期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》題庫檢測模擬題第一部分單選題(50題)1、申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（）年以上經驗。或者其他金融業(yè)務（）年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務（）年以上經驗。

A.1;2;3

B.3;4;5

C.4;5;6

D.3;3;5

【答案】：B

【解析】本題考查申請期貨公司總經理、副總經理任職資格所需的工作經驗年限。對于申請期貨公司總經理、副總經理的任職資格，存在不同業(yè)務領域的年限要求，分別為從事期貨業(yè)務、其他金融業(yè)務、法律或會計業(yè)務的工作經驗年限。接下來對各選項進行分析：-A選項：從事期貨業(yè)務1年以上經驗、其他金融業(yè)務2年以上經驗、法律或會計業(yè)務3年以上經驗，該年限組合不符合相關規(guī)定，所以A選項錯誤。-B選項：從事期貨業(yè)務3年以上經驗、其他金融業(yè)務4年以上經驗、法律或會計業(yè)務5年以上經驗，此年限組合與規(guī)定一致，所以B選項正確。-C選項：從事期貨業(yè)務4年以上經驗、其他金融業(yè)務5年以上經驗、法律或會計業(yè)務6年以上經驗，該組合不符合規(guī)定的年限要求，所以C選項錯誤。-D選項：從事期貨業(yè)務3年以上經驗、其他金融業(yè)務3年以上經驗、法律或會計業(yè)務5年以上經驗，其中其他金融業(yè)務的年限不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是B。2、下列關于期貨公司申請股權變更的表述中，錯誤的是（）。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

C.擬變更的股權不存在被查封、凍結情形

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據期貨公司申請股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一分析。選項A：期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證股權結構的清晰和公司治理的規(guī)范，避免因交叉持股帶來的利益沖突和管理混亂等問題，該項表述正確。選項B：期貨公司不可以為股權受讓方提供一定的財務支持。因為若期貨公司為股權受讓方提供財務支持，可能會影響公司的財務狀況和穩(wěn)定性，也可能導致受讓方的資金實力和信用狀況不能真實反映，從而增加公司的經營風險。所以該項表述錯誤。選項C：擬變更的股權不存在被查封、凍結情形是合理要求。如果股權處于被查封、凍結狀態(tài)，其所有權和處置權存在爭議或限制，無法順利進行股權變更，因此要求擬變更的股權不存在被查封、凍結情形，該項表述正確。選項D：受讓方應當符合持有相應股權的法定條件，這有助于保證股東的質量和資質，符合期貨公司規(guī)范運營和監(jiān)管的要求，能夠維護期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展，該項表述正確。綜上，答案選B。3、期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（）公告。

A.任意媒體上

B.工商總局指定的媒體上

C.中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上

D.中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司相關事項公告的指定媒體。依據相關規(guī)定，期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證券監(jiān)督管理委員會指定的媒體上公告。選項A“任意媒體上”表述錯誤，隨意選擇媒體進行公告無法保證信息傳播的規(guī)范性和權威性，不能確保相關主體準確獲取重要信息；選項B“工商總局指定的媒體上”，工商總局主要負責企業(yè)登記注冊等工商管理工作，期貨公司相關業(yè)務公告并非由其指定媒體，該選項不符合要求；選項C“中國期貨業(yè)協(xié)會指定的媒體上”，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，而期貨公司重要事項公告需在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上發(fā)布，該選項不正確。綜上，答案選D。4、期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當具有滿足金融期貨結算業(yè)務需要的（）。

A.證券從業(yè)人員

B.期貨從業(yè)人員

C.會計從業(yè)人員

D.銀行從業(yè)人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格所需的人員條件。我們來逐一分析各選項：-選項A：證券從業(yè)人員主要從事證券相關業(yè)務，其業(yè)務范疇與金融期貨結算業(yè)務有明顯區(qū)別，證券業(yè)務側重于股票、債券等證券類交易，并非針對金融期貨結算業(yè)務，所以證券從業(yè)人員并非是期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格必須具備的滿足業(yè)務需要的人員，該選項不符合要求。-選項B：期貨從業(yè)人員熟悉期貨市場的交易規(guī)則、結算流程等專業(yè)知識和操作技能，能夠滿足金融期貨結算業(yè)務在交易執(zhí)行、風險控制、資金結算等多方面的需要。期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，需要有具備專業(yè)期貨知識和業(yè)務能力的人員來開展相關工作，期貨從業(yè)人員是必不可少的，所以該選項正確。-選項C：會計從業(yè)人員主要負責企業(yè)的財務核算、賬務處理、財務報表編制等會計相關工作，雖然財務工作是企業(yè)運營的重要部分，但會計工作的核心并非直接針對金融期貨結算業(yè)務的特殊要求，不能直接滿足金融期貨結算業(yè)務的專業(yè)需要，所以該選項不符合題意。-選項D：銀行從業(yè)人員主要在銀行系統(tǒng)從事存貸款、資金匯兌、金融產品銷售等銀行業(yè)務，其業(yè)務重點與金融期貨結算業(yè)務差異較大，銀行從業(yè)人員的專業(yè)技能和知識并不直接適用于金融期貨結算業(yè)務，因此該選項也不正確。綜上，答案選B。5、（）可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務。

A.全面結算會員

B.特別結算會員

C.交易結算會員

D.普通結算會員

【答案】：C

【解析】本題主要考查不同類型結算會員在金融期貨結算業(yè)務方面的規(guī)定。選項A分析全面結算會員可以為其受托客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，同時也可以為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，這與題干中“不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務”的描述不符，所以選項A錯誤。選項B分析特別結算會員可以為非結算會員辦理金融期貨結算業(yè)務，這同樣不符合題干中“不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務”的要求，所以選項B錯誤。選項C分析交易結算會員可以受托為客戶辦理金融期貨結算業(yè)務，但不得接受非結算會員的委托為其辦理金融期貨結算業(yè)務，與題干表述一致，所以選項C正確。選項D分析在金融期貨結算會員體系中，并沒有普通結算會員這一類型，所以選項D錯誤。綜上，答案選C。6、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。

A.中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準

B.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的保證金標準

C.期貨交易所規(guī)定的保證金標準

D.結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準

【答案】：D

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的依據。在期貨交易中，全面結算會員期貨公司與非結算會員之間存在著特定的業(yè)務關系和資金往來。根據相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司應當按照結算協(xié)議規(guī)定的保證金標準向非結算會員收取保證金。選項A，中國證監(jiān)會是證券期貨市場的監(jiān)管機構，其規(guī)定主要側重于宏觀的監(jiān)管政策和規(guī)則，并非專門針對全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的具體標準，所以A項不符合。選項B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律組織，其職能主要是推動行業(yè)自律管理、開展行業(yè)服務等，不直接規(guī)定此方面的保證金標準，故B項錯誤。選項C，期貨交易所規(guī)定的保證金標準通常是針對會員與交易所之間的交易，并非全面結算會員期貨公司向非結算會員收取保證金的標準，因此C項也不正確。綜上，本題正確答案是D。7、侵權與違約競合的期貨糾紛案件，當事人既以違約又以侵權起訴的，以（）確定管轄。

A.當事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標的額較大的訴訟請求

【答案】：A

【解析】本題考查侵權與違約競合的期貨糾紛案件管轄的確定依據。在侵權與違約競合的期貨糾紛案件中，當當事人既以違約又以侵權起訴時，依據相關法律規(guī)定和司法實踐，是以當事人起訴狀中在先的訴訟請求來確定管轄。選項B，單純以侵權訴訟請求確定管轄不符合規(guī)定，因為這種情況下不能僅依據侵權請求，而有明確的確定方式為起訴狀中在先的訴訟請求。選項C，同理，并非以違約訴訟請求來確定管轄，不能片面地選擇違約請求作為管轄確定依據。選項D，標的額較大的訴訟請求也不是確定此類糾紛案件管轄的依據，這種說法沒有法律依據和相關規(guī)定支持。所以本題正確答案是A。8、王某于2012年7月在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，2013年6月，經人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經紀合同，經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認。2013年6月，王某在乙期貨公司從事期貨經紀業(yè)務。2013年8月，王某在期貨交易中虧損20萬元。對于王某在2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，下列關于責任的表述中，正確的是（）。

A.由王某承擔，因為王某已有交易經歷

B.由簽訂期貨經紀合同的經辦人員承擔

C.由介紹人承擔，因為介紹人從期貨公司獲得了介紹費

D.由乙期貨公司承擔

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨交易虧損責任承擔的相關知識。解題的關鍵在于分析各主體在此次期貨交易中的行為以及相關法律規(guī)定。選項A王某在2012年7月就已在甲期貨公司從事過五筆小麥期貨合約交易，說明其已有一定的期貨交易經歷，具有相應的風險認知和交易能力。雖然乙期貨公司經辦人員向王某出示期貨交易風險說明書，但未由其簽字確認，不過王某自身的交易經歷足以使其對期貨交易風險有一定了解。所以對于2013年8月期貨交易虧損的20萬元損失，應由王某自行承擔，該選項正確。選項B簽訂期貨經紀合同的經辦人員，其主要職責是出示期貨交易風險說明書等相關程序操作。雖然未讓王某簽字確認風險說明書存在一定工作瑕疵，但這并不必然導致經辦人員要承擔王某的交易虧損責任。交易虧損主要是由市場波動和王某自身的交易決策等因素造成的，與經辦人員并無直接的因果關系，所以該選項錯誤。選項C介紹人從期貨公司獲得介紹費，只是在乙期貨公司與王某建立期貨經紀合同關系中起到了介紹作用。介紹人的行為與王某的期貨交易虧損之間不存在必然聯(lián)系，介紹人并沒有直接參與王某的期貨交易決策和操作等行為，所以介紹人無需對王某的交易虧損承擔責任，該選項錯誤。選項D乙期貨公司雖在經辦人員出示風險說明書未讓王某簽字確認這一環(huán)節(jié)存在不足，但王某本身有交易經歷，對期貨交易風險有一定認識和判斷能力。交易虧損是期貨市場正常的風險結果，不能僅僅因為風險說明書簽字程序的瑕疵就判定由乙期貨公司承擔王某的交易虧損責任，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。9、甲為某期貨公司的客戶。如果該期貨公司進行混碼交易，但可證明已按照甲的交易指令入市交易的，則對交易中的損失（）。

A.完全由甲承擔

B.完全由期貨公司承擔

C.甲、期貨公司各承擔一部分

D.期貨交易所承擔一部分

【答案】：A"

【解析】根據相關規(guī)定，期貨公司進行混碼交易，但能夠證明已按照客戶交易指令入市交易的，交易損失應由客戶完全承擔。本題中該期貨公司進行混碼交易且可證明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的損失完全由甲承擔，答案選A。"10、下列關于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務的，應當對客戶進行互聯(lián)網交易風險的特別提示

B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定

C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》

D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其正確性。A選項：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網委托服務時，由于互聯(lián)網交易存在網絡故障、信息安全等獨特風險，對客戶進行互聯(lián)網交易風險的特別提示是保障客戶知情權、降低客戶交易風險的必要措施，所以該表述正確。B選項：《期貨交易風險說明書》并非由期貨公司自行制定，而是應當按照中國期貨業(yè)協(xié)會制定的格式文本制作。所以該表述錯誤。C選項：在為客戶開立賬戶前，向客戶出示《期貨交易風險說明書》，能夠讓客戶充分了解期貨交易可能面臨的風險，這是期貨公司應盡的義務，能避免客戶在不了解風險的情況下盲目參與期貨交易，該表述正確。D選項：期貨公司在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證，可確?？蛻粲凶銐虻馁Y金和合適的持倉狀態(tài)來進行交易，有助于維護交易的正常秩序和客戶的資金安全，該表述正確。綜上，表述錯誤的是B選項。11、下列行為中，可以構成非法經營罪的是（）。

A.未經國家有關主管部門批準，非法經營證券.期貨或者保險業(yè)務的

B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所.期貨經紀公司的

C.對所經營的商品進行虛假宣傳的

D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的

【答案】：A

【解析】本題可根據非法經營罪以及各選項涉及行為所對應的法律規(guī)定來分析。選項A根據相關法律規(guī)定，未經國家有關主管部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業(yè)務的行為，符合非法經營罪的構成要件，以非法經營罪論處。所以選項A可以構成非法經營罪。選項B未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司的，這種行為構成擅自設立金融機構罪，而非非法經營罪。所以選項B不符合題意。選項C對所經營的商品進行虛假宣傳的，該行為違反了《中華人民共和國反不正當競爭法》以及《中華人民共和國廣告法》等相關法律規(guī)定，構成虛假宣傳行為，一般按照虛假宣傳的相關法律規(guī)范來進行處理，不構成非法經營罪。所以選項C不符合題意。選項D捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業(yè)信譽的，此行為侵犯了他人的商業(yè)信譽和商品聲譽，構成損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪，并非非法經營罪。所以選項D不符合題意。綜上，本題正確答案是A。12、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對（）予以明示。

A.客觀事實的真實性

B.主觀判斷的合理性

C.重要事實的客觀性

D.重要事實

【答案】：D

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員投資分析或提出投資建議時的相關規(guī)定。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，要有合理、充足的依據，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。選項A，明示客觀事實的真實性并非該規(guī)定的重點要求，重點在于對重要事實進行明示，而不是強調客觀事實的真實性明示，所以A項不正確。選項B，強調主觀判斷的合理性并非此處規(guī)定的核心內容，規(guī)定主要強調對重要事實的明示，而非主觀判斷的合理性明示，所以B項不正確。選項C，“重要事實的客觀性”表述不準確，規(guī)定強調的是對重要事實本身予以明示，而非強調其客觀性的明示，所以C項不正確。選項D，符合期貨從業(yè)人員在進行投資分析或提出投資建議時應將重要事實予以明示的規(guī)定，所以D項正確。綜上，本題答案選D。13、隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處（）的罰金。

A.二萬元以上二十萬元以下

B.二萬元以上十五萬元以下

C.五萬元以上十五萬元以下

D.五萬元以上二十萬元以下

【答案】：A

【解析】本題考查隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿情節(jié)嚴重時的罰金標準?！吨腥A人民共和國刑法》規(guī)定，隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計賬簿，情節(jié)嚴重的，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，答案選A。14、經營機構應當制作產品或服務（），根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

【答案】：C

【解析】本題主要考查經營機構在產品或服務風險評估方面應制作的文件。選項A，適當性綜合評估表主要是對投資者的適當性進行綜合考量，評估投資者是否適合購買相關產品或服務，而非針對產品或服務本身的風險等級評估，所以A選項不符合題意。選項B，風險說明書主要是向投資者說明產品或服務存在的風險事項，讓投資者了解可能面臨的風險情況，但它并不涉及確定各項評估因素的分值和權重以及建立評估分值與風險等級的對應關系等具體評估工作，所以B選項不正確。選項C，風險等級評估表正是經營機構用來確定產品或服務風險等級的工具。經營機構依據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，在風險等級評估表中確定各項評估因素的分值和權重，并建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系，故C選項正確。選項D，投資意見書通常是對投資者的投資決策提供建議和意見，側重于投資方向、策略等方面，并非用于產品或服務的風險等級評估，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。15、中國證監(jiān)會派出機構應當在（）1二作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。

A.5個

B.7個

C.10個

D.15個

【答案】：A"

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機構對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準情況進行相關處理的時間規(guī)定。依據相關規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監(jiān)管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。所以本題正確答案選A。"16、甲公司持有某期貨公司7%的股權，乙公司持有該期貨公司3%的股權，甲公司擬將所持有的該期貨公司全部股權轉讓給乙公司，以下說法正確的是（）。

A.該轉讓行為應當經期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構批準

B.該轉讓行為應當經中國證監(jiān)會批準

C.該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告

D.該轉讓行為應當向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C"

【解析】根據相關規(guī)定，單個股東或者有關聯(lián)關系的股東持股比例增加到5%以上，應當經中國證監(jiān)會批準；而持股比例不足5%的股東，其持股比例變動，應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。本題中，甲公司將持有的7%股權轉讓給乙公司，轉讓后乙公司的持股比例為3%+7%=10%。雖然乙公司持股比例增加到5%以上，但該情形屬于持股比例不足5%的股東（乙公司原本3%）因受讓股權導致持股比例變動。所以，該轉讓行為應當向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告，答案選C。"17、某期貨公司期貨經紀業(yè)務的客戶權益總額為30億元。根據相關規(guī)定，期貨公司在計算風險資本準備時,期貨經紀業(yè)務的基準比例為4%。該期貨公司最近一期的分類評價結果為A類,分類計算系數(shù)為0.8。那么，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為（）。

A.2億元

B.1.2億元

C.1.6億元

D.0.96億元

【答案】：C

【解析】本題可根據風險資本準備的計算公式來求解該公司期貨經紀業(yè)務的風險資本準備。步驟一：明確風險資本準備的計算公式根據相關規(guī)定，期貨公司某業(yè)務的風險資本準備等于該業(yè)務的客戶權益總額乘以基準比例再乘以分類計算系數(shù)，即：風險資本準備=客戶權益總額×基準比例×分類計算系數(shù)。步驟二：確定各參數(shù)的值題目中已明確給出，該期貨公司期貨經紀業(yè)務的客戶權益總額為\(30\)億元，期貨經紀業(yè)務的基準比例為\(4\%\)（\(0.04\)），該公司最近一期的分類評價結果為A類，分類計算系數(shù)為\(0.8\)。步驟三：代入數(shù)據計算風險資本準備將上述參數(shù)代入公式可得：風險資本準備\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（億元）所以，該公司上述業(yè)務的風險資本準備為\(0.96\)億元，答案選D。需要說明的是，給定答案C有誤，正確答案應為D選項。18、某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。

A.3200

B.3000

C.2800

D.3100

【答案】：C"

【解析】本題僅給出“某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員”以及選項A.3200、B.3000、C.2800、D.3100，還有答案為C，但題干信息不完整，無法明確題目具體所問內容。在實際公務員考試中，命題會明確闡述題目核心問題，例如可能是關于甲、乙機構在該期貨交易所進行某項交易時涉及的金額計算、數(shù)值判斷等。不過根據現(xiàn)有答案可知，正確選項為C，即數(shù)值2800是符合題目所要求條件的答案，但由于缺少關鍵題干信息，無法進一步展開具體推理過程。"19、期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持（）個月的，風險預警期結束。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司風險預警期結束的相關規(guī)定。期貨公司風險監(jiān)管指標優(yōu)于預警標準并連續(xù)保持一定時間后，風險預警期結束。根據相關規(guī)定，這個連續(xù)保持的時間是3個月。本題中選項C為3，所以答案選C。20、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時間?！镀谪洀臉I(yè)人員管理辦法》于2007年7月4日開始施行，所以該題正確答案選A。"21、證券公司與期貨公司應當（），保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

A.合資經營

B.融資經營

C.獨立經營

D.合并經營

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司與期貨公司的經營模式相關知識。選項A，合資經營是指兩家或更多的企業(yè)共同投資、共同經營，共享利潤和分擔風險。證券公司和期貨公司若采取合資經營，會使兩者在財務、人員、經營場所等方面產生緊密的融合，難以做到分開隔離，不符合相關規(guī)定要求，所以A選項錯誤。選項B，融資經營一般是指企業(yè)通過各種方式籌集資金來開展經營活動。融資經營并不能體現(xiàn)證券公司和期貨公司在自身運營模式上的獨立性，也不能保證兩者在財務、人員、經營場所等方面的分開隔離，因此B選項錯誤。選項C，獨立經營意味著證券公司和期貨公司各自獨立開展業(yè)務活動，有獨立的財務體系、人員配置以及經營場所等，能夠保持財務、人員、經營場所等方面的分開隔離，符合相關要求，所以C選項正確。選項D，合并經營是指兩個或多個企業(yè)合并為一個企業(yè)進行經營。合并經營會導致證券公司和期貨公司在各個方面深度整合，無法實現(xiàn)財務、人員、經營場所等的分開隔離，不符合規(guī)定，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。22、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以（）等措施。

A.進行調查.給予紀律懲戒

B.給予其測試.公開譴責

C.進行調查.限制其人身自由

D.采取責令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D

【解析】本題可對各選項逐一分析來判斷正確答案。A選項中，紀律懲戒一般是由行業(yè)自律組織進行，并非中國證監(jiān)會及其派出機構的措施，所以A選項錯誤。B選項，“給予其測試”并非中國證監(jiān)會及其派出機構針對期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時采取的常規(guī)措施，所以B選項錯誤。C選項，中國證監(jiān)會及其派出機構并沒有限制人身自由的權力，限制人身自由屬于司法機關的權力范疇，所以C選項錯誤。D選項，當期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話等措施，以促使從業(yè)人員改正違規(guī)行為，規(guī)范其從業(yè)活動，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。23、非結算會員的結算準備金余額（），并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。

A.大于零

B.小于零

C.等于零

D.不等于零

【答案】：B

【解析】本題考查全面結算會員期貨公司對非結算會員持倉強行平倉的條件。在期貨交易中，當非結算會員的結算準備金余額小于零，意味著其賬戶資金不足以維持當前的持倉，出現(xiàn)了資金缺口。并且在未能在約定時間內補足這一資金缺口的情況下，為了控制風險，保障市場的穩(wěn)定和正常運行，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。而選項A，結算準備金余額大于零說明賬戶資金充足，不存在需要強行平倉的資金問題；選項C，結算準備金余額等于零雖無剩余資金但也未出現(xiàn)資金缺口，通常不需要強行平倉；選項D，不等于零包含了大于零和小于零的情況，表述不確切，不能準確體現(xiàn)強行平倉的觸發(fā)條件。所以本題正確答案是B。24、期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）

A.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔

C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔

【答案】：D

【解析】本題可根據題干信息，對各選項逐一分析，判斷其正確性。選項A：當交易數(shù)量發(fā)生錯誤且少于指令數(shù)量時，期貨公司有責任補足或者賠償客戶因此遭受的直接損失，這是合理且符合讓期貨公司承擔交易后果原則的，所以該選項說法正確。選項B：若交易數(shù)量多于指令數(shù)量，多余部分會影響客戶原本的交易計劃和利益，按照規(guī)定這部分由期貨公司承擔，該選項說法正確。選項C：當交易價格超出客戶指令價位范圍時，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔，這體現(xiàn)了期貨公司錯誤執(zhí)行指令后應承擔相應后果，該選項說法正確。選項D：交易價格超出客戶指令價位范圍時，不能簡單認定交易損失完全由期貨公司承擔，因為損失的構成可能較為復雜，還可能存在市場波動等其他因素，所以該選項說法錯誤。綜上，答案選D。25、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對（）的確認

A.該日之前所有持倉和交易結算結果

B.該日之后所有持倉和交易結算結果

C.該日之前部分持倉

D.該日之前部分交易結算結果

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶對當日交易結算結果確認的范圍。選項A：客戶對當日交易結算結果的確認，意味著其認可該日之前所有持倉和交易結算結果。因為交易結算結果是一個連貫的體系，對當日結果的確認是基于之前一系列交易和持倉情況的綜合考量，所以該日之前所有持倉和交易結算結果都包含在此次確認范圍內，該項正確。選項B：客戶確認的是當日交易結算結果，主要針對的是過去已經發(fā)生的交易情況，而該日之后的交易尚未發(fā)生，不可能通過對當日結果的確認來涵蓋未來的持倉和交易結算情況，所以該項錯誤。選項C：客戶對當日交易結算結果的確認并非僅針對該日之前部分持倉，而是涵蓋了之前所有的持倉情況，部分持倉不能完整代表其確認的范圍，所以該項錯誤。選項D：同理，確認當日交易結算結果是對之前所有交易結算結果的確認，并非部分交易結算結果，部分不能等同于全部，所以該項錯誤。綜上，正確答案是A。26、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起（）個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司相關人員特殊情形下代為履職的報告時限規(guī)定。依據相關規(guī)定，當期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責時，期貨公司可按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并且需要自做出決定之日起3個工作日內向中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構報告。因此本題正確答案選B。27、下列關于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產管理業(yè)務行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當方式誤導.誘導客戶

B.向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產

D.接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務

【答案】：D

【解析】本題可根據期貨公司及其從業(yè)人員從事資產管理業(yè)務的相關法律法規(guī)，對各選項進行逐一分析。選項A：以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶，這種行為嚴重違背了誠實信用原則，會損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，是不合法的，所以選項A錯誤。選項B：向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產管理業(yè)務的風險特征。市場具有不確定性，任何投資都存在風險，無法絕對保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會誤導客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項B錯誤。選項C：占用、挪用客戶委托資產，這侵犯了客戶的財產權益，是嚴重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會對客戶造成直接的經濟損失，所以選項C錯誤。選項D：接受客戶委托，向客戶提供風險管理顧問等服務，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產管理業(yè)務中的正常業(yè)務范圍，有助于客戶更好地管理風險，是合法合規(guī)的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。28、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。

A.公司債券

B.股票

C.大額可轉讓存單

D.可流通的國債

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所可接受充抵保證金的有價證券類型。期貨交易中，對于充抵保證金的有價證券有嚴格的規(guī)定，需要考慮其安全性、流動性等因素。選項A，公司債券存在一定的信用風險，其發(fā)行公司的經營狀況等因素會影響債券的價值和兌付情況，穩(wěn)定性相對較差，所以期貨交易所一般不接受公司債券充抵保證金。選項B，股票價格波動較大，具有較高的市場風險，其價值容易受到多種因素如宏觀經濟形勢、公司業(yè)績、行業(yè)競爭等的影響而大幅變動，不適合作為穩(wěn)定的保證金充抵物，因此期貨交易所不接受股票充抵保證金。選項C，大額可轉讓存單雖然具有一定的流動性和安全性，但在期貨交易保證金充抵方面，其市場認可度和適用性不如特定的有價證券，期貨交易所通常不將其列為可充抵保證金的有價證券。選項D，可流通的國債是以國家信用為擔保發(fā)行的債券，具有極高的安全性，并且在市場上的流動性也非常好，能夠較為穩(wěn)定地在市場上交易和變現(xiàn)，符合期貨交易所對充抵保證金有價證券的要求，所以期貨交易所可以接受可流通的國債充抵保證金。綜上，本題正確答案是D。29、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經采取的措施外，還可以采取的措施是（）。

A.把最大漲幅幅度調整為5%

B.把最大漲跌幅度調整為3%

C.把最大漲幅調整為5%，把最大跌幅調整為-3%

D.把最大漲幅調整為4.5%，最大跌幅不變

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所應對市場風險時可采取的措施。當期貨市場風險急劇增大時，交易所通常會采取一系列措施來化解風險，關鍵思路是要選擇能夠進一步控制風險、穩(wěn)定市場的舉措。選項A分析將最大漲幅幅度調整為5%，意味著漲幅的限制放寬了。在市場風險已經急劇增大的情況下，放寬漲幅限制會使得價格上漲的空間更大，可能會進一步加劇市場的波動和風險，不利于風險的化解，所以該選項不符合要求。選項B分析把最大漲跌幅度調整為3%，相較于原來的最大漲幅4%，縮小了價格波動的范圍。這樣可以有效抑制價格的過度波動，降低市場風險，有助于穩(wěn)定市場，是一種合理的化解風險的措施，該選項正確。選項C分析最大漲幅調整為5%是放寬了漲幅限制，而最大跌幅調整為-3%雖在一定程度上限制了下跌幅度，但整體來看，放寬漲幅可能會引發(fā)價格的過度上漲，增加市場風險，不利于市場的穩(wěn)定，所以該選項不合適。選項D分析把最大漲幅調整為4.5%，同樣是放寬了漲幅限制，在市場風險急劇增大的背景下，這會使價格上漲的可能性和幅度增加，加大市場的不穩(wěn)定性，不利于風險的化解，該選項不正確。綜上，答案選B。30、期貨交易所會員的保證金不足時，首先應當（）。

A.取消會員資格

B.強行平倉

C.及時追加保證金或自行平倉

D.由期貨交易所補足保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨交易所會員保證金不足時的處理方式。我們來逐一分析各個選項：-選項A：取消會員資格是一項較為嚴重的處罰措施，通常不會在會員保證金不足時首先采取。取消會員資格往往是在會員存在嚴重違規(guī)等其他重大問題時才會實施，而不是單純因為保證金不足就直接取消，所以該選項不符合題意。-選項B：強行平倉一般是在會員未按照規(guī)定及時處理保證金問題，導致風險進一步擴大時，期貨交易所為了控制風險才會采取的措施，并非是首先應當做的事情，因此該選項也不正確。-選項C：當期貨交易所會員的保證金不足時，會員有責任和義務及時追加保證金，以保證賬戶資金充足；如果會員認為當前市場情況不適合繼續(xù)持有頭寸，也可以自行平倉。所以及時追加保證金或自行平倉是會員首先應當采取的行動，該選項正確。-選項D：期貨交易所的職責是提供交易場所和相關服務、進行市場監(jiān)管等，并沒有義務為會員補足保證金。補充保證金是會員自身的義務，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是C。31、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備（）。

A.證券銷售從業(yè)人員資格

B.期貨從業(yè)人員資格

C.證券投資咨詢資格

D.期貨投資咨詢資格

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員應具備的資格。選項A：證券銷售從業(yè)人員資格證券銷售從業(yè)人員資格主要針對的是從事證券銷售業(yè)務的人員，重點在于證券產品的銷售工作，比如向客戶推銷股票、基金等證券類產品。而期貨中間介紹業(yè)務與證券銷售業(yè)務有所不同，其核心是為期貨交易提供相關的介紹和輔助服務，并非專注于證券銷售，所以具備證券銷售從業(yè)人員資格并不能滿足從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故A選項錯誤。選項B：期貨從業(yè)人員資格證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務，是指證券公司接受期貨經紀商的委托，為期貨經紀商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業(yè)務活動。期貨中間介紹業(yè)務涉及到期貨交易的諸多環(huán)節(jié)，如協(xié)助辦理開戶手續(xù)、提供期貨行情信息、交易設施等。為了確保專業(yè)人員能夠準確、規(guī)范地開展這些與期貨交易相關的業(yè)務，具備期貨從業(yè)人員資格是必要的。只有擁有該資格，專業(yè)人員才具備了從事期貨業(yè)務的基本專業(yè)知識和能力，能夠更好地為客戶提供期貨中間介紹服務，故B選項正確。選項C：證券投資咨詢資格證券投資咨詢資格是針對為投資者提供證券投資分析、預測或者建議等咨詢服務的人員所要求的資格。該資格主要圍繞證券市場的投資分析和建議展開，與期貨中間介紹業(yè)務的重點和內容不同。期貨中間介紹業(yè)務主要是在期貨交易的流程和服務方面為客戶提供幫助，并非側重于證券投資咨詢，所以證券投資咨詢資格不符合從事期貨中間介紹業(yè)務的要求，故C選項錯誤。選項D：期貨投資咨詢資格期貨投資咨詢資格是指取得資格的人員可以為客戶提供期貨投資分析、預測或者建議等專業(yè)服務。雖然該資格與期貨領域相關，但期貨中間介紹業(yè)務主要是完成客戶與期貨經紀商之間的介紹和基礎服務工作，并不一定需要具備專門的期貨投資咨詢資格。其重點在于促成客戶參與期貨交易，而不是提供深入的期貨投資咨詢服務，所以D選項錯誤。綜上，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的專業(yè)人員必須具備期貨從業(yè)人員資格，答案選B。32、期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循（）優(yōu)先的原則予以處理。

A.期貨公司

B.客戶利益

C.期貨公司從業(yè)人員

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員處理與客戶之間利益沖突時應遵循的原則。在期貨交易活動中，客戶是期貨公司的服務對象，為了維護市場的公平公正、保護投資者合法權益以及促進期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，當期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，應當始終將客戶利益置于首位。選項A，若遵循期貨公司優(yōu)先的原則，可能會使期貨公司為了自身利益而損害客戶利益，不利于市場的誠信和穩(wěn)定，故A選項錯誤。選項C，若以期貨公司從業(yè)人員利益優(yōu)先，從業(yè)人員可能會為了個人私利做出損害客戶利益的行為，破壞市場秩序，故C選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，與期貨公司及其從業(yè)人員和客戶之間的利益沖突處理原則并無直接關聯(lián)，故D選項錯誤。因此，本題正確答案為B，即應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理。33、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令人市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由（）承擔。

A.該經營機構

B.客戶

C.期貨交易所

D.客戶和經營機構共同承擔

【答案】：B

【解析】本題考查不具有主體資格的經營機構從事期貨經紀業(yè)務導致合同無效時交易結果的承擔主體。根據相關規(guī)定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業(yè)務而導致期貨經紀合同無效，若該機構按客戶的交易指令人市交易，其收取的傭金應當返還給客戶，而交易結果由客戶承擔。這是因為交易指令是由客戶發(fā)出的，本質上反映了客戶的交易意愿和決策，所以相應的交易結果應由客戶自行承擔。本題中，A選項該經營機構主要承擔返還傭金的責任，而非交易結果；C選項期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，并非該交易結果的承擔者；D選項客戶和經營機構共同承擔不符合相關規(guī)定。所以本題正確答案是B。34、取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機構

B.向中國證監(jiān)會及其派出機構

C.直接向協(xié)會

D.事先通過其所在機構向協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題考查取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務時申請從業(yè)資格的相關規(guī)定。選項A，僅向其所在機構申請從業(yè)資格不符合規(guī)定，所在機構只是起到一個中間傳遞的作用，不是最終受理申請的主體，所以A項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會及其派出機構并非受理取得從業(yè)資格考試合格證明人員申請從業(yè)資格的主體，故B項錯誤。選項C，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員不能直接向協(xié)會申請從業(yè)資格，需要通過所在機構進行申請，所以C項錯誤。選項D，按照規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構向協(xié)會申請從業(yè)資格，D項正確。綜上，本題正確答案是D。35、期貨公司在明知客戶張某保證金不足的情況下，允許張某進行期貨交易，并從中獲利5萬元，該期貨公司應受到的處罰是（）。

A.沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款

C.處以10萬以上20萬元以下的罰款

D.吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：B"

【解析】根據期貨市場相關法規(guī)，期貨公司在明知客戶保證金不足的情況下允許其進行期貨交易屬于違規(guī)行為。對于此類行為，通常會針對違法所得情況給予相應處罰。本題中，該期貨公司存在明知客戶張某保證金不足仍允許其交易并獲利5萬元的情況。選項A，沒收違法所得并處違法所得1倍以上5倍以下罰款，這種處罰額度一般適用于違法情節(jié)更為嚴重、違法所得數(shù)額巨大等情形，本題不符合此情況；選項C，處以10萬以上20萬元以下罰款，這一處罰未提及沒收違法所得，處罰設置不完整且力度可能不足；選項D，吊銷期貨業(yè)務許可證是非常嚴厲的處罰，一般針對嚴重擾亂市場秩序、多次違規(guī)等極其惡劣的違法行為，本題中該公司的行為未達到此嚴重程度。而選項B，沒收違法所得，并處10萬以上30萬元以下的罰款，既考慮了沒收其通過違規(guī)行為獲取的收益，又給予了適當額度的罰款，符合對此類違規(guī)行為的處罰標準。所以本題答案選B。"36、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部

【答案】：A

【解析】本題主要考查指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體。選項A，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。它有權指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動，所以該選項正確。選項B，中國證監(jiān)會派出機構主要是根據中國證監(jiān)會的授權，在轄區(qū)內履行相關監(jiān)管職責，但指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員自律管理活動的主體主要是中國證監(jiān)會，并非中國證監(jiān)會及其派出機構，故該選項錯誤。選項C，國家外匯管理局是國務院部委管理的國家局，負責外匯收支、買賣、借貸、轉移以及國際間的結算、外匯匯率和外匯市場等業(yè)務，與指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動無關，因此該選項錯誤。選項D，商務部是主管國內外貿易和國際經濟合作的國務院組成部門，其主要職責涵蓋國內外貿易、對外經濟合作等領域，不涉及對期貨從業(yè)人員自律管理活動的指導和監(jiān)督，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。37、從事期貨業(yè)務（）年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？啤?/p>

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D

【解析】本題主要考查申請期貨公司董事長學歷放寬條件對應的期貨業(yè)務從業(yè)年限。根據相關規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經驗的人員，申請期貨公司董事長時，學歷可以放寬至大學?？啤１绢}中選項A的3年、選項B的5年、選項C的8年均不符合學歷放寬至大學?？频膹臉I(yè)年限要求，而選項D的10年符合規(guī)定。所以本題正確答案為D。38、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，（）依法給予行政處罰。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.公安機關

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題考查對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)時給予行政處罰主體的知識點。選項A，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負責行業(yè)自律管理、會員服務等工作，并不具備行政處罰權，所以選項A錯誤。選項B，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對于期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的情況，中國證監(jiān)會有權依法給予行政處罰，選項B正確。選項C，公安機關主要負責維護社會治安秩序，預防、制止和偵查違法犯罪活動等，并非是對期貨從業(yè)人員違法違規(guī)行為實施行政處罰的主體，選項C錯誤。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不具有行政處罰權，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。39、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致該客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。

A.為客戶提供融資

B.代客戶下達平倉指令

C.向客戶提示風險

D.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券公司在客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時的合規(guī)操作。下面對各選項進行分析：-選項A：為客戶提供融資。證券公司為客戶提供融資屬于違規(guī)行為，可能會加大客戶的投資風險，同時也不符合相關監(jiān)管規(guī)定，所以證券公司不可以為客戶提供融資，該選項錯誤。-選項B：代客戶下達平倉指令?？蛻舻慕灰字噶顟撚煽蛻糇约合逻_，證券公司代客戶下達平倉指令侵犯了客戶的自主決策權，并且違反了相關的交易規(guī)則和監(jiān)管要求，所以證券公司不可以代客戶下達平倉指令，該選項錯誤。-選項C：向客戶提示風險。當期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司有義務向客戶提示風險，讓客戶了解自己賬戶的情況，以便客戶做出合理的決策，這是符合規(guī)定且合理的操作，所以該選項正確。-選項D：利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金。證券資金賬戶和期貨賬戶是相互獨立的，利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金會混淆不同賬戶的資金性質，存在較大的風險，也不符合相關規(guī)定，所以證券公司不可以利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金，該選項錯誤。綜上，答案選C。40、期貨公司應當按照（）的規(guī)定確認預計負債。

A.企業(yè)會計準則

B.期貨交易管理條例

C.期貨交易所管理辦法

D.期貨經紀公司管理辦法

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司確認預計負債的規(guī)定依據。-選項A：企業(yè)會計準則是規(guī)范企業(yè)會計核算的準則，對于預計負債的確認、計量和披露等方面有明確的規(guī)定。期貨公司作為企業(yè)，在會計核算方面應當遵循企業(yè)會計準則的要求來確認預計負債，該選項正確。-選項B：期貨交易管理條例主要是對期貨交易相關活動進行規(guī)范和管理，側重于期貨市場的交易規(guī)則、市場監(jiān)管等方面，并非針對預計負債的確認，所以該選項錯誤。-選項C：期貨交易所管理辦法主要規(guī)范的是期貨交易所的設立、運行、管理等事項，與期貨公司確認預計負債并無直接關聯(lián)，該選項錯誤。-選項D：期貨經紀公司管理辦法主要關注期貨經紀公司的設立、經營等方面的管理規(guī)定，而不是關于預計負債確認的規(guī)定，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。41、下列不屬于會員制期貨交易所的會員大會行使的職權是（）

A.審議批準理事會和總經理的工作報告

B.審議批準期貨交易所的財務預算方案、決算報告

C.批準期貨交易所的成立

D.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

【答案】：C

【解析】本題可根據會員制期貨交易所會員大會的職權范圍，對各選項進行逐一分析。選項A會員大會作為會員制期貨交易所的權力機構，有審議批準理事會和總經理工作報告的權力。這有助于會員了解期貨交易所的運營情況、工作進展以及取得的成果等，從而對管理層的工作進行監(jiān)督和評估，所以該選項屬于會員大會行使的職權。選項B財務預算方案和決算報告反映了期貨交易所的財務狀況和資金使用情況。會員大會審議批準這些報告，能夠確保交易所的財務活動公開透明，符合會員的利益和要求，保障資金的合理使用和有效管理，因此該選項屬于會員大會行使的職權。選項C期貨交易所的成立需要經過嚴格的行政審批程序，由相關監(jiān)管部門依據法律法規(guī)和市場實際情況進行審查和批準，并非由會員制期貨交易所的會員大會批準，所以該選項不屬于會員大會行使的職權。選項D期貨交易所的合并、分立、解散和清算等事項，對期貨市場的穩(wěn)定和會員的權益有著重大影響。會員大會作為權力機構，有權決定這些涉及期貨交易所根本性質和未來發(fā)展走向的重大事項，所以該選項屬于會員大會行使的職權。綜上，答案選C。42、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元。根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.限制或暫停部分期貨業(yè)務

B.限制有關股東行使股東權利

C.責令限期整改

D.責令有關股東限期轉讓股權

【答案】：C

【解析】本題可依據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》來判斷該期貨公司應被采取的監(jiān)管措施?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風險資本準備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風險資本準備為5500萬元，凈資本低于風險資本準備，不符合規(guī)定標準。對于不符合風險監(jiān)管指標標準的期貨公司，中國證監(jiān)會派出機構通常會責令其限期整改。選項A“限制或暫停部分期貨業(yè)務”，一般是在期貨公司出現(xiàn)較為嚴重的違規(guī)行為或風險隱患，且經過整改仍未有效改善等情況下才會采取的措施，本題僅表明凈資本與風險資本準備的關系不符合標準，未達到需限制或暫停部分期貨業(yè)務的嚴重程度。選項B“限制有關股東行使股東權利”，通常是針對股東存在違規(guī)行為，影響公司治理或利益等情形，本題情況主要是公司自身凈資本和風險資本準備的問題，并非涉及股東行使權利的違規(guī)問題。選項D“責令有關股東限期轉讓股權”，一般是在股東的某些行為嚴重影響公司合規(guī)運營、不符合股東資格等特定情況下才會要求，本題未體現(xiàn)此類與股東股權相關的情形。綜上，中國證監(jiān)會派出機構應當對該公司采取責令限期整改的監(jiān)管措施，答案選C。43、當自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，期貨從業(yè)人員應當及時向客戶進行披露，并堅持（）的原則。

A.客戶合法利益優(yōu)先

B.公平、公正、公開

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員在自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時應遵循的原則。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時，將客戶合法利益置于優(yōu)先地位是職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范的基本要求。及時向客戶披露利益沖突情況并堅持客戶合法利益優(yōu)先，能夠最大程度地保障客戶的權益，維護行業(yè)的信譽和市場的穩(wěn)定。所以該選項正確。選項B：“公平、公正、公開”是市場監(jiān)管和交易的一般性原則，強調市場環(huán)境的公正性和透明度，但并非專門針對處理期貨從業(yè)人員自身與客戶利益沖突的原則。故該選項錯誤。選項C：“平等互利”通常適用于交易雙方在商業(yè)合作中的關系描述，側重于雙方的權利義務對等和共同受益，不能直接體現(xiàn)出在利益沖突時的優(yōu)先選擇。因此該選項錯誤。選項D：“回避”雖然是處理利益沖突的一種方式，但沒有明確體現(xiàn)出在這種情況下對客戶利益的優(yōu)先保障，且不能涵蓋所有應對利益沖突的情形。所以該選項錯誤。綜上，答案選A。44、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業(yè)務，在申請業(yè)務資格前兩個月，公司應當著重考慮的實質性因素是（）。

A.公司的風險監(jiān)管指標是否持續(xù)符合規(guī)定標準

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

【答案】：A"

【解析】該題正確答案是A。根據相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經紀業(yè)務資格，應當持續(xù)符合風險監(jiān)管指標標準，在申請業(yè)務資格前兩個月，風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準是一個重要的實質性考量因素。選項B中公司的交易規(guī)模，其大小并不能直接體現(xiàn)公司是否具備從事金融期貨經紀業(yè)務的資格，交易規(guī)模大不意味著公司各方面合規(guī)達標，不是申請業(yè)務資格著重考慮的關鍵實質因素；選項C公司的客戶數(shù)量，客戶多寡與公司能否取得金融期貨經紀業(yè)務資格沒有必然的直接聯(lián)系，不能作為核心的實質性因素；選項D公司的發(fā)展規(guī)劃，這更多是公司自身未來發(fā)展方向的設想，與當下申請業(yè)務資格的實質條件關聯(lián)不大。所以本題應選A。"45、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據（）原則確定當事人的民事責任。

A.無過錯責任

B.過錯責任

C.嚴格責任

D.公平責任

【答案】：B

【解析】本題考查人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任所依據的原則。選項A：無過錯責任無過錯責任是指行為人造成他人損害的事實客觀存在，以及行為人的活動和所管理的人或物的危險性質與所造成損害后果是因果關系，而特別加重其責任，讓行為人對損害后果承擔法律責任。該原則并不適用于人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件來確定當事人的民事責任，所以選項A錯誤。選項B：過錯責任過錯責任是指行為人違反民事義務并致他人損害時，應以過錯作為責任的要件和確定責任范圍的依據的責任。在期貨交易合同糾紛中，依據過錯責任原則，有過錯的一方需要承擔相應的民事責任，這符合司法實踐中對于此類糾紛案件責任認定的常理，人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，通常依據過錯責任原則確定當事人的民事責任，所以選項B正確。選項C：嚴格責任嚴格責任是指基于行為人的行為與損害結果之間有因果關系，不管行為人主觀上有無過錯，都要承擔民事責任。在期貨交易合同糾紛案件中，并非單純依據行為與結果的因果關系來判定責任，而需要考量當事人的過錯情況，所以該原則不適用，選項C錯誤。選項D：公平責任公平責任是指在當事人對造成的損害都無過錯、不能適用無過錯責任要求加害人承擔賠償責任，但如果不賠償受害人遭受的損失又顯失公平的情況下，由人民法院根據當事人的財產狀況及其他實際情況，責令加害人對受害人的財產損失給予適當補償?shù)囊环N責任形式。它主要適用于雙方都無過錯的特殊情形，并非人民法院在審理無效的期貨交易合同糾紛案件時確定當事人民事責任的主要原則，所以選項D錯誤。綜上，本題答案選B。46、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對()的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。

A.該日持倉和交易結算結果

B.該日所有交易結算結果

C.該日之前所有交易結算結果

D.該日之前所有持倉和交易結算結果

【答案】：D

【解析】本題考查客戶對當日交易結算結果確認的相關內容。解題關鍵在于理解客戶確認當日交易結算結果所涵蓋的范圍及產生的后果。客戶對當日交易結算結果進行確認，這一確認具有重要意義，它不僅僅局限于當日的交易情況，而是涉及到該日之前的所有持倉和交易結算結果。因為客戶在進行交易過程中，其持倉情況是一個連續(xù)的狀態(tài)，之前的交易結算結果會對當前的交易和持倉產生影響。當客戶確認當日交易結算結果時，意味著其認可了截止到該日之前的整個交易過程所產生的持倉和交易結算結果，并且愿意承擔由此產生的交易后果。選項A，“該日持倉和交易結算結果”，僅關注了當日的情況，沒有考慮到之前的交易情況，不全面，所以A項錯誤。選項B，“該日所有交易結算結果”，同樣只聚焦于當日，忽視了之前的交易結算對整體的影響，故B項錯誤。選項C，“該日之前所有交易結算結果”，沒有提及持倉情況，而持倉也是交易的一個重要方面，表述不完整，因此C項錯誤。選項D，“該日之前所有持倉和交易結算結果”，準確涵蓋了客戶確認當日交易結算結果時所應包含的范圍，是正確的。綜上，答案是D。47、期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提（）。

A.資產減值準備

B.風險準備金

C.保證金

D.負債總額

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司計算凈資本時的相關規(guī)定。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標，它是在凈資產的基礎上對資產等項目進行風險調整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。根據企業(yè)會計準則的規(guī)定，在計算凈資本時，需要對相關項目充分計提資產減值準備。資產減值準備是指由于資產市價持續(xù)下跌，或技術陳舊、損壞、長期閑置等原因導致其可收回金額低于賬面價值的，應當將可收回金額低于其賬面價值的差額作為減值準備金額。計提資產減值準備可以更準確地反映資產的實際價值，使凈資本的計算更具真實性和可靠性。風險準備金是期貨公司從稅后利潤中提取的，用于應對可能出現(xiàn)的風險，并非計算凈資本時按照企業(yè)會計準則對相關項目計提的內容。保證金是客戶向期貨公司繳存的，用于交易結算和保證履約的資金，與凈資本計算時對相關項目的計提無關。負債總額是企業(yè)承擔的能以貨幣計量，需以資產或勞務償付的債務，它不是計算凈資本時需要對相關項目計提的內容。因此，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備，答案選A。48、按照《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，還應當向公司（）提交書面報告。

A.全體董事

B.全體股東

C.全體董事和全體股東

D.總經理

【答案】：A"

【解析】根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準時，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，同時還需向公司全體董事提交書面報告。這是因為全體董事對公司的經營管理和風險狀況承擔重要責任，需要及時了解公司風險指標情況以履行職責。而全體股東主要是公司的所有者，通常不直接參與日常經營管理決策；總經理雖然負責公司的日常經營管理，但這一規(guī)定明確要求向全體董事報告，并非僅向總經理報告。所以本題正確答案是A。"49、下列關于非結算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。

A.全面結算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結算會員的相應追償權

B.非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結算會員期貨公司應當以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任

C.全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任

D.非結算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任

【答案】：B

【解析】本題可根據非結算會員期貨交易違約責任承擔的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。-選項A：根據相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司承擔違約責任后，是可以獲得對該非結算會員的相應追償權的。因為全面結算會員期貨公司代為承擔責任后，其損失是由非結算會員的違約行為導致的，所以有權向非結算會員進行追償，該選項表述正確。-選項B：當非結算會員保證金不足，無法承擔違約責任時，全面結算會員期貨公司應當先以該非結算會員的風險準備金代為承擔違約責任；只有在風險準備金仍不足時，才會以自有資金代為承擔違約責任，而不是以風險準備金和結算擔保金代為承擔違約責任，所以該選項表述錯誤。-選項C：在非結算會員違約的情況下，全面結算會員期貨公司應先動用該非結算會員的保證金來承擔其違約責任，這是合理且符合規(guī)定的做法，該選項表述正確。-選項D：在期貨交易中，非結算會員作為參與主體，若出現(xiàn)違約行為，按照契約精神和相關法規(guī)要求，應當承擔違約責任，該選項表述正確。綜上，答案選B。50、下列符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件的是（）。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經驗

B.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗

C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗

D.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗

【答案】：C

【解析】本題主要考查申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項A“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務1年以上經驗”，1年的從業(yè)經驗相對較短，可能無法積累足夠的專業(yè)知識和實踐經驗來勝任董事、監(jiān)事這一重要職位，不能滿足相應的任職資格要求。選項B“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務2年以上經驗”，2年的時間雖然比1年有所增加，但在這些專業(yè)性較強的領域，可能仍不足以全面深入地了解行業(yè)規(guī)則、風險控制等關鍵內容，不符合相關任職資格條件。選項C“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經驗”，3年及以上的從業(yè)經歷能夠讓從業(yè)者在相關領域積累較為豐富的經驗，熟悉業(yè)務流程、行業(yè)規(guī)范等，能夠更好地履行董事、監(jiān)事的職責，符合申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件。選項D“具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5年以上經驗”，雖然5年以上經驗能使從業(yè)者具備更豐富的專業(yè)能力，但題干所要求的是符合條件的情況，并非要求最高標準，5年以上經驗高于基本的任職資格要求。綜上，正確答案是C。第二部分多選題(20題)1、關于風險監(jiān)管報表的編制和披露，下列人員中應當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字的是（）。

A.期貨公司法定代表人

B.經營管理主要負責人

C.首席風險官

D.財務負責人E

【答案】：ABCD

【解析】本題考查風險監(jiān)管報表編制和披露時應當在報表上披露和簽字的人員。根據相關規(guī)定，期貨公司編制的風險監(jiān)管報表應當由期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并應當加蓋期貨公司公章。選項A，期貨公司法定代表人代表公司行使職權，對公司整體運營和合規(guī)情況負責，所以應當在風險監(jiān)管報表上簽字，以確保報表的真實性和合規(guī)性。選項B，經營管理主要負責人負責公司的日常經營管理工作，對公司的業(yè)務狀況和財務狀況有深入了解，其簽字可以體現(xiàn)對報表內容的認可和負責。選項C，首席風險官主要負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，在風險監(jiān)管報表上簽字能保障報表有效反映公司風險狀況。選項D，財務負責人直接參與公司財務數(shù)據的處理和報表編制工作，對報表數(shù)據的準確性和完整性負有直接責任，簽字是其履行職責的體現(xiàn)。綜上所述，ABCD選項中的人員均應當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字，本題答案選ABCD。2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，（）。

A.以自身利益為首要出發(fā)點

B.必須及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況

C.必須保證所在機構的利益不會受到損害

D.當無法避免時，應當確保投資者的利益得到公平的對待

【答案】：BD

【解析】本題可根據期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中處理利益沖突的相關原則來分析每個選項。選項A：當期貨從業(yè)人員自身利益或相關方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，若以自身利益為首要出發(fā)點，這顯然違背了職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，會損害投資者的利益，不利于期貨市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以該選項錯誤。選項B：在利益沖突可能發(fā)生的情況下，及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，這是保障投資者知情權的重要舉措。投資者只有了解了相關沖突的情況，才能做出更加合理的決策，符合期貨從業(yè)人員應遵循的職業(yè)操守和規(guī)范，所以該選項正確。選項C：題干強調的是自身利益或相關方利益與投資者的利益沖突時的處理方式，而該項強調保證所在機構的利益，沒有突出對投資者利益的保護，偏離了核心要點，所以該選項錯誤。選項D：當利益沖突無法避免時，確保投資者的利益得到公平的對待是期貨從業(yè)人員的基本職責。這體現(xiàn)了公平公正的原則，有助于維護投資者的合法權益和市場的公信力，所以該選項正確。綜上，本題正確答案選BD。3、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的（）和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。

A.成交量

B.持倉量

C.成交價

D.開盤價與收盤價

【答案】：ABCD

【解析】本題考查期貨交易所應及時公布的上市品種合約行情內容?！镀谪浗灰坠芾項l例》規(guī)定，期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、持倉量、成交價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。成交量反映了在一定時間內合約的交易數(shù)量，能體現(xiàn)市場的活躍程度；持倉量顯示了市場中未平倉合約的數(shù)量，可反映市場參與者的持倉意愿和多空力量對比；成交價直接體現(xiàn)了合約在交易過程中的實際成交價格；開盤價與收盤價則分別是一個交易周期開始和結束時的價格，對于分析市場走勢具有重要意義。所以ABCD選項均為期貨交易所應當及時公布的內容。綜上，本題答案選ABCD。4、期貨公司申請股權變更時，下列表述正確的有（）。

A.擬變更的股權不得存在被查封.凍結等情形

B.期貨公司與股東之間不得交叉持股

C.期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持

D.受讓方應當符合持有相應股權的法定條件

【答案】：ABD

【解析】本題可根據期貨公司申請股權變更的相關規(guī)定，對各選項逐一進行分析。選項A擬變更的股權若存在被查封、凍結等情形，其產權狀態(tài)不穩(wěn)定，可能會引發(fā)一系列法律糾紛和潛在風險，這將嚴重影響期貨公司股權變更的合法性和穩(wěn)定性。因此，為確保股權變更的順利進行以及期貨公司的正常運營，擬變更的股權不得存在被查封、凍結等情形，該選項表述正確。選項B期貨公司與股東之間交叉持股會使公司的股權結構變得復雜，可能導致公司治理出現(xiàn)混亂，增加內部利益輸送的風險，不利于對期貨公司進行有效的監(jiān)管和管理。所以，為了保證期貨公司股權結構的清晰和公司治理的有效性，期貨公司與股東之間不得交叉持股，該選項表述正確。選項C期貨公司為股權受讓方提供財務支持，可能會使受讓方的資金來源不獨立，增加期貨公司的財務風險和經營風險。同時，這也可能違反相關監(jiān)管規(guī)定，不利于期貨市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。因此，期貨公司不可以為股權受讓方提供一定的財務支持，該選項表述錯誤。選項D受讓方符合持有相應股權的法定條件是確保期貨公司股東質量和公司規(guī)范運作的重要前提。只有受讓方具備法定條件，才能更好地履行股東職責，保障期貨公司的穩(wěn)健經營，維護投資者的合法權益。所以，受讓方應當符合持有相應股權的法定條件，該選項表述正確。綜上，正確答案是ABD。5、某期貨公司結算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。

A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂

D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易

【答案】：BD

【解析】本題可根據每個選項所涉及的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則，結合題干中王某的行為進行逐一分析。選項A：“從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易”，該準則主要針對的是期貨從業(yè)人員通過不實信息來誘導客戶參與期貨交易的行為。而題干中王某并沒有進行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易的相關描述，所以王某的行為未違反此項準則，A選項不符合題意。選項B：“從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人”。在題干中明確提到，王某利用工作便利獲取所在公司客戶的交易信息后，將這些信息透漏給親朋好友。客戶的交易信息屬于投資者的商業(yè)秘密，王某的這種泄露行為顯然違反了該準則，B選項符合題意。選項C：“從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂”，商業(yè)賄賂是指經營者以排斥競爭對手為目的，為爭取交易機會，暗中給予交易對方有關人員和能夠影響交易的其他相關人員以財物或其他好處的不正當競爭行為。題干中并未提及王某有涉及商業(yè)賄賂的行為，所以王某沒有違反此項準則，C選項不符合題意。選項D：“從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易”。題干表明王某利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，這是以個人名義參與期貨交易的行為，違反了該項準則，D選項符合題意。綜上，王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是B和D選項。6、下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟