期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題(一)第一部分單選題(50題)1、下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的表述，錯誤的是（）。

A.客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令

B.客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確.全面

C.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶

D.期貨公司不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令

【答案】：C

【解析】本題可對每個選項進(jìn)行分析，判斷其是否符合期貨交易基本規(guī)則。選項A在期貨交易中，客戶下達(dá)交易指令的方式是多樣的，電話是一種常見且被允許的方式。客戶可以通過電話向期貨公司清晰傳達(dá)自己的交易意圖，所以客戶可以通過電話向期貨公司下達(dá)交易指令這一表述是正確的。選項B客戶的交易指令明確、全面是非常重要的。只有指令明確全面，期貨公司才能準(zhǔn)確理解客戶的交易需求，從而按照客戶的意愿在期貨市場進(jìn)行交易操作，避免因指令模糊而導(dǎo)致交易失誤等情況的發(fā)生，因此該表述正確。選項C在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會員，而非客戶?？蛻羧粢獏⑴c期貨交易，需通過期貨公司等會員單位進(jìn)行，所以“在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是客戶”這一表述錯誤。選項D期貨公司作為金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，必須遵守行業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，不得使用不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。這是為了保護(hù)客戶的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場的公平、公正和有序發(fā)展，所以該表述正確。綜上，答案選C。2、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.財政部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A

【解析】本題考查期貨交易所設(shè)立分所的批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，它是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所設(shè)立分所的審批無關(guān)；財政部主要負(fù)責(zé)財政收支、財稅政策等方面的管理工作，并非此事項的審批主體；中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等作用，也不具備批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立分所的權(quán)力。所以本題正確答案是A。3、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B

【解析】本題考查金融機(jī)構(gòu)相關(guān)責(zé)任人員申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的限制年限規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。所以答案選B。""4、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行（）稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的稽核周期。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，需進(jìn)行每日稽核，若發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。“每日”進(jìn)行稽核能夠及時發(fā)現(xiàn)保證金安全方面可能存在的問題，確保保證金的安全，保障期貨市場的穩(wěn)定運行。而每周、每月、每季的稽核周期相對較長，不能及時有效地監(jiān)控保證金的安全狀況，故本題答案選A。"5、會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是其重要的管理決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨交易所的各項事務(wù)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和管理。專門委員會是為了輔助理事會更好地履行職責(zé)、處理專業(yè)事務(wù)而設(shè)立的。理事會有權(quán)根據(jù)工作需要和實際情況來設(shè)立專門委員會，以提高決策的科學(xué)性和專業(yè)性。而會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項的決策權(quán)，一般不直接負(fù)責(zé)專門委員會的設(shè)立工作；總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務(wù)，通常沒有設(shè)立專門委員會的職權(quán)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在股東大會這一組織。所以，會員制期貨交易所專門委員會由理事會設(shè)立，答案選A。6、期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）罰款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或個人委托時的處罰規(guī)定中關(guān)于罰款倍數(shù)的內(nèi)容?！镀谪浗灰坠芾項l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款。選項A符合此規(guī)定；選項B“1倍以上5倍以下”、選項C“3倍以上5倍以下”以及選項D“3倍以上10倍以下”均與法規(guī)規(guī)定的罰款倍數(shù)不符。所以本題正確答案是A。7、期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，（）對造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶

C.期貨交易所

D.管轄法院

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所對期貨公司損失擴(kuò)大的責(zé)任承擔(dān)問題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時，期貨交易所負(fù)有及時采取措施的義務(wù)。如果期貨交易所未及時采取措施，進(jìn)而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，那么期貨交易所對于造成期貨公司擴(kuò)大的損失是需要承擔(dān)賠償責(zé)任的。選項A，期貨公司是提出異議的一方，在其提出異議后，若因期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，不應(yīng)由期貨公司對擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項B，客戶在該情境中并非導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任主體，不應(yīng)對期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。選項C，期貨交易所未履行及時采取措施的義務(wù)，所以應(yīng)對造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，該選項正確。選項D，管轄法院是司法審判機(jī)關(guān)，負(fù)責(zé)對糾紛進(jìn)行審理和裁判，并非承擔(dān)損失賠償責(zé)任的主體。綜上，本題正確答案是C。8、期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立董事。獨立董事由（）提名，股東大會通過。

A.理事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.股東大會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨交易所獨立董事的提名主體。在期貨交易所的治理架構(gòu)中，獨立董事的提名與通過有著明確的規(guī)定。選項A，理事會主要負(fù)責(zé)期貨交易所的日常決策和管理等事務(wù)，并不承擔(dān)獨立董事的提名職責(zé)；選項C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)層面的管理工作，與期貨交易所獨立董事的提名無關(guān)；選項D，股東大會是對獨立董事選舉通過的機(jī)構(gòu)，并非提名機(jī)構(gòu)。而中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的規(guī)范運作負(fù)有監(jiān)管責(zé)任，為保證期貨交易所獨立董事的獨立性、公正性和專業(yè)性，由中國證監(jiān)會提名，再經(jīng)股東大會通過是合理的制度安排。所以本題正確答案是B。9、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。

A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資

B.方案符合規(guī)定

C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨公司設(shè)立的相關(guān)規(guī)定，對該證券公司的出資方案進(jìn)行逐一分析。選項A分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司的股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，非貨幣財產(chǎn)出資所占比例不得高于自有資本的一定比例，且對某些類型的財產(chǎn)出資有嚴(yán)格限制。抵債取得的對某公司的股權(quán)，由于其來源和性質(zhì)具有不確定性，可能存在潛在風(fēng)險，通常不允許用于期貨公司的出資。所以該方案中以抵債取得的對某公司的股權(quán)作為出資不符合規(guī)定，選項A正確。選項B分析因為方案中存在以抵債取得的對某公司的股權(quán)出資這一不符合規(guī)定的情況，所以方案并不符合規(guī)定，選項B錯誤。選項C分析《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。該證券公司以1.7億元人民幣作為出資，貨幣出資比例為\(1.7\div2\times100\%=85\%\)，貨幣出資比例并不低，符合相關(guān)規(guī)定，選項C錯誤。選項D分析題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而期貨公司注冊資本最低限額為人民幣3000萬元，2億元大于3000萬元，注冊資本符合要求，選項D錯誤。綜上，本題正確答案是A。10、某期貨公司因風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會按照《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲投資者的保證金遭受損失，若甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，則甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為（）。

A.5萬元

B.9萬元

C.8.1萬元

D.6.4萬元

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來計算甲投資者可獲得的保障基金補(bǔ)償金額?！镀谪浲顿Y者保障基金管理辦法》規(guī)定，對期貨投資者的保證金損失，保障基金的補(bǔ)償原則為：對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補(bǔ)償。在本題中，甲為個人投資者，其保證金損失數(shù)額為9萬元，9萬元小于10萬元，符合“10萬元以下（含10萬元）全額補(bǔ)償”的規(guī)定，所以甲可以得到的保障基金補(bǔ)償金額為9萬元。因此，答案選B。11、期貨公司的工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易且造成損失，下列說法中正確的是（）。

A.甲有過錯的，也要承擔(dān)部分責(zé)任

B.應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

C.如果甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，則損失由甲自行承擔(dān)

D.如果期貨公司將該名工作人員開除，則損失完全由甲自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一分析：選項A：題干中明確是期貨公司工作人員擅自以客戶甲的名義進(jìn)行交易并造成損失，此情形下，若要客戶甲承擔(dān)部分責(zé)任缺乏依據(jù)。通常判定客戶是否承擔(dān)責(zé)任需綜合考慮客戶是否存在過錯行為，但題干未表明甲有過錯行為，所以該項錯誤。選項B：期貨公司工作人員是在履行職務(wù)過程中擅自以客戶甲名義進(jìn)行交易，根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和行業(yè)規(guī)則，公司工作人員執(zhí)行工作任務(wù)造成他人損害的，由用人單位承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任。因此，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，該項正確。選項C：即便甲對交易結(jié)果進(jìn)行追認(rèn)，這也不能得出損失就由甲自行承擔(dān)的結(jié)論。追認(rèn)并不改變期貨公司工作人員擅自交易這一違規(guī)行為的性質(zhì)，期貨公司仍需對其工作人員的不當(dāng)行為負(fù)責(zé)，所以該項錯誤。選項D：期貨公司將該工作人員開除，這只是公司內(nèi)部對違規(guī)人員的處理方式，并不能因此免除期貨公司對客戶損失的賠償責(zé)任。工作人員的行為是職務(wù)行為，其后果應(yīng)由公司承擔(dān)，所以該項錯誤。綜上，本題正確答案是B。12、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期貨公司的股權(quán)。

A.2

B.3

C.6

D.8

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司設(shè)立申請的審批時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)法規(guī)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在受理期貨公司設(shè)立申請后，需要依據(jù)審慎監(jiān)管原則開展審查工作，并作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。在這一過程中，法規(guī)明確規(guī)定了審查的時間限制為6個月。所以國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)完成審查并作出決定。因此本題答案選C。13、期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以按照《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題考查在特定情形下決定使用期貨投資者保障基金補(bǔ)償投資者保證金損失的主體。依據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等致使保證金出現(xiàn)缺口時，中國證監(jiān)會可按照該辦法規(guī)定決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等活動，并不具備決定使用期貨投資者保障基金的權(quán)力。選項C，財政部主要負(fù)責(zé)國家財政收支、財政政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，并非決定使用期貨投資者保障基金的主體。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要職責(zé)是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，不負(fù)責(zé)決定使用保障基金。綜上，答案選B。14、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對（）的從業(yè)人員提出的。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶資產(chǎn)規(guī)定所針對的機(jī)構(gòu)。首先分析選項A，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是在期貨交易中起到介紹、協(xié)助等中間服務(wù)作用，并非直接管理客戶的期貨保證金或其他資產(chǎn)，所以不是該規(guī)定主要針對的對象。選項B，期貨公司直接與客戶進(jìn)行交易業(yè)務(wù)，負(fù)責(zé)管理客戶的期貨保證金及其他資產(chǎn)，存在挪用客戶資產(chǎn)的可能，禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要就是為了約束期貨公司從業(yè)人員的行為，防止他們利用職務(wù)之便挪用客戶資金，該選項正確。選項C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)主要是為客戶提供期貨投資方面的咨詢服務(wù)，一般不直接管理客戶的資金和資產(chǎn)，因此不是該規(guī)定的主要針對對象。選項D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，并非直接從事期貨交易業(yè)務(wù)和管理客戶資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，也不是該規(guī)定主要針對的對象。綜上，答案選B。15、特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

A.謹(jǐn)慎

B.公平

C.實質(zhì)重于形式

D.明晰

【答案】：C

【解析】本題主要考查特殊單位客戶實名制要求及核對應(yīng)遵循的原則。選項A，“謹(jǐn)慎”通常側(cè)重于做事小心慎重，但這并非特殊單位客戶實名制要求及核對所遵循的核心原則，不能準(zhǔn)確體現(xiàn)特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確這一要求，所以A選項不正確。選項B，“公平”強(qiáng)調(diào)的是公正、平等，一般用于描述在交易、分配等過程中不偏袒、不歧視，與特殊單位客戶實名制要求及核對所需要遵循的原則關(guān)聯(lián)不大，故B選項錯誤。選項C，“實質(zhì)重于形式”原則要求企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照交易或者事項的經(jīng)濟(jì)實質(zhì)進(jìn)行會計確認(rèn)、計量和報告，不僅僅以交易或者事項的法律形式為依據(jù)。在特殊單位客戶的實名制要求及核對中，遵循實質(zhì)重于形式原則，能夠透過表面現(xiàn)象，更準(zhǔn)確地確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確，符合相關(guān)管理要求，所以C選項正確。選項D，“明晰”主要強(qiáng)調(diào)清晰、明白，多適用于表述、信息等方面的特征，并非特殊單位客戶實名制要求及核對的特定原則，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。16、（）可以按照規(guī)定對期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.商務(wù)部

D.財政部

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來判斷哪個機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定對期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管。選項A：中國證監(jiān)會中國證監(jiān)會即中國證券監(jiān)督管理委員會，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運行。對期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管是其重要職責(zé)之一，所以中國證監(jiān)會可以按照規(guī)定對期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管，該選項正確。選項B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，并不負(fù)責(zé)對期貨公司進(jìn)行分類監(jiān)管，該選項錯誤。選項C：商務(wù)部商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其職責(zé)主要涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作、外商投資等領(lǐng)域，與期貨公司的分類監(jiān)管并無直接關(guān)系，該選項錯誤。選項D：財政部財政部是國務(wù)院組成部門，主要負(fù)責(zé)擬訂財稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實施，承擔(dān)中央各項財政收支管理的責(zé)任等，不涉及對期貨公司的分類監(jiān)管工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。17、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨投資者保障基金

C.期貨交易所

D.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨投資者保障基金的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織。期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并不歸屬期貨公司。所以選項A錯誤。選項B期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項基金。其產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等應(yīng)歸屬于期貨投資者保障基金本身，以不斷充實該基金，更好地發(fā)揮其保障投資者權(quán)益的作用。所以選項B正確。選項C期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非盈利機(jī)構(gòu)。其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并不享有期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息及相關(guān)收益。所以選項C錯誤。選項D期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金的籌集、管理和使用等工作，但基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益并非歸屬該管理機(jī)構(gòu)，管理機(jī)構(gòu)只是履行管理職責(zé)。所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。18、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。

A.自律管理

B.行政管理

C.監(jiān)督管理

D.行業(yè)監(jiān)管

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)各管理類型的定義及相關(guān)監(jiān)管主體，結(jié)合中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所的性質(zhì)來判斷其對期貨公司實行的管理方式。選項A：自律管理自律管理是指行業(yè)內(nèi)的組織通過制定規(guī)則、規(guī)范等，對其成員進(jìn)行自我約束和管理，以維護(hù)行業(yè)秩序、促進(jìn)公平競爭等。中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，期貨交易所也是自我管理的法人組織，它們依據(jù)自身制定的章程、規(guī)則等對期貨公司進(jìn)行自律管理，規(guī)范期貨公司的經(jīng)營行為，確保期貨市場的平穩(wěn)、有序運行。所以該選項正確。選項B：行政管理行政管理通常是指國家行政機(jī)關(guān)運用行政權(quán)力對社會事務(wù)進(jìn)行的管理活動。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所并非行政機(jī)關(guān)，不具備行政管理的職能，所以它們不能對期貨公司實行行政管理。該選項錯誤。選項C：監(jiān)督管理監(jiān)督管理一般是指專門的監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)法律法規(guī)對特定對象進(jìn)行的監(jiān)督和管理。對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要是中國證券監(jiān)督管理委員會等專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)，而不是中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所，所以該選項錯誤。選項D：行業(yè)監(jiān)管行業(yè)監(jiān)管通常是指政府相關(guān)部門對某個行業(yè)進(jìn)行的全面管理和監(jiān)督。中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所雖然在期貨行業(yè)中發(fā)揮著重要作用，但它們不是政府監(jiān)管部門，不具有行業(yè)監(jiān)管的行政權(quán)力，因此該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。19、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。

A.5

B.15

C.20

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定后的報告時間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。選項D符合這一規(guī)定，而選項A的5個工作日、選項B的15個工作日、選項C的20個工作日均不符合要求。所以本題正確答案是D。20、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的的客戶資料進(jìn)行審核。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D

【解析】本題考查《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》中關(guān)于建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料主體的相關(guān)知識。根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行審核。選項A，中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，并非建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核客戶資料的主體。選項B，期貨交易所主要職能是提供交易場所、制定交易規(guī)則、組織和監(jiān)督交易等，不承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及審核客戶資料的職責(zé)。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，不負(fù)責(zé)相關(guān)開戶系統(tǒng)的建設(shè)和客戶資料審核。選項D，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)了建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及審核期貨公司提交客戶資料的重要職責(zé)，故答案選D。21、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

C.客戶利益優(yōu)先；公平對待

D.自身利益優(yōu)先；公平對待

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在處理利益沖突時應(yīng)遵循的原則。在期貨投資咨詢業(yè)務(wù)中，當(dāng)期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突時，由于客戶是業(yè)務(wù)服務(wù)的對象，維護(hù)客戶利益是商業(yè)倫理和行業(yè)規(guī)范的基本要求。所以應(yīng)當(dāng)把客戶利益放在首位，遵循客戶利益優(yōu)先的原則處理，因此可以排除選項B和D，因為這兩個選項中“自身利益優(yōu)先”不符合以客戶為中心的服務(wù)理念。當(dāng)不同客戶之間存在利益沖突時，期貨公司及其從業(yè)人員不能偏袒任何一方客戶，而應(yīng)該公正、客觀地對待每一位客戶，遵循公平對待的原則。選項A中“先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先”這種處理方式違背了公平原則，可能會導(dǎo)致后開發(fā)客戶的權(quán)益受損。綜上所述，正確答案是C。22、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用的相關(guān)規(guī)定。對選項A的分析手續(xù)費是期貨交易中常見的費用類型。非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費時，按照規(guī)定是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，所以選項A符合題意。對選項B的分析傭金通常是指期貨公司向客戶收取的代理交易費用，并非非結(jié)算會員向期貨交易所支付且通過全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥的款項，所以選項B不符合要求。對選項C的分析保證金是客戶在期貨交易中為確保履約而存入的資金，它與非結(jié)算會員向期貨交易所支付費用并通過特定方式劃撥的情況不同，所以選項C不正確。對選項D的分析開戶費是在開設(shè)期貨賬戶時可能產(chǎn)生的費用，它不是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的非結(jié)算會員向期貨交易所支付的費用，所以選項D也不符合。綜上，本題正確答案為A。23、期貨公司會員工作人員對公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任的，中國金融期貨交易所可以采取的處罰措施不包括（）。

A.通報批評

B.沒收違法所得的罰款

C.暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)

D.取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格

【答案】：B

【解析】本題是關(guān)于中國金融期貨交易所對期貨公司會員工作人員因公司違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度負(fù)有責(zé)任時可采取處罰措施的選擇題。首先分析選項A，通報批評是一種常見的監(jiān)管處罰手段，通過公開通報，可起到警示和教育作用，讓相關(guān)人員認(rèn)識到其行為的不當(dāng)性，中國金融期貨交易所在此情況下可以采取通報批評的措施。選項C，暫停從事本交易所期貨業(yè)務(wù)，這是對違規(guī)人員在業(yè)務(wù)開展方面的一種限制，限制其在一段時間內(nèi)不能在該交易所從事期貨業(yè)務(wù)，有助于促使其反思并改正違規(guī)行為，也是合理的處罰手段。選項D，取消從事本交易所期貨業(yè)務(wù)資格，這是較為嚴(yán)厲的處罰措施，當(dāng)違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重時，取消其業(yè)務(wù)資格可以有效維護(hù)市場秩序和交易安全，交易所能夠采取此措施。而選項B，沒收違法所得并罰款，這通常是由具有行政處罰權(quán)的行政機(jī)關(guān)依據(jù)法律法規(guī)來執(zhí)行的，中國金融期貨交易所作為交易場所，主要負(fù)責(zé)市場交易的組織和管理，并沒有權(quán)力進(jìn)行沒收違法所得的罰款處罰。綜上所述，答案選B。24、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在()工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

A.5個

B.3個

C.2個

D.1個

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事介紹業(yè)務(wù)發(fā)生重大事項的報告時限。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。本題中選項A的5個工作日、選項B的3個工作日以及選項D的1個工作日均不符合規(guī)定的報告時限。所以本題正確答案是C。25、期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起（）個月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動失效。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D"

【解析】該題考查期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格相關(guān)規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之日起6個月內(nèi)，若未取得期貨交易所結(jié)算會員資格，其金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格將自動失效。所以本題應(yīng)選D。"26、下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.中國銀監(jiān)會

D.商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)自律管理以及為會員提供服務(wù)等，并不具備任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的權(quán)力，所以選項A錯誤。接著看選項B，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，期貨交易所作為期貨市場的重要組成部分，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)任免期貨交易所的負(fù)責(zé)人，該選項正確。再看選項C，中國銀監(jiān)會（現(xiàn)中國銀行保險監(jiān)督管理委員會）主要負(fù)責(zé)對銀行業(yè)和保險業(yè)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免并無關(guān)聯(lián)，所以選項C錯誤。最后看選項D，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作等方面的工作，不涉及期貨交易所負(fù)責(zé)人的任免事宜，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是B。27、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險管理制度以及動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運營，使關(guān)鍵的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本實力和風(fēng)險承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運營以及對客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險承受和運營穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。選項C，風(fēng)險準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險狀況和運營穩(wěn)健性的核心風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。28、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶申請交易編碼

C.客戶銷戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時申請注銷客戶的交易編碼

D.經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，期貨公司可以為客戶進(jìn)行混碼交易

【答案】：D

【解析】本題主要考查對客戶賬戶管理相關(guān)規(guī)定的理解。下面對各選項進(jìn)行分析：-選項A：期貨公司為每一個客戶單獨開立專門賬戶是合理且必要的操作，這樣有助于對客戶資金進(jìn)行獨立核算和管理，保障客戶資金安全，同時也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)對期貨公司的資金運作進(jìn)行監(jiān)督，該選項表述正確。-選項B：期貨交易編碼是客戶參與期貨交易的重要標(biāo)識，期貨公司有責(zé)任為客戶申請交易編碼，使得客戶能夠合法合規(guī)地參與期貨市場交易，該選項表述正確。-選項C：當(dāng)客戶銷戶時，及時申請注銷客戶的交易編碼可以避免交易編碼被濫用，保證期貨市場交易信息的準(zhǔn)確性和安全性，該選項表述正確。-選項D：混碼交易是指期貨公司將不同客戶的指令混合入市交易的行為，這種行為會導(dǎo)致交易記錄混亂，無法準(zhǔn)確區(qū)分各客戶的交易情況，損害客戶的利益，并且違反了期貨市場的相關(guān)規(guī)定。期貨公司嚴(yán)禁為客戶進(jìn)行混碼交易，而不是經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)就可以進(jìn)行，該選項表述錯誤。綜上，答案選D。29、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，由（）制定。

A.證券公司

B.期貨公司

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式的制定主體。選項A，證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券交易和證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等，并不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式，所以A選項錯誤。選項B，期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費的中介組織，它也不是該格式的制定主體，所以B選項錯誤。選項C，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和指引等。期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險揭示書格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，這有助于規(guī)范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，所以C選項正確。選項D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易等，并非制定上述格式的主體，所以D選項錯誤。綜上，本題的正確答案是C。30、（）是普通投資者風(fēng)險承受能力最低類別

A.C1

B.C2

C.C5

D.C4

【答案】：A

【解析】本題主要考查普通投資者風(fēng)險承受能力最低類別的對應(yīng)選項。在投資者風(fēng)險承受能力分類體系中，通常按照一定標(biāo)準(zhǔn)將投資者分為不同類別，以匹配不同風(fēng)險程度的投資產(chǎn)品。其中，C1類投資者是普通投資者中風(fēng)險承受能力最低的類別。選項A，C1符合普通投資者風(fēng)險承受能力最低這一描述，是正確答案。選項B，C2類投資者的風(fēng)險承受能力要高于C1類，所以該選項錯誤。選項C，C5類投資者往往具有較高的風(fēng)險承受能力，與題目所要求的最低類別不符，該選項錯誤。選項D，C4類投資者的風(fēng)險承受能力也高于C1類，不符合題意，該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。31、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B"

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會的每屆任期。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年，所以答案選B。"32、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼的辦理途徑。選項A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等工作，并非統(tǒng)一辦理客戶交易編碼申請、注銷的機(jī)構(gòu)，所以A項錯誤。選項B，中國期貨保證金監(jiān)控中心承擔(dān)著期貨市場保證金監(jiān)控等重要職能，期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過中國期貨保證金監(jiān)控中心辦理，所以B項正確。選項C，期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，其自身不能統(tǒng)一辦理交易編碼的申請和注銷，需通過特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行，所以C項錯誤。選項D，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，不直接負(fù)責(zé)辦理客戶交易編碼的申請和注銷，所以D項錯誤。綜上，正確答案是B。33、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司()，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔(dān)50％的賠償責(zé)任

C.需承擔(dān)部分賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的賠償責(zé)任。題干中提到期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，且期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知，在此情況下討論對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大損失的賠償責(zé)任。選項A，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)題干所描述的這種情況時，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％，這一規(guī)定是符合法律和市場規(guī)范的合理安排，故選項A正確。選項B，承擔(dān)50％的賠償責(zé)任沒有法律依據(jù)對應(yīng)題干所描述的情形，所以選項B錯誤。選項C，賠償額不超過損失的30％不符合對于此種情況下期貨公司責(zé)任承擔(dān)的規(guī)定，所以選項C錯誤。選項D，由于期貨公司未能履行通知義務(wù)且不能證明已發(fā)出通知，所以不承擔(dān)賠償責(zé)任是不合理的，選項D錯誤。綜上，正確答案是A。34、集合資產(chǎn)管理計劃的投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.180

【答案】：C

【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃投資者人數(shù)的相關(guān)規(guī)定。在集合資產(chǎn)管理計劃中，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，其投資者人數(shù)不得超過200人。選項A的50人、選項B的100人和選項D的180人均不符合該規(guī)定。所以本題正確答案選C。35、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.流動資產(chǎn)

D.流動負(fù)債

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)信息披露的計算表。選項A，凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司在凈資本計算表的附注中，需要充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計損失的會計處理情況。因為凈資本能夠反映期貨公司的財務(wù)實力和風(fēng)險承受能力，對這些或有負(fù)債的披露有助于監(jiān)管部門和投資者全面了解公司的財務(wù)狀況和潛在風(fēng)險，所以該選項正確。選項B，凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)也能反映企業(yè)的財務(wù)狀況，但通常不是用于專門披露或有負(fù)債相關(guān)信息的計算表，故該選項錯誤。選項C，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運用的資產(chǎn)。其更側(cè)重于反映企業(yè)資產(chǎn)的短期流動性，與或有負(fù)債的披露關(guān)聯(lián)不大，因此該選項錯誤。選項D，流動負(fù)債是指在1年或者1年以內(nèi)的一個營業(yè)周期內(nèi)償還的債務(wù)。它主要關(guān)注的是企業(yè)的短期債務(wù)情況，并非是披露或有負(fù)債相關(guān)信息的合適計算表，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。36、行為人如實供述犯罪事實，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴(yán)處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D

【解析】本題主要考查對于行為人如實供述犯罪事實、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得后處理方式的法律知識。選項A，從嚴(yán)處罰是指在法定刑幅度內(nèi)適用較重的刑種或者較長的刑期。而題干中描述的行為人如實供述犯罪事實、認(rèn)罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得，這些都是積極的表現(xiàn)，不應(yīng)給予從嚴(yán)處罰，所以A選項錯誤。選項B，免予刑事處罰是指因某些原因犯下罪行，需要刑事處罰，但因為自首或其他情節(jié)，導(dǎo)致不用接受刑事處罰。題干只是表明行為人有一系列積極表現(xiàn)，但并沒有達(dá)到可以免予刑事處罰的程度，所以B選項錯誤。選項C，依法不起訴是指人民檢察院對公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)移送起訴的案件或自行偵查終結(jié)的案件，經(jīng)審查認(rèn)為犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事責(zé)任的情形，或者犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰的，作出不向人民法院提起公訴的一種決定。題干所描述情況不屬于依法不起訴的情形，所以C選項錯誤。選項D，從輕處罰是指在法定刑范圍內(nèi)對犯罪分子適用刑種較輕或刑期較短的刑罰。行為人如實供述犯罪事實，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得，說明其主觀惡性和社會危害性相對較小，根據(jù)法律規(guī)定和司法實踐，這種情況下可以從輕處罰，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。37、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財協(xié)議

D.期貨交易合同

【答案】：A

【解析】本題主要考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時應(yīng)與期貨公司簽訂的協(xié)議類型。選項A：期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議是證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時，與期貨公司簽訂的明確雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議，符合相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定和操作流程，所以證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議，該選項正確。選項B：期貨經(jīng)紀(jì)合同是客戶與期貨公司之間簽訂的，明確期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中雙方權(quán)利義務(wù)的合同，并非證券公司與期貨公司簽訂的，該選項錯誤。選項C：委托理財協(xié)議是委托人與受托人之間就委托理財事宜達(dá)成的協(xié)議，與證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)這一特定業(yè)務(wù)的協(xié)議類型不相關(guān)，該選項錯誤。選項D：期貨交易合同是在期貨交易過程中，交易雙方就期貨合約達(dá)成的協(xié)議，不是證券公司和期貨公司之間簽訂的，該選項錯誤。綜上，答案選A。38、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議所載明下列事項中不合法的是（）。

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

D.為客戶提供融資的利率約定

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)證券公司從事介紹業(yè)務(wù)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A介紹業(yè)務(wù)的范圍屬于委托協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定的內(nèi)容。明確介紹業(yè)務(wù)的范圍，能使證券公司清楚知曉自己在介紹業(yè)務(wù)過程中的職責(zé)和工作界限，有助于規(guī)范業(yè)務(wù)操作，所以該事項合法。選項B執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施對于保障客戶資金安全至關(guān)重要。保證金安全存管是期貨交易中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，在委托協(xié)議中確定相關(guān)執(zhí)行措施，能夠確?？蛻糍Y金的安全，符合期貨業(yè)務(wù)規(guī)范，因此該事項合法。選項C報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式是委托協(xié)議中的重要條款。明確報酬支付和費用分擔(dān)方式，可以避免雙方在經(jīng)濟(jì)利益分配上產(chǎn)生糾紛，保障雙方的合法權(quán)益，所以該事項合法。選項D根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司不得為客戶提供融資或擔(dān)保。而“為客戶提供融資的利率約定”顯然違反了這一規(guī)定，所以此事項不合法。綜上，答案選D。39、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的處理措施。選項A，雖然期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債可能需要重新確認(rèn)，但題干問的是中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司采取的措施，重新進(jìn)行預(yù)計負(fù)債確認(rèn)并非直接的要求舉措，所以A選項不符合題意。選項B，當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債時，為了更準(zhǔn)確地反映期貨公司的財務(wù)狀況和風(fēng)險水平，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)會要求期貨公司核減凈資本金額。因為不準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債可能導(dǎo)致公司財務(wù)數(shù)據(jù)失真，核減凈資本金額可以使公司凈資本更接近真實水平，符合監(jiān)管要求，所以B選項正確。選項C，增加凈資本總額并不能解決期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的問題，該行為與解決預(yù)計負(fù)債不準(zhǔn)確的關(guān)聯(lián)性不大，故C選項錯誤。選項D，增加風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險，但這并不是針對期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的直接處理方式，所以D選項不合適。綜上，答案選B。40、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中，當(dāng)客戶在期貨公司違約時，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時，首先使用其自身的保證金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運營和發(fā)展的資金；期貨公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。41、某期貨公司的期未財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元,流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%,中國證監(jiān)會向其出具警示函

B.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn)

D.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于l50%,要求其減少流動負(fù)債

【答案】：B

【解析】本題可先根據(jù)題干數(shù)據(jù)計算出該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例，再結(jié)合《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定對各選項進(jìn)行分析判斷。步驟一：計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例已知該期貨公司流動資產(chǎn)為\(6000\)萬元，流動負(fù)債為\(5500\)萬元，根據(jù)比例計算公式：\(流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例=\frac{流動資產(chǎn)}{流動負(fù)債}\times100\%\)，可得該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例為：\(\frac{6000}{5500}\times100\%\approx109.09\%\)步驟二：分析各選項選項A：雖然該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)，但并不能直接得出中國證監(jiān)會要向其出具警示函的結(jié)論。因為題干已表明該比例不低于\(100\%\)時風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，并未提及在此情況下需出具警示函，所以該選項錯誤。選項B：由計算可知，該公司流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例約為\(109.09\%\)，不低于\(100\%\)，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，該選項正確。選項C：該公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其增加流動資產(chǎn)，所以該選項錯誤。選項D：同理，該公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定，無需因流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于\(150\%\)就要求其減少流動負(fù)債，所以該選項錯誤。綜上，答案選B。42、會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。

A.全體會員

B.控股10％的股東

C.全體股東推舉的會員

D.中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所會員大會的組成。會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。按照相關(guān)規(guī)定，會員大會由全體會員組成。選項B中控股10％的股東并非會員大會的組成主體；選項C全體股東推舉的會員不符合實際規(guī)定；選項D中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的會員也不是會員大會的構(gòu)成部分。所以，本題的正確答案是A。43、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報告相關(guān)機(jī)制，其中包括（）。

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告

B.對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告

D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機(jī)制的正確要求，對各選項逐一分析。A選項：期貨公司建立的研究分析報告相關(guān)機(jī)制應(yīng)基于準(zhǔn)確、可靠、合法的信息來源。而“小道信息”往往缺乏準(zhǔn)確性和可靠性，不能作為撰寫研究分析報告的依據(jù)。因此，廣泛了解各種期貨交易小道信息并撰寫研究分析報告不符合相關(guān)機(jī)制的要求，該選項錯誤。B選項：對研究分析報告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查，是保證研究分析報告質(zhì)量和合規(guī)性的重要環(huán)節(jié)。通過審閱和合規(guī)檢查，可以確保報告內(nèi)容符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定，避免出現(xiàn)違法違規(guī)或不準(zhǔn)確的信息。所以該選項正確。C選項：題干中并沒有提及研究人員必須提交季度和半年期研究分析報告的相關(guān)內(nèi)容，這不屬于期貨公司建立研究分析報告相關(guān)機(jī)制所包含的內(nèi)容，該選項錯誤。D選項：雖然鼓勵研究人員獲取信息是有必要的，但應(yīng)該是在合法、合規(guī)、可靠的前提下獲取信息，而不是利用各種渠道。“各種渠道”表述過于寬泛，可能包含一些不合法、不準(zhǔn)確的信息來源，不符合研究分析報告相關(guān)機(jī)制的要求，該選項錯誤。綜上，正確答案是B。44、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)（）。

A.積極配合

B.對不實舉報不予理睬

C.拒絕接受調(diào)查

D.用理由回避調(diào)查

【答案】：A

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或檢查時，被調(diào)查人員的正確做法。選項A：積極配合。中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員進(jìn)行調(diào)查或者檢查，是履行其監(jiān)督管理職責(zé)的重要方式，目的在于維護(hù)期貨市場的正常秩序、保護(hù)投資者的合法權(quán)益等。被調(diào)查人員積極配合協(xié)會的工作，能夠確保調(diào)查或檢查工作順利開展，有助于協(xié)會準(zhǔn)確、全面地了解相關(guān)情況，從而做出合理、公正的判斷和決策。所以被調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)積極配合，該選項正確。選項B：對不實舉報不予理睬。題干強(qiáng)調(diào)的是協(xié)會進(jìn)行調(diào)查或檢查的情況，而非針對不實舉報的處理方式，且即使有不實舉報，在協(xié)會調(diào)查過程中也不應(yīng)簡單不予理睬，同樣需要配合協(xié)會工作以澄清事實，該選項不符合題意。選項C：拒絕接受調(diào)查。拒絕接受調(diào)查是明顯違反行業(yè)規(guī)范和相關(guān)規(guī)定的行為，這會阻礙協(xié)會正常履行職責(zé)，不利于期貨市場的規(guī)范管理和健康發(fā)展，被調(diào)查人員沒有權(quán)利拒絕協(xié)會依法進(jìn)行的調(diào)查或檢查，該選項錯誤。選項D：用理由回避調(diào)查。這種做法本質(zhì)上也是不配合協(xié)會的調(diào)查工作，無論是合理還是不合理的理由，都不能成為回避調(diào)查的借口，被調(diào)查人員有義務(wù)配合協(xié)會的調(diào)查工作，該選項錯誤。綜上，答案選A。45、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本題主要考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告的時間間隔規(guī)定?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。選項A一年的時間間隔不符合規(guī)定；選項C周的時間間隔過于頻繁，不符合實際業(yè)務(wù)操作；選項D月同樣時間間隔不符合相關(guān)法規(guī)要求。所以本題正確答案是B。46、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)行為的說法中，合法的是（）。

A.以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo).誘導(dǎo)客戶

B.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾

C.占用.挪用客戶委托資產(chǎn)

D.接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司及其從業(yè)人員從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)法律法規(guī)，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A：以欺詐手段或者其他不當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶，這種行為嚴(yán)重違背了誠實信用原則，會損害客戶的利益，破壞市場的正常秩序，是不合法的，所以選項A錯誤。選項B：向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾，這不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險特征。市場具有不確定性，任何投資都存在風(fēng)險，無法絕對保證本金不受損失或取得最低收益，此類承諾可能會誤導(dǎo)客戶并引發(fā)一系列問題，因此是不合法的，選項B錯誤。選項C：占用、挪用客戶委托資產(chǎn)，這侵犯了客戶的財產(chǎn)權(quán)益，是嚴(yán)重違反法律法規(guī)和職業(yè)道德的行為，會對客戶造成直接的經(jīng)濟(jì)損失，所以選項C錯誤。選項D：接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問等服務(wù)，這屬于期貨公司及其從業(yè)人員在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)范圍，有助于客戶更好地管理風(fēng)險，是合法合規(guī)的行為，所以選項D正確。綜上，答案選D。47、期貨公司（）應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事長

C.副總經(jīng)理

D.高級管理人員

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司不同職位人員的職責(zé)。選項A，總經(jīng)理是公司經(jīng)營管理的核心人物，全面負(fù)責(zé)公司的日常運營和管理工作。在期貨公司中，總經(jīng)理需要確保公司制度得以有效執(zhí)行，積極防范和化解經(jīng)營過程中面臨的各種風(fēng)險，以保障經(jīng)營業(yè)務(wù)能夠穩(wěn)健運行，同時要保證客戶保證金的安全完整。因為客戶保證金是期貨公司運營的關(guān)鍵資金，其安全與否直接關(guān)系到公司的信譽(yù)和客戶的利益，總經(jīng)理在此方面承擔(dān)著重要責(zé)任，所以該選項正確。選項B，監(jiān)事長主要負(fù)責(zé)公司的監(jiān)督工作，其職責(zé)重點在于對公司的財務(wù)狀況、經(jīng)營活動以及董事、高級管理人員的履職情況進(jìn)行監(jiān)督，以確保公司運營符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，而并非直接負(fù)責(zé)公司制度的執(zhí)行和經(jīng)營業(yè)務(wù)的日常管理，故該選項錯誤。選項C，副總經(jīng)理通常協(xié)助總經(jīng)理開展工作，負(fù)責(zé)某一領(lǐng)域或部分業(yè)務(wù)的管理，但并非全面統(tǒng)籌公司制度執(zhí)行、經(jīng)營風(fēng)險防范以及客戶保證金安全等工作，其職責(zé)范圍和權(quán)力相對總經(jīng)理而言較為局限，所以該選項錯誤。選項D，高級管理人員是一個較為寬泛的概念，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理等多個職位，表述不夠精準(zhǔn)和明確，不能具體指向負(fù)責(zé)有效執(zhí)行公司制度、防范化解經(jīng)營風(fēng)險等核心工作的特定職位，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。48、證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)，除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的（）。

A.25％

B.50％

C.10％

D.100％

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時對外擔(dān)保及或有負(fù)債的相關(guān)規(guī)定。證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)時，存在對外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債的限制條件。除因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保之外，其對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不得高于凈資產(chǎn)的一定比例。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，這個比例為10％。因此，答案選C。49、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應(yīng)當(dāng)（）。

A.報告期貨交易所

B.及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險

C.報告中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項。選項A：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易等市場運營相關(guān)工作，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，向其報告并非準(zhǔn)則規(guī)定的處理方式，不能有效防范投資者信用風(fēng)險，故該選項錯誤。選項B：當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，及時向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告，能讓機(jī)構(gòu)及時采取措施防范投資者的信用風(fēng)險，這符合《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》要求，該選項正確。選項C：中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，對于從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)的投資者不誠信行為，并非第一時間要報告的對象，故該選項錯誤。選項D：中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，當(dāng)發(fā)現(xiàn)投資者不誠信行為時，不是直接向協(xié)會報告，故該選項錯誤。綜上，答案選B。50、小李在A期貨公司開戶交易，但在開戶時未對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式進(jìn)行約定，A期貨公司認(rèn)為小李默認(rèn)當(dāng)前自動查詢電腦對賬單的形式，也未予以提醒。某日小李的賬戶虧損100萬元，小李以期貨公司未通知交易結(jié)算結(jié)果為由，要求期貨公司承擔(dān)賠償損失。期貨公司是否應(yīng)當(dāng)賠償這100萬元（）。

A.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，錯在期貨公司，應(yīng)全額賠償

B.應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％

C.不應(yīng)當(dāng)賠償。雖然期貨公司和客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未進(jìn)行約定，但是在客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，期貨公司無責(zé)任

D.不應(yīng)當(dāng)賠償。期貨公司有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果有客戶自行承擔(dān)

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在未與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果通知方式時，對于客戶損失的賠償責(zé)任判定。分析選項A雖然期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定存在一定過錯，但并非要全額賠償客戶損失。在期貨交易中，損失的產(chǎn)生是多種因素共同作用的結(jié)果，客戶自身也有一定的交易決策責(zé)任，不能簡單地將全部損失歸咎于期貨公司，所以選項A錯誤。分析選項B依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定時，對于客戶因繼續(xù)持倉而造成擴(kuò)大的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要的賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80％。在本題中，小李賬戶虧損100萬元，由于期貨公司未對交易結(jié)算結(jié)果通知方式進(jìn)行提醒，存在過錯，所以對于小李因繼續(xù)持倉導(dǎo)致的損失，期貨公司應(yīng)按此規(guī)定承擔(dān)賠償責(zé)任，選項B正確。分析選項C僅因為客戶的交易賬戶中可以查到交易的結(jié)算結(jié)果，并不能免除期貨公司的責(zé)任。期貨公司有義務(wù)明確與客戶約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，未作約定且未提醒客戶，這是期貨公司的失職，不能以客戶能自行查詢?yōu)橛商颖茇?zé)任，所以選項C錯誤。分析選項D期貨公司雖有規(guī)定如果客戶對當(dāng)日電腦中的對賬單未提出異議，視為對當(dāng)日之前所有的交易結(jié)算結(jié)果確認(rèn)，但該規(guī)定不能對抗法定義務(wù)。在未與客戶明確約定通知方式的情況下，期貨公司仍需對因自身未履行合理通知義務(wù)導(dǎo)致客戶擴(kuò)大的損失承擔(dān)責(zé)任，而不是讓客戶自行承擔(dān)所有交易后果，所以選項D錯誤。綜上，答案選B。第二部分多選題(20題)1、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以對（）進(jìn)行延伸檢查。

A.期貨公司子公司

B.期貨公司的控股股東

C.期貨公司的實際控制人

D.期貨公司的客戶

【答案】：ABC

【解析】本題考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可進(jìn)行延伸檢查的對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以對期貨公司子公司、期貨公司的控股股東、期貨公司的實際控制人進(jìn)行延伸檢查。選項A，期貨公司子公司的經(jīng)營活動與期貨公司密切相關(guān)，對其進(jìn)行延伸檢查有助于全面了解期貨公司的業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險狀況等，故該選項正確。選項B，期貨公司的控股股東對期貨公司有著重大影響，其行為可能影響期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展，對其進(jìn)行延伸檢查能夠更好地監(jiān)督期貨公司的實際控制力量，故該選項正確。選項C，期貨公司的實際控制人在一定程度上掌控著期貨公司的決策和運營，對其進(jìn)行延伸檢查可以從源頭上把控期貨公司可能存在的風(fēng)險和合規(guī)問題，故該選項正確。選項D，期貨公司的客戶是期貨公司業(yè)務(wù)的服務(wù)對象，客戶主要是參與期貨交易的個體或機(jī)構(gòu)，并非中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)延伸檢查的對象，故該選項錯誤。綜上，答案選ABC。2、某期貨公司期末財務(wù)報表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.凈資本/凈資產(chǎn)

B.凈資本/公司的風(fēng)險資本

C.負(fù)債/凈資產(chǎn)

D.凈資本

【答案】：ABCD

【解析】本題可先根據(jù)所給數(shù)據(jù)計算出凈資本，再分析各選項是否為期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。步驟一：計算凈資本凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。已知該公司凈資產(chǎn)為\(3000\)萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為\(500\)萬元，負(fù)債調(diào)整值為\(300\)萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為\(100\)萬元，此保證金應(yīng)作為其他調(diào)整項從凈資產(chǎn)中扣除。將數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本\(=3000-500+300-100=2700\)（萬元）。步驟二：逐一分析選項A選項：凈資本/凈資產(chǎn)凈資本與凈資產(chǎn)的比例關(guān)系是衡量期貨公司風(fēng)險承受能力和財務(wù)穩(wěn)健性的重要指標(biāo)之一。該指標(biāo)反映了公司凈資本在凈資產(chǎn)中所占的比重，能體現(xiàn)公司利用自有資本抵御風(fēng)險的能力，因此屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。B選項：凈資本/公司的風(fēng)險資本凈資本與公司風(fēng)險資本的比例是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的核心指標(biāo)之一。它衡量了公司凈資本對風(fēng)險資本的覆蓋程度，該比例越高，說明公司抵御風(fēng)險的能力越強(qiáng)，所以此項屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)。C選項：負(fù)債/凈資產(chǎn)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例反映了公司的負(fù)債水平和償債能力。過高的負(fù)債水平可能會增加公司的財務(wù)風(fēng)險，影響公司的穩(wěn)定運營，所以該指標(biāo)也是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的重要內(nèi)容之一。D選項：凈資本凈資本是期貨公司風(fēng)險監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，對資產(chǎn)負(fù)債等項目進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，能更準(zhǔn)確地反映公司的實際風(fēng)險承受能力。綜上，ABCD四個選項均屬于期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)，本題答案選ABCD。3、下列關(guān)于期貨公司董事會的表述，正確的有（）。

A.期貨公司必須設(shè)立董事會

B.規(guī)模小.股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定

C.董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議

D.期貨公司可以設(shè)立獨立董事

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司董事會的相關(guān)規(guī)定，對各選項進(jìn)行逐一分析。選項A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司必須設(shè)立董事會，這是規(guī)范期貨公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求，對于保障期貨公司的正常運營和規(guī)范管理具有重要意義。所以選項A正確。選項B期貨公司設(shè)立董事會是有明確規(guī)定的，并非規(guī)模小、股東數(shù)量少的期貨公司可以自行決定。這種統(tǒng)一規(guī)定有助于確保期貨公司治理的規(guī)范性和穩(wěn)定性，避免因個別公司自行決策而導(dǎo)致市場秩序混亂等問題。所以選項B錯誤。選項C根據(jù)有關(guān)規(guī)定，期貨公司董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議，而不是至少召開兩次會議。所以選項C錯誤。選項D期貨公司可以設(shè)立獨立董事，獨立董事能夠獨立客觀地發(fā)表意見和行使職權(quán)，對期貨公司的重大決策進(jìn)行監(jiān)督，有助于完善期貨公司的治理結(jié)構(gòu)，保護(hù)中小股東的利益，促進(jìn)期貨公司的健康發(fā)展。所以選項D正確。綜上，正確答案是AD。4、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送（）。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財政部

D.中國人民銀行

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報保障基金相關(guān)報告后的報送對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，要報送中國證監(jiān)會和財政部。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對保障基金的運作有監(jiān)管職責(zé)，需要掌握其籌集、管理、使用等情況；財政部負(fù)責(zé)對財政資金等進(jìn)行管理和監(jiān)督，保障基金的相關(guān)情況也需向其報送。而期貨交易所主要是組織和監(jiān)督期貨交易等活動，并非保障基金報告的報送對象；中國人民銀行主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風(fēng)險等，通常不涉及保障基金報告的接收。所以本題正確答案選AC。5、關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。

A.期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告

B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅

C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承

D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

【答案】：AC

【解析】本題可對每個選項逐一分析：A選項：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項，對期貨市場的穩(wěn)定與發(fā)展有著重要影響。為了確保監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時掌握市場動態(tài)、維護(hù)市場秩序和保護(hù)投資者利益，期貨交易所的合并分立應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會報告，A選項說法正確。B選項：期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)并不會隨之消滅。依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，合并后的主體需要承繼原期貨交易所的債權(quán)債務(wù)，以保障債權(quán)人的合法權(quán)益，B選項說法錯誤。C選項：當(dāng)期貨交易所進(jìn)行分立時，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。這是為了保證債權(quán)人的利益不受損害，維持市場交易的穩(wěn)定性和連續(xù)性，C選項說法正確。D選項：法律并未規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式。期貨交易所合并可以采用吸收合并和新設(shè)合并等多種方式，具體方式的選擇要根據(jù)實際情況和相關(guān)規(guī)定來確定，D選項說法錯誤。綜上，本題正確答案是AC。6、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)挠校ǎ?/p>

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定逐一分析各選項來判斷其是否符合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)那樾?。選項A向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，這嚴(yán)重違背了信息真實、準(zhǔn)確、完整披露的原則。若造成嚴(yán)重后果，會干擾中國證監(jiān)會的監(jiān)管決策，影響監(jiān)管工作的正常開展，損害監(jiān)管秩序和市場公平公正，所以中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定任職人員不適當(dāng)，該選項正確。選項B中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)是保障期貨市場健康穩(wěn)定運行的重要舉措。拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，會阻礙監(jiān)管工作的順利進(jìn)行，導(dǎo)致監(jiān)管無法有效實施，若造成嚴(yán)重后果，必然反映出任職人員缺乏基本的合規(guī)意識和對監(jiān)管的尊重，這種情況下中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)有理由認(rèn)定其不適合任職，該選項正確。選項C1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話，說明任職人員在日常經(jīng)營管理或者執(zhí)業(yè)過程中多次出現(xiàn)需要監(jiān)管部門關(guān)注和提醒的問題。頻繁的監(jiān)管談話反映出該任職人員可能在合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理等方面存在較大缺陷，可能無法勝任相應(yīng)職務(wù)，因此中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其為不適當(dāng)人員，該選項正確。選項D行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分是對行業(yè)內(nèi)人員違規(guī)行為的一種約束和懲戒。累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分，表明該任職人員多次違反行業(yè)自律規(guī)則，缺乏自律意識和職業(yè)操守。這種行為不僅損害了行業(yè)形象，也可能對所在公司及整個市場產(chǎn)生不良影響，所以中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以認(rèn)定其不適當(dāng)，該選項正確。綜上，ABCD四個選項均符合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定任職人員不適當(dāng)?shù)那樾?，答案選ABCD。7、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其（）。

A.書面警示

B.行政處罰

C.公開譴責(zé)

D.通報批評

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定來分析每個選項。選項A書面警示一般適用于情節(jié)相對輕微的一般性提醒，對于期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任這種情況，書面警示相對力度較輕，通常交易所不會僅采取書面警示這一措施來處理此類違規(guī)責(zé)任，所以選項A錯誤。選項B行政處罰是指行政機(jī)關(guān)或其他行政主體依法定職權(quán)和程序?qū)`反行政法規(guī)尚未構(gòu)成犯罪的相對人給予行政制裁的具體行政行為。而交易所并非行政機(jī)關(guān)，不具備實施行政處罰的權(quán)力，所以選項B錯誤。選項C公開譴責(zé)是一種較為嚴(yán)厲的措施，能夠起到警示和教育作用，對于期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的情況，交易所可以通過公開譴責(zé)的方式，讓其違規(guī)行為公之于眾，以維護(hù)市場秩序和公平公正，所以選項C正確。選項D通報批評也是交易所常用的處理方式之一，可在一定范圍內(nèi)對違規(guī)人員的行為進(jìn)行通報，起到警戒和規(guī)范市場行為的作用，對于負(fù)有違規(guī)責(zé)任的期貨公司會員工作人員，交易所可以對其進(jìn)行通報批評，所以選項D正確。綜上，本題答案選CD。8、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。

A.每屆任期3年

B.監(jiān)事會成員不得少于2人

C.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干人

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對每個選項逐一分析。選項A公司制期貨交易所監(jiān)事會每屆任期為3年，該選項表述與規(guī)定相符，所以選項A正確。選項B公司制期貨交易所監(jiān)事會成員不得少于3人，而不是不得少于2人，所以該選項錯誤。選項C公司制期貨交易所監(jiān)事會設(shè)主席1