期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考前沖刺練習(xí)試題第一部分單選題(50題)1、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

A.10

B.7

C.5

D.2

【答案】：D

【解析】本題主要考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部所要求具備的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員數(shù)量。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：10名不符合規(guī)定數(shù)量要求。-選項(xiàng)B：7名同樣不符合規(guī)定的數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)。-選項(xiàng)C：5名也不是正確的規(guī)定數(shù)量。-選項(xiàng)D：2名符合對(duì)應(yīng)規(guī)定，所以該選項(xiàng)正確。綜上，答案選D。2、客戶的保證金和委托資產(chǎn)歸（）所有。

A.交易所

B.客戶

C.國家

D.公司

【答案】：B"

【解析】本題考查客戶保證金和委托資產(chǎn)的歸屬。客戶的保證金和委托資產(chǎn)是客戶自身的財(cái)產(chǎn)，其所有權(quán)歸客戶所有。交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督交易活動(dòng)；國家主要是通過制定法律法規(guī)等對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行宏觀管理；公司在金融交易等場(chǎng)景中可能是提供服務(wù)的主體，但并不擁有客戶的保證金和委托資產(chǎn)。所以正確答案選B。"3、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送()。

A.中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

B.財(cái)務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)編報(bào)報(bào)告的報(bào)送對(duì)象。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)有定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告的義務(wù)，并且該報(bào)告需經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。之后應(yīng)將報(bào)告報(bào)送至中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部，因?yàn)橹袊C監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管期貨市場(chǎng)，對(duì)保障基金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理；財(cái)政部則在資金管理等方面有著重要職責(zé)，需要掌握保障基金的相關(guān)信息。選項(xiàng)B“財(cái)務(wù)部”表述不準(zhǔn)確，且單獨(dú)的財(cái)政部并不足以全面監(jiān)管保障基金情況；選項(xiàng)C中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非報(bào)告的報(bào)送對(duì)象；選項(xiàng)D期貨交易所主要組織和監(jiān)督期貨交易等業(yè)務(wù)，也不是該報(bào)告的接收方。所以，答案選A。4、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查中國證監(jiān)會(huì)對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職人員資格年檢的相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。5、下列屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所

B.期貨交易所

C.期貨公司

D.期貨交割倉庫

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A：從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所從事期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)事務(wù)所主要承擔(dān)與期貨業(yè)務(wù)相關(guān)的財(cái)務(wù)審計(jì)、會(huì)計(jì)核算等專業(yè)服務(wù)工作，但它并不屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》中所稱的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，故A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的非營利性機(jī)構(gòu)，其主要職責(zé)是組織和監(jiān)督期貨交易，而并非直接從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)，所以不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：期貨公司期貨公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織，屬于典型的“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：期貨交割倉庫期貨交割倉庫是期貨品種進(jìn)入實(shí)物交割環(huán)節(jié)提供交割服務(wù)和生成標(biāo)準(zhǔn)倉單必經(jīng)的期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)，其主要功能是為期貨合約的實(shí)物交割提供倉儲(chǔ)等服務(wù)，并非從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的主體，因此不屬于“從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)”，D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。6、《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間是（）。

A.2007年7月4日

B.2007年4月15日

C.2008年3月27日

D.2008年4月15日

【答案】：A"

【解析】本題考查《期貨從業(yè)人員管理辦法》的施行時(shí)間。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，《期貨從業(yè)人員管理辦法》自2007年7月4日起施行，所以本題答案選A。"7、下列關(guān)于交割的表述，正確的是()。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨交割的相關(guān)知識(shí)，對(duì)每個(gè)選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出正確答案。選項(xiàng)A：只有合約到期才能辦理交割在期貨交易中，交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過該期貨合約所載商品所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以通常情況下，只有合約到期才會(huì)進(jìn)行交割操作，該選項(xiàng)表述正確。選項(xiàng)B：交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)則和程序進(jìn)行期貨交割是按照期貨交易所制定的規(guī)則和程序進(jìn)行的，而非中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)期貨從業(yè)人員的資格管理、業(yè)務(wù)培訓(xùn)等自律管理工作，并非制定期貨交割規(guī)則，因此該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：交割只能是實(shí)物交割交割方式有實(shí)物交割和現(xiàn)金交割兩種。實(shí)物交割是指期貨合約到期時(shí)，交易雙方通過轉(zhuǎn)移期貨合約所載商品的所有權(quán)，進(jìn)行了結(jié)未平倉合約的交割方式；現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，交易雙方按照交易所的規(guī)則、程序及其公布的交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。所以交割并非只能是實(shí)物交割，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算如前面所述，交割規(guī)則由期貨交易所制定，經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，而不是經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，該選項(xiàng)表述錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。8、非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會(huì)員，由結(jié)算會(huì)員提交中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會(huì)員客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，非結(jié)算會(huì)員對(duì)收到的有價(jià)證券的處理方式。選項(xiàng)A分析非結(jié)算會(huì)員不能直接將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。因?yàn)榉墙Y(jié)算會(huì)員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行此類操作的資格，通常需要通過結(jié)算會(huì)員來完成相關(guān)流程，所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析非結(jié)算會(huì)員不能對(duì)收到的有價(jià)證券直接予以保存而不提交。以有價(jià)證券充抵保證金是有規(guī)范流程的，需要按照規(guī)定將其提交給合適的主體以完成相關(guān)操作，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C分析在實(shí)際操作中，非結(jié)算會(huì)員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交給結(jié)算會(huì)員，再由結(jié)算會(huì)員提交給期貨交易所，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)證券期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，而不是接收有價(jià)證券充抵保證金的主體。有價(jià)證券充抵保證金應(yīng)按規(guī)定提交給期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會(huì)，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。9、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.2次

B.連續(xù)2次

C.3次

D.連續(xù)3次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)相關(guān)的監(jiān)管規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)中針對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)情況不符合要求時(shí)的具體量化規(guī)定。法規(guī)明確指出，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)2次不參加培訓(xùn)，或者連續(xù)2次培訓(xùn)考試成績(jī)不合格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。所以，答案選B。10、期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果（）。

A.由客戶承擔(dān)

B.由期貨公司承擔(dān)

C.由政府承擔(dān)

D.由保險(xiǎn)公司承擔(dān)

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)交易結(jié)果的承擔(dān)主體。期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是接受客戶委托，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易。在這種委托代理關(guān)系中，期貨公司只是按照客戶的指令進(jìn)行操作，其本身并不承擔(dān)交易的盈虧風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)是符合期貨市場(chǎng)的基本規(guī)則和委托代理關(guān)系的本質(zhì)的?？蛻羰墙灰椎膶?shí)際決策者和利益相關(guān)者，其通過期貨公司進(jìn)行交易，相應(yīng)的交易結(jié)果自然應(yīng)該由其自己承擔(dān)，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，期貨公司僅提供經(jīng)紀(jì)服務(wù)，并非交易盈虧的實(shí)際承擔(dān)者，不應(yīng)對(duì)交易結(jié)果負(fù)責(zé)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，政府主要是對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，并不會(huì)承擔(dān)期貨交易的結(jié)果，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，保險(xiǎn)公司一般是在特定的保險(xiǎn)合同約定范圍內(nèi)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，與期貨交易的結(jié)果沒有直接關(guān)聯(lián)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。11、某年5月，張某通過期貨從業(yè)人員資格考試并取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證明。第二年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)。據(jù)此回答以下問題：

A.5個(gè)

B.7個(gè)

C.10個(gè)

D.20個(gè)

【答案】：C"

【解析】題干描述了張某通過期貨從業(yè)人員資格考試取得合格證明，后被期貨公司聘用，公司擬為其辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)，但題目中未給出具體問題。不過已知答案為C選項(xiàng)（10個(gè)），推測(cè)可能的問題是期貨公司為從業(yè)人員辦理期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)的相關(guān)時(shí)間要求等情況，在相關(guān)期貨從業(yè)規(guī)定中，期貨公司為取得從業(yè)資格考試合格證明且被本機(jī)構(gòu)聘用的人員申請(qǐng)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)自聘用之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告辦理。所以本題正確答案選C。"12、客戶在期貨公司中違約的，期貨公司先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶的保證金

B.期貨公司的自有資金

C.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.期貨交易公司的儲(chǔ)備金

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司處理客戶違約時(shí)承擔(dān)違約責(zé)任的資金順序。在期貨交易中，當(dāng)客戶在期貨公司違約時(shí)，按照規(guī)定，期貨公司應(yīng)先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。保證金是客戶為了進(jìn)行期貨交易而預(yù)先存入期貨公司的資金，用于保證其履行期貨合約。當(dāng)客戶違約時(shí)，首先使用其自身的保證金來彌補(bǔ)可能產(chǎn)生的損失，這樣既符合資金使用的邏輯順序，也能最大程度地保障期貨公司和其他客戶的利益。而期貨公司的自有資金是公司用于自身運(yùn)營和發(fā)展的資金；期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金主要是為了應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等情況而設(shè)立的資金；題干中“期貨交易公司的儲(chǔ)備金”并非規(guī)范的專業(yè)術(shù)語，且在處理客戶違約問題時(shí)，不是首先使用的資金。綜上所述，答案選A。13、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以（）萬元以下罰款

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D

【解析】本題考查《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的處罰規(guī)定。根據(jù)該辦法，經(jīng)營機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的，可以給予警告，并處以3萬元以下罰款。所以答案選D。14、經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年（）向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】：A

【解析】本題考查經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職時(shí)提交年檢登記表的時(shí)間規(guī)定。解題關(guān)鍵在于準(zhǔn)確記憶相關(guān)法規(guī)對(duì)于提交時(shí)間的要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，經(jīng)理層人員取得任職資格但未實(shí)際任職的人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個(gè)年度起，在每年第一季度向住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交年檢登記表。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。15、期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括（）。

A.公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.公司遭受不可抗力

C.總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨公司暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形相關(guān)知識(shí)，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A當(dāng)公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生極大的沖擊，使其面臨較大的資金壓力和經(jīng)營困境。在這種情況下，為了保證公司的正常運(yùn)營，經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納期貨投資者保障基金，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。公司遭受不可抗力時(shí)，正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)會(huì)受到嚴(yán)重影響，資金流可能會(huì)出現(xiàn)問題，此時(shí)經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金是合理的，因此該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)C當(dāng)期貨投資者保障基金的總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，意味著在當(dāng)前情況下該基金已經(jīng)具備了足夠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力，此時(shí)允許部分期貨公司經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納保障基金，可避免資金的過度積累，提高資金使用效率，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)D當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損并不屬于可經(jīng)批準(zhǔn)暫停繳納期貨投資者保障基金的特定情形。財(cái)務(wù)虧損可能是公司經(jīng)營不善等多種原因?qū)е碌模荒芤驗(yàn)楫?dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損就暫停繳納保障基金，以維護(hù)期貨投資者保障基金的穩(wěn)定和安全，所以該選項(xiàng)符合題意。綜上，答案選D。16、客戶以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步（）記錄。

A.電話號(hào)碼

B.錄音

C.客戶身份

D.客戶密碼

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨公司在客戶以電話方式下達(dá)交易指令時(shí)的記錄要求。選項(xiàng)A，記錄電話號(hào)碼雖然可以一定程度上追蹤通話來源，但并不能完整準(zhǔn)確地反映交易指令的具體內(nèi)容，不能作為主要的記錄方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，錄音能夠完整、真實(shí)地記錄客戶下達(dá)交易指令的具體內(nèi)容和過程，是對(duì)交易指令進(jìn)行有效記錄和留檔的重要手段，有助于在后續(xù)可能出現(xiàn)的糾紛等情況中明確責(zé)任、還原事實(shí)，因此期貨公司應(yīng)當(dāng)同步進(jìn)行錄音記錄，B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，雖然確認(rèn)客戶身份很重要，但僅記錄客戶身份不能體現(xiàn)交易指令的具體內(nèi)容，無法滿足對(duì)交易指令進(jìn)行詳細(xì)記錄的要求，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，客戶密碼是用于保障客戶賬戶安全和身份驗(yàn)證的重要信息，并非用于記錄交易指令的內(nèi)容，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。17、在財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中，投資者可以提供本人的（）作為財(cái)務(wù)狀況證明。

A.季收入證明文件

B.月收入證明文件及不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件

C.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的銀行儲(chǔ)蓄證明文件

D.年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件

【答案】：D

【解析】本題考查財(cái)務(wù)狀況評(píng)估中投資者可提供的財(cái)務(wù)狀況證明內(nèi)容。選項(xiàng)A分析季收入證明文件只能反映一個(gè)季度的收入情況，其時(shí)間跨度較短且不能全面體現(xiàn)投資者整體的財(cái)務(wù)狀況，相比之下缺乏綜合性和代表性，所以不能單純以季收入證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明，A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B分析月收入證明文件僅能體現(xiàn)每月的收入，不動(dòng)產(chǎn)評(píng)估證明文件只反映了不動(dòng)產(chǎn)方面的價(jià)值情況，這兩者結(jié)合起來雖然有一定的參考價(jià)值，但依然不能完整涵蓋投資者的財(cái)務(wù)全貌，存在一定局限性，所以B選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C分析近1個(gè)月內(nèi)的銀行儲(chǔ)蓄證明文件僅能體現(xiàn)近期銀行儲(chǔ)蓄這一部分資金情況，不能代表投資者其他金融類資產(chǎn)以及整體的財(cái)務(wù)實(shí)力，而年收入證明文件雖能體現(xiàn)年度收入情況，但僅這兩者之一也不能全面證明投資者的財(cái)務(wù)狀況，C選項(xiàng)不準(zhǔn)確。選項(xiàng)D分析年收入證明文件可以體現(xiàn)投資者的年度收入水平，反映其長(zhǎng)期的收入能力；近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件則能反映投資者當(dāng)下所擁有的各類金融資產(chǎn)情況，如股票、基金、債券等。這兩者結(jié)合或單獨(dú)提供其一，能夠較為全面、綜合地反映投資者的財(cái)務(wù)狀況，因此投資者可以提供年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明，D選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是D。""18、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的（）。

A.報(bào)告權(quán)

B.知情權(quán)

C.經(jīng)營權(quán)

D.決策權(quán)

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司對(duì)監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事權(quán)利保障的相關(guān)知識(shí)。分析選項(xiàng)A報(bào)告權(quán)通常是指相關(guān)主體向上級(jí)或特定對(duì)象匯報(bào)情況的權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)公司經(jīng)營情況進(jìn)行監(jiān)督、了解，并非向他人報(bào)告公司經(jīng)營情況是其核心權(quán)利，所以報(bào)告權(quán)不符合題意。分析選項(xiàng)B知情權(quán)是指知悉、獲取信息的自由與權(quán)利。監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的重要職責(zé)是監(jiān)督公司的經(jīng)營管理活動(dòng)，而要有效履行這一職責(zé)，就必須切實(shí)保障他們對(duì)公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，這樣他們才能依據(jù)了解到的信息進(jìn)行監(jiān)督和提出建議等。所以期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營情況的知情權(quán)，該項(xiàng)正確。分析選項(xiàng)C經(jīng)營權(quán)是指企業(yè)對(duì)國家授予其經(jīng)營管理的財(cái)產(chǎn)享有占有、使用和依法處分的權(quán)利。公司的經(jīng)營權(quán)通常由公司的管理層等負(fù)責(zé)行使，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事的職能重點(diǎn)在于監(jiān)督而非經(jīng)營，因此經(jīng)營權(quán)不屬于監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事應(yīng)有的對(duì)公司經(jīng)營情況的權(quán)利，該項(xiàng)錯(cuò)誤。分析選項(xiàng)D決策權(quán)是指決策者對(duì)決策系統(tǒng)內(nèi)的活動(dòng)擁有的選擇、決斷的權(quán)力。公司的重大決策一般由股東會(huì)、董事會(huì)等進(jìn)行，監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事主要是對(duì)決策的執(zhí)行情況等進(jìn)行監(jiān)督，并不擁有決策權(quán)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。19、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A.光盤備份

B.打印文件

C.客戶整容確設(shè)文件

D.電子文檔

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司保存客戶影像資料的方式。根據(jù)規(guī)定，期貨公司需按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，并以特定方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，同時(shí)隨其他開戶材料一并存檔備查。選項(xiàng)A，光盤備份雖然是一種數(shù)據(jù)保存方式，但并非題目所要求的規(guī)定方式，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B，打印文件不符合集中統(tǒng)一保存客戶影像資料的高效、便捷及規(guī)范要求，也不是規(guī)定的保存方式，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，“客戶整容確設(shè)文件”表述不明，不是保存客戶影像資料的合理方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，電子文檔具有便于存儲(chǔ)、檢索和管理的特點(diǎn)，符合集中統(tǒng)一保存的要求，是期貨公司按照規(guī)定保存客戶影像資料的方式，所以D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。""20、某期貨公司成立于2010年6月，注冊(cè)資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元，為其第五大股東，則甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占（）。

A.由公司章程自由約定

B.20％

C.6％

D.5％

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)甲公司的出資額與期貨公司注冊(cè)資本金來計(jì)算甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比。已知期貨公司注冊(cè)資本金為8000萬元，甲公司出資480萬元。在計(jì)算股東表決權(quán)占比時(shí)，通常按照股東的出資比例來確定。那么甲公司的出資比例（即其在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占比）為：甲公司出資額÷期貨公司注冊(cè)資本金×100%，即\(480\div8000\times100\%=6\%\)。所以甲公司在期貨公司股東會(huì)的表決權(quán)占6%，答案選C。21、關(guān)于期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的表述，錯(cuò)誤的是()。

A.期貨公司與股東之間不得交叉持股

B.期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持

C.擬變更的股權(quán)不存在被查封.凍結(jié)情形

D.受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A期貨公司與股東之間不得交叉持股，這是為了保證期貨公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的清晰和穩(wěn)定，避免因交叉持股導(dǎo)致公司治理結(jié)構(gòu)混亂、風(fēng)險(xiǎn)傳遞等問題，該規(guī)定有助于維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此選項(xiàng)A表述正確。選項(xiàng)B期貨公司不可以為股權(quán)受讓方提供一定的財(cái)務(wù)支持。若期貨公司為股權(quán)受讓方提供財(cái)務(wù)支持，可能會(huì)使股權(quán)受讓方的資金來源和真實(shí)財(cái)務(wù)狀況不透明，增加期貨公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不利于公司的穩(wěn)健經(jīng)營和市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以選項(xiàng)B表述錯(cuò)誤。選項(xiàng)C擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)情形是期貨公司申請(qǐng)股權(quán)變更的必要條件。若股權(quán)處于被查封、凍結(jié)狀態(tài)，其所有權(quán)存在爭(zhēng)議或受到限制，無法正常進(jìn)行變更轉(zhuǎn)讓，會(huì)影響股權(quán)變更的合法性和有效性，因此選項(xiàng)C表述正確。選項(xiàng)D受讓方應(yīng)當(dāng)符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件，這是為了確保受讓方具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力參與期貨公司的經(jīng)營管理，保障期貨公司的規(guī)范運(yùn)作和市場(chǎng)的健康發(fā)展，只有符合法定條件的受讓方才能對(duì)公司的發(fā)展起到積極作用，所以選項(xiàng)D表述正確。綜上，答案選B。22、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A.甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

B.乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由期貨交易所自行承擔(dān)

C.丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D.丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中強(qiáng)行平倉的相關(guān)規(guī)則，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，因違規(guī)超倉被強(qiáng)行平倉所造成的損失應(yīng)由期貨公司自己承擔(dān)，而不是由期貨交易所承擔(dān)。所以選項(xiàng)A錯(cuò)誤。選項(xiàng)B乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，這類情況造成的損失應(yīng)由客戶自行承擔(dān)，并非由期貨交易所自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C丙期貨公司交易保證金不足，按規(guī)定應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，那么因此造成的擴(kuò)大損失，由丙期貨公司自行承擔(dān)，該說法符合期貨交易強(qiáng)行平倉的規(guī)則。所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對(duì)其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶須追加的保證金數(shù)額。對(duì)于丁因超量平倉引起的損失，根據(jù)規(guī)定應(yīng)由期貨公司承擔(dān)，而不是由丁自行承擔(dān)。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是C。23、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進(jìn)行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔(dān)。大豆具有加速上漲的趨勢(shì)，于是下達(dá)交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認(rèn)為有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，擅自做主沒有為甲下達(dá)交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.違背客戶，故意損害客戶利益

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.向客戶提供虛假成交回報(bào)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)題目所描述的期貨公司行為，結(jié)合各選項(xiàng)所對(duì)應(yīng)的違規(guī)行為特征進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令，強(qiáng)調(diào)的是期貨公司通過隱瞞關(guān)鍵信息等手段誘導(dǎo)客戶主動(dòng)發(fā)出交易指令。而題干中客戶甲是基于大豆期貨的市場(chǎng)趨勢(shì)主動(dòng)下達(dá)交易指令，并非期貨公司誘騙其發(fā)出指令，所以該選項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B：違背客戶，故意損害客戶利益，這種表述較為寬泛。題干中重點(diǎn)突出的是期貨公司未執(zhí)行客戶下達(dá)的交易指令這一行為，“故意損害客戶利益”不能準(zhǔn)確概括該核心違規(guī)點(diǎn)，所以該選項(xiàng)不合適。選項(xiàng)C：未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所，在本題中，客戶甲下達(dá)了買入50手大豆期貨合約的交易指令，但期貨公司擅自做主沒有為甲下達(dá)該交易指令，這顯然屬于未將客戶的交易指令下達(dá)到期貨交易所的違規(guī)行為，該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)D：向客戶提供虛假成交回報(bào)，是指期貨公司向客戶提供與實(shí)際交易情況不符的成交信息。而題干中主要說的是期貨公司未執(zhí)行交易指令，并非提供虛假成交回報(bào)，所以該選項(xiàng)不正確。綜上，本題正確答案是C。24、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶應(yīng)當(dāng)（）。

A.獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B.與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

C.不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)里，客戶是獨(dú)立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，其主要職責(zé)是運(yùn)用專業(yè)的投資知識(shí)和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結(jié)果最終由客戶自己負(fù)責(zé)。選項(xiàng)A，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的主體地位和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則。因?yàn)榭蛻舻馁Y產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)自然也應(yīng)由其獨(dú)立承擔(dān)。選項(xiàng)B，與期貨公司共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司主要是收取管理費(fèi)用或按照約定獲取業(yè)績(jī)報(bào)酬，而不是與客戶共擔(dān)投資盈虧，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，不承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風(fēng)險(xiǎn)，客戶作為投資的實(shí)施者，必然要對(duì)自己的投資行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，與期貨公司商量如何承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)是基于投資行為的本質(zhì)和相關(guān)規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項(xiàng)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，正確答案是A。25、客戶保證金不足時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中客戶保證金不足時(shí)的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A：當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，為了維持持倉，客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金，以滿足保證金要求，保證交易的正常進(jìn)行，所以該選項(xiàng)說法正確。選項(xiàng)B：客戶在保證金不足的情況下，有權(quán)利自行選擇平倉來降低持倉風(fēng)險(xiǎn)，避免被強(qiáng)行平倉帶來更多損失，所以客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉這一說法合理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：當(dāng)客戶保證金不足時(shí)，期貨公司應(yīng)先按照約定方式及時(shí)通知客戶追加保證金或者自行平倉。只有在客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的情況下，期貨公司才有權(quán)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，而不是立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉，所以該選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：依法強(qiáng)行平倉是因?yàn)榭蛻舯ＷC金不足且未按要求處理導(dǎo)致的，相關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)是合理的，所以該選項(xiàng)說法正確。綜上，答案選C。26、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有（）以上理事出席方為有效。

A.1/3

B.2/3

C.3/4

D.1/2

【答案】：B

【解析】本題主要考查會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議有效召開所需的理事出席比例。對(duì)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的召開，為了保證決策的科學(xué)性、民主性和有效性，需要達(dá)到一定數(shù)量的理事出席方可舉行。在相關(guān)規(guī)定中明確指出，會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效。A選項(xiàng)1/3的出席比例過低，無法充分代表理事會(huì)的整體意見和利益，難以保障會(huì)議決策的全面性和合理性，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。C選項(xiàng)3/4雖然比例較高，但并非規(guī)定中所要求的有效出席比例，所以C選項(xiàng)不符合要求。D選項(xiàng)1/2的出席比例也未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，同樣無法確保會(huì)議能有效進(jìn)行決策等工作，所以D選項(xiàng)也不正確。綜上，正確答案是B。27、依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國銀監(jiān)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題考查對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的主體?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》明確規(guī)定了對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理的主體。選項(xiàng)A，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織并監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)，制定交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，其主要職能并非對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)是我國證券期貨市場(chǎng)的監(jiān)管部門，依據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)法規(guī)，承擔(dān)著對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理職責(zé)，該選項(xiàng)符合規(guī)定。選項(xiàng)C，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，主要發(fā)揮行業(yè)自律、服務(wù)和傳導(dǎo)等作用，通過制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等方式促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展，但它并不具有對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的直接監(jiān)督管理權(quán)力，故選項(xiàng)C不正確。選項(xiàng)D，中國銀監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，與期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理并無直接關(guān)聯(lián)，所以選項(xiàng)D也不正確。綜上，依法對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)實(shí)行監(jiān)督管理的是中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)，答案選B。28、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對(duì)期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場(chǎng)所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。29、下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是（）。

A.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)

B.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

C.保證合約的履行

D.按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理

【答案】：D

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所的職責(zé)范圍，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易所作為期貨交易的核心場(chǎng)所，需要為交易參與者提供進(jìn)行交易的場(chǎng)地，以及滿足交易所需的各種設(shè)施和服務(wù)，如交易系統(tǒng)、行情揭示設(shè)備等。所以提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)屬于期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)B期貨交易的有序進(jìn)行離不開有效的組織和監(jiān)督。期貨交易所負(fù)責(zé)組織期貨合約的交易活動(dòng)，同時(shí)對(duì)交易過程中的結(jié)算和交割環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，以確保交易的公正、公平、公開和交易結(jié)果的順利實(shí)現(xiàn)。因此，組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割是期貨交易所的重要職責(zé)之一。選項(xiàng)C期貨合約是交易雙方約定在未來某一特定時(shí)間以特定價(jià)格買賣一定數(shù)量標(biāo)的物的協(xié)議。期貨交易所通過一系列的制度安排和風(fēng)險(xiǎn)控制手段，保證合約的履行，維護(hù)市場(chǎng)的信用和穩(wěn)定，保障交易雙方的合法權(quán)益。所以保證合約的履行是期貨交易所的職責(zé)。選項(xiàng)D按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理是中國證監(jiān)會(huì)等政府監(jiān)管部門的職責(zé)。這些監(jiān)管部門依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，對(duì)期貨市場(chǎng)的各類主體和交易活動(dòng)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的監(jiān)管，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨交易所不具備按照法律規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)進(jìn)行管理的職責(zé)。綜上，答案選D。30、《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的（）個(gè)工作日內(nèi)做出決定。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題考查《中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》中關(guān)于回避申請(qǐng)決定時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，是否回避，由所在部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在收到回避申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)做出決定。因此，本題正確答案為C選項(xiàng)。31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易時(shí)的報(bào)告時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告。所以該題答案選C。32、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前（）個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.3

B.5

C.1

D.2

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格時(shí)應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間要求。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。所以本題正確答案選D。33、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）的訴訟請(qǐng)求確定管轄。

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

【答案】：B

【解析】本題考查當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴時(shí)確定管轄的依據(jù)。在司法實(shí)踐中，當(dāng)出現(xiàn)當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的情況時(shí)，按照規(guī)定應(yīng)以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求來確定管轄。這是明確相關(guān)訴訟管轄的一項(xiàng)規(guī)則。選項(xiàng)A僅提及違約，沒有考慮到以起訴狀中在先順序確定管轄這一關(guān)鍵因素；選項(xiàng)C僅指向侵權(quán)，同樣未遵循該確定管轄的規(guī)則；選項(xiàng)D當(dāng)事人選擇的訴由并非確定管轄的標(biāo)準(zhǔn)。所以正確答案是B。34、期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出（）判斷的關(guān)系

A.獨(dú)立、客觀

B.公平、公正

C.自由、民主

D.自主

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨公司獨(dú)立董事需具備的判斷特質(zhì)。選項(xiàng)A，期貨公司的獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，獨(dú)立意味著不受期貨公司內(nèi)部其他因素的不當(dāng)干擾，客觀則要求依據(jù)事實(shí)和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行判斷。由于獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其做出特定判斷的關(guān)系，目的就是讓其能夠獨(dú)立、客觀地對(duì)公司事務(wù)進(jìn)行評(píng)判和決策，以維護(hù)公司整體利益和廣大投資者的權(quán)益，所以該項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，公平、公正更多側(cè)重于在處理事務(wù)、分配資源等方面的原則，強(qiáng)調(diào)對(duì)待各方的平等和合理，但這并不是對(duì)獨(dú)立董事判斷特質(zhì)的核心描述，相比之下獨(dú)立、客觀更能體現(xiàn)獨(dú)立董事在決策和判斷中的關(guān)鍵要求，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C，自由、民主通常用于描述政治環(huán)境或一種決策氛圍等，與期貨公司獨(dú)立董事做出專業(yè)判斷的特質(zhì)不相關(guān)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D，自主強(qiáng)調(diào)自己做主，但缺乏客觀因素的考量，而獨(dú)立董事需要在客觀事實(shí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷，僅自主不能全面涵蓋其應(yīng)具備的判斷特質(zhì)，所以該項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案是A。35、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)做出必要的崗位獨(dú)立．信息隔離和人員回避等工作安排。期貨公司（）應(yīng)當(dāng)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)。

A.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

B.總經(jīng)理

C.董事長(zhǎng)

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司在處理投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)利益沖突相關(guān)事項(xiàng)時(shí)的檢查落實(shí)主體。根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，當(dāng)期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突時(shí)，需做出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排，而負(fù)責(zé)對(duì)上述事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官。A選項(xiàng)總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理并不在此規(guī)定的檢查落實(shí)主體范圍內(nèi)；B選項(xiàng)總經(jīng)理主要負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營管理等工作，并非該事項(xiàng)的檢查落實(shí)主體；C選項(xiàng)董事長(zhǎng)主要側(cè)重于公司的戰(zhàn)略決策等層面，也不是對(duì)該利益沖突相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行檢查落實(shí)的主體。所以正確答案為D。36、根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》,經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

A.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

B.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

【答案】：D

【解析】本題考查對(duì)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》中關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)規(guī)定的理解。在對(duì)涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估時(shí)，不能簡(jiǎn)單地按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（A選項(xiàng)錯(cuò)誤），因?yàn)閮H依據(jù)某一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)無法準(zhǔn)確反映投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)狀況。也不應(yīng)該按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（B選項(xiàng)錯(cuò)誤），若按最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估，會(huì)低估投資組合實(shí)際面臨的風(fēng)險(xiǎn)，無法為投資者提供準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)提示。同樣，按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（C選項(xiàng)錯(cuò)誤）也不合理，因?yàn)檫@可能會(huì)過度夸大投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，不能客觀地反映其整體風(fēng)險(xiǎn)水平。而應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估（D選項(xiàng)正確），這樣才能綜合考慮投資組合中各種因素，為投資者提供全面、準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)信息，符合投資者適當(dāng)性管理的要求。所以本題正確答案是D。37、在我國，依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.商務(wù)部

【答案】：C

【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A選項(xiàng)，期貨交易所主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)活動(dòng)，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。B選項(xiàng)，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員的資格認(rèn)定、從業(yè)資格管理以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)等自律管理工作，并非監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。D選項(xiàng)，商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，并非對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。因此，本題的正確答案是C。38、期貨交易所實(shí)行（），交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施。

A.風(fēng)險(xiǎn)防范制度

B.風(fēng)險(xiǎn)最小化制度

C.風(fēng)險(xiǎn)警示制度

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

【答案】：C

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)制度。選項(xiàng)A，風(fēng)險(xiǎn)防范制度通常是一個(gè)較為寬泛的概念，強(qiáng)調(diào)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)先的防范和管理，但并沒有明確指向題目中所描述的具體措施，故A項(xiàng)不符合題意。選項(xiàng)B，“風(fēng)險(xiǎn)最小化制度”并非期貨交易所的標(biāo)準(zhǔn)制度表述，且這種表述過于強(qiáng)調(diào)結(jié)果，而不是具體的操作和管理方式，故B項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C，風(fēng)險(xiǎn)警示制度是期貨交易所為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)為必要時(shí)分別或同時(shí)采取要求會(huì)員和客戶報(bào)告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函等措施的制度，與題目中描述的內(nèi)容相符，所以C項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，風(fēng)險(xiǎn)管理制度涵蓋的范圍更廣，它是對(duì)期貨市場(chǎng)各方面風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理的一系列制度集合，沒有突出題目中這些具體的警示措施，故D項(xiàng)不合適。綜上，本題正確答案是C。39、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.0%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例規(guī)定。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是B選項(xiàng)。40、投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為（）

A.固定收益類

B.商品及金融衍生品類

C.混合類

D.權(quán)益類

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)不同類型資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義區(qū)分。對(duì)各選項(xiàng)的分析A選項(xiàng)固定收益類：固定收益類資產(chǎn)管理計(jì)劃通常投資于固定收益類資產(chǎn)，如債券、貨幣市場(chǎng)工具等，其收益相對(duì)較為穩(wěn)定，主要依賴于債券的利息收入或貨幣市場(chǎng)工具的穩(wěn)定回報(bào)，與投資股權(quán)類資產(chǎn)比例不低于80%的定義不符。B選項(xiàng)商品及金融衍生品類：商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資于商品及金融衍生品，如期貨、期權(quán)等，這類投資的特點(diǎn)在于利用衍生品的杠桿效應(yīng)和價(jià)格波動(dòng)獲取收益，并非以股權(quán)類資產(chǎn)投資為主，所以該選項(xiàng)不符合題意。C選項(xiàng)混合類：混合類資產(chǎn)管理計(jì)劃是指投資于債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)且任一資產(chǎn)的投資比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃，其資產(chǎn)配置較為多元化，沒有明確以某一類資產(chǎn)為主導(dǎo)，不像題目中明確要求股權(quán)類資產(chǎn)占比不低于80%，因此該選項(xiàng)也不正確。D選項(xiàng)權(quán)益類：權(quán)益類資產(chǎn)管理計(jì)劃的定義就是投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，與題目描述完全相符。綜上，正確答案是D。41、有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司（）。

A.重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨公司在未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)的相關(guān)規(guī)定來分析各個(gè)選項(xiàng)。選項(xiàng)A重新進(jìn)行預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)雖然從理論上來說可以讓期貨公司正確處理預(yù)計(jì)負(fù)債，但這并非中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)首先要求的措施。該措施側(cè)重于糾正確認(rèn)行為本身，而未直接涉及到對(duì)期貨公司財(cái)務(wù)狀況和監(jiān)管指標(biāo)的調(diào)整，所以選項(xiàng)A不符合要求。選項(xiàng)B當(dāng)有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，這意味著期貨公司可能存在潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒有被合理估計(jì)和體現(xiàn)。凈資本是衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全和風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要指標(biāo)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債可能會(huì)使凈資本虛增，不能真實(shí)反映公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)狀況。因此，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司核減凈資本金額，以保證凈資本能夠準(zhǔn)確反映公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)，符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和要求，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C增加凈資本總額與期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的情況不相關(guān)。未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債通常是低估了潛在風(fēng)險(xiǎn)，需要對(duì)凈資本進(jìn)行調(diào)整以反映實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，而不是增加凈資本總額，所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司為應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)而預(yù)先提取的資金。雖然風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金與風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)，但在有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債時(shí)，直接要求增加風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金并不能直接解決預(yù)計(jì)負(fù)債確認(rèn)不準(zhǔn)確導(dǎo)致的凈資本虛增問題，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。綜上，答案選B。42、（）負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.各期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可通過分析各選項(xiàng)主體的職責(zé)來確定負(fù)責(zé)客戶開戶管理具體實(shí)施工作的主體。選項(xiàng)A：中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨保證金監(jiān)控中心主要負(fù)責(zé)期貨市場(chǎng)保證金監(jiān)控、期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開戶等工作，客戶開戶管理的具體實(shí)施工作是其職責(zé)范疇，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，其主要職責(zé)包括教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策、制定行業(yè)自律規(guī)則等，并不負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施工作，因此該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要承擔(dān)市場(chǎng)監(jiān)管等宏觀層面的職責(zé)，并非負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實(shí)施，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：各期貨交易所各期貨交易所的主要職能是提供交易場(chǎng)所、制定交易規(guī)則、組織并監(jiān)督交易等，客戶開戶管理的具體實(shí)施不屬于其主要職責(zé)，故該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。43、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B"

【解析】本題考查證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議后報(bào)備案的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，所以答案選B。"44、在我國，依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.商務(wù)部

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)職能來分析每個(gè)選項(xiàng)，進(jìn)而確定依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)A：財(cái)政部財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測(cè)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，參與制定各項(xiàng)宏觀經(jīng)濟(jì)政策，提出運(yùn)用財(cái)稅政策實(shí)施宏觀調(diào)控和綜合平衡社會(huì)財(cái)力的建議，擬訂中央與地方、國家與企業(yè)的分配政策，完善鼓勵(lì)公益事業(yè)發(fā)展的財(cái)稅政策等。其并不負(fù)責(zé)對(duì)期貨交易所進(jìn)行監(jiān)督管理，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：中國證監(jiān)會(huì)中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院直屬正部級(jí)事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場(chǎng)，維護(hù)證券期貨市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。因此，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：商務(wù)部商務(wù)部主要負(fù)責(zé)擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，起草國內(nèi)外貿(mào)易、外商投資、對(duì)外援助、對(duì)外投資和對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作的法律法規(guī)草案及制定部門規(guī)章，研究經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作、現(xiàn)代流通方式的發(fā)展趨勢(shì)和流通體制改革并提出建議等。其職能與期貨交易所的監(jiān)督管理無關(guān)，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。其主要職責(zé)是教育和組織會(huì)員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律規(guī)則，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序等，但它并不具有對(duì)期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的職能，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選B。45、期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B"

【解析】此題考查期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分后向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的時(shí)間要求。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。所以答案選B。"46、被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向（）解釋說明情況。

A.公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.公司董事會(huì)

D.公司住所地期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。A項(xiàng)：被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況，該項(xiàng)符合規(guī)定，故A項(xiàng)正確。B項(xiàng)：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明情況的對(duì)象，所以B項(xiàng)錯(cuò)誤。C項(xiàng)：公司董事會(huì)是公司的決策機(jī)構(gòu)，被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官通常不是向公司董事會(huì)解釋說明情況，所以C項(xiàng)錯(cuò)誤。D項(xiàng)：公司住所地期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、監(jiān)督等工作，并非被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官解釋說明的對(duì)象，所以D項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，答案選A。47、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由

B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒

C.給予其懲戒、公開譴責(zé)

D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施

【答案】：D

【解析】本題主要考查對(duì)期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》時(shí)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取措施的理解。選項(xiàng)A中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)在處理期貨從業(yè)人員違規(guī)問題時(shí)，并沒有限制其人身自由的權(quán)力。限制人身自由屬于司法機(jī)關(guān)在特定法律程序下才可行使的權(quán)力，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B給予紀(jì)律懲戒通常是行業(yè)自律組織（如期貨業(yè)協(xié)會(huì)）的職責(zé)。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)主要側(cè)重于對(duì)市場(chǎng)的行政監(jiān)管，并非進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主體，故B選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)C“給予其懲戒、公開譴責(zé)”這類表述不準(zhǔn)確。中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)于期貨從業(yè)人員違規(guī)行為，主要是采取行政監(jiān)管措施，而“懲戒”表述較為寬泛，且并非其常規(guī)的監(jiān)管執(zhí)行方式，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)D依據(jù)相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》的期貨從業(yè)人員，有權(quán)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施，以規(guī)范期貨從業(yè)人員的行為，維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。48、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所需向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及時(shí)報(bào)告訴訟情形的相關(guān)規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)報(bào)告，所以答案選B。選項(xiàng)A的5%、選項(xiàng)C的15%以及選項(xiàng)D的20%均不符合該規(guī)定要求。"49、期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的備案及披露相關(guān)時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司股東、實(shí)際控制人等成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或親屬關(guān)系。所以本題答案選B。50、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.10%

B.20%

C.30%

D.70%

【答案】：A

【解析】本題考查證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)，對(duì)外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)的比例要求。對(duì)于證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，相關(guān)規(guī)定明確指出，其對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，不過因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。第二部分多選題(20題)1、交割倉庫不得從事的行為包括（）。

A.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品入庫.出庫

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.出具虛假倉單

【答案】：ABCD

【解析】該題的正確答案為ABCD。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行分析：-A選項(xiàng)：交割倉庫若泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密，會(huì)損害相關(guān)市場(chǎng)參與者的利益，破壞期貨市場(chǎng)的公平公正和誠信環(huán)境，嚴(yán)重干擾期貨市場(chǎng)正常的交易秩序，因此交割倉庫不得從事該行為。-B選項(xiàng)：期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則是保障期貨交易正常運(yùn)行的重要依據(jù)。交割倉庫違反規(guī)則限制交割商品入庫、出庫，會(huì)影響期貨合約的正常交割，導(dǎo)致市場(chǎng)的流通性受阻，破壞期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行機(jī)制，所以這是不被允許的。-C選項(xiàng)：國家對(duì)期貨交易有一系列的監(jiān)管規(guī)定，交割倉庫作為期貨交易的服務(wù)性機(jī)構(gòu)，若違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易，會(huì)增加市場(chǎng)的不穩(wěn)定因素，引發(fā)市場(chǎng)的不公平競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也可能面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)，損害自身及其他市場(chǎng)主體的利益，因此屬于禁止的行為。-D選項(xiàng)：倉單是提取倉儲(chǔ)物的憑證，具有重要的法律效力和經(jīng)濟(jì)價(jià)值。交割倉庫出具虛假倉單，會(huì)使市場(chǎng)上的交易信息失真，誤導(dǎo)投資者，破壞期貨市場(chǎng)的信任基礎(chǔ)，擾亂市場(chǎng)的正常運(yùn)行，所以這種行為被嚴(yán)格禁止。綜上，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是交割倉庫不得從事的行為。2、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條規(guī)定，期貨公司除申請(qǐng)經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請(qǐng)經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)。期貨公司不得為

A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)的

D.為其股東.實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的

【答案】：ABCD

【解析】本題考查對(duì)《期貨交易管理?xiàng)l例》中期貨公司禁止行為的理解。選項(xiàng)A接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托，這明顯違反了期貨公司規(guī)范經(jīng)營的要求。如果允許期貨公司接受不符合規(guī)定條件的委托，可能導(dǎo)致市場(chǎng)參與者的質(zhì)量參差不齊，增加市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，破壞期貨市場(chǎng)的正常秩序，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)B允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易，這違背了期貨交易的保證金制度。保證金制度是期貨交易的重要風(fēng)險(xiǎn)控制手段，其目的是確保客戶有足夠的資金來承擔(dān)可能的損失。若允許客戶在保證金不足時(shí)交易，會(huì)放大交易風(fēng)險(xiǎn)，可能引發(fā)客戶的巨額虧損，進(jìn)而影響期貨公司和整個(gè)市場(chǎng)的穩(wěn)定，所以該行為被禁止。選項(xiàng)C《期貨交易管理?xiàng)l例》明確規(guī)定，期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)（法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外）。從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動(dòng)會(huì)使期貨公司的精力和資源分散，偏離其核心業(yè)務(wù)，增加公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，不利于對(duì)期貨業(yè)務(wù)的專業(yè)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制，因此該行為是被禁止的。選項(xiàng)D為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保，這可能會(huì)使期貨公司面臨較大的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。一旦這些關(guān)聯(lián)方出現(xiàn)財(cái)務(wù)問題，期貨公司可能需要承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任或面臨資金無法收回的情況，從而影響期貨公司的正常經(jīng)營和客戶資金安全，所以該行為也是被禁止的。綜上，ABCD選項(xiàng)中的行為均違反了《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，答案選ABCD。3、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立以下（）金融機(jī)構(gòu)，將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.證券交易所

B.期貨交易所

C.證券公司

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司

【答案】：ABCD

【解析】本題考查擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的相關(guān)法律規(guī)定及適用對(duì)象。根據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的行為是違法的。這里的金融機(jī)構(gòu)涵蓋了多種類型，包括證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司。選項(xiàng)A，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。擅自設(shè)立證券交易所嚴(yán)重?cái)_亂金融市場(chǎng)秩序，會(huì)被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。選項(xiàng)B，期貨交易所是買賣期貨合約的場(chǎng)所，是期貨市場(chǎng)的核心。擅自設(shè)立期貨交易所同樣會(huì)破壞期貨市場(chǎng)的正常運(yùn)行和監(jiān)管秩序，屬于違法違規(guī)行為，符合題干所描述的法律處罰情形。選項(xiàng)C，證券公司是專門從事有價(jià)證券買賣的法人企業(yè)，其業(yè)務(wù)涉及證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理等多個(gè)重要金融領(lǐng)域。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立證券公司會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和規(guī)范造成極大危害，會(huì)面臨相應(yīng)刑事處罰。選項(xiàng)D，期貨經(jīng)紀(jì)公司是指依法設(shè)立的、接受客戶委托、按照客戶的指令、以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)的中介組織。擅自設(shè)立期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)干擾期貨交易的正常秩序，影響金融市場(chǎng)的健康發(fā)展，也在法律懲處范圍內(nèi)。綜上所述，ABCD選項(xiàng)所涉及的證券交易所、期貨交易所、證券公司和期貨經(jīng)紀(jì)公司，若未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)擅自設(shè)立，都將被處以三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金，故本題正確答案為ABCD。4、某單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營許可，應(yīng)受的處罰是（）。

A.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

B.對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下的有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金

C.對(duì)單位判處罰金

D.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下的有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金

【答案】：ABCD

【解析】本題考查單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可應(yīng)受的處罰規(guī)定?！吨腥A人民共和國刑法》等相關(guān)法律法規(guī)對(duì)于此類違法行為有明確的量刑和處罰標(biāo)準(zhǔn)。單位實(shí)施偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可這一違法犯罪行為，會(huì)涉及到對(duì)單位以及相關(guān)責(zé)任人員的處罰。選項(xiàng)A：對(duì)于直接負(fù)責(zé)的主管人員，因其在單位違法過程中起到重要決策和領(lǐng)導(dǎo)作用，法律規(guī)定處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，該選項(xiàng)符合法律規(guī)定。選項(xiàng)B：其他直接責(zé)任人員同樣參與了違法活動(dòng)，也需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下的罰金，此選項(xiàng)也是在法律規(guī)定范圍內(nèi)。選項(xiàng)C：?jiǎn)挝蛔鳛檫`法主體，對(duì)其判處罰金是合理合法的，這體現(xiàn)了法律對(duì)單位違法行為的制裁，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：如果情節(jié)嚴(yán)重，說明違法的后果和影響更為惡劣，此時(shí)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員加重處罰，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下的罰金，這是符合罪責(zé)相適應(yīng)原則的。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均是某單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司經(jīng)營許可應(yīng)受的處罰，本題答案為ABCD。5、期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。

A.期貨交男所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中期貨公司提出交易結(jié)算結(jié)果異議的相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：選項(xiàng)A當(dāng)期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議時(shí)，期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)。這是因?yàn)槠谪浗灰姿鳛榻灰椎慕M織者和管理者，有責(zé)任保證交易結(jié)算結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性，當(dāng)出現(xiàn)異議時(shí)及時(shí)采取措施能夠確保交易的正常進(jìn)行，維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和秩序。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對(duì)于期貨公司在規(guī)定期限內(nèi)提出的交易結(jié)算結(jié)果異議，期貨交易所必須予以受理并進(jìn)行處理，而不能不予受理。因?yàn)檫@關(guān)系到期貨公司的合法權(quán)益以及整個(gè)期貨市場(chǎng)交易的公平公正，如果交易所隨意不予受理，會(huì)損害期貨公司的利益，破壞市場(chǎng)規(guī)則。所以選項(xiàng)B錯(cuò)誤。選項(xiàng)C只有當(dāng)期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大時(shí)，才對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失承擔(dān)賠償責(zé)任，而不是對(duì)所有損失承擔(dān)賠償責(zé)任。對(duì)于正常情況下可能出現(xiàn)的損失，交易所不一定承擔(dān)賠償責(zé)任，只有在其存在因未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大這一過錯(cuò)行為時(shí)，才對(duì)擴(kuò)大的損失負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D如果期貨公司提出異議后，期貨交易所未及時(shí)采取措施，導(dǎo)致原本的損失進(jìn)一步擴(kuò)大，那么對(duì)于造成期貨公司擴(kuò)大的損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。這體現(xiàn)了過錯(cuò)責(zé)任原則，即交易所因自身未及時(shí)采取措施的過錯(cuò)，對(duì)由此產(chǎn)生的擴(kuò)大損失負(fù)責(zé)。所以選項(xiàng)D正確。綜上，答案是AD。6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備（）。

A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元

B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

D.主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄

【答案】：BC

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析。選項(xiàng)A：注冊(cè)資本最低限額為人民幣2000萬元根據(jù)規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元，而不是2000萬元，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。選項(xiàng)B：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格設(shè)立期貨公司需要有具備相應(yīng)專業(yè)能力和資質(zhì)的人員來進(jìn)行經(jīng)營管理和業(yè)務(wù)操作，要求董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格，能夠確保期貨公司的規(guī)范運(yùn)營和業(yè)務(wù)的專業(yè)開展，這是申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)具備的條件，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程公司章程是公司組織和活動(dòng)的基本準(zhǔn)則，對(duì)于公司的運(yùn)營和管理具有重要意義。符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程是公司合法合規(guī)運(yùn)營的基礎(chǔ)，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備這樣的公司章程，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，要求主要股東以及實(shí)際控制人信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄，而不是最近2年，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案為BC。7、期貨公司的業(yè)務(wù)按大類劃分為（）。

A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

C.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.期貨存貸款業(yè)務(wù)

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查期貨公司業(yè)務(wù)的分類。下面對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。它是指期貨公司接受客戶委托，按照客戶指令，以自己的名義為客戶進(jìn)行期貨交易并收取交易手續(xù)費(fèi)，為客戶在期貨市場(chǎng)進(jìn)行投資交易提供通道和服務(wù)，所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)：期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員開展的提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理報(bào)酬的業(yè)務(wù)。這有助于客戶更好地了解期貨市場(chǎng)、制定投資策略等，屬于期貨公司業(yè)務(wù)的重要組成部分，所以該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)：期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司可以接受客戶的委托，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費(fèi)用或者報(bào)酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。通過專業(yè)的投資管理，幫助客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值，也是期貨公司的業(yè)務(wù)類型之一，所以該選項(xiàng)正確。D選項(xiàng)：期貨存貸款業(yè)務(wù)并非期貨公司的業(yè)務(wù)范疇。期貨公司主要專注于期貨相關(guān)業(yè)務(wù)，存貸款業(yè)務(wù)是商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容，所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。綜上，本題正確答案選ABC。8、小王去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同，下列表述正確的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢

B.公司應(yīng)當(dāng)向小王出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，并由小王簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容

C.公司與小王簽訂經(jīng)紀(jì)合同后，應(yīng)由小王根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，供交易使用

D.公司應(yīng)當(dāng)向小王充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關(guān)規(guī)定，對(duì)各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：A選項(xiàng)期貨公司作為專業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，有義務(wù)保障客戶的知情權(quán)。公開相關(guān)從業(yè)人員資格證明供客戶查詢，有助于客戶了解為其提供服務(wù)的人員是否具備相應(yīng)的專業(yè)能力和資質(zhì)，這是保障客戶合法權(quán)益的重要舉措，同時(shí)也有利于增強(qiáng)客戶對(duì)期貨公司的信任，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范有序發(fā)展。所以該選項(xiàng)正確。B選項(xiàng)《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》詳細(xì)闡述了期貨交易中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司向客戶出示該說明書，并要求客戶簽字確認(rèn)已了解其內(nèi)容，能夠確?？蛻粼诔浞种獣燥L(fēng)險(xiǎn)的情況下進(jìn)行期貨交易。這既符合期貨市場(chǎng)的監(jiān)管要求，也是對(duì)客戶負(fù)責(zé)的體現(xiàn)，有助于避免客戶因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足而遭受不必要的損失。因此該選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)在期貨交易中，交易編碼是客戶進(jìn)行交易的重要標(biāo)識(shí)，應(yīng)由期貨公司根據(jù)客戶的交易申請(qǐng)，為客戶向期貨交易所申請(qǐng)交易編碼，而不是由客戶自行申請(qǐng)。所以該選項(xiàng)錯(cuò)誤。D選項(xiàng)期貨交易具有高風(fēng)險(xiǎn)性，期貨公司作為專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)，有責(zé)任和義務(wù)向客戶充分解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，使客戶在全面了解風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，謹(jǐn)慎做出投資決策。這是期貨公司合規(guī)經(jīng)營和保護(hù)客戶利益的基本要求。所以該選項(xiàng)正確。綜上，本題正確答案是ABD。9、期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為。選項(xiàng)A，向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這種做法違背了期貨市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)特性，可能會(huì)誤導(dǎo)客戶，使其對(duì)投資產(chǎn)生不切實(shí)際的預(yù)期，損害客戶利益，因此屬于禁止行為。選項(xiàng)B，以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，這樣提供的服務(wù)缺乏真實(shí)性和可靠性，會(huì)干擾客戶的正常決策，破壞市場(chǎng)的公平公正原則，所以也是被禁止的。選項(xiàng)C，以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬，不符合正規(guī)的財(cái)務(wù)和管理規(guī)范，可能存在稅務(wù)、監(jiān)管等方面的問題，同時(shí)也不利于公司對(duì)業(yè)務(wù)收入和服務(wù)質(zhì)量的管理，故屬于禁止行為。選項(xiàng)D，利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息，這些行為嚴(yán)重破壞了期貨市場(chǎng)的正常秩序，損害了其他投資者的合法權(quán)益，違反了相關(guān)法律法規(guī)，是明確禁止的行為。綜上所述，ABCD四個(gè)選項(xiàng)均為期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為，本題答案選ABCD。10、以下機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易的有（）。

A.期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

【答案】：ABD

【解析】本題可根據(jù)各機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和相關(guān)規(guī)定來判斷其是否能代理客戶從事期貨交易。選項(xiàng)A期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)主要是為期貨投資者提供咨詢服務(wù)，如行情分析、投資建議等，其業(yè)務(wù)重點(diǎn)在于信息和咨詢方面，并不具備代理客戶進(jìn)行期貨交易的資格。所以期貨投資者咨詢機(jī)構(gòu)不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，其主要職能是為期貨交易所的會(huì)員提供結(jié)算等相關(guān)服務(wù)，其業(yè)務(wù)范圍并不包括代理客戶從事期貨交易。因此，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員不得代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C期貨公司是專門從事期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，其主要業(yè)務(wù)之一就是代理客戶進(jìn)行期貨交易。期貨公司具備相應(yīng)的資質(zhì)和專業(yè)能力，能夠?yàn)榭蛻籼峁┙灰浊?、風(fēng)險(xiǎn)管理等服務(wù)。所以期貨公司可以代理客戶從事期貨交易，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。選項(xiàng)D為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，主要是為期貨公司介紹客戶等，但自身不能直接代理客戶從事期貨交易，其主要起到一個(gè)橋梁和介紹的