期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》練習(xí)題庫(kù)第一部分單選題(50題)1、經(jīng)（）批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.財(cái)政部

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.商務(wù)部

【答案】：A"

【解析】本題正確答案選A。在我國(guó)，期貨交易所組織形式的確定需經(jīng)特定部門批準(zhǔn)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著監(jiān)管期貨市場(chǎng)的重要職責(zé)，擁有對(duì)期貨交易所組織形式的審批權(quán)，所以經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。而財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國(guó)家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等方面的管理工作，與期貨交易所組織形式的審批無(wú)關(guān)；中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職能是行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)，并不具備對(duì)期貨交易所組織形式的審批權(quán)力；商務(wù)部主要負(fù)責(zé)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作等事務(wù)，也不涉及期貨交易所組織形式的審批事宜。因此，本題應(yīng)選A選項(xiàng)。"2、期貨公司應(yīng)當(dāng)提示客戶可以通過(guò)（）查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

B.期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨電子郵局

【答案】：A

【解析】本題主要考查客戶查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告的途徑。選項(xiàng)A：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是專門負(fù)責(zé)期貨保證金安全監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其具備信息查詢等相關(guān)功能，客戶可以通過(guò)該機(jī)構(gòu)查詢期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易自動(dòng)系統(tǒng)主要是用于進(jìn)行期貨交易的自動(dòng)化操作，通常不會(huì)作為專門供客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的渠道，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要是發(fā)布行業(yè)相關(guān)政策、自律規(guī)則、行業(yè)動(dòng)態(tài)等信息的平臺(tái)，一般不用于客戶查詢具體的期貨交易結(jié)算報(bào)告，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨電子郵局并非期貨交易中普遍用于客戶查詢交易結(jié)算報(bào)告的正規(guī)途徑，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。3、A地社保局為改善退休職工的生活待遇，決定使用部分預(yù)算資金進(jìn)行期貨交易，以投資收益補(bǔ)貼支出，2015年6月，該社保局與當(dāng)?shù)匾患褺期貨公司營(yíng)業(yè)部簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，并從事了數(shù)筆期貨交易。10月，該營(yíng)業(yè)部與社保局簽訂補(bǔ)充協(xié)議，借入社保局的300萬(wàn)元進(jìn)行期貨自營(yíng)。11月，該營(yíng)業(yè)部虧損200萬(wàn)元，無(wú)力償還借款。下列關(guān)于社保局與營(yíng)業(yè)部簽

A.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同無(wú)效

B.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)期貨公司確認(rèn)，合同有效

C.因社保局不具備從事期貨交易的主體資格，合同可撤銷，經(jīng)市政府確認(rèn)，合同有效

D.因營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，合同無(wú)效

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)所涉及的主體資格與合同效力之間的關(guān)系進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A依據(jù)相關(guān)規(guī)定，像社保局這類行政機(jī)關(guān)性質(zhì)的主體，本身不具備從事期貨交易的主體資格。主體資格不具備屬于基礎(chǔ)性的法律條件缺失，這種情況下簽訂的合同會(huì)因違反法律規(guī)定而無(wú)效。在本題中，A地社保局為改善退休職工生活待遇進(jìn)行期貨交易，其本身不具有從事期貨交易的合法主體資格，所以該合同是無(wú)效的，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B題干中并沒(méi)有提及營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格相關(guān)信息。并且對(duì)于合同可撤銷的情形，一般是基于重大誤解、欺詐、脅迫等法定事由，并非主體資格問(wèn)題。同時(shí)合同是否有效也不是由期貨公司確認(rèn)的，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C如前面所述，社保局不具備從事期貨交易主體資格，此時(shí)合同是無(wú)效的，并非可撤銷。而且合同效力的判定是依據(jù)法律規(guī)定，不是由市政府來(lái)確認(rèn)的，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D題干未表明營(yíng)業(yè)部沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格，不能得出因該原因?qū)е潞贤瑹o(wú)效的結(jié)論，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。4、期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)（）交易日。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.3個(gè)

D.2個(gè)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易時(shí)，暫停交易的期限規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。5、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）簽字確認(rèn)。

A.期貨公司法定代表人

B.期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.期貨公司結(jié)算負(fù)責(zé)人

D.全體股東

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司向董事會(huì)提交風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)主體。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司董事會(huì)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，且該書(shū)面報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認(rèn)。這是為了明確責(zé)任主體，法定代表人作為公司的代表，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)和報(bào)告內(nèi)容負(fù)有最終責(zé)任，其簽字確認(rèn)能確保報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和嚴(yán)肅性。選項(xiàng)B，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的財(cái)務(wù)工作，雖然在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)方面有重要職責(zé)，但并非風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告簽字確認(rèn)的主體。選項(xiàng)C，結(jié)算負(fù)責(zé)人主要負(fù)責(zé)公司的結(jié)算業(yè)務(wù)相關(guān)工作，與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)書(shū)面報(bào)告的簽字確認(rèn)并無(wú)直接關(guān)聯(lián)。選項(xiàng)D，全體股東是公司的投資者，不直接參與公司日常報(bào)告的簽字確認(rèn)工作。綜上所述，本題正確答案選A。6、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

【答案】：A

【解析】本題主要考查中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)不履行職責(zé)的首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管措施所依據(jù)的法規(guī)。選項(xiàng)A《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，該辦法對(duì)期貨公司相關(guān)高級(jí)管理人員的任職資格、職責(zé)及監(jiān)管措施等方面都有明確規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官屬于期貨公司高級(jí)管理人員范疇，當(dāng)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照此辦法對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》主要是對(duì)期貨交易活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范和管理，重點(diǎn)在于期貨交易的規(guī)則、流程、市場(chǎng)主體的交易行為等方面，并非專門針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C《期貨公司管理辦法》側(cè)重于對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止，公司治理、業(yè)務(wù)規(guī)則等方面進(jìn)行規(guī)定，對(duì)于首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)時(shí)所采取的具體監(jiān)管措施的規(guī)定并不直接相關(guān)，故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》主要圍繞期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行管理，如凈資本等指標(biāo)的計(jì)算、監(jiān)測(cè)和控制，并非針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官不履職的監(jiān)管措施依據(jù)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選A。7、標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是（）。

A.至少每周披露一次；至少每季度披露一次

B.至少每季度披露一次；至少每周披露一次

C.至少每季度披露一次；至少每月披露一次

D.至少每季度披露一次；至少每年披露一次

【答案】：A

【解析】本題主要考查標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率相關(guān)知識(shí)。對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，要求至少每周披露一次，這是為了及時(shí)向投資者傳達(dá)資產(chǎn)的相關(guān)信息，讓投資者能夠較為頻繁地了解資產(chǎn)動(dòng)態(tài)，以便做出合理的投資決策。而非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，由于其本身的特性，比如交易不活躍、信息獲取難度相對(duì)較大等，披露頻率要求為至少每季度披露一次。每季度的披露頻率既能夠保證投資者獲得一定的信息更新，又考慮到了非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)信息收集和整理的實(shí)際難度。綜上所述，標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃與非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的披露頻率分別是至少每周披露一次和至少每季度披露一次，答案選A。8、期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交該單位客戶有效身份證明文件的（）。

A.原件

B.掃描件

C.復(fù)印件

D.原件和復(fù)印件

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)提交單位客戶有效身份證明文件的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A，要求提交有效身份證明文件的原件存在諸多不便，如原件可能在單位日常運(yùn)營(yíng)中有重要用途，且涉及保管風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題，所以一般不會(huì)要求提交原件，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，掃描件既能夠清晰呈現(xiàn)有效身份證明文件的各項(xiàng)信息，滿足審核需求，又避免了原件提交可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)和不便，期貨公司按照規(guī)定向中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司提交單位客戶有效身份證明文件的掃描件是合理的做法，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，復(fù)印件在清晰度和真實(shí)性驗(yàn)證方面較掃描件存在一定局限，可能無(wú)法準(zhǔn)確反映文件的原始內(nèi)容和特征，不利于準(zhǔn)確審核，C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，提交原件本身存在問(wèn)題前面已經(jīng)闡述，并且結(jié)合掃描件已能滿足需求，無(wú)需再額外提交原件和復(fù)印件，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是B。9、為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)（）制定本辦法。

A.《期貨從業(yè)人員管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

D.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》

【答案】：B

【解析】本題旨在考查制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》的依據(jù)。選項(xiàng)A《期貨從業(yè)人員管理辦法》，主要是針對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、執(zhí)業(yè)規(guī)則等方面作出規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的依據(jù)。選項(xiàng)B《期貨交易管理?xiàng)l例》是期貨市場(chǎng)的基本法規(guī)，它對(duì)期貨交易的各個(gè)方面進(jìn)行了全面規(guī)范，為規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)、維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序、防范風(fēng)險(xiǎn)提供了基礎(chǔ)性的法律依據(jù)，所以制定本辦法是根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》側(cè)重于規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，與期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的制定依據(jù)無(wú)關(guān)。選項(xiàng)D《期貨公司監(jiān)督管理辦法》主要是對(duì)期貨公司的設(shè)立、變更、終止等監(jiān)督管理方面的規(guī)定，并非制定期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)辦法的直接依據(jù)。綜上，答案選B。10、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處()。

A.5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金

B.7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

C.3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

D.5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨相關(guān)從業(yè)人員違法犯罪行為的刑罰規(guī)定。題干描述的是期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約且造成嚴(yán)重后果的刑罰情況?！缎谭ā芬?guī)定，對(duì)于上述行為造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。選項(xiàng)A符合這一規(guī)定；選項(xiàng)B中“7年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”不符合該罪行的法定量刑標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)C“3年以上7年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”與規(guī)定不符；選項(xiàng)D“5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金”也不符合相應(yīng)法律條文的規(guī)定。綜上，正確答案是A。11、根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。

A.根據(jù)公司章程的規(guī)定

B.由董事長(zhǎng)

C.由監(jiān)事會(huì)

D.由總經(jīng)理

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。公司章程是公司組織和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，規(guī)定了公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、決策程序等重要內(nèi)容。在聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官這一重要事項(xiàng)上，依據(jù)公司章程的規(guī)定進(jìn)行操作，有助于確保聘任過(guò)程的規(guī)范性、合法性和公正性，保障公司治理的有序進(jìn)行。而選項(xiàng)B由董事長(zhǎng)提名并聘任、選項(xiàng)C由監(jiān)事會(huì)提名并聘任、選項(xiàng)D由總經(jīng)理提名并聘任，均不符合相關(guān)規(guī)定。所以本題正確答案是A。12、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做出如下處理（）。

A.核減凈資本

B.核增凈資本

C.核減凈資產(chǎn)

D.核增凈資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司的處理措施。首先，依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)未被合理評(píng)估與體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)，反映了期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。如果期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債，會(huì)導(dǎo)致其實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)被低估，進(jìn)而使得凈資本的計(jì)算不準(zhǔn)確，可能虛高。為了保證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)能準(zhǔn)確反映期貨公司的真實(shí)風(fēng)險(xiǎn)狀況，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本。而核增凈資本顯然與糾正未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)狀況不符；凈資產(chǎn)是指企業(yè)的資產(chǎn)總額減去負(fù)債以后的凈額，題干重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)的是預(yù)計(jì)負(fù)債對(duì)凈資本的影響，而非凈資產(chǎn)，所以核減凈資產(chǎn)和核增凈資產(chǎn)也不符合對(duì)該情形的處理要求。綜上，答案選A。13、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)資格注冊(cè).誠(chéng)信記錄等信息

B.從業(yè)人員注冊(cè)，客戶服務(wù)等信息

C.從業(yè)人員注冊(cè).工作業(yè)績(jī)等信息

D.從業(yè)資格注冊(cè).考試成績(jī)等信息

【答案】：A

【解析】本題考查中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A：從業(yè)資格注冊(cè)能明確從業(yè)人員是否具備從事期貨業(yè)務(wù)的資格條件，誠(chéng)信記錄反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動(dòng)中的信用情況，這些信息對(duì)于期貨市場(chǎng)的規(guī)范和健康發(fā)展至關(guān)重要，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立信息數(shù)據(jù)庫(kù)時(shí)，理應(yīng)公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：客戶服務(wù)情況通常具有較強(qiáng)的個(gè)性化和動(dòng)態(tài)性，且難以進(jìn)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)化記錄和公示，不是信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：工作業(yè)績(jī)會(huì)受到多種因素的影響，且不同崗位和業(yè)務(wù)的業(yè)績(jī)衡量標(biāo)準(zhǔn)差異較大，并非信息數(shù)據(jù)庫(kù)必須公示和及時(shí)更新的關(guān)鍵信息，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：考試成績(jī)?cè)趶臉I(yè)人員取得從業(yè)資格后其重要性相對(duì)降低，且重點(diǎn)應(yīng)是從業(yè)資格注冊(cè)這一結(jié)果，考試成績(jī)并非信息數(shù)據(jù)庫(kù)重點(diǎn)公示和更新的主要內(nèi)容，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。14、（）和期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官自律管理主體的相關(guān)知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，與期貨交易所一同在行業(yè)自律方面發(fā)揮重要作用，二者依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要履行的是行政監(jiān)管職責(zé)，并非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司是經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，是被監(jiān)管對(duì)象，而非對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理的主體，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要承擔(dān)行政監(jiān)管職能，負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)各類主體進(jìn)行監(jiān)督管理，并不是進(jìn)行自律管理的主體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。15、某期貨公司接受客戶張某委托為其進(jìn)行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測(cè)玉米期貨的走勢(shì)并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒(méi)有為張某下達(dá)交易指令。結(jié)果玉米期貨價(jià)格迅速上

A.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

B.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

C.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

D.責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

【答案】：D

【解析】本題考查的是期貨公司擅自不執(zhí)行客戶交易指令的法律責(zé)任。題干中期貨公司接受客戶張某委托進(jìn)行玉米期貨交易，張某下達(dá)買入指令，但期貨公司擅自做主未為其下達(dá)交易指令。依據(jù)相關(guān)期貨法規(guī)，對(duì)于期貨公司這種擅自不執(zhí)行客戶交易指令的行為，規(guī)定的處罰措施如下：期貨公司需責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；若沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，應(yīng)并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)D完全符合這一處罰規(guī)定。選項(xiàng)A中“沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款”不符合法規(guī)要求，應(yīng)是“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款”，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B中“并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款”有誤，正確的是“1倍以上5倍以下的罰款”，同時(shí)“情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓”不完整，還可能吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證，因此B項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C中“沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款”不符合規(guī)定，應(yīng)為“10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款”，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是D。16、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)。下列說(shuō)法中正確的有（）。

A.期貨公司次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)

C.期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易

D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大了損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A題干中僅表明經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉(cāng)，但并未提及次日應(yīng)當(dāng)對(duì)甲的持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)的相關(guān)信息。通常強(qiáng)行平倉(cāng)需要滿足一定的條件和按照合同約定執(zhí)行，不能簡(jiǎn)單認(rèn)定次日應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平倉(cāng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B同樣，雖然期貨公司與甲之間可能存在期貨經(jīng)紀(jì)合同，但題干中沒(méi)有明確體現(xiàn)出合同約定在這種情況下次日可以對(duì)甲進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，不能主觀推測(cè)可以按合同約定強(qiáng)行平倉(cāng)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C判斷是否構(gòu)成透支交易，關(guān)鍵看保證金水平與相關(guān)規(guī)定的關(guān)系。題目中提到某H結(jié)算時(shí)，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例。由于甲的保證金水平并未低于期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，所以期貨公司的行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D甲的賬戶因繼續(xù)持倉(cāng)擴(kuò)大損失，這是甲自身在未追加保證金且繼續(xù)持倉(cāng)的情況下產(chǎn)生的結(jié)果。期貨交易所在此過(guò)程中并無(wú)直接責(zé)任，不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是C。17、保障基金的管理和運(yùn)用遵循（）的原則。

A.公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。

B.取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則。

C.遵循安全、穩(wěn)健的原則

D.公開(kāi)、合理、有效的原則

【答案】：D

【解析】本題主要考查保障基金的管理和運(yùn)用原則。選項(xiàng)A中“公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則”，該原則更側(cè)重于強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)交易中投資者的自主性和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方面，并非保障基金管理和運(yùn)用的核心原則。選項(xiàng)B“取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則”，此原則通常用于描述一些具有特定資金來(lái)源和使用方向的基金，但它不是保障基金管理和運(yùn)用的核心遵循原則。選項(xiàng)C“遵循安全、穩(wěn)健的原則”，雖然安全、穩(wěn)健在很多金融管理中是重要的考慮因素，但并非保障基金管理和運(yùn)用的特定原則。選項(xiàng)D“公開(kāi)、合理、有效的原則”，這一原則全面且準(zhǔn)確地概括了保障基金在管理和運(yùn)用過(guò)程中應(yīng)遵循的準(zhǔn)則。公開(kāi)可以保證基金運(yùn)作的透明度，讓相關(guān)各方了解基金的情況；合理確保了基金的管理和運(yùn)用符合客觀規(guī)律和實(shí)際情況；有效則強(qiáng)調(diào)了基金能夠達(dá)到預(yù)期的目標(biāo)和效果。所以保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則，答案選D。18、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨公司相關(guān)制度的規(guī)定來(lái)分析每個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A：凈資本凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，其核心目的之一就是要確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，以保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以凈資本是符合題意的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：凈資產(chǎn)凈資產(chǎn)是屬企業(yè)所有，并可以自由支配的資產(chǎn)，即所有者權(quán)益或者權(quán)益資本。雖然凈資產(chǎn)能反映企業(yè)一定的財(cái)務(wù)狀況，但它并非是與期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)直接緊密相關(guān)且必須持續(xù)符合特定標(biāo)準(zhǔn)以進(jìn)行動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的核心指標(biāo)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是指由交易所設(shè)立，用于為維護(hù)期貨市場(chǎng)正常運(yùn)轉(zhuǎn)提供財(cái)務(wù)擔(dān)保和彌補(bǔ)因交易所不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的虧損的資金。它主要是一種應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金儲(chǔ)備手段，并非像凈資本那樣是直接衡量期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的關(guān)鍵指標(biāo)，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：流動(dòng)資產(chǎn)流動(dòng)資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過(guò)一年的一個(gè)營(yíng)業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)。流動(dòng)資產(chǎn)雖然體現(xiàn)了企業(yè)資產(chǎn)的流動(dòng)性，但它不是期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的核心指標(biāo)，不能直接反映期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況和資本充足情況，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。19、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣（）元。

A.1000萬(wàn)

B.2000萬(wàn)

C.3000萬(wàn)

D.1億

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨公司主要股東為法人或非法人組織時(shí)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)的要求。對(duì)于期貨公司而言，主要股東為法人或者非法人組織的，實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元，所以答案選D。"20、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，（）依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求時(shí)監(jiān)管主體的知識(shí)。選項(xiàng)A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。當(dāng)期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定采取監(jiān)管措施。若情節(jié)嚴(yán)重，可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)自律規(guī)則、組織從業(yè)資格考試等，并不具備依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)直接對(duì)期貨公司違規(guī)行為采取監(jiān)管措施和進(jìn)行處罰的權(quán)力，故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國(guó)金融期貨交易所是專門從事金融期貨、期權(quán)等金融衍生品交易與結(jié)算的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)的交易組織、運(yùn)行和管理等工作，不負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司違規(guī)行為進(jìn)行監(jiān)管和處罰，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，不存在派出機(jī)構(gòu)，且它沒(méi)有直接的監(jiān)管和處罰權(quán)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。21、證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：C"

【解析】本題考查證券公司違規(guī)行為的罰款倍數(shù)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。所以本題正確答案選C。"22、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。

A.適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

B.投資者的不同分類

C.投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

【答案】：D"

【解析】這道題的正確答案是D。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)需要依據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，來(lái)對(duì)適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。選項(xiàng)A，適當(dāng)性匹配意見(jiàn)是在對(duì)投資者類型進(jìn)行判斷之后得出的，并非判斷的依據(jù)，所以A項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，投資者的不同分類是基于多方面因素的結(jié)果，不是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)投資者類型的依據(jù)，B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力只是一個(gè)方面，不能單純依據(jù)此來(lái)判斷適合銷售產(chǎn)品或服務(wù)的投資者類型，C項(xiàng)也不符合要求。而產(chǎn)品或服務(wù)具有不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)這些不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，能夠更精準(zhǔn)地判斷出與之相匹配的投資者類型，故本題答案選D。"23、期貨公司在計(jì)算凈資本時(shí)，有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本

B.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資本

C.要求期貨公司相應(yīng)核減凈資產(chǎn)

D.要求期貨公司相應(yīng)核增凈資產(chǎn)

【答案】：A"

【解析】?jī)糍Y本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動(dòng)性狀況的綜合性監(jiān)管指標(biāo)。當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備時(shí)，意味著公司實(shí)際的資產(chǎn)價(jià)值可能被高估。為了真實(shí)反映期貨公司的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本。核減凈資本能使凈資本數(shù)據(jù)更準(zhǔn)確地體現(xiàn)公司實(shí)際可用于承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的資金規(guī)模，符合審慎監(jiān)管的原則。而核增凈資本會(huì)使凈資本數(shù)據(jù)虛高，不能準(zhǔn)確反映公司實(shí)際狀況；凈資產(chǎn)是所有者權(quán)益，在這種情況下主要應(yīng)調(diào)整凈資本而非凈資產(chǎn)。所以本題答案選A。"24、下列人員中，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會(huì)主席

B.獨(dú)立董事

C.董事長(zhǎng)

D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨公司高級(jí)管理人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析判斷。選項(xiàng)A：監(jiān)事會(huì)主席監(jiān)事會(huì)是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)主席主要負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作和監(jiān)督職責(zé)，其職責(zé)側(cè)重于對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的監(jiān)督，并不直接參與公司的日常經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)執(zhí)行，不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)B：獨(dú)立董事獨(dú)立董事是指獨(dú)立于公司股東且不在公司內(nèi)部任職，并與公司或公司經(jīng)營(yíng)管理者沒(méi)有重要的業(yè)務(wù)聯(lián)系或?qū)I(yè)聯(lián)系，能對(duì)公司事務(wù)做出獨(dú)立判斷的董事。獨(dú)立董事主要是為了保證公司決策的公正性和客觀性，對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，不從事具體的經(jīng)營(yíng)管理工作，因此不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)C：董事長(zhǎng)董事長(zhǎng)是公司董事會(huì)的負(fù)責(zé)人，雖然在公司治理結(jié)構(gòu)中處于重要地位，但董事長(zhǎng)主要負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行決策等宏觀層面的工作，通常不參與公司具體業(yè)務(wù)的日常管理和執(zhí)行，所以不屬于期貨公司高級(jí)管理人員。選項(xiàng)D：營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人營(yíng)業(yè)部是期貨公司的基層業(yè)務(wù)單位，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人需要負(fù)責(zé)該營(yíng)業(yè)部的日常運(yùn)營(yíng)管理、客戶開(kāi)發(fā)與服務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制等具體業(yè)務(wù)工作，直接參與公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和業(yè)務(wù)執(zhí)行，屬于期貨公司高級(jí)管理人員的范疇。綜上，答案選D。25、下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述中，正確的是（）。

A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析：-選項(xiàng)A：在期貨公司客戶投訴相關(guān)規(guī)定中，并沒(méi)有明確要求客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年這一內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)B：期貨公司通常是將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔，而不是報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)C：僅僅將客戶投訴材料及處理結(jié)果存檔并不是核心重點(diǎn)要求，該表述不準(zhǔn)確，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。-選項(xiàng)D：建立、健全客戶投訴處理制度是期貨公司在客戶投訴管理方面的重要工作內(nèi)容，這有助于規(guī)范處理流程，保障客戶權(quán)益，是符合相關(guān)規(guī)定和要求的，該選項(xiàng)正確。綜上，正確答案是D。26、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。

A.期貨交易所

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D"

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的依據(jù)。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)作為期貨行業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)制定行業(yè)規(guī)范和準(zhǔn)則，對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和管理。當(dāng)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》時(shí)，協(xié)會(huì)可以依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)其進(jìn)行紀(jì)律懲戒。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織期貨交易等相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)；中國(guó)證監(jiān)會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，并非直接依據(jù)該準(zhǔn)則對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體；從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要是開(kāi)展具體的期貨經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。所以本題正確答案是D。"27、（）應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.國(guó)家外匯管理局

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)的了解。A選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，它是國(guó)務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國(guó)務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國(guó)證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非專門設(shè)立紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體。B選項(xiàng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理，防范和化解系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等，并非直接負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒及設(shè)立相關(guān)申訴機(jī)構(gòu)。C選項(xiàng)國(guó)家外匯管理局，其主要職責(zé)是負(fù)責(zé)外匯收支、買賣、借貸、轉(zhuǎn)移以及國(guó)際間的結(jié)算、外匯匯率和外匯市場(chǎng)等業(yè)務(wù)的管理，與期貨從業(yè)人員的紀(jì)律懲戒無(wú)關(guān)。D選項(xiàng)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)，作為期貨行業(yè)的自律性組織，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制定相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。所以本題正確答案是D。28、某期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例超過(guò)5％應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?。不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5％以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨公司股權(quán)受讓相關(guān)規(guī)定的理解與運(yùn)用。選項(xiàng)A分析題干僅提及王某為期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理，且要受讓本公司總裁7％的股權(quán)，并未表明他將擔(dān)任董事長(zhǎng)一職。同時(shí)，擔(dān)任董事長(zhǎng)與受讓股權(quán)之間不存在必然的禁止關(guān)聯(lián)，所以不能以將任董事長(zhǎng)一職為由認(rèn)定其不能受讓期貨公司股權(quán)，故選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析依據(jù)相關(guān)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的變更，并非直接報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。具體應(yīng)該是經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析自然人可以成為期貨公司的股東，并非不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的股東條件。所以不能以王某是自然人為由禁止其受讓期貨公司股權(quán)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D分析根據(jù)規(guī)定，期貨公司股權(quán)變更，當(dāng)股東或者實(shí)際控制人持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。本題中王某受讓本公司總裁7％的股權(quán)，持股比例增加到了5％以上，因此應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選D。29、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題主要考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中機(jī)構(gòu)的涵蓋范圍?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指：（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（五）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，期貨公司屬于準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)范疇。選項(xiàng)B，期貨交易所并不在準(zhǔn)則所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)是準(zhǔn)則中明確包含的機(jī)構(gòu)類型。選項(xiàng)D，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)同樣屬于準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)。綜上，答案選B。30、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前（）月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.5個(gè)月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)時(shí)應(yīng)提交的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表相關(guān)規(guī)定。在期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu)這一業(yè)務(wù)場(chǎng)景中，按照規(guī)定，期貨公司需要向擬設(shè)立分支機(jī)構(gòu)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)日前3個(gè)月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以答案選C。31、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

B.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中對(duì)機(jī)構(gòu)的定義來(lái)判斷各選項(xiàng)。A選項(xiàng)“為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，這類機(jī)構(gòu)在期貨市場(chǎng)中承擔(dān)著特定的業(yè)務(wù)職能，屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所規(guī)定的機(jī)構(gòu)范疇。B選項(xiàng)“期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)”，其為期貨投資者提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，在期貨市場(chǎng)中發(fā)揮著重要作用，也包含在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)。C選項(xiàng)“期貨公司”是期貨市場(chǎng)的主要參與者之一，從事期貨經(jīng)紀(jì)、交易等業(yè)務(wù)，顯然屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所指的機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)“期貨交易所”，它是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、相關(guān)服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，具有組織和監(jiān)督期貨交易等職能，與《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所定義的機(jī)構(gòu)概念有所區(qū)別，該準(zhǔn)則中所稱機(jī)構(gòu)不包括期貨交易所。綜上，答案選D。32、漲跌停板是指合約在（）個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：A"

【解析】本題考查漲跌停板的相關(guān)知識(shí)。漲跌停板是一種市場(chǎng)交易制度，其規(guī)定合約在一個(gè)交易日中的交易價(jià)格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，若超出該漲跌幅度的報(bào)價(jià)將被視為無(wú)效，不能成交。所以結(jié)合定義可知，這里強(qiáng)調(diào)的是在1個(gè)交易日內(nèi)，因此答案選A。"33、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對(duì)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要是對(duì)期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開(kāi)展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)證監(jiān)會(huì)是對(duì)全國(guó)證券、期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)以及對(duì)資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。34、期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于（）名。

A.2

B.1

C.3

D.4

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員數(shù)量的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。35、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)由（）將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.證券公司

B.期貨公司

C.控股股東

D.證券公司和期貨公司

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來(lái)確定正確答案。在證券公司介紹其實(shí)際控制人開(kāi)戶的情形下，按照規(guī)定，應(yīng)當(dāng)由證券公司將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B，期貨公司并不承擔(dān)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案這一職責(zé)，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，控股股東在此業(yè)務(wù)中無(wú)將證券公司實(shí)際控制人的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案的責(zé)任，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，由規(guī)定可知僅證券公司有此報(bào)備義務(wù)，并非證券公司和期貨公司共同承擔(dān)，該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是A。36、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，（）通過(guò)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所獨(dú)立董事的通過(guò)機(jī)制。公司制期貨交易所一般采用股份制，有股東大會(huì)這一權(quán)力機(jī)構(gòu)。在公司制期貨交易所中，獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，最終需經(jīng)過(guò)股東大會(huì)通過(guò)。選項(xiàng)A，會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，并非公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)的途徑，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，理事會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議等工作，與公司制期貨交易所獨(dú)立董事通過(guò)機(jī)制無(wú)關(guān)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，董事會(huì)是公司的決策和管理機(jī)構(gòu)，但獨(dú)立董事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名后不是由董事會(huì)通過(guò)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。而選項(xiàng)D，股東大會(huì)是公司制企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，公司的重大事項(xiàng)包括獨(dú)立董事的通過(guò)等都由股東大會(huì)決定，所以該題答案選D。37、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)流動(dòng)資產(chǎn)余額與流動(dòng)負(fù)債余額的比例要求。根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，其流動(dòng)資產(chǎn)余額不得低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%。選項(xiàng)A的50%、選項(xiàng)B的70%以及選項(xiàng)C的120%均不符合該規(guī)定，所以正確答案是D。38、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。所以該題答案選C。39、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有()名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.5；2

B.5；1

C.3；2

D.3；1

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，公司總部與擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部所需具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有5名、擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。40、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。

A.以本人或者他人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)。充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

D.為客戶設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A，期貨從業(yè)人員以本人或者他人名義從事期貨交易，存在較大風(fēng)險(xiǎn)和利益沖突，并且可能會(huì)損害客戶利益和市場(chǎng)秩序，是被禁止的行為，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，代理客戶從事期貨交易不在期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，這可能會(huì)引發(fā)客戶資金安全等一系列問(wèn)題，屬于違規(guī)行為，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，是其應(yīng)盡的職責(zé)和義務(wù)。這有助于客戶在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，做出理性的投資決策，該項(xiàng)符合要求，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，為客戶設(shè)計(jì)投資方案是期貨從業(yè)人員的正常業(yè)務(wù)，但對(duì)客戶賬戶盈虧作出承諾或保證是不符合規(guī)定的。期貨市場(chǎng)具有不確定性和風(fēng)險(xiǎn)性，盈虧受到多種因素影響，無(wú)法進(jìn)行保證，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題的正確答案是C。41、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)對(duì)封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項(xiàng)中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90天，所以答案選D。42、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的保存期限規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料，其保存期限不得少于5年。所以該題正確答案是D。43、根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的（）作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.登記結(jié)算公司

D.期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)法規(guī)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷，從而得出正確答案。選項(xiàng)A：期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，承擔(dān)結(jié)算職能的中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為中央對(duì)手方，統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易的結(jié)算，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：登記結(jié)算公司登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券和期貨等金融產(chǎn)品的登記、存管和結(jié)算等后臺(tái)服務(wù)工作，但并非是承擔(dān)境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算職能的中央對(duì)手方，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心主要是為期貨市場(chǎng)提供交易、結(jié)算等數(shù)據(jù)的監(jiān)測(cè)和分析等服務(wù)，不承擔(dān)統(tǒng)一組織境內(nèi)特定品種期貨交易結(jié)算的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是B。44、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)（）次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取籃管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A"

【解析】本題考查對(duì)期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官相關(guān)監(jiān)管措施的規(guī)定?！镀谪浌臼紫L(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。"45、在價(jià)格分析中，常常把價(jià)格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價(jià)格分析中價(jià)格形態(tài)的分類。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：A選項(xiàng)：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價(jià)格變動(dòng)方向的角度對(duì)價(jià)格走勢(shì)進(jìn)行的簡(jiǎn)單描述，并非價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。B選項(xiàng)：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價(jià)格在達(dá)到相對(duì)高位或低位時(shí)出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側(cè)重于價(jià)格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價(jià)格形態(tài)的全部類型，不屬于價(jià)格分析中對(duì)價(jià)格形態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)分類，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)：在價(jià)格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場(chǎng)趨勢(shì)在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間盤整后將繼續(xù)沿著原來(lái)的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場(chǎng)趨勢(shì)將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價(jià)格走勢(shì)的不同階段和變化情況，因此C選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價(jià)格分析領(lǐng)域中對(duì)價(jià)格形態(tài)的公認(rèn)分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選C。46、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)：期貨從業(yè)人員進(jìn)行虛假宣傳、誘騙客戶參與期貨交易，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此《期貨從業(yè)人員管理辦法》明確規(guī)定期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，該選項(xiàng)表述正確。B選項(xiàng)：客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn)是客戶的重要財(cái)產(chǎn)，期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，屬于嚴(yán)重的違法行為，會(huì)給客戶帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)損失，所以《期貨從業(yè)人員管理辦法》禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)，該選項(xiàng)表述正確。C選項(xiàng)：當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，而不是直接不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)。從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告，并采取措施避免或化解利益沖突，繼續(xù)以專業(yè)、公正的態(tài)度為客戶提供服務(wù)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。D選項(xiàng)：《期貨從業(yè)人員管理辦法》會(huì)規(guī)定中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為，這是為了使法規(guī)具有一定的靈活性和適應(yīng)性，以應(yīng)對(duì)不斷變化的市場(chǎng)情況和新出現(xiàn)的問(wèn)題，該選項(xiàng)表述正確。綜上，答案選C。47、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（）上公告。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體

B.期貨交易所網(wǎng)站

C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.期貨公司網(wǎng)站

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司相關(guān)事項(xiàng)公告的指定媒體?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)規(guī)定，期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可等情況，為保證信息的公開(kāi)、準(zhǔn)確與權(quán)威性，要求在特定的媒體上進(jìn)行公告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為期貨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，指定的媒體能夠有效保證信息傳達(dá)的廣泛性和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體符合法規(guī)要求，可以確保相關(guān)信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳達(dá)給市場(chǎng)參與者，保障市場(chǎng)的透明度和正常運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨交易所網(wǎng)站主要側(cè)重于發(fā)布期貨交易相關(guān)的行情、規(guī)則等信息，并非是期貨公司設(shè)立、變更等事項(xiàng)公告的指定平臺(tái)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站主要聚焦于行業(yè)自律管理、會(huì)員服務(wù)等方面的信息，并非期貨公司上述事項(xiàng)公告的法定指定媒體，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨公司網(wǎng)站發(fā)布的信息范圍相對(duì)局限，其公信力和傳播范圍不能滿足法規(guī)對(duì)于此類重要信息公告的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。48、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)。

A.外匯管理局管理部門

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查外資持有股權(quán)的期貨公司申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的主管部門?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定旨在明確不同監(jiān)管部門的職責(zé)分工，以保障期貨市場(chǎng)及相關(guān)企業(yè)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)。對(duì)于外資持有股權(quán)的期貨公司，其申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的事宜，需向特定的官方部門提出。選項(xiàng)A，外匯管理局管理部門主要負(fù)責(zé)外匯收支、外匯市場(chǎng)等方面的管理和監(jiān)督工作，并不負(fù)責(zé)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)集中于市場(chǎng)監(jiān)管、規(guī)則制定等方面，并非辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的部門，因此B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門負(fù)責(zé)外商投資企業(yè)的設(shè)立、變更等相關(guān)審批和管理工作，外資持有股權(quán)的期貨公司按法律、行政法規(guī)規(guī)定，應(yīng)向國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門申請(qǐng)辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律、服務(wù)、傳導(dǎo)等工作，不具備辦理外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)的職能，故D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。49、甲期貨公司股東大會(huì)通過(guò)決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)。關(guān)于王某的股權(quán)受讓行為，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗麑⒃谄谪浌救味麻L(zhǎng)一職

B.王某可以受讓期貨公司期權(quán)，但因持股比例超過(guò)5%應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.王某不能受讓期貨公司股權(quán)，因?yàn)樗亲匀蝗?，不滿足《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司股東條件

D.王某可以受讓期貨公司股權(quán)，但因持股比例增加到5070以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。首先，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，當(dāng)期貨公司股東的持股比例發(fā)生變化，增加或減少到一定程度時(shí)，需按照規(guī)定履行相應(yīng)的審批程序。選項(xiàng)A：題干中僅表明王某受讓股權(quán)，并未提及他將擔(dān)任董事長(zhǎng)一職，且這并非其不能受讓股權(quán)的合理理由，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：王某受讓股權(quán)后持股比例增加到5%以上時(shí)，應(yīng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，而非報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：自然人可以成為期貨公司股東，只要滿足相關(guān)規(guī)定和條件即可，不能以王某是自然人就判定其不滿足股東條件，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：王某受讓本公司總裁7%的股權(quán)，使得其持股比例增加到5%以上，按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。50、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊(cè)資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的說(shuō)法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊(cè)資本低于期貨公司注冊(cè)資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過(guò)低

C.方案不符合規(guī)定，對(duì)某公司的股權(quán)不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)選項(xiàng)逐一分析來(lái)判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項(xiàng)A，題干中明確指出期貨公司注冊(cè)資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評(píng)估價(jià)為3000萬(wàn)元的信息技術(shù)系統(tǒng)、抵債取得的對(duì)某公司的股權(quán)作為對(duì)期貨公司的出資，出資總額為2億元，達(dá)到了期貨公司的注冊(cè)資本要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。接著看選項(xiàng)B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊(cè)資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。再看選項(xiàng)C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，對(duì)某公司的股權(quán)并不屬于期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項(xiàng)正確。最后看選項(xiàng)D，由于對(duì)某公司的股權(quán)不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選C。第二部分多選題(20題)1、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員，禁止從事下列哪些行為？（）

A.提供期貨行情信息

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易

C.從事期貨交易

D.協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)

【答案】：BC

【解析】本題主要考查證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員的禁止性行為。選項(xiàng)A提供期貨行情信息屬于證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員可以進(jìn)行的正常業(yè)務(wù)輔助行為，其目的在于為客戶提供相關(guān)市場(chǎng)信息，幫助客戶更好地了解期貨市場(chǎng)情況，并不違反相關(guān)規(guī)定，所以選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B代理客戶進(jìn)行期貨交易是被嚴(yán)格禁止的行為。因?yàn)樽C券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員主要職責(zé)是介紹客戶參與期貨交易等輔助性工作，若允許其代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會(huì)引發(fā)利益沖突、操縱交易等問(wèn)題，損害客戶利益，擾亂市場(chǎng)秩序，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C從事期貨交易同樣禁止。證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的人員承擔(dān)著中立的介紹和輔助職責(zé)，若其自身參與期貨交易，容易出現(xiàn)利用職務(wù)之便獲取不當(dāng)利益、誤導(dǎo)客戶等情況，破壞市場(chǎng)的公平公正原則，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D協(xié)助客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)是證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)人員的常規(guī)工作內(nèi)容之一，有助于客戶順利進(jìn)入期貨市場(chǎng)進(jìn)行交易，是合理合法的業(yè)務(wù)操作，所以選項(xiàng)D不符合題意。綜上，答案選BC。2、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶（）。

A.提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

B.明示有無(wú)利益沖突

C.不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷

D.單方面突出提示損失的可能性E

【答案】：ABC

【解析】本題可依據(jù)期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨市場(chǎng)行情復(fù)雜多變，存在各種不確定性因素，市場(chǎng)變化可能導(dǎo)致投資結(jié)果與預(yù)期不符，使投資者遭受損失。因此，期貨公司在提供交易咨詢服務(wù)時(shí)，有義務(wù)向客戶提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶能夠充分了解可能面臨的不利情況，從而做出更理性的投資決策。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B在期貨交易咨詢服務(wù)中，可能存在期貨公司自身利益與客戶利益不一致的情況，若存在利益沖突卻不向客戶明示，會(huì)影響客戶對(duì)投資建議的客觀判斷，損害客戶的知情權(quán)和利益。所以期貨公司明示有無(wú)利益沖突是保障客戶合法權(quán)益的重要舉措，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨市場(chǎng)具有高度的不確定性和復(fù)雜性，受到眾多因素如宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政策法規(guī)、國(guó)際政治局勢(shì)等的影響，市場(chǎng)行情難以準(zhǔn)確預(yù)測(cè)。期貨公司若就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，可能會(huì)使客戶產(chǎn)生不切實(shí)際的預(yù)期，誤導(dǎo)客戶做出錯(cuò)誤的投資決策。所以期貨公司不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司在提示風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)全面、客觀地向客戶提示收益和損失的可能性，而不能單方面突出提示損失的可能性，否則可能會(huì)使客戶過(guò)度擔(dān)憂風(fēng)險(xiǎn)而錯(cuò)過(guò)合理的投資機(jī)會(huì)，或者形成片面的認(rèn)知。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。3、期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括（）。

A.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納

B.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納

C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納

D.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)期貨投資者保障基金后續(xù)資金來(lái)源的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的一定比例繳納是期貨投資者保障基金后續(xù)資金來(lái)源之一。期貨交易所作為市場(chǎng)的重要組織和管理機(jī)構(gòu)，通過(guò)這種方式為保障基金提供資金，有助于增強(qiáng)保障基金的資金實(shí)力，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)，因此該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨公司是從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納后續(xù)資金，而不是按照代理交易額的千分之五至十的比例繳納，該選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。選項(xiàng)C期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的一定比例繳納，是保障基金后續(xù)資金的合理來(lái)源，這使得期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中也為投資者保障工作貢獻(xiàn)力量，保障基金能夠有持續(xù)的資金補(bǔ)充，故該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)也屬于期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來(lái)源。在一些情況下，保障基金管理機(jī)構(gòu)可能通過(guò)追償?shù)确绞将@得資金，以及接受其他合法捐贈(zèng)、合法資產(chǎn)等，這些都能充實(shí)保障基金，所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選ACD。4、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的制定目的包括（）。

A.完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

B.加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理

C.促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

D.維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定來(lái)分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)是制定相關(guān)規(guī)定的重要目的之一。首席風(fēng)險(xiǎn)官在期貨公司中扮演著重要角色，通過(guò)其履行職責(zé)，可以對(duì)公司的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化和完善，確保公司決策、執(zhí)行和監(jiān)督等各環(huán)節(jié)的有效運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理是《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》制定的核心目標(biāo)之一。首席風(fēng)險(xiǎn)官負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司的經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并防范公司內(nèi)部存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，從而加強(qiáng)公司的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)也是制定此規(guī)定的重要意義所在。通過(guò)明確首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)和要求，促使期貨公司遵守相關(guān)法律法規(guī)，規(guī)范自身經(jīng)營(yíng)行為，有效防控風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益是金融監(jiān)管工作的重要出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的監(jiān)督，可以保障公司經(jīng)營(yíng)行為的規(guī)范和透明，防止公司的不當(dāng)行為損害投資者的利益，從而維護(hù)期貨投資者的合法權(quán)益，該選項(xiàng)正確。綜上所述，本題答案為ABCD。5、甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，根據(jù)規(guī)定，該公司應(yīng)當(dāng)（）。

A.被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格

B.30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢

C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

D.直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)甲期貨公司許可證副本遺失的相關(guān)規(guī)定來(lái)對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A題目?jī)H表明甲期貨公司的許可證副本不小心遺失，這并不意味著該公司會(huì)被吊銷從事期貨業(yè)務(wù)的資格。吊銷從事期貨業(yè)務(wù)資格通常是因?yàn)楣敬嬖趪?yán)重違反相關(guān)法規(guī)、違規(guī)經(jīng)營(yíng)等重大問(wèn)題，而非單純的許可證副本遺失，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B根據(jù)規(guī)定，期貨公司許可證副本遺失時(shí)，應(yīng)在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，這是為了防止許可證副本被不當(dāng)使用，保障市場(chǎng)秩序和信息的準(zhǔn)確性與公開(kāi)性，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C在按規(guī)定完成許可證副本遺失聲明后，公司需要持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)許可證副本，以恢復(fù)其正常的經(jīng)營(yíng)手續(xù)和資質(zhì)體現(xiàn)，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D期貨公司不能直接向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)許可證副本，而是要先在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)在指定報(bào)刊或媒體上聲明作廢，之后持登載聲明才能重新申領(lǐng)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選BC。6、某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬(wàn)元，期貨公司和客戶應(yīng)通過(guò)（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

【答案】：AC

【解析】本題主要考查期貨公司和客戶進(jìn)行保證金轉(zhuǎn)賬時(shí)使用的賬戶。對(duì)選項(xiàng)A的分析期貨公司備案的期貨保證金賬戶是專門用于存放客戶保證金的賬戶，該賬戶受到嚴(yán)格監(jiān)管，以確?？蛻舯ＷC金的安全和?？顚Ｓ?。客戶從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金時(shí)，通過(guò)該備案的期貨保證金賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，能夠保證資金流轉(zhuǎn)的合規(guī)性和安全性，所以選項(xiàng)A正確。對(duì)選項(xiàng)B的分析期貨公司自有資金賬戶是用于存放期貨公司自身經(jīng)營(yíng)資金的賬戶，與客戶的保證金是嚴(yán)格區(qū)分開(kāi)來(lái)的。如果使用期貨公司自有資金賬戶進(jìn)行客戶保證金的轉(zhuǎn)賬，會(huì)混淆公司資金和客戶資金，不符合保證金管理的規(guī)定，也無(wú)法保障客戶資金的獨(dú)立和安全，因此選項(xiàng)B錯(cuò)誤。對(duì)選項(xiàng)C的分析客戶登記的期貨結(jié)算賬戶是客戶專門用于期貨交易結(jié)算的賬戶，在進(jìn)行保證金轉(zhuǎn)出操作時(shí)，通過(guò)此賬戶進(jìn)行轉(zhuǎn)賬，能夠準(zhǔn)確地將資金從期貨公司轉(zhuǎn)移到客戶指定的賬戶，符合期貨交易的結(jié)算流程和規(guī)范，所以選項(xiàng)C正確。對(duì)選項(xiàng)D的分析期貨交易所專用結(jié)算賬戶主要用于期貨交易所與期貨公司之間的資金結(jié)算，是對(duì)整個(gè)期貨市場(chǎng)交易進(jìn)行統(tǒng)一清算和資金劃撥的賬戶，不直接用于客戶與期貨公司之間的保證金轉(zhuǎn)賬，因此選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選AC。7、關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律性管理，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會(huì)提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)提供

C.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會(huì)自律性管理的相關(guān)規(guī)定，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A：協(xié)會(huì)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫(kù)，公示并及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息，這有助于加強(qiáng)行業(yè)的透明度和監(jiān)督，使市場(chǎng)參與者能夠更好地了解從業(yè)人員的資質(zhì)和信用狀況，是協(xié)會(huì)自律管理的重要內(nèi)容之一，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)時(shí)，協(xié)會(huì)按照要求及時(shí)提供期貨從業(yè)人員信息和資料，這體現(xiàn)了協(xié)會(huì)在整個(gè)監(jiān)管體系中的配合作用，有助于監(jiān)管部門獲取準(zhǔn)確、及時(shí)的信息，更有效地履行監(jiān)管職能，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)C：組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高其職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，能夠提升整個(gè)期貨行業(yè)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)水平和職業(yè)操守，促進(jìn)行業(yè)的健康發(fā)展，是協(xié)會(huì)自律管理職能的體現(xiàn)，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。選項(xiàng)D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，對(duì)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，能夠確保協(xié)會(huì)的自律管理工作符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，保障期貨市場(chǎng)的穩(wěn)定運(yùn)行，該選項(xiàng)說(shuō)法正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)的說(shuō)法均正確。8、期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對(duì)（）進(jìn)行監(jiān)控。

A.期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易

B.非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易

C.期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間不公平交易

D.資管部門人員E

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度的監(jiān)控范圍。選項(xiàng)A期貨資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行的可疑交易可能存在操縱市場(chǎng)、利益輸送等違規(guī)行為，會(huì)對(duì)市場(chǎng)秩序和投資者利益造成損害。所以期貨公司需要有效執(zhí)行交易監(jiān)控制度，對(duì)這類可疑交易進(jìn)行監(jiān)控，以確保市場(chǎng)的公平、公正和透明，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B非期貨類投資賬戶之間進(jìn)行的可疑交易同樣可能涉及違規(guī)操作，影響市場(chǎng)的正常運(yùn)行。期貨公司作為金融機(jī)構(gòu)，有責(zé)任對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)涉及的各類賬戶交易進(jìn)行全面監(jiān)控，包括非期貨類投資賬戶之間的可疑交易，以維護(hù)金融市場(chǎng)穩(wěn)定，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨資產(chǎn)管理賬戶與期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間的不公平交易，例如利用資產(chǎn)管理賬戶的信息優(yōu)勢(shì)為自己或特定客戶謀取不當(dāng)利益，會(huì)損害其他客戶的合法權(quán)益。期貨公司進(jìn)行有效監(jiān)控，能夠避免這種不公平交易的發(fā)生，保障客戶的公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D資管部門人員只是一個(gè)主體，并非交易行為，不在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度的監(jiān)控范圍內(nèi)，故選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題答案選ABC。9、首席風(fēng)險(xiǎn)官存在下列（）情形時(shí)，期貨公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。

A.濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)

B.利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益

C.不能勝任本職工作

D.在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司董事會(huì)可免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的情形。選項(xiàng)A若首席風(fēng)險(xiǎn)官濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營(yíng)，這會(huì)嚴(yán)重影響公司的正常運(yùn)營(yíng)秩序，不利于公司的穩(wěn)定發(fā)展。此時(shí)，期貨公司董事會(huì)為了保證公司能夠正常、