期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》第一部分單選題(50題)1、根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的規(guī)定，（）在申辯過程中應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任。

A.投訴人

B.調(diào)查人員

C.當(dāng)事人

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：投訴人投訴人主要是發(fā)起投訴的一方，其主要職責(zé)是提出投訴事項(xiàng)，但在申辯過程中并不承擔(dān)主要舉證責(zé)任，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：調(diào)查人員調(diào)查人員的職責(zé)是按照規(guī)定開展調(diào)查工作，獲取相關(guān)證據(jù)，但在當(dāng)事人的申辯環(huán)節(jié)，調(diào)查人員并非承擔(dān)主要舉證責(zé)任的主體，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：當(dāng)事人在紀(jì)律懲戒程序的申辯過程中，當(dāng)事人需要為自己的行為和主張進(jìn)行辯解，根據(jù)規(guī)定，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要舉證責(zé)任，以證明自己的主張和行為的合理性等，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：期貨業(yè)協(xié)會期貨業(yè)協(xié)會是制定規(guī)則、進(jìn)行管理和組織紀(jì)律懲戒等工作的主體，并非在申辯過程中承擔(dān)主要舉證責(zé)任的一方，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題的正確答案是C。2、期貨公司股東、董事不得越過()直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的的工作。

A.董事長

B.董事會

C.總經(jīng)理

D.董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司股東、董事對首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作的規(guī)范流程。在期貨公司的治理結(jié)構(gòu)中，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，具有重要的管理和決策職能。首席風(fēng)險(xiǎn)官在公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系中承擔(dān)著重要職責(zé)，其工作應(yīng)當(dāng)遵循公司的治理架構(gòu)和決策程序。選項(xiàng)A，董事長雖然在董事會中具有重要地位，但董事長個(gè)人不能代表整個(gè)決策層面，股東、董事越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令是不符合公司規(guī)范治理要求的，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，董事會作為公司的決策機(jī)構(gòu)，股東、董事應(yīng)該通過董事會這一正規(guī)途徑來影響公司的風(fēng)險(xiǎn)管理等工作，而不得越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉其工作，這有利于保證公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的獨(dú)立性和規(guī)范性，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理工作，首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作有其獨(dú)立性和專業(yè)性，股東、董事不應(yīng)越過董事會而通過總經(jīng)理來影響首席風(fēng)險(xiǎn)官，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會是董事會下屬的專門委員會，它是在董事會的指導(dǎo)下開展工作，不能替代董事會的決策地位，股東、董事不能越過董事會直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選B。3、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對注冊資本的要求。按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元，并且申請日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A的1000萬元、選項(xiàng)B的2000萬元、選項(xiàng)C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。4、某期貨公司期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，該公司總資產(chǎn)為7000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元，在計(jì)算期末凈資本時(shí)，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。

A.2900

B.2100

C.2700

D.2800

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)凈資本的計(jì)算公式來求出期末凈資本的值。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個(gè)綜合性監(jiān)管指標(biāo)，它是在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。其計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶因可用資金為負(fù)而應(yīng)追加的保證金。題目中已知該公司凈資產(chǎn)為3000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負(fù)債調(diào)整值為300萬元，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元。將上述數(shù)據(jù)代入公式可得：凈資本=3000-500+300-100=2700（萬元）。所以本題答案選C。""5、（）依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.中國金融期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)，側(cè)重于市場交易運(yùn)行方面的管理，并非是對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要負(fù)責(zé)行業(yè)的自律管理、服務(wù)等工作，它對經(jīng)營機(jī)構(gòu)有一定的自律監(jiān)督作用，但并非是依照法律、行政法規(guī)等進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要是承擔(dān)期貨市場交易的監(jiān)測監(jiān)控等技術(shù)支持工作，為市場監(jiān)管等提供數(shù)據(jù)和技術(shù)服務(wù)，并不直接對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作為我國證券期貨市場的監(jiān)管部門，依照法律、行政法規(guī)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》及其他相關(guān)規(guī)定，對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，符合題意，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案是D。6、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的（）。

A.80％

B.70％

C.60％

D.50％

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定來判斷答案。在《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》中明確規(guī)定，證券公司開展期貨介紹業(yè)務(wù)的，其凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％。所以本題的正確答案是B選項(xiàng)。7、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員的報(bào)告對象相關(guān)知識。依據(jù)規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會，通常是對整個(gè)證券期貨市場進(jìn)行宏觀管理和政策制定等的高層機(jī)構(gòu)，期貨公司具體任用人員這類事務(wù)并非直接向其報(bào)告，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)表述不準(zhǔn)確，不是“或”的關(guān)系，而是明確要向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D中國期貨業(yè)協(xié)會主要是行業(yè)自律組織，負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、服務(wù)等工作，并非期貨公司任用人員報(bào)告的對象，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上所述，正確答案是C。8、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.董事長

【答案】：A

【解析】本題考查首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)告對象的相關(guān)知識。首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)是監(jiān)督和報(bào)告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策和監(jiān)督，首席風(fēng)險(xiǎn)官向董事會報(bào)告能夠讓董事會及時(shí)了解公司在合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理方面的情況，以便董事會作出合理決策，保障公司的穩(wěn)健運(yùn)營。而監(jiān)事會主要是對公司的財(cái)務(wù)和董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督；股東大會是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要是決定公司的重大事項(xiàng)；董事長是董事會的負(fù)責(zé)人。首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不直接向監(jiān)事會、股東大會和董事長報(bào)告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。9、期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。

A.6個(gè)月

B.11個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部的條件中關(guān)于違法違規(guī)經(jīng)營的時(shí)間限制規(guī)定。期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，需要滿足一系列條件，其中一項(xiàng)明確規(guī)定了未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，且近一定時(shí)間內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。在本題所給的四個(gè)選項(xiàng)中：-選項(xiàng)A，6個(gè)月的時(shí)間限制相對較短，不符合相關(guān)法規(guī)對于期貨公司設(shè)立營業(yè)部在合規(guī)方面較為嚴(yán)格的要求設(shè)定。-選項(xiàng)B，11個(gè)月并非規(guī)范的法規(guī)時(shí)間界定，在相關(guān)法規(guī)中沒有這樣的規(guī)定。-選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部要求近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰，該選項(xiàng)符合法規(guī)要求。-選項(xiàng)D，3年的時(shí)間跨度較長，與法規(guī)實(shí)際規(guī)定的時(shí)間不符。綜上，正確答案是C。10、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新（）。

A.從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

B.從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊、考試成績等信息

【答案】：C

【解析】本題主要考查中國期貨業(yè)協(xié)會在建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫時(shí)應(yīng)公示并及時(shí)更新的信息內(nèi)容。選項(xiàng)A，客戶服務(wù)信息通常屬于比較具體和個(gè)性化的業(yè)務(wù)交流內(nèi)容，并非協(xié)會需要統(tǒng)一公示和更新的關(guān)鍵信息，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B，工作業(yè)績往往受到多種因素影響且具有一定的主觀性和不穩(wěn)定性，不是協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫重點(diǎn)關(guān)注和統(tǒng)一公示更新的核心范疇，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，從業(yè)資格注冊是確認(rèn)從業(yè)人員是否具備合法從業(yè)資格的重要依據(jù)，誠信記錄則反映了從業(yè)人員在職業(yè)活動中的道德和信用狀況，這兩類信息對于行業(yè)監(jiān)管和投資者了解從業(yè)人員情況至關(guān)重要，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)庫對其進(jìn)行公示并及時(shí)更新，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，考試成績只能代表從業(yè)人員過去參加考試的情況，不能直接反映其當(dāng)前的從業(yè)狀態(tài)和職業(yè)素養(yǎng)，并非協(xié)會信息數(shù)據(jù)庫需要重點(diǎn)公示和更新的內(nèi)容，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，答案選C。11、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃。封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90

【答案】：D

【解析】本題考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃久期管理中封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃期限的規(guī)定。證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)為加強(qiáng)資產(chǎn)管理計(jì)劃的久期管理，規(guī)定了不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)對封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限作出了明確要求。在本題所給的選項(xiàng)中，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，封閉式資產(chǎn)管理計(jì)劃的期限不得低于90天，所以答案選D。12、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.財(cái)政部

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理使用主體。期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨市場進(jìn)行全面的監(jiān)督管理。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，其主要負(fù)責(zé)制定保障基金的具體管理辦法，監(jiān)督保障基金的籌集、管理和使用等工作，以確保保障基金能夠有效發(fā)揮作用，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。而期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設(shè)施和服務(wù)，組織和監(jiān)督期貨交易；財(cái)政部主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行財(cái)政政策，進(jìn)行財(cái)政收支管理等，它們并非期貨投資者保障基金的集中管理、統(tǒng)籌使用主體。期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，防止保證金被挪用等情況發(fā)生，但并不負(fù)責(zé)對期貨投資者保障基金進(jìn)行集中管理和統(tǒng)籌使用。所以本題正確答案選A。13、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風(fēng)險(xiǎn)管理制度，建立動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，確保（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。

A.凈資本

B.凈資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.流動資產(chǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司需確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。期貨公司建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度以及動態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)充機(jī)制，目的是保障公司的財(cái)務(wù)穩(wěn)健和合規(guī)運(yùn)營，使關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A，凈資本是衡量期貨公司資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的核心指標(biāo)之一。凈資本反映了公司凈資產(chǎn)中具有較高流動性的部分，能夠抵御潛在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司的凈資本狀況直接關(guān)系到其能否穩(wěn)健運(yùn)營以及對客戶權(quán)益的保障程度，所以需要確保凈資本這一風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)B，凈資產(chǎn)是指所有者權(quán)益或者權(quán)益資本，它包含了多種資產(chǎn)和負(fù)債的綜合結(jié)果，是一個(gè)較為寬泛的概念，不能像凈資本那樣精準(zhǔn)地反映期貨公司在風(fēng)險(xiǎn)承受和運(yùn)營穩(wěn)健性方面的關(guān)鍵信息，所以不是應(yīng)確保持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)而提取的資金，但它并非是直接衡量公司整體風(fēng)險(xiǎn)狀況和運(yùn)營穩(wěn)健性的核心風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其重要性不如凈資本。選項(xiàng)D，流動資產(chǎn)是指企業(yè)可以在一年或者超過一年的一個(gè)營業(yè)周期內(nèi)變現(xiàn)或者運(yùn)用的資產(chǎn)，它只是反映了資產(chǎn)的流動性情況，不能全面體現(xiàn)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資本充足狀況，不是關(guān)鍵的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。綜上，答案選A。14、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。

A.律師事務(wù)所出具的法律意見書

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

C.股東會或者董事會決議文件

D.人員工資情況表

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料。我們逐一分析各個(gè)選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：律師事務(wù)所出具的法律意見書，對于審核期貨公司是否符合相關(guān)法律法規(guī)要求具有重要作用，是申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)可能需要提供的重要材料，故該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)B：加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件，能夠證明期貨公司的合法經(jīng)營身份和業(yè)務(wù)范圍，是申請過程中必不可少的證明材料，所以該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)C：股東會或者董事會決議文件可以體現(xiàn)公司內(nèi)部對于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格這一事項(xiàng)的決策情況，是申請所需的重要材料之一，因此該選項(xiàng)不符合題意。-選項(xiàng)D：人員工資情況表與期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格并無直接關(guān)聯(lián)，通常不在應(yīng)提交的申請材料范圍內(nèi)，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。15、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

A.3個(gè)

B.5個(gè)

C.7個(gè)

D.10個(gè)

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員相關(guān)處分及違法違規(guī)被調(diào)查處理時(shí)，機(jī)構(gòu)向協(xié)會報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。所以本題正確答案是D選項(xiàng)。16、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A：證券公司證券公司主要從事證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券相關(guān)業(yè)務(wù)，其業(yè)務(wù)范疇與對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以證券公司不是該業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理主體，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：期貨公司期貨公司是從事期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢等業(yè)務(wù)的市場主體，主要開展自身的業(yè)務(wù)活動，而不是對自身及其從業(yè)人員從事相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體，它需要接受其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，維護(hù)市場交易秩序等，但并不對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會作為國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。其派出機(jī)構(gòu)則是中國證監(jiān)會的延伸，負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。所以中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案為D。17、期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格應(yīng)由（）核準(zhǔn)。

A.期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體。選項(xiàng)A，期貨公司住所地的期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律等相關(guān)工作，并不具備核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的權(quán)限，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)主要是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓(xùn)等，并非核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的主體，因此選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)核準(zhǔn)期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格由營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)，而非期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案是C。18、依法對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：D

【解析】本題主要考查對依法對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)的了解。我們需要對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。A選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)、維護(hù)行業(yè)秩序等，并非專門對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯誤。B選項(xiàng)，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)是中國證監(jiān)會的下屬機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，包括對市場主體的監(jiān)管、案件查處等，但并不直接對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控，所以B選項(xiàng)錯誤。C選項(xiàng)，期貨交易所是進(jìn)行期貨合約買賣的場所，主要負(fù)責(zé)提供交易平臺、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，其重點(diǎn)在于保障市場交易的正常運(yùn)行，而非對期貨保證金安全存管進(jìn)行監(jiān)控，所以C選項(xiàng)錯誤。D選項(xiàng)，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)是依法設(shè)立的，專門負(fù)責(zé)對期貨保證金安全存管實(shí)施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)，其職責(zé)就是確保期貨保證金的安全，所以D選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。19、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，從中賺取差價(jià)100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。

A.100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫

B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有

C.客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元

D.100萬元的差價(jià)利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司違規(guī)操作后差價(jià)利益的歸屬問題。在本題中，某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時(shí)，以高于客戶指令價(jià)格賣出，并從中賺取差價(jià)100萬元。期貨公司的這種行為違反了其應(yīng)按照客戶指令進(jìn)行交易的義務(wù)，其賺取的這100萬元差價(jià)并非合法的經(jīng)營所得。選項(xiàng)A，雖然該100萬元是期貨公司違規(guī)所得，但并非直接屬于非法所得上交國庫的范疇，它是客戶張某應(yīng)得的利益，所以A項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，這100萬元并非期貨公司的正常經(jīng)營所得，期貨公司不應(yīng)將其據(jù)為己有，所以B項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，該差價(jià)利益本就屬于客戶張某，不存在客戶和期貨公司各分50萬元的情況，所以C項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，由于這100萬元差價(jià)是期貨公司違反客戶指令操作而獲取的，其利益應(yīng)歸屬于客戶張某。張某要求期貨公司返還該100萬元，法院應(yīng)予以支持，所以D項(xiàng)正確。綜上，本題答案為D。20、從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。

A.一年

B.半年

C.月

D.周

【答案】：B

【解析】本題考查從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告的時(shí)間間隔規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。選項(xiàng)A一年的時(shí)間間隔不符合規(guī)定；選項(xiàng)C按月和選項(xiàng)D按周報(bào)送過于頻繁，也不符合相關(guān)要求。所以正確答案是半年，應(yīng)選B。21、下列關(guān)于期貨保證金的表述，正確的是（）。

A.保證金可以是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金

B.保證金只能用于結(jié)算

C.保證金只能用于保證履約

D.保證金必須是現(xiàn)金

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨保證金的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A保證金是期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。該選項(xiàng)的表述符合期貨保證金的定義，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B保證金的用途不僅限于結(jié)算，它還可以用于保證履約等其他方面。所以“保證金只能用于結(jié)算”這一表述過于絕對，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C同理，保證金的用途并非只有保證履約這一項(xiàng)，還可用于結(jié)算等。因此“保證金只能用于保證履約”表述不準(zhǔn)確，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D保證金的形式并非必須是現(xiàn)金，還可以是價(jià)值穩(wěn)定、流動性強(qiáng)的標(biāo)準(zhǔn)倉單、國債等有價(jià)證券。所以“保證金必須是現(xiàn)金”的說法錯誤，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。22、現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》的施行時(shí)間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》，故正確答案是A選項(xiàng)。B選項(xiàng)2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》施行日期；C選項(xiàng)1999年9月1日也不是該條例施行時(shí)間；D選項(xiàng)1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》施行的時(shí)間要求。23、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開（）前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

【答案】：C

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所召開會員大會時(shí)通知會員的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開10日前通知會員。所以題目中正確答案為選項(xiàng)C。24、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

A.中國證監(jiān)會

B.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中關(guān)于期貨從業(yè)人員兼職的規(guī)定。依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則，為避免產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突，期貨從業(yè)人員若要兼任其他組織的職務(wù)，必須獲得所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的同意。這是因?yàn)樗谄谪浗?jīng)營機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員的工作情況最為了解，能更好地評估兼職可能帶來的影響，以確保期貨業(yè)務(wù)的正常開展和合規(guī)性。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是對全國證券期貨市場進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)，主要側(cè)重于宏觀監(jiān)管和政策制定，一般不會直接干預(yù)從業(yè)人員的兼職事宜。選項(xiàng)C，所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，同樣不會具體處理從業(yè)人員的兼職審批。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，其重點(diǎn)在于制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓(xùn)等，也并非從業(yè)人員兼職審批的主體。所以，除所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)，本題答案選B。25、（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金存管銀行

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查主體的相關(guān)知識。選項(xiàng)A：中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其職責(zé)包括對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，以促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)市場秩序，因此中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易，制定交易規(guī)則，保障交易的公平、公正、公開進(jìn)行等，并非主要對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨保證金存管銀行主要負(fù)責(zé)保管期貨保證金，確保保證金的安全和獨(dú)立，不涉及對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查工作，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全進(jìn)行監(jiān)控，防范保證金風(fēng)險(xiǎn)，其職能不包含對期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的檢查，該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是A。26、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為2000×20%=400萬元，所以答案選B。"27、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

【答案】：C

【解析】本題主要考查證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在適當(dāng)性相關(guān)糾紛中承擔(dān)法律責(zé)任的情形。選項(xiàng)A，與投資者協(xié)商解決爭議是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處理糾紛的一種正常方式和積極舉措，這有助于化解矛盾，通常不會因此而承擔(dān)法律責(zé)任，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解，是證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在處理糾紛時(shí)積極的表現(xiàn)，有利于糾紛的妥善解決，并非承擔(dān)法律責(zé)任的情形，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，當(dāng)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯并造成投資者損失時(shí)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，其應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D，提供相關(guān)資料證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)，這表明經(jīng)營機(jī)構(gòu)在履行自身職責(zé)方面是盡責(zé)的，一般不會因此承擔(dān)法律責(zé)任，該選項(xiàng)不正確。綜上，正確答案是C。28、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)情況報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告。所以本題答案選C。29、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定來確定期貨公司為客戶申請交易編碼時(shí)應(yīng)提交申請的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)期貨行業(yè)的自律管理，包括制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等工作，并非負(fù)責(zé)接收客戶交易編碼申請的機(jī)構(gòu)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，中國證券登記結(jié)算公司主要承擔(dān)證券登記、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)，與期貨市場客戶交易編碼的申請工作并無直接關(guān)聯(lián)，所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，按照《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請，該中心能對客戶開戶資料進(jìn)行審核和監(jiān)控，保障客戶資金安全和市場規(guī)范運(yùn)行，所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等，客戶交易編碼申請并非直接向期貨交易所提交，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。30、非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入（）。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.證券公司

D.期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令的去向。在期貨交易的相關(guān)規(guī)則中，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。這是因?yàn)槠谪浗灰姿沁M(jìn)行期貨交易的核心場所，集中進(jìn)行期貨合約的買賣和結(jié)算等操作。而證券交易所主要是進(jìn)行證券交易的場所，與期貨交易的指令執(zhí)行并無直接關(guān)聯(lián)；證券公司主要是從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)，如證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行等，并非期貨交易指令的接收地；期貨公司是為投資者提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，但交易指令最終要進(jìn)入期貨交易所進(jìn)行撮合和交易。所以，本題的正確答案是A。31、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。

A.135

B.234

C.345

D.355

【答案】：C"

【解析】本題考查申請董事長和監(jiān)事會主席任職資格所需的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗?。根?jù)規(guī)定，申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)。選項(xiàng)C符合這一規(guī)定，因此正確答案是C。"32、甲公司因違反證券市場規(guī)定，被處以警告和罰款，則該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題考查的是違反證券市場規(guī)定的處罰信息在誠信檔案中的效力期限。在證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定中，對于違反證券市場規(guī)定而受到的處罰信息，在誠信檔案中的效力期限有著明確界定。當(dāng)甲公司因違反證券市場規(guī)定被處以警告和罰款時(shí)，依據(jù)規(guī)定，該處罰信息在誠信檔案中的效力期限為5年。選項(xiàng)A的1年不符合相關(guān)規(guī)定要求；選項(xiàng)B的3年也不是對應(yīng)的效力期限；選項(xiàng)D的10年同樣與實(shí)際規(guī)定不相符。所以本題正確答案是C。33、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，不屬于期貨從業(yè)人員的是（）。

A.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

B.期貨交易所自營會員中的工作人員

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員

D.期貨公司的管理人員

【答案】：B

【解析】本題主要考查對《期貨從業(yè)人員管理辦法》中期貨從業(yè)人員范圍的理解。選項(xiàng)A：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，他們憑借自身的專業(yè)知識為期貨市場參與者提供投資咨詢等服務(wù)，是期貨市場中重要的專業(yè)力量，屬于期貨從業(yè)人員的范疇。選項(xiàng)B：期貨交易所自營會員中的工作人員，其工作主要圍繞自營會員內(nèi)部的事務(wù)展開，并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)。根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，這類人員不屬于期貨從業(yè)人員，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員，他們在中間介紹業(yè)務(wù)中承擔(dān)著管理等職責(zé)，直接參與到期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的相關(guān)事務(wù)中，屬于期貨從業(yè)人員。選項(xiàng)D：期貨公司的管理人員負(fù)責(zé)期貨公司的日常運(yùn)營、決策等工作，對期貨公司的業(yè)務(wù)開展起著關(guān)鍵作用，無疑屬于期貨從業(yè)人員。綜上，答案選B。34、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由（）制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門

B.國務(wù)院財(cái)政部門

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：A

【解析】本題考查期貨投資者保障基金相關(guān)規(guī)定中具體辦法的制定主體。依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，需由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院財(cái)政部門共同制定。這是因?yàn)樵撌马?xiàng)既涉及期貨市場的監(jiān)管，又與財(cái)政資金的管理使用相關(guān)，需要兩個(gè)部門協(xié)同合作、發(fā)揮各自職能來制定科學(xué)合理的辦法。選項(xiàng)B國務(wù)院財(cái)政部門，單獨(dú)的財(cái)政部門無法全面顧及期貨市場監(jiān)管方面的要求，不能獨(dú)立完成期貨投資者保障基金相關(guān)具體辦法的制定。選項(xiàng)C國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，雖然其對期貨市場有監(jiān)管職責(zé)，但在涉及財(cái)政資金管理等方面，需要與財(cái)政部門協(xié)同，單獨(dú)的期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能完成這一任務(wù)。選項(xiàng)D國務(wù)院是我國最高行政機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)重大政策的宏觀決策和領(lǐng)導(dǎo)，不會具體制定期貨投資者保障基金籌集、管理和使用的具體辦法。綜上，本題答案選A。35、期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

A.公開、公平、公正

B.取之于市場、用之于市場

C.保障投資者合法權(quán)益和公平救助

D.合理、有效

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的使用原則。選項(xiàng)A，“公開、公平、公正”通常是許多市場規(guī)則或監(jiān)管活動所倡導(dǎo)的原則，主要側(cè)重于市場運(yùn)行的透明度和公正性，但并非是期貨投資者保障基金使用的特定原則。選項(xiàng)B，“取之于市場、用之于市場”體現(xiàn)了保障基金的資金來源和使用方向的一種宏觀概念，強(qiáng)調(diào)保障基金與市場的關(guān)聯(lián)，但它不是關(guān)于保障基金使用時(shí)遵循的具體原則表述。選項(xiàng)C，“保障投資者合法權(quán)益和公平救助”準(zhǔn)確地概括了期貨投資者保障基金使用過程中的核心要點(diǎn)。保障基金設(shè)立的目的就是為了在投資者面臨風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，給予一定的補(bǔ)償，以保障其合法權(quán)益；同時(shí)實(shí)行比例補(bǔ)償，體現(xiàn)了公平救助的原則，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，“合理、有效”表述較為寬泛，沒有具體針對性地體現(xiàn)期貨投資者保障基金使用時(shí)的關(guān)鍵要求和特征。綜上，答案選C。36、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容中不包括（）。

A.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

B.向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式

C.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

D.期貨合約的結(jié)算方法

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所保證金管理制度所包含的內(nèi)容，逐一分析各選項(xiàng)來確定答案。選項(xiàng)A：當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法，這是保證金管理制度的重要組成部分。因?yàn)樵谄谪浗灰字?，結(jié)算準(zhǔn)備金的充足與否關(guān)系到交易的正常進(jìn)行和風(fēng)險(xiǎn)控制。明確當(dāng)余額低于規(guī)定最低余額時(shí)的處置辦法，能保障交易所和其他會員的利益，確保市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)B：向會員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式是保證金管理制度的核心內(nèi)容之一。不同的期貨合約、不同的會員類型等可能對應(yīng)不同的保證金收取標(biāo)準(zhǔn)，而收取保證金的形式（如現(xiàn)金、有價(jià)證券等）也需要明確規(guī)定，這樣才能規(guī)范會員參與期貨交易的行為，保障市場的正常秩序，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)C：專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的設(shè)定，是保證金管理制度中風(fēng)險(xiǎn)控制的重要環(huán)節(jié)。通過規(guī)定最低余額，可以保證會員有足夠的資金來應(yīng)對可能出現(xiàn)的交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)期貨市場的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)屬于保證金管理制度的內(nèi)容。選項(xiàng)D：期貨合約的結(jié)算方法主要涉及期貨交易完成后如何計(jì)算盈虧、進(jìn)行資金劃轉(zhuǎn)等操作，它是一個(gè)獨(dú)立于保證金管理制度的概念。保證金管理制度主要關(guān)注的是保證金的收取、管理以及余額相關(guān)的規(guī)定，而不是期貨合約具體的結(jié)算方法，所以該選項(xiàng)不屬于保證金管理制度的內(nèi)容。綜上，答案選D。37、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)主體相關(guān)知識。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對全國證券期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管等宏觀層面的工作，并非直接負(fù)責(zé)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，期貨公司所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)并不一定是該營業(yè)部所在地的派出機(jī)構(gòu)，核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格更強(qiáng)調(diào)屬地原則，即營業(yè)部所在地的相關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，按照相關(guān)規(guī)定，期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，該選項(xiàng)符合規(guī)定，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨從業(yè)人員進(jìn)行自律管理等工作，并不負(fù)責(zé)營業(yè)部負(fù)責(zé)人任職資格的核準(zhǔn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。38、由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失的，期貨公司（）。

A.應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)主要責(zé)任

D.承擔(dān)部分賠償責(zé)任

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司在特定情況下對客戶損失的責(zé)任認(rèn)定。當(dāng)由于市場原因?qū)е驴蛻艚灰字噶钗茨苋炕蛘卟糠殖山欢斐煽蛻魮p失時(shí)，這種損失是由市場因素這一客觀情況引發(fā)的，并非期貨公司的主觀過錯或不當(dāng)行為所致。根據(jù)相關(guān)規(guī)定和市場原則，期貨公司對于因不可控的市場因素造成的客戶損失不承擔(dān)責(zé)任，所以本題應(yīng)選B選項(xiàng)。"39、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種時(shí)賬戶備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨保證金監(jiān)控中心備案。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。40、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)對控股股東期末凈資產(chǎn)的要求。在期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)，對控股股東期末凈資產(chǎn)有著明確規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元。本題中，選項(xiàng)A的1億元、選項(xiàng)B的2億元、選項(xiàng)C的5億元均不符合規(guī)定，而選項(xiàng)D的10億元符合規(guī)定，所以答案選D。41、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理

B.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)助開戶

D.全權(quán)開戶

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)建立的制度。選項(xiàng)A分析風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)較為寬泛的概念，它涵蓋了對各種風(fēng)險(xiǎn)的識別、評估和應(yīng)對等工作。雖然證券公司在業(yè)務(wù)開展過程中必然需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，但題干明確強(qiáng)調(diào)的是對客戶開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查這一特定工作所對應(yīng)的制度，風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能精準(zhǔn)對應(yīng)此項(xiàng)具體工作，故選項(xiàng)A不符合題意。選項(xiàng)B分析技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要涉及信息技術(shù)方面可能出現(xiàn)的問題，比如系統(tǒng)故障、網(wǎng)絡(luò)安全等，與對客戶開戶資料和審查身份真實(shí)性的工作沒有直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)C分析協(xié)助開戶制度是指證券公司在從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，圍繞客戶開戶相關(guān)工作所建立的一套制度體系，其中就包括對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查，這與題干描述的內(nèi)容完全相符，故選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析全權(quán)開戶是指允許證券公司完全代替客戶進(jìn)行開戶操作，這種做法存在極大的風(fēng)險(xiǎn)，容易引發(fā)各種違規(guī)和欺詐行為，是不符合相關(guān)規(guī)定的。并且題干重點(diǎn)在于強(qiáng)調(diào)審查工作，而不是全權(quán)開戶，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選C。42、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨行時(shí)決定委托李某將其9月份的合約下跌10%時(shí)賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回

A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨糾紛案件性質(zhì)判定的知識點(diǎn)。解題關(guān)鍵在于分析李某的行為以及相關(guān)法律規(guī)定對侵權(quán)與違約競合糾紛案件定性的依據(jù)。選項(xiàng)A分析雖然李某違反了甲與他簽訂的書面委托協(xié)議，未按約定在合約下跌10%時(shí)賣出，反而進(jìn)行了買入操作，但不能僅僅依據(jù)這一點(diǎn)就單純將案件按違約的期貨糾紛案件處理。因?yàn)槔钅车男袨橥瑫r(shí)也侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)的情形，所以該案件并非單純的違約糾紛，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析李某幫甲買入合約導(dǎo)致虧損，確實(shí)侵犯了客戶甲的利益并造成損失，但不能僅僅從侵權(quán)這一方面來定性該案件。因?yàn)槔钅车男袨槭紫冗`反了與甲簽訂的委托協(xié)議，存在違約行為，此案件屬于侵權(quán)與違約競合的情況，并非單純的侵權(quán)糾紛，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非依據(jù)當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來確定案件性質(zhì)。這種確定方式不符合法律規(guī)定和司法實(shí)踐的通常做法，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D分析根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定和司法實(shí)踐，當(dāng)案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。本題中該案件符合侵權(quán)與違約競合的情況，按照這一規(guī)則，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選D。43、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣（）萬元。

A.2000

B.3000

C.4000

D.5000

【答案】：B"

【解析】本題正確答案選B。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格時(shí)，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣3000萬元。因此，選項(xiàng)A2000萬元、選項(xiàng)C4000萬元、選項(xiàng)D5000萬元均不符合規(guī)定，正確答案是B。"44、申請?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）人。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C

【解析】本題考查申請?jiān)O(shè)立期貨公司時(shí)對具有期貨從業(yè)人員資格人員數(shù)量的規(guī)定。在申請?jiān)O(shè)立期貨公司的相關(guān)規(guī)定里，明確要求具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。選項(xiàng)A的5人、選項(xiàng)B的10人以及選項(xiàng)D的20人都不符合這一法定要求，所以正確答案是C。45、根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的（），結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。

A.交易賬戶和客戶編碼

B.營業(yè)場所和設(shè)施

C.客戶資產(chǎn)

D.工作人員工資和勞務(wù)合同

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定來分析選項(xiàng)。期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)時(shí)，最為核心和關(guān)鍵的是要保障客戶的合法權(quán)益。選項(xiàng)C“客戶資產(chǎn)”涉及到客戶的切身利益，只有先行妥善處理好客戶資產(chǎn)，才能確?？蛻舻馁Y金安全，避免因分支機(jī)構(gòu)終止而給客戶帶來損失，同時(shí)結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A“交易賬戶和客戶編碼”，交易賬戶和客戶編碼是客戶參與交易的標(biāo)識，妥善處理客戶資產(chǎn)之后，交易賬戶和客戶編碼相關(guān)問題可以按照正常流程進(jìn)行后續(xù)處理，并非是終止分支機(jī)構(gòu)時(shí)首先要處理的核心內(nèi)容。選項(xiàng)B“營業(yè)場所和設(shè)施”，營業(yè)場所和設(shè)施是分支機(jī)構(gòu)的外在物質(zhì)條件，對其的處理主要集中在場地的退還、設(shè)施的處置等方面，相較于客戶資產(chǎn)的處理，其重要性和緊迫性都相對較低。選項(xiàng)D“工作人員工資和勞務(wù)合同”，工作人員工資和勞務(wù)合同涉及的是公司內(nèi)部員工的權(quán)益問題，雖然也需要妥善處理，但與保障客戶資產(chǎn)安全相比，并不是先行要處理的首要任務(wù)。綜上，本題正確答案是C。46、申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格的，應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于（）的聲明。

A.自有資產(chǎn)

B.合法性

C.公正性

D.獨(dú)立性

【答案】：D"

【解析】該題答案選D。在申請期貨公司獨(dú)立董事任職資格時(shí)，獨(dú)立性是獨(dú)立董事的關(guān)鍵特質(zhì)。獨(dú)立董事需要獨(dú)立于公司的管理層和大股東等利益相關(guān)方，能夠獨(dú)立地行使職責(zé)、發(fā)表意見，以保障公司決策的公正性和客觀性。而自有資產(chǎn)并非申請獨(dú)立董事任職資格需提供聲明的核心內(nèi)容；合法性是普遍的基本要求，但不是申請?jiān)撊温氋Y格需專門聲明的特定內(nèi)容；公正性雖然也是獨(dú)立董事應(yīng)具備的品質(zhì)，但獨(dú)立性更能體現(xiàn)獨(dú)立董事的本質(zhì)特征，能確保其在履職過程中不受其他因素干擾而獨(dú)立地做出判斷。所以應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。"47、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當(dāng)在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

【答案】：B

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所合并、分立的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所分立時(shí)，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)B：期貨交易所合并時(shí)，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，同時(shí)合并前各方的債權(quán)同樣由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，并非要在合并前受償完畢，所以該選項(xiàng)陳述錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式。吸收合并是指一個(gè)交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新設(shè)合并是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的交易所合并設(shè)立一個(gè)新的交易所，合并各方解散，該選項(xiàng)陳述正確。選項(xiàng)D：期貨交易所的合并、分立屬于重大事項(xiàng)，對期貨市場的運(yùn)行和發(fā)展有重要影響，需由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，該選項(xiàng)陳述正確。綜上，答案選B。48、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C"

【解析】本題主要考查期貨交易所總經(jīng)理每屆任期的相關(guān)知識。根據(jù)規(guī)定，期貨交易所總經(jīng)理每屆任期為3年。題目所給選項(xiàng)A的5年、選項(xiàng)B的4年以及選項(xiàng)D的2年均不符合相關(guān)規(guī)定，所以正確答案選C。"49、不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.從事期貨交易的單位或者個(gè)人

【答案】：D

【解析】本題考查關(guān)于不以真實(shí)身份從事期貨交易時(shí)交易結(jié)果承擔(dān)主體的知識點(diǎn)?！镀谪浗灰坠芾?xiàng)l例》等相關(guān)法規(guī)明確規(guī)定，交易結(jié)果的承擔(dān)遵循“誰交易、誰負(fù)責(zé)”的基本法律原則。當(dāng)不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，其交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則時(shí)，意味著該交易在形式和程序上是合法有效的。從法律責(zé)任承擔(dān)的角度來看，從事該期貨交易的單位或者個(gè)人是交易行為的實(shí)際發(fā)起者和利益相關(guān)者，他們通過交易活動獲取收益或承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，所以交易結(jié)果應(yīng)由其自行承擔(dān)。選項(xiàng)A，期貨公司主要是接受客戶委托，按照客戶指令進(jìn)行期貨交易并提供相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，在本題所述情境下，期貨公司并非交易結(jié)果的直接承擔(dān)者。選項(xiàng)B，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，它的職責(zé)主要是維護(hù)交易秩序、確保交易的公平公正等，而不是承擔(dān)具體交易的結(jié)果。選項(xiàng)C，期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)是對會員進(jìn)行自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等，也不承擔(dān)不以真實(shí)身份從事期貨交易的結(jié)果。而選項(xiàng)D從事期貨交易的單位或者個(gè)人，符合法律規(guī)定的交易結(jié)果承擔(dān)主體，所以本題答案選D。50、在《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)，不包括（）。

A.期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員

B.期貨公司

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對機(jī)構(gòu)的定義來逐一分析選項(xiàng)?！镀谪洀臉I(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱機(jī)構(gòu)是指期貨公司；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：期貨交易所的期貨公司結(jié)算會員并不在該準(zhǔn)則所定義的機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)，所以該項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)B：期貨公司屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)同樣屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》中所稱的機(jī)構(gòu)，所以該項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)也是《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》里所定義的機(jī)構(gòu)之一，所以該項(xiàng)不符合題意。綜上，答案選A。第二部分多選題(20題)1、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。

A.制定專門的工作程序

B.追加了解相關(guān)信息

C.告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

D.給予普通投資者更多的考慮時(shí)間或者增加回訪頻次

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)時(shí)應(yīng)履行的特別注意義務(wù)。選項(xiàng)A制定專門的工作程序是必要的。銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或提供相關(guān)服務(wù)具有特殊性和高風(fēng)險(xiǎn)性，普通投資者可能對這類產(chǎn)品和服務(wù)的認(rèn)知和承受能力有限。通過制定專門的工作程序，可以確保銷售和服務(wù)過程規(guī)范、有序，從產(chǎn)品介紹、風(fēng)險(xiǎn)提示到合同簽訂等各個(gè)環(huán)節(jié)都能得到有效把控，最大程度保障普通投資者的合法權(quán)益。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B追加了解相關(guān)信息也是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。不同的普通投資者在財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等方面存在差異，僅依靠常規(guī)的信息收集可能無法全面了解投資者情況。追加了解相關(guān)信息可以讓經(jīng)營機(jī)構(gòu)更精準(zhǔn)地評估投資者是否適合購買高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或接受相關(guān)服務(wù)，避免因信息不足而導(dǎo)致投資者做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策。因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是經(jīng)營機(jī)構(gòu)的重要義務(wù)。高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)通常具有復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)因素，普通投資者可能難以自行識別和評估這些風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)有責(zé)任將特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清晰、準(zhǔn)確地告知投資者，使投資者能夠充分了解投資可能面臨的損失和不確定性，從而在充分知情的基礎(chǔ)上做出理性的投資決策。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D給予普通投資者更多的考慮時(shí)間或者增加回訪頻次是對投資者權(quán)益的進(jìn)一步保障。高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)的投資決策需要投資者慎重考慮，給予更多的考慮時(shí)間可以讓投資者有足夠的時(shí)間分析利弊、咨詢專業(yè)人士。增加回訪頻次則可以及時(shí)了解投資者的想法和需求，解答投資者的疑問，同時(shí)也能再次確認(rèn)投資者的投資意愿和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，避免投資者在沖動或不完全了解的情況下做出投資決策。因此選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均符合經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)時(shí)應(yīng)履行的特別注意義務(wù)，本題答案為ABCD。2、以下（）屬于全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容。

A.交易指令下達(dá)方式

B.風(fēng)險(xiǎn)管理措施

C.協(xié)議變更和解除

D.非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

【答案】：ABCD

【解析】該題主要考查全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算時(shí)，結(jié)算協(xié)議應(yīng)包含的內(nèi)容。選項(xiàng)A，交易指令下達(dá)方式是結(jié)算過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，明確該方式能夠確保交易指令準(zhǔn)確、及時(shí)地傳達(dá)和執(zhí)行，保障交易的順利進(jìn)行，因此是結(jié)算協(xié)議需要規(guī)定的重要內(nèi)容。選項(xiàng)B，風(fēng)險(xiǎn)管理措施對于期貨交易至關(guān)重要。全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員需要共同應(yīng)對市場風(fēng)險(xiǎn)，在協(xié)議中規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)管理措施，有助于雙方規(guī)范操作，降低交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)市場穩(wěn)定。選項(xiàng)C，協(xié)議變更和解除的相關(guān)內(nèi)容是協(xié)議完整性的必要組成部分。在合作過程中，可能會出現(xiàn)各種需要變更或解除協(xié)議的情況，明確變更和解除的條件、程序等，能夠保障雙方的合法權(quán)益，避免糾紛的產(chǎn)生。選項(xiàng)D，非結(jié)算會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額直接關(guān)系到交易的安全性和穩(wěn)定性。規(guī)定最低余額可以保證非結(jié)算會員有足夠的資金來履行其交易義務(wù)，防范信用風(fēng)險(xiǎn)，也是結(jié)算協(xié)議不可或缺的內(nèi)容。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的內(nèi)容均屬于全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容，本題正確答案為ABCD。3、由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形包括（）。

A.期貨交易所未將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B.期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

C.期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，而未在約定的時(shí)間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

【答案】：AB

【解析】本題主要考查由期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形。選項(xiàng)A期貨交易所承擔(dān)著將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司的義務(wù)。若期貨交易所未履行該通知義務(wù)，進(jìn)而造成期貨公司損失，那么依據(jù)相關(guān)規(guī)定和責(zé)任界定，期貨交易所存在過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B當(dāng)期貨公司對交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所有義務(wù)及時(shí)采取措施處理。若期貨交易所未及時(shí)采取措施，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，這屬于期貨交易所未盡到應(yīng)有的管理和處理職責(zé)，期貨交易所應(yīng)對擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司對期貨交易所的交易結(jié)算結(jié)果有異議，卻未在約定的時(shí)間內(nèi)提出，導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大。這種情況下，主要是由于期貨公司自身未遵循約定的程序和時(shí)間要求來主張權(quán)利，過錯在于期貨公司，而非期貨交易所，所以期貨交易所無需承擔(dān)賠償責(zé)任，選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D題干討論的是期貨交易所承擔(dān)賠償責(zé)任的情形，而此選項(xiàng)中是客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨公司未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大，責(zé)任主體是期貨公司，并非期貨交易所，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選AB。4、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對()

A.其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：ABCD"

【解析】本題答案選ABCD。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場的各類主體進(jìn)行監(jiān)管，以維護(hù)期貨市場的正常秩序和投資者的合法權(quán)益。選項(xiàng)A，其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在期貨市場中開展相關(guān)業(yè)務(wù)，需要受到國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，確保其經(jīng)營活動符合法律法規(guī)要求；選項(xiàng)B，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)承擔(dān)著保障期貨保證金安全的重要職責(zé)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行監(jiān)管，能保證保證金的安全存管和規(guī)范運(yùn)作；選項(xiàng)C，期貨公司是期貨市場的重要參與者，為投資者提供期貨交易服務(wù)等業(yè)務(wù)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，防止出現(xiàn)違法違規(guī)行為；選項(xiàng)D，期貨交易所作為期貨交易的場所和組織者，對期貨交易的規(guī)則制定、交易運(yùn)行等方面起著關(guān)鍵作用，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對其進(jìn)行監(jiān)管，有利于保障期貨交易的公平、公正、公開。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的主體均需接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。"5、期貨公司應(yīng)當(dāng)針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求（）。

A.揭示期貨市場風(fēng)險(xiǎn)

B.揭示期貨交易所規(guī)則

C.明確告知客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)

D.明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在客戶期貨投資咨詢服務(wù)中的職責(zé)來對各選項(xiàng)進(jìn)行分析。選項(xiàng)A在為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，期貨公司有責(zé)任向客戶揭示期貨市場可能存在的風(fēng)險(xiǎn)。期貨市場具有高風(fēng)險(xiǎn)性，價(jià)格波動較大，各種因素如市場供求關(guān)系、宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、政策變化等都可能對期貨價(jià)格產(chǎn)生影響?？蛻糁挥谐浞至私膺@些風(fēng)險(xiǎn)，才能做出理性的投資決策。所以期貨公司針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求，應(yīng)當(dāng)揭示期貨市場風(fēng)險(xiǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B期貨交易所規(guī)則是期貨市場運(yùn)行的基本準(zhǔn)則，雖然其對期貨交易有重要影響，但并非是針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求的核心內(nèi)容。在投資咨詢服務(wù)中，重點(diǎn)應(yīng)圍繞客戶的投資決策，幫助其認(rèn)識投資風(fēng)險(xiǎn)和自身責(zé)任，而不是主要揭示交易所規(guī)則。所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C期貨投資的特點(diǎn)決定了交易風(fēng)險(xiǎn)主要由投資者個(gè)人承擔(dān)。期貨公司在提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不能與客戶共同承擔(dān)交易風(fēng)險(xiǎn)。這是因?yàn)槠谪浭袌龅牟淮_定性和復(fù)雜性使得風(fēng)險(xiǎn)難以準(zhǔn)確預(yù)測和控制，期貨公司無法保證投資收益，也不應(yīng)該承擔(dān)本應(yīng)由客戶承擔(dān)的交易風(fēng)險(xiǎn)。所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D期貨交易是一種自主的投資行為，客戶需要對自己的投資決策負(fù)責(zé)，獨(dú)立承擔(dān)期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司在提供咨詢服務(wù)時(shí)，必須明確告知客戶這一點(diǎn)，讓客戶清楚認(rèn)識到自己在投資過程中的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，避免客戶產(chǎn)生不必要的誤解和依賴。所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選AD。6、中國證券監(jiān)督管理委員會建立誠信檔案，記錄、（）的合規(guī)和誠信情況。

A.董事

B.監(jiān)事

C.高級管理人員

D.全體員工

【答案】：ABC

【解析】本題正確答案選ABC。中國證券監(jiān)督管理委員會建立誠信檔案，主要記錄董事、監(jiān)事、高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。董事負(fù)責(zé)公司的決策制定和領(lǐng)導(dǎo)，其行為和決策對公司運(yùn)營和市場秩序有重要影響；監(jiān)事承擔(dān)著監(jiān)督公司經(jīng)營管理和董事、高級管理人員履職情況的職責(zé)，其自身的合規(guī)與誠信情況對于有效履行監(jiān)督職能至關(guān)重要；高級管理人員負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作，他們的決策和行為直接關(guān)系到公司的運(yùn)營和發(fā)展方向，對市場和投資者也會產(chǎn)生較大影響。而全體員工范圍過于寬泛，并非誠信檔案記錄的特定對象。所以本題應(yīng)選ABC。7、（2018年真題）某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時(shí)，該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的是（）。

A.為股東提供融資

B.從事期貨自營業(yè)務(wù)

C.未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)

D.挪用客戶保證金

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A《期貨交易管理?xiàng)l例》明確禁止期貨公司為股東提供融資。本題中期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息，這種行為實(shí)質(zhì)就是為股東提供融資，違反了該條例規(guī)定，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨公司是不允許從事期貨自營業(yè)務(wù)的。題干里該期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業(yè)務(wù)，此行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C題干中只是提及期貨公司從事自營業(yè)務(wù)造成巨額虧損，但并沒有明確體現(xiàn)出是因?yàn)槲茨苡行Э刂仆顿Y風(fēng)險(xiǎn)才導(dǎo)致虧損，且題干主要問的是違反《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的行為，“未能有效控制投資風(fēng)險(xiǎn)”并非《期貨交易管理?xiàng)l例》所禁止的特定行為，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D題干中并沒有任何信息表明期貨公司存在挪用客戶保證金的行為，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選AB。8、劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)，應(yīng)當(dāng)綜合考慮很多因素，其中包括（）。

A.到期時(shí)限

B.穩(wěn)定性

C.結(jié)構(gòu)復(fù)雜性

D.募集方式

【答案】：ACD

【解析】本題可根據(jù)劃分產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：到期時(shí)限到期時(shí)限是影響產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的重要因素之一。一般來說，到期時(shí)限越長，不確定性因素就越多，產(chǎn)品或服務(wù)面臨的風(fēng)險(xiǎn)可能就越高；反之，到期時(shí)限越短，風(fēng)險(xiǎn)相對可控。所以在劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)，到期時(shí)限是需要綜合考慮的因素，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B：穩(wěn)定性雖然穩(wěn)定性在一定程度上可能與產(chǎn)品或服務(wù)的某些特性相關(guān)，但它并非是劃分風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)綜合考慮的典型因素。在風(fēng)險(xiǎn)等級劃分體系中，并不將穩(wěn)定性作為核心考量內(nèi)容，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：結(jié)構(gòu)復(fù)雜性產(chǎn)品或服務(wù)的結(jié)構(gòu)復(fù)雜性對風(fēng)險(xiǎn)等級有著直接影響。結(jié)構(gòu)越復(fù)雜，投資者或消費(fèi)者就越難以理解其內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制和潛在風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)識別和控制的難度也會相應(yīng)增加。例如，一些復(fù)雜的金融衍生品，由于其結(jié)構(gòu)復(fù)雜，涉及多種風(fēng)險(xiǎn)因素和交易環(huán)節(jié)，其風(fēng)險(xiǎn)等級通常較高。因此，結(jié)構(gòu)復(fù)雜性是劃分風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)需要考慮的因素，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D：募集方式不同的募集方式對應(yīng)著不同的監(jiān)管要求和風(fēng)險(xiǎn)特征。例如，公開募集的產(chǎn)品面向廣大公眾，涉及的投資者數(shù)量眾多，影響范圍廣，對其風(fēng)險(xiǎn)管控要求較高；而私募產(chǎn)品則主要針對特定的合格投資者，風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資經(jīng)驗(yàn)相對較高，但也存在信息不透明等風(fēng)險(xiǎn)。所以募集方式也是劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)需要綜合考慮的因素，選項(xiàng)D正確。綜上，答案選ACD。9、對于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查（）事項(xiàng)。

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益的情況

C.期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度

D.期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度

【答案】：ABCD

【解析】本題是關(guān)于取得實(shí)行會員分級結(jié)算制度交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)監(jiān)督檢查事項(xiàng)的考查。選項(xiàng)A：建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度并有效執(zhí)行，是保障全面結(jié)算業(yè)務(wù)順利開展以及防控風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ)。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查這一事項(xiàng)，有助于確保公司業(yè)務(wù)在規(guī)范、安全的制度框架內(nèi)運(yùn)行，降低業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，所以該項(xiàng)應(yīng)監(jiān)督檢查。選項(xiàng)B：公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，避免濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶利益，這是維護(hù)市場公平競爭環(huán)境、保障各方合法權(quán)益的關(guān)鍵。首席風(fēng)險(xiǎn)官對該事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，有利于促進(jìn)期貨市場的健康、有序發(fā)展，所以該項(xiàng)也在監(jiān)督檢查范圍內(nèi)。選項(xiàng)C：期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度等，直接關(guān)系到公司業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作、客戶權(quán)益保護(hù)以及信息安全等重要方面。首席風(fēng)險(xiǎn)官對這些制度進(jìn)行監(jiān)督檢查，能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正制度執(zhí)行過程中的問題，保障公司業(yè)務(wù)的合規(guī)性和安全性，因此該項(xiàng)屬于監(jiān)督檢查事項(xiàng)。選項(xiàng)D：期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度對于防止內(nèi)幕交易、利益輸送等違規(guī)行為具有重要意義。首席風(fēng)險(xiǎn)官監(jiān)督檢查該制度的執(zhí)行情況，有助于維護(hù)期貨市場的公正、透明和穩(wěn)定，所以該項(xiàng)也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)所涉及的事項(xiàng)均屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的范圍，本題答案選ABCD。10、甲系某從事期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應(yīng)當(dāng)（）。

A.堅(jiān)決予以抵制

B.及時(shí)接照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告

C.機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告

D.直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告

【答案】：ABC

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員對于所在機(jī)構(gòu)違法違規(guī)行為的處理原則來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A當(dāng)主管人員要求甲提供客戶秘密這一違法違規(guī)行為發(fā)生時(shí)，甲堅(jiān)決予以抵制是正確且必要的做法。抵制這種違法違規(guī)行為，體現(xiàn)了甲堅(jiān)守職業(yè)操守和道德底線，不參與違法活動，是維護(hù)客戶權(quán)益和行業(yè)規(guī)范的基本要求，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨從業(yè)人員在遇到所在機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為時(shí)，及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告是合理的。這是因?yàn)闄C(jī)構(gòu)內(nèi)部通常有相應(yīng)的處理機(jī)制和流程，先向內(nèi)部報(bào)告有利于在機(jī)構(gòu)層面解決問題，避免問題進(jìn)一步擴(kuò)大化，同時(shí)也遵循了機(jī)構(gòu)的管理秩序，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C如果機(jī)構(gòu)在接到報(bào)告后未妥善處理該違法違規(guī)行為，期貨從業(yè)人員有責(zé)任及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。中國證監(jiān)會和協(xié)會是期貨行業(yè)的監(jiān)管和自律組織，能夠?qū)`法違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查和處理，保障行業(yè)的健康發(fā)展和投資者的合法權(quán)益，因此選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在遇到機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)先按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報(bào)告，而不是直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。直接向外部監(jiān)管或自律組織報(bào)告，跳過機(jī)構(gòu)內(nèi)部處理程序，不利于問題的有效解決，也可能破壞機(jī)構(gòu)的正常管理秩序，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是ABC。11、（）按照自律規(guī)則對期貨公司實(shí)行自律管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：AB

【解析】本題主要考查對期貨公司實(shí)行自律管理的主體。選項(xiàng)A中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，它依據(jù)相關(guān)自律規(guī)則對期貨公司等會員進(jìn)行自律管理，規(guī)范會員行為，維護(hù)期貨市場秩序，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，其可以按照自律規(guī)則對會員（包括期貨公司）實(shí)行自律管理，監(jiān)督期貨公司的交易行為，確保交易的公平、公正、公開，因此選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，保證期貨保證金的安全，并不承擔(dān)對期貨公司實(shí)行自律管理的職責(zé)，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)是期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，主要履行行政監(jiān)管職能，對期貨市場進(jìn)行全面監(jiān)督管理，而非按照自律規(guī)則進(jìn)行自律管理，故選項(xiàng)D錯誤。綜上，答案選AB。12、某期貨公司向投資者張某承諾期貨投資最低獲得20％的利潤，在張某正式開戶前沒有向其出示任何有關(guān)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)的說明。該期貨公司的做法違反了()的規(guī)定。

A.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約定共享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.不得向客戶做獲利保證

C.不按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

D.有關(guān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他欺詐客戶的行為

【答案】：BC

【解析】本題可根據(jù)選項(xiàng)逐一分析該期貨公司的行為是否違反相應(yīng)規(guī)定。選項(xiàng)A在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不得與客戶約