資者投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于（）萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：C

【解析】本題主要考查合格投資者投資不同類型資產(chǎn)管理計劃的金額要求。合格投資者投資于不同類型的資產(chǎn)管理計劃有不同的金額門檻設(shè)定。已知投資于單只固定收益類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只權(quán)益類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計劃的金額不低于100萬元。而對于單只混合類資產(chǎn)管理計劃，規(guī)定其投資金額不低于40萬元。所以本題答案選C。23、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不可以采取的措施是()。

A.責(zé)令限期整改

B.監(jiān)管談話

C.拘留主要負(fù)責(zé)人

D.出具警示函

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則的證券公司可采取的措施。選項A，責(zé)令限期整改是監(jiān)管部門常用的措施之一。當(dāng)證券公司違反相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則時，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)要求其在規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行整改，以達(dá)到合規(guī)要求，所以該措施是可以采取的。選項B，監(jiān)管談話也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違規(guī)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督和管理的方式。通過與證券公司相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行談話，了解違規(guī)情況，傳達(dá)監(jiān)管要求，督促其采取措施改進(jìn)，因此該措施是可行的。選項C，拘留主要負(fù)責(zé)人屬于限制人身自由的刑事強(qiáng)制措施或行政處罰措施，一般由司法機(jī)關(guān)或公安機(jī)關(guān)依法執(zhí)行，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為證券期貨市場的監(jiān)管部門，并不具備執(zhí)行拘留的權(quán)力，所以該措施是不可以采取的。選項D，出具警示函是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對違規(guī)行為的一種書面警示，提醒證券公司及其相關(guān)人員注意違規(guī)問題，及時糾正，避免再次發(fā)生類似情況，所以該措施也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以采取的。綜上，答案選C。24、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報告。

A.每季度

B.每半年

C.每年

D.不定期

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展適當(dāng)性自查的時間頻率規(guī)定。選項A，每季度進(jìn)行一次適當(dāng)性自查，頻率相對較高。但在相關(guān)規(guī)定中，并沒有要求證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)按此頻率開展自查，所以A選項錯誤。選項B，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每半年開展一次適當(dāng)性自查，并形成自查報告。這是符合相關(guān)監(jiān)管要求的規(guī)定，所以B選項正確。選項C，每年開展一次的時間間隔較長，不能及時發(fā)現(xiàn)和解決適當(dāng)性管理中可能出現(xiàn)的問題，不符合實(shí)際監(jiān)管需求，所以C選項錯誤。選項D，不定期開展自查缺乏明確的時間約束，難以保證自查工作的規(guī)律性和有效性，不利于監(jiān)管部門對證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理情況進(jìn)行監(jiān)督和評估，所以D選項錯誤。綜上，本題答案選B。25、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A"

【解析】本題考查推薦人存在虛假陳述時，相關(guān)限制措施的時間規(guī)定。依據(jù)規(guī)定，推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。所以本題正確答案是A選項。"26、有權(quán)指定交割倉庫的是（）。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)各選項主體的職責(zé)來判斷有權(quán)指定交割倉庫的機(jī)構(gòu)。選項A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)主要是貫徹執(zhí)行國家有關(guān)期貨市場管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，對轄區(qū)內(nèi)期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等工作，并不負(fù)責(zé)指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，不具備指定交割倉庫的權(quán)限，所以該選項錯誤。選項C：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，主要負(fù)責(zé)制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則等宏觀層面的監(jiān)管工作，而不是直接指定交割倉庫，所以該選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所是期貨合約集中交易的場所，為期貨交易提供設(shè)施和服務(wù)。指定交割倉庫是期貨交易所的重要職能之一，其可以根據(jù)交易品種的特性和市場需求等因素，選擇合適的交割倉庫，以保證期貨合約的順利交割，所以該選項正確。綜上，有權(quán)指定交割倉庫的是期貨交易所，答案選D。27、某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的期貨公司股權(quán)抵交欠款，期貨公司其他股東未持異議，雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，到工商部門辦理了股權(quán)變更登記手續(xù)。下列表述中，正確的是（）。

A.乙公司持有的股權(quán)有分紅權(quán)，但沒有表決權(quán)

B.乙公司持有的股權(quán)有表決權(quán)，但沒有分紅權(quán)

C.中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.工商變更登記手續(xù)辦理后，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨公司股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A、B分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的股權(quán)變更不具有合法效力。本題中，甲公司和乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)便辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，此變更行為是無效的。因此，乙公司并未合法取得該期貨公司的股權(quán)，既不擁有分紅權(quán)，也不擁有表決權(quán)，所以選項A和選項B表述錯誤。選項C分析依據(jù)規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。對于這種未經(jīng)批準(zhǔn)擅自進(jìn)行股權(quán)變更的情況，中國證監(jiān)會有權(quán)責(zé)令相關(guān)方限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。本題中甲乙公司未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)辦理股權(quán)變更，符合此情形，所以中國證監(jiān)會可以責(zé)令乙公司限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，選項C表述正確。選項D分析按照規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)需要先經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)，而不是在工商變更登記手續(xù)辦理后再向中國證監(jiān)會提交變更股權(quán)申請。本題中雙方未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就辦理了工商變更登記，這一做法本身不符合法定程序，所以選項D表述錯誤。綜上，正確答案是C。28、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實(shí)的真實(shí)性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實(shí)的客觀性

D.重要事實(shí)

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時的相關(guān)規(guī)定?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。選項A，明示客觀事實(shí)的真實(shí)性并非該規(guī)定的重點(diǎn)要求，重點(diǎn)在于對重要事實(shí)進(jìn)行明示，而不是強(qiáng)調(diào)客觀事實(shí)的真實(shí)性明示，所以A項不正確。選項B，強(qiáng)調(diào)主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內(nèi)容，規(guī)定主要強(qiáng)調(diào)對重要事實(shí)的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項不正確。選項C，“重要事實(shí)的客觀性”表述不準(zhǔn)確，規(guī)定強(qiáng)調(diào)的是對重要事實(shí)本身予以明示，而非強(qiáng)調(diào)其客觀性的明示，所以C項不正確。選項D，符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時應(yīng)將重要事實(shí)予以明示的規(guī)定，所以D項正確。綜上，本題答案選D。29、首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題考查的是期貨公司首席風(fēng)險官相關(guān)規(guī)定中關(guān)于不適當(dāng)人選任用限制的時間。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，首席風(fēng)險官自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。所以本題正確答案為B選項。"30、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機(jī)關(guān)

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查對指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動主體的認(rèn)知。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理的組織本身，并非指導(dǎo)和監(jiān)督自律管理活動的主體，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它負(fù)責(zé)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以B選項正確。選項C，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安秩序，預(yù)防、制止和偵查違法犯罪活動等，并不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導(dǎo)和監(jiān)督，所以C選項錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。31、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析，從而確定屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的選項。選項A從事期貨業(yè)務(wù)的法律事務(wù)所主要為期貨業(yè)務(wù)提供法律服務(wù)，其核心業(yè)務(wù)是法律事務(wù)方面，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。它為期貨交易等活動提供法律支持和保障，但本身并不參與期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動，所以不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項B期貨交易所是期貨市場的核心組織和交易場所，它主要負(fù)責(zé)制定交易規(guī)則、組織交易、監(jiān)控市場等，起到的是市場監(jiān)管和組織交易的作用，并非以營利為目的進(jìn)行期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，而是為期貨交易提供一個公平、公正、公開的平臺。因此，期貨交易所不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。選項C期貨公司是專門從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，它接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨交易，為客戶提供期貨投資咨詢、風(fēng)險管理等服務(wù)，通過收取交易手續(xù)費(fèi)等方式盈利。所以，期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，該選項正確。選項D期貨交割倉庫是期貨合約實(shí)物交割的指定地點(diǎn)，它主要負(fù)責(zé)期貨合約標(biāo)的物的儲存、保管等工作，確保交割的順利進(jìn)行。其主要職責(zé)是與實(shí)物交割環(huán)節(jié)相關(guān)的倉儲管理，并非從事期貨的買賣、交易等經(jīng)營活動，不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”。綜上，答案選C。32、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之Et起（）個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官提交季度工作報告的時間規(guī)定。首席風(fēng)險官需在每季度結(jié)束之日起一定數(shù)量的工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告。選項A的3個工作日、選項B的5個工作日以及選項D的15個工作日，均不符合相關(guān)規(guī)定。而根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報告，所以本題正確答案是C。33、因期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)（）。

A.應(yīng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)

B.客戶不承擔(dān)責(zé)任

C.期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任

D.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨經(jīng)濟(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時責(zé)任承擔(dān)的相關(guān)規(guī)定。對于選項A，在法律和實(shí)際的責(zé)任認(rèn)定邏輯中，確定責(zé)任承擔(dān)通常需要依據(jù)具體行為與損害結(jié)果之間的因果關(guān)系。當(dāng)期貨經(jīng)濟(jì)合同無效并給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失時，根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)是合理且符合法律原則的做法。因?yàn)椴煌臒o效行為所導(dǎo)致?lián)p失的情況各不相同，只有通過分析因果關(guān)系，才能準(zhǔn)確判斷各方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，所以該選項正確。選項B，在期貨經(jīng)濟(jì)活動中，客戶在某些情況下也可能因其自身的過錯等原因?qū)p失的產(chǎn)生有一定的關(guān)聯(lián)，不能一概而論地認(rèn)為客戶不承擔(dān)責(zé)任，所以該選項錯誤。選項C，期貨公司與客戶各自承擔(dān)50％的責(zé)任這種“一刀切”的做法并不合理。責(zé)任的承擔(dān)應(yīng)該根據(jù)具體的無效行為以及因果關(guān)系來確定，而不是簡單地平均分配，不同的情形下雙方的責(zé)任比例會有很大差異，所以該選項錯誤。選項D，雖然期貨公司在期貨經(jīng)濟(jì)活動中可能承擔(dān)較多的義務(wù)和責(zé)任，但不能直接認(rèn)定在合同無效的情況下期貨公司就承擔(dān)主要賠償責(zé)任。責(zé)任的判定需要依據(jù)實(shí)際的因果關(guān)系，客戶也可能由于自身的不當(dāng)行為對損失負(fù)有主要責(zé)任，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。34、下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一進(jìn)行分析：-選項A：期貨公司必須嚴(yán)格遵守實(shí)名制要求，不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，這是保障期貨交易規(guī)范、安全以及維護(hù)市場秩序的重要舉措。所以該選項表述正確。-選項B：期貨公司為客戶申請交易編碼時，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，由監(jiān)控中心進(jìn)行相關(guān)處理。該選項表述符合規(guī)定，是正確的。-選項C：監(jiān)控中心在對客戶交易編碼申請資料進(jìn)行復(fù)核后，會將當(dāng)日通過復(fù)核的資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所，以完成交易編碼申請流程。因此該選項表述無誤。-選項D：當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所并不是于當(dāng)日就允許客戶使用，通常需要經(jīng)過一定的程序和時間安排。所以該選項表述錯誤。綜上，答案選D。35、境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上2倍以下

【答案】：A"

【解析】該題主要考查對境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的處罰規(guī)定中罰款倍數(shù)的記憶。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人違反規(guī)定從事境外期貨交易的，責(zé)令改正、給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，所以正確答案是A選項。"36、非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A，全面結(jié)算會員期貨公司規(guī)定并非非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，全面結(jié)算會員期貨公司的規(guī)定不具有普遍適用性和權(quán)威性來規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。選項B，在期貨交易中，非結(jié)算會員與相關(guān)方訂立的結(jié)算協(xié)議是具有法律效力的約定文件，非結(jié)算會員應(yīng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時間和方式查詢交易結(jié)算報告，該選項正確。選項C，期貨交易所規(guī)定主要側(cè)重于交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面的總體規(guī)范，并非專門針對非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式進(jìn)行規(guī)定，所以該選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會主要是對期貨市場進(jìn)行宏觀監(jiān)管，制定相關(guān)法規(guī)和政策等，一般不會具體規(guī)定非結(jié)算會員查詢交易結(jié)算報告的時間和方式，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。37、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款

B.責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)

C.責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)

D.責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)對期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違規(guī)收取手續(xù)費(fèi)的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍的罰款這種表述不符合相關(guān)規(guī)定。在處理期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的情況時，并沒有要求給予多收取手續(xù)費(fèi)10倍罰款的規(guī)定，所以該選項錯誤。選項B：責(zé)令雙倍退還多收取的手續(xù)費(fèi)這也不符合實(shí)際規(guī)定。相關(guān)規(guī)定并非要求雙倍退還，所以該選項錯誤。選項C：對于期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，應(yīng)當(dāng)責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，該表述符合規(guī)定，所以該選項正確。選項D：責(zé)令將多收取的手續(xù)費(fèi)上繳國庫不符合相關(guān)處理方式。正確做法是責(zé)令退還多收取的手續(xù)費(fèi)，而非上繳國庫，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。38、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)（）。

A.不少于5年

B.不少于15年

C.不少于20年

D.不少于10年

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限。在實(shí)際法規(guī)中，明確要求期貨公司保存風(fēng)險監(jiān)管報表的期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。選項B“不少于15年”、選項C“不少于20年”以及選項D“不少于10年”均不符合該法規(guī)規(guī)定的期限要求。所以本題正確答案是A。39、期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.20日

B.30日

C.3個月

D.2個月

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司變更注冊資本時國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)決定的時間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司變更注冊資本，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。所以本題答案選A。40、期貨公司的（），應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。

A.交易軟件、財務(wù)軟件

B.交易軟件、結(jié)算軟件

C.結(jié)算軟件、殺毒軟件

D.殺毒軟件、財務(wù)軟件

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司相關(guān)軟件應(yīng)滿足的要求。選項A分析交易軟件對于期貨公司的交易操作至關(guān)重要，能滿足期貨公司交易環(huán)節(jié)的各種需求。然而，財務(wù)軟件主要用于公司財務(wù)管理方面，如會計核算、財務(wù)報表編制等，它并不能直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項A錯誤。選項B分析期貨公司的交易軟件直接參與期貨交易過程，其性能和功能必須能夠適應(yīng)期貨市場的高風(fēng)險性和復(fù)雜性，以滿足審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理的要求。結(jié)算軟件則用于對期貨交易的資金和頭寸進(jìn)行清算和結(jié)算，與保證金的安全存管監(jiān)控密切相關(guān)，需要嚴(yán)格符合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定。因此，交易軟件和結(jié)算軟件均應(yīng)當(dāng)滿足題干所提及的要求，選項B正確。選項C分析結(jié)算軟件在期貨公司的保證金安全存管監(jiān)控等方面有著重要作用。但殺毒軟件主要功能是保護(hù)計算機(jī)系統(tǒng)免受病毒、惡意軟件等侵害，保障系統(tǒng)運(yùn)行安全，與期貨公司審慎經(jīng)營、風(fēng)險管理以及保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定并無直接關(guān)聯(lián)。所以選項C錯誤。選項D分析如前面所述，殺毒軟件主要負(fù)責(zé)計算機(jī)系統(tǒng)安全防護(hù)，財務(wù)軟件主要用于財務(wù)管理，二者都無法直接滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。41、期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（）。

A.副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.首席風(fēng)險官

D.董事長

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對每個選項進(jìn)行分析，判斷其任職資格是否自離任之日起失效。選項A：副總經(jīng)理副總經(jīng)理屬于期貨公司的高級管理人員，一般情況下，副總經(jīng)理離任后，其任職資格并非立即失效。高級管理人員在離任后，若符合一定條件，其任職資格可能在一定期限內(nèi)仍然有效，或者在后續(xù)重新就業(yè)等情況下，在符合規(guī)定的情形下仍有可能繼續(xù)從事相關(guān)工作，所以副總經(jīng)理的任職資格不是自離任之日起失效。選項B：總經(jīng)理總經(jīng)理同樣作為期貨公司的高級管理人員，和副總經(jīng)理類似，其任職資格也不會因?yàn)殡x任就立即失效。在實(shí)際情況中，高級管理人員的任職資格管理有相應(yīng)的規(guī)定和流程，不會簡單地在離任時就使資格失效，因此總經(jīng)理的任職資格并非自離任之日起失效。選項C：首席風(fēng)險官首席風(fēng)險官對期貨公司的風(fēng)險管理起著重要作用，雖然也是公司的重要職位人員，但也不屬于任職資格自離任之日起失效的范疇。首席風(fēng)險官的任職資格在其離任后，會依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，而不是當(dāng)即失效。選項D：董事長董事長作為公司的核心決策層人員，其在公司的地位和職責(zé)具有特殊性。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事長的任職資格自離任之日起失效。因?yàn)槎麻L的職責(zé)和影響力較大，其職位變動對公司治理結(jié)構(gòu)和決策等方面有重要影響，所以規(guī)定其任職資格自離任之日起失效是合理的。綜上，正確答案是D。42、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，并（）。

A.為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益

B.保護(hù)投資者滿意

C.維護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.最大限度維護(hù)投資者利益

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的相關(guān)準(zhǔn)則來對各選項進(jìn)行分析判斷。A選項：為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。在實(shí)際金融市場中，存在諸多不確定性和風(fēng)險因素，即使期貨從業(yè)人員具備專業(yè)技能，也無法絕對保證為投資者創(chuàng)造最大權(quán)益。市場行情復(fù)雜多變，受到宏觀經(jīng)濟(jì)、政策法規(guī)、行業(yè)動態(tài)等多種因素影響，難以精準(zhǔn)地實(shí)現(xiàn)最大權(quán)益這一目標(biāo)。所以該選項表述過于絕對，不符合實(shí)際情況。B選項：保護(hù)投資者滿意。“保護(hù)投資者滿意”這種表述缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)和具體指向，“滿意”是一個主觀感受，不同投資者對于滿意的定義和標(biāo)準(zhǔn)差異較大，不具有實(shí)際可操作性和規(guī)范性。因此該選項不合適。C選項：維護(hù)投資者的合法權(quán)益。期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，秉持專業(yè)技能，以小心謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者服務(wù)，其核心職責(zé)之一就是保障投資者的合法權(quán)益不受侵害。這既是行業(yè)規(guī)范的要求，也是維護(hù)市場公平、公正、穩(wěn)定的基礎(chǔ)。所以該選項符合期貨從業(yè)人員的職業(yè)要求和職責(zé)定位。D選項：最大限度維護(hù)投資者利益。與A選項類似，“最大限度”的表述過于絕對。金融市場充滿不確定性，要實(shí)現(xiàn)最大限度維護(hù)投資者利益是不現(xiàn)實(shí)的。同時，在維護(hù)投資者利益時，也需要在合法合規(guī)的框架內(nèi)進(jìn)行，不能超越法律和道德底線去追求所謂的“最大限度”。所以該選項不正確。綜上，正確答案是C。43、自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在（）個月內(nèi)作出決定。對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長（）個月。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

【解析】本題考查自律監(jiān)察委員會作出決定的時間規(guī)定及延長期限。自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在一定時間內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定可以延長一定時間。選項A，若規(guī)定時間為1個月、延長時間為1個月，與實(shí)際規(guī)定不符，所以A選項錯誤。選項B，規(guī)定時間1個月、延長時間2個月也并非正確的規(guī)定內(nèi)容，B選項錯誤。選項C，規(guī)定時間2個月符合，但延長時間1個月不符合規(guī)定，C選項錯誤。選項D，自收到調(diào)查報告之日起，自律監(jiān)察委員會應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)作出決定，對于案情復(fù)雜的，經(jīng)自律監(jiān)察委員會主任委員決定，可以延長2個月，D選項符合規(guī)定，是正確答案。綜上，本題正確答案是D。44、首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照（）的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查首席風(fēng)險官對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查所依據(jù)的要求主體。選項A：公安部門公安部門主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，其職能與期貨公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管和首席風(fēng)險官的核查工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以首席風(fēng)險官不會按照公安部門的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，A選項錯誤。選項B：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的重要部門，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)期貨公司的日常監(jiān)管工作。首席風(fēng)險官是期貨公司的高級管理人員，其職責(zé)是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，需要按照中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，B選項正確。選項C：工商部門工商部門主要負(fù)責(zé)市場主體登記注冊、市場監(jiān)管、商標(biāo)廣告監(jiān)管等工作，雖然期貨公司也是市場主體，但工商部門的監(jiān)管側(cè)重于企業(yè)的登記注冊和一般性的市場經(jīng)營行為規(guī)范，并非針對期貨公司的專業(yè)監(jiān)管，所以首席風(fēng)險官不會依據(jù)工商部門的要求進(jìn)行核查，C選項錯誤。選項D：期貨交易所期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和管理制度等，其主要職能在于交易環(huán)節(jié)的管理，而非對期貨公司的全面監(jiān)管和要求首席風(fēng)險官進(jìn)行相關(guān)核查，所以首席風(fēng)險官不是按照期貨交易所的要求對期貨公司有關(guān)問題進(jìn)行核查，D選項錯誤。綜上，答案選B。45、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送()。

A.中國證監(jiān)會和財政部

B.財務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報報告的報送對象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告的義務(wù)，并且該報告需經(jīng)會計師事務(wù)所審計。之后應(yīng)將報告報送至中國證監(jiān)會和財政部，因?yàn)橹袊C監(jiān)會負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場，對保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項B“財務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項C中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報告的報送對象；選項D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報告的接收方。所以，答案選A。46、下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的表述中，正確的是（）

A.凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于120％

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％

C.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A期貨公司凈資本與風(fēng)險資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%，而不是120％，所以選項A表述錯誤。選項B期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％，并非40％，因此選項B表述錯誤。選項C期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％，并非100％，故選項C表述錯誤。選項D期貨公司凈資本不得低于人民幣3000萬元，該選項表述正確。綜上，本題正確答案是D。47、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員受處分后期貨公司的報告對象?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。結(jié)合本題，期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應(yīng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。所以答案選A選項。中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨保證金的安全監(jiān)控等；中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)；期貨交易所是進(jìn)行期貨交易的場所，它們均不是期貨公司對從業(yè)人員處分情況報告的對象。48、甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種期貨交易所規(guī)定的保證金比例為5%，期貨公司對甲收取的保證金比例為7%。下列關(guān)于甲交易后的責(zé)任承擔(dān)的表述，正確的是（）。

A.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司通知后，期貨公司只能對由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致甲透支發(fā)生的擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任

B.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的，期貨公司應(yīng)對甲的持倉進(jìn)行平倉

C.期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，期貨公司未通知的，甲的損失主要應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

D.期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，對保留持倉期間造成的所有損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司與客戶在保證金追加及損失承擔(dān)等方面的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。A選項：當(dāng)期貨交易所規(guī)定的保證金比例低于期貨公司對客戶收取的保證金比例時，期貨公司有義務(wù)通知客戶追加保證金。若期貨公司通知后，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生擴(kuò)大損失，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司只需對該擴(kuò)大損失承擔(dān)部分責(zé)任。所以該選項表述正確。B選項：期貨公司履行通知義務(wù)后，甲未能按約定追加保證金又不平倉的情況下，期貨公司并非必須對甲的持倉進(jìn)行平倉。期貨公司有權(quán)利根據(jù)自身規(guī)定和市場情況決定是否平倉，而非“應(yīng)當(dāng)”平倉。所以該選項表述錯誤。C選項：期貨公司應(yīng)通知甲追加保證金，若期貨公司未通知，導(dǎo)致甲因行情變化等原因產(chǎn)生損失，甲的損失主要應(yīng)由其自身承擔(dān)，而不是主要由期貨公司承擔(dān)。因?yàn)榭蛻舯旧碛辛x務(wù)關(guān)注自己的賬戶保證金情況。所以該選項表述錯誤。D選項：期貨公司履行了通知義務(wù)后，甲未及時追加保證金又不平倉，期貨公司允許其持倉的，期貨公司僅對保留持倉期間造成的擴(kuò)大損失承擔(dān)責(zé)任，而非所有損失。所以該選項表述錯誤。綜上，正確答案是A。49、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司為客戶申請交易編碼的提交對象。依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶開戶資料的審核以及交易編碼的分配等工作，其在期貨市場的開戶管理中發(fā)揮著關(guān)鍵作用，能夠保障客戶開戶信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，維護(hù)期貨市場的正常秩序。而中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等工作，與期貨交易編碼申請并無關(guān)聯(lián)；期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并非接受客戶交易編碼申請的主體；中國期貨業(yè)協(xié)會主要履行行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等職責(zé)，也不負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請。所以本題正確答案是A。50、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近（）年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。

A.1

B.4

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時，控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)在特定情況下的持續(xù)經(jīng)營規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，若控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)，在最近2年成立或者重組的，應(yīng)當(dāng)自成立或者重組完成之日起持續(xù)經(jīng)營。所以本題應(yīng)選擇D選項。第二部分多選題(20題)1、期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.期貨存貸款業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)的分類。下面對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。它是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)，為客戶在期貨市場進(jìn)行投資交易提供通道和服務(wù)，所以該選項正確。B選項：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報酬的業(yè)務(wù)。這有助于客戶更好地了解期貨市場、制定投資策略等，屬于期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以該選項正確。C選項：期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受客戶的委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報酬的業(yè)務(wù)活動。通過專業(yè)的投資管理，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，也是期貨公司的業(yè)務(wù)類型之一，所以該選項正確。D選項：期貨存貸款業(yè)務(wù)并非期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，存貸款業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案選ABC。2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列()情形的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

A.未按規(guī)定履行職責(zé)

B.未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況

D.未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

【答案】：ABC

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員出現(xiàn)何種情形時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函。選項A未按規(guī)定履行職責(zé)會影響期貨公司的正常運(yùn)營以及監(jiān)管秩序，這種行為違背了相關(guān)規(guī)定。因此，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其改正，并對相關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，選項A符合要求。選項B未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)可能導(dǎo)致相關(guān)人員業(yè)務(wù)能力無法滿足崗位要求，進(jìn)而影響期貨公司的業(yè)務(wù)開展和合規(guī)運(yùn)作。所以，該情形也在監(jiān)管范圍內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可采取相應(yīng)措施，選項B符合要求。選項C違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況可能會使相關(guān)人員精力分散，無法全身心投入本職工作，同時也可能存在利益沖突等問題，不利于期貨公司的健康發(fā)展。針對這種情況，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，選項C符合要求。選項D題干中未提及未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況屬于可責(zé)令改正、進(jìn)行監(jiān)管談話并出具警示函的范疇，所以選項D不符合題意。綜上，答案選ABC。3、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，客戶沒有過錯，并且該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)賠償因此給客戶造成的損失，其賠償范圍包括（）。

A.交易手續(xù)費(fèi)

B.稅金

C.利息

D.保證金

【答案】：ABC

【解析】本題考查不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)致合同無效且未按客戶指令入市交易時的賠償范圍。選項A交易手續(xù)費(fèi)是客戶在進(jìn)行期貨交易過程中必然產(chǎn)生的費(fèi)用。由于經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令人市交易，導(dǎo)致客戶進(jìn)行該交易的目的無法達(dá)成，那么客戶因該無效交易行為支出的交易手續(xù)費(fèi)屬于客戶的損失，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以賠償，所以選項A正確。選項B稅金同樣是客戶在期貨交易過程中按照規(guī)定需要繳納的費(fèi)用。因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的過錯導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，客戶繳納的稅金也成為了其實(shí)際損失的一部分，經(jīng)營機(jī)構(gòu)需要對這部分損失進(jìn)行賠償，故選項B正確。選項C利息方面，客戶投入資金進(jìn)行期貨交易，如果經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按指令入市交易，使得客戶資金未能按照預(yù)期進(jìn)行有效運(yùn)作，資金在一定時間內(nèi)被占用，產(chǎn)生了機(jī)會成本。這部分因資金占用而損失的利息是客戶的間接損失，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)予以賠償，所以選項C正確。選項D保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而存入的資金，雖然經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按指令入市交易存在過錯，但保證金本身的所有權(quán)仍屬于客戶，在合同無效等情況下，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)將保證金返還給客戶，而并非將其作為因交易產(chǎn)生的損失進(jìn)行賠償，所以選項D錯誤。綜上，答案選ABC。4、期貨交易所解散的情形有（）。

A.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監(jiān)會決定關(guān)閉

D.經(jīng)營不善

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨交易所解散的情形。選項A當(dāng)期貨交易所章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿時，意味著該交易所按照其自身設(shè)定的存續(xù)時間已達(dá)到終點(diǎn)，這種情況下期貨交易所可以進(jìn)行解散程序，所以選項A符合期貨交易所解散的情形。選項B會員大會或者股東大會是期貨交易所的重要決策機(jī)構(gòu)，其有權(quán)對交易所的重大事項包括是否解散作出決定。如果會員大會或者股東大會決定解散交易所，那么該交易所就會按照相應(yīng)程序進(jìn)行解散，所以選項B也是正確的。選項C中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所具有監(jiān)管權(quán)力。當(dāng)出現(xiàn)某些重大情況或違規(guī)問題等需要關(guān)閉期貨交易所時，中國證監(jiān)會有權(quán)決定關(guān)閉該交易所，這種情況下交易所也會面臨解散，所以選項C正確。選項D經(jīng)營不善本身并不必然導(dǎo)致期貨交易所解散。期貨交易所可能在經(jīng)營過程中面臨各種困難，但可以通過多種方式來改善經(jīng)營狀況，如調(diào)整經(jīng)營策略、加強(qiáng)管理等，而不是直接解散。所以選項D不屬于期貨交易所解散的情形。綜上，答案選ABC。5、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，在計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目包括（）。

A.客戶權(quán)益

B.客戶未足額追加的保證金

C.負(fù)債調(diào)整值

D.資產(chǎn)調(diào)整值

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A客戶權(quán)益是指客戶在期貨公司賬戶中的資金及持倉權(quán)益總和，它反映的是客戶在期貨交易中的資產(chǎn)狀況，并不是計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目，所以選項A錯誤。選項B客戶未足額追加的保證金是需要在計算期貨公司凈資本時予以考慮的。因?yàn)榭蛻粑醋泐~追加保證金會對期貨公司的資金狀況和風(fēng)險水平產(chǎn)生影響，所以在計算凈資本時需要對這部分進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，選項B正確。選項C負(fù)債調(diào)整值在計算期貨公司凈資本時是重要的考慮因素。期貨公司的負(fù)債情況會影響其實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險的資本規(guī)模，通過對負(fù)債進(jìn)行調(diào)整，可以更準(zhǔn)確地反映期貨公司的凈資本狀況，選項C正確。選項D資產(chǎn)調(diào)整值同樣是計算期貨公司凈資本時需要考慮的調(diào)整項目。期貨公司的資產(chǎn)質(zhì)量和流動性各不相同，對資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整能夠更合理地評估期貨公司的實(shí)際凈資本，選項D正確。綜上，本題答案選BCD。6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定（）風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪作他用。

A.提取

B.管理

C.監(jiān)督

D.使用

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司對風(fēng)險準(zhǔn)備金的相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A提取風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司的一項重要工作內(nèi)容。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司需要按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和方式提取風(fēng)險準(zhǔn)備金，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險和損失。提取風(fēng)險準(zhǔn)備金是保障期貨公司穩(wěn)健運(yùn)營和市場穩(wěn)定的重要措施，所以該項正確。選項B期貨公司提取風(fēng)險準(zhǔn)備金后，還需要對其進(jìn)行有效的管理。合理的管理能夠確保風(fēng)險準(zhǔn)備金的安全、合理使用，保證資金的有效運(yùn)作，使其在需要時能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用。因此，期貨公司有責(zé)任按照規(guī)定對風(fēng)險準(zhǔn)備金進(jìn)行管理，該項正確。選項C監(jiān)督通常是外部機(jī)構(gòu)（如監(jiān)管部門等）的職責(zé)，對期貨公司風(fēng)險準(zhǔn)備金的提取、管理和使用等情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保其符合相關(guān)規(guī)定。期貨公司本身并非監(jiān)督風(fēng)險準(zhǔn)備金的主體，所以該項錯誤。選項D風(fēng)險準(zhǔn)備金的使用也必須按照規(guī)定進(jìn)行。期貨公司不能隨意使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，只有在符合規(guī)定的特定情況下，如遭遇風(fēng)險事件等，才能按照既定的規(guī)則和程序使用風(fēng)險準(zhǔn)備金。因此，期貨公司需要按照規(guī)定使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，該項正確。綜上，答案選ABD。7、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員（），對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

A.違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

B.限制會員實(shí)物交割總量的

C.違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)的

D.任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的E

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員在不同違規(guī)情形下應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。以下對各選項進(jìn)行逐一分析：A選項：當(dāng)期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定時，會對市場的資金安全和穩(wěn)定運(yùn)行造成威脅。為了維護(hù)期貨市場的正常秩序和保證金的安全存管，需要對其進(jìn)行嚴(yán)肅處理，包括對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款，因此該選項正確。B選項：限制會員實(shí)物交割總量的行為可能會破壞期貨市場的正常交割秩序，影響市場的公平性和有效性。這種違規(guī)操作會干擾市場的正常運(yùn)行，損害會員和投資者的合法權(quán)益。所以，對于這種情況，要對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分和相應(yīng)罰款，該選項正確。C選項：期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費(fèi)，會增加市場參與者的交易成本，破壞市場的價格形成機(jī)制，影響市場的健康發(fā)展。對這種違規(guī)行為進(jìn)行懲處，包括對相關(guān)責(zé)任人員給予紀(jì)律處分和罰款，有助于規(guī)范市場收費(fèi)行為，維護(hù)市場的正常秩序，該選項正確。D選項：任用不具備資格的期貨從業(yè)人員，會導(dǎo)致期貨業(yè)務(wù)操作不規(guī)范，增加市場風(fēng)險，降低市場的專業(yè)性和公信力。為了保證期貨行業(yè)的專業(yè)水平和服務(wù)質(zhì)量，必須對任用不具備資格人員的機(jī)構(gòu)進(jìn)行處罰，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分和罰款，該選項正確。綜上，ABCD選項均符合題目所描述的違規(guī)情形，答案為ABCD。8、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對其采取的措施有（）。

A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)

C.限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正，嚴(yán)重危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益時，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可采取的措施相關(guān)規(guī)定來逐一分析選項。選項A當(dāng)期貨公司出現(xiàn)題干中所述情況時，為了防止風(fēng)險進(jìn)一步擴(kuò)大以及維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定，限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)是合理的監(jiān)管措施。通過限制或暫停部分業(yè)務(wù)，可以避免期貨公司在風(fēng)險狀態(tài)下繼續(xù)開展可能帶來更大風(fēng)險的業(yè)務(wù)，有助于期貨公司調(diào)整經(jīng)營策略、改善經(jīng)營狀況，所以選項A正確。選項B停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)同樣也是一種重要的監(jiān)管手段。在期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且問題未得到改正的情況下，若繼續(xù)批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)，可能會使公司面臨更多風(fēng)險，不利于其解決現(xiàn)有的問題和實(shí)現(xiàn)穩(wěn)健運(yùn)行，因此停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)有助于促使期貨公司集中精力解決當(dāng)前存在的問題，所以選項B正確。選項C限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用，能夠確保公司有足夠的資金來應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險和保障客戶的合法權(quán)益。當(dāng)期貨公司處于經(jīng)營不穩(wěn)定狀態(tài)時，如果隨意調(diào)撥和使用自有資金或風(fēng)險準(zhǔn)備金，可能會導(dǎo)致資金鏈斷裂，損害客戶利益，所以限制其調(diào)撥和使用是必要的監(jiān)管措施，選項C正確。選項D限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利，是為了促使公司將資源優(yōu)先用于解決經(jīng)營問題和保障公司的穩(wěn)健運(yùn)行。在公司不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的情況下，若還進(jìn)行紅利分配和高額報酬支付，可能會削弱公司的資金實(shí)力和應(yīng)對風(fēng)險的能力，因此采取這種限制措施有助于公司集中資源度過難關(guān)，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取的措施，本題答案選ABCD。9、在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益的指令時，首席風(fēng)險官()。

A.應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)主動回避

C.應(yīng)當(dāng)予以拒絕

D.必要時，應(yīng)當(dāng)及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)首席風(fēng)險官在面對侵害客戶或者期貨公司合法權(quán)益指令時的職責(zé)規(guī)定來逐一分析選項。選項A：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，當(dāng)出現(xiàn)侵害客戶或期貨公司合法權(quán)益