期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》綜合提升試卷第一部分單選題(50題)1、中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向（）報告。

A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

B.從業(yè)人員所在機構

C.中國證監(jiān)會及其有關派出機構

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起一定期限內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告。這是為了保證監(jiān)管信息的及時傳遞，讓中國證監(jiān)會及其有關派出機構能及時掌握期貨從業(yè)人員的紀律情況，從而有效進行行業(yè)監(jiān)管，維護期貨市場的正常秩序。選項A，期貨保證金安全存管監(jiān)控機構主要負責期貨保證金的安全存管監(jiān)控工作，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定無需向其報告，所以A選項錯誤。選項B，從業(yè)人員所在機構雖然與從業(yè)人員有密切聯(lián)系，但并不是中國期貨業(yè)協(xié)會作出紀律懲戒決定后需要報告的特定對象，所以B選項錯誤。選項D，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，中國期貨業(yè)協(xié)會作出的紀律懲戒決定并非向其報告，所以D選項錯誤。綜上所述，正確答案是C。2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務時，關于風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求的時間規(guī)定。根據(jù)相關規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前6個月的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項。3、持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司相關報告時間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。所以本題正確答案是B。"4、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預警標準

B.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

C.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限制整改

D.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

【答案】：A

【解析】首先，計算該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例，用流動資產(chǎn)除以流動負債，即\(6000\div5500\approx1.09\)。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例規(guī)定標準是不低于\(100\%\)，預警標準是不低于\(120\%\)。此期貨公司計算得出的流動資產(chǎn)與流動負債比例約為\(109\%\)，該比例大于\(100\%\)，所以符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求；同時，\(109\%\)小于\(120\%\)，即低于風險監(jiān)管指標的預警標準。綜上，答案選A。5、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構是（）。

A.國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構

B.中國人民銀行

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.商務部

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)各機構的職能來逐一分析選項。選項A，國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構主要負責對銀行業(yè)金融機構及其業(yè)務活動進行監(jiān)督管理，其職責重點在于銀行業(yè)領域，并非對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以A選項錯誤。選項B，中國人民銀行是中華人民共和國的中央銀行，主要職責包括制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等，并不直接對商品和金融期貨市場進行監(jiān)督管理，故B選項錯誤。選項C，根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務院期貨監(jiān)督管理機構依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理，所以C選項正確。選項D，商務部主要負責擬訂國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作的發(fā)展戰(zhàn)略、政策，擬訂并執(zhí)行國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展規(guī)劃，促進市場體系建設和城鄉(xiāng)市場發(fā)展等工作，與期貨市場的監(jiān)督管理無關，因此D選項錯誤。綜上，本題答案選C。6、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。

A.財政部

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

【答案】：B

【解析】本題主要考查各期貨公司繳納保障基金具體比例的確定主體。對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，需按照較高比例繳納保障基金，而各期貨公司具體繳納比例的確定主體有著明確規(guī)定。選項A，財政部主要負責國家財政收支、財政政策等宏觀層面的財政管理工作，并不負責確定各期貨公司繳納保障基金的具體比例，所以A選項錯誤。選項B，中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，承擔著對期貨公司等市場主體進行監(jiān)管的職責，能夠根據(jù)期貨公司的風險狀況確定其繳納保障基金的具體比例，B選項正確。選項C，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等活動，其核心職能并非確定各期貨公司繳納保障基金的比例，所以C選項錯誤。選項D，期貨公司保證金監(jiān)控中心主要負責對期貨公司保證金的監(jiān)控等工作，不具備確定各期貨公司繳納保障基金具體比例的職能，因此D選項錯誤。綜上，答案選B。7、某客戶通過證券公司介紹在期貨公司開戶，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由（）對客戶承擔。

A.證券公司與期貨公司共同

B.證券公司或期貨公司

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：C

【解析】本題考查基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生責任的承擔主體。在期貨交易的業(yè)務關系中，期貨公司是與客戶直接簽訂期貨經(jīng)紀合同的主體，其核心業(yè)務之一就是為客戶提供期貨交易服務，并基于該合同對客戶履行相應的義務和承擔責任。證券公司在本題情境中僅起到介紹客戶到期貨公司開戶的作用，并非期貨經(jīng)紀合同的直接責任主體，不承擔基于該期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任。所以，基于期貨經(jīng)紀合同產(chǎn)生的責任應由期貨公司對客戶承擔，答案選C。8、首席風險官任期屆滿前，期貨公司（）無正當理由不得免除其職務。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東大會

D.監(jiān)事會

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風險官職務免除的相關規(guī)定。在期貨公司中，董事會是公司的決策機構，負責公司的重大決策和管理。首席風險官任期屆滿前，董事會在無正當理由的情況下不得免除其職務，這是為了保障首席風險官能夠獨立、有效地履行其監(jiān)督和風險管理職責，維護期貨公司的合規(guī)運營和穩(wěn)健發(fā)展。而總經(jīng)理主要負責公司的日常經(jīng)營管理工作；股東大會是公司的最高權力機構，主要對公司的重大事項進行決策，一般不直接涉及首席風險官職務的免除事宜；監(jiān)事會主要負責監(jiān)督公司的經(jīng)營活動和管理層的行為，其職責并非決定首席風險官的任免。因此，答案選B。9、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。

A.參股的期貨公司

B.非關聯(lián)的期貨公司

C.控股的期貨公司

D.任何期貨公司

【答案】：C

【解析】本題考查證券公司從事中間介紹業(yè)務可接受委托的期貨公司類型。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。接下來對各選項進行分析：-選項A：參股并不等同于控股，參股意味著只是持有部分股份，不一定能對期貨公司具有實際的控制權或達到規(guī)定的關聯(lián)程度，所以證券公司一般不能接受參股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。-選項B：非關聯(lián)的期貨公司與證券公司沒有符合規(guī)定的關聯(lián)關系，證券公司不能接受非關聯(lián)的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務。-選項C：控股的期貨公司符合證券公司可接受委托從事中間介紹業(yè)務的條件，證券公司可以接受控股的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務，該選項正確。-選項D：證券公司不能接受任何期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務，而是有嚴格的條件限制，只有符合特定關聯(lián)關系的期貨公司才可以，所以該選項錯誤。綜上，答案選C。10、經(jīng)營機構在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，應當就產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力進行特別的（），投資者仍堅持購買的，可以向其銷售相關產(chǎn)品或者提供相關服務。

A.微信提示

B.書面風險提示

C.電話通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機構對于風險承受能力與產(chǎn)品或服務風險不匹配的投資者應采取的措施。選項A，微信提示具有即時性和便捷性，但微信聊天記錄容易丟失或被誤刪，且其法律效力相對較弱，不能很好地起到留存證據(jù)證明已進行特別風險告知的作用，所以微信提示不適用于對產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的特別告知，A選項錯誤。選項B，書面風險提示以書面形式呈現(xiàn)，具有規(guī)范性和嚴肅性，能夠清晰、明確地將產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況告知投資者，并且可以留存作為經(jīng)營機構已履行告知義務的有效證據(jù)。當投資者仍堅持購買時，有書面記錄能保障后續(xù)銷售或服務行為的合規(guī)性，所以對于產(chǎn)品或服務風險高于投資者承受能力的情況，應當進行書面風險提示，B選項正確。選項C，電話通知雖然能及時與投資者溝通，但缺乏書面記錄，容易出現(xiàn)信息傳遞不準確或事后難以查證的問題，不能充分滿足對特別風險告知需留檔等要求，C選項錯誤。選項D，短信告知內(nèi)容有限，且短信也存在易刪除、難以完整準確表達復雜風險信息等問題，不能有效替代書面形式對產(chǎn)品或服務高風險的特別提示，D選項錯誤。綜上，答案選B。11、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.5萬元以上20萬元以下

D.3萬元以上30萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查單位從事內(nèi)幕交易時對直接負責的主管人員和其他直接責任人員的罰款標準相關知識。依據(jù)相關規(guī)定，單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。所以答案選D。選項A、B、C所涉及的罰款金額區(qū)間不符合該情形下的法定標準。12、資產(chǎn)管理業(yè)務中，客戶應當（）。

A.獨立承擔投資風險

B.與期貨公司共同承擔投資風險

C.不承擔投資風險

D.與期貨公司商量如何承擔投資風險

【答案】：A

【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶投資風險的承擔情況。在資產(chǎn)管理業(yè)務里，客戶是獨立的投資主體。期貨公司只是為客戶提供資產(chǎn)管理服務，其主要職責是運用專業(yè)的投資知識和技能為客戶管理資產(chǎn)，但客戶的投資決策和投資結果最終由客戶自己負責。選項A，獨立承擔投資風險，符合資產(chǎn)管理業(yè)務中客戶的主體地位和風險承擔原則。因為客戶的資產(chǎn)由其自主決定投資方向和方式，相應的投資風險自然也應由其獨立承擔。選項B，與期貨公司共同承擔投資風險，在正常的資產(chǎn)管理業(yè)務模式下，期貨公司并不與客戶共同承擔投資風險，期貨公司主要是收取管理費用或按照約定獲取業(yè)績報酬，而不是與客戶共擔投資盈虧，所以該選項錯誤。選項C，不承擔投資風險，這與投資的基本原理相悖，任何投資都存在風險，客戶作為投資的實施者，必然要對自己的投資行為負責并承擔相應風險，所以該選項錯誤。選項D，與期貨公司商量如何承擔投資風險，投資風險的承擔是基于投資行為的本質(zhì)和相關規(guī)定，不是客戶與期貨公司商量的事項，所以該選項錯誤。綜上，正確答案是A。13、申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.期貨從業(yè)人員資格證書

D.2名推薦人的書面推薦意見

【答案】：D

【解析】本題詢問申請財務負責人任職資格所需提交的申請材料不包括的選項。選項A，申請書是在申請任職資格時常見且必要的申請材料，用于表達申請人的申請意愿和基本情況等，一般是需要提交的。選項B，任職資格申請表是專門用于收集申請人相關信息以評估其是否符合任職資格的表格，屬于必要的申請材料。選項C，期貨從業(yè)人員資格證書是從事相關期貨業(yè)務崗位可能需要具備的資格證明，申請財務負責人任職資格時，該證書可能作為證明其專業(yè)能力和資質(zhì)的材料之一，通常是需要提交的。選項D，通常申請財務負責人任職資格，并不一定需要2名推薦人的書面推薦意見，該選項不屬于申請所需提交的申請材料。所以答案選D。14、中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起（）內(nèi)，作出批準或者不批準的決定。

A.15日

B.20日

C.1個月

D.3個月

【答案】：D

【解析】本題主要考查中國證監(jiān)會對金融期貨結算業(yè)務資格申請作出批準或不批準決定的時間規(guī)定。分析各選項A選項：15日：在相關規(guī)定中，15日并不是中國證監(jiān)會受理金融期貨結算業(yè)務資格申請后作出決定的時間，所以該選項錯誤。B選項：20日：同樣，規(guī)定里并沒有將20日作為此業(yè)務申請決定的時間期限，該選項不符合要求，錯誤。C選項：1個月：此時間也不是相關規(guī)定中作出該項決定的時間，該選項不正確。D選項：3個月：按照規(guī)定，中國證監(jiān)會在受理金融期貨結算業(yè)務資格申請之日起3個月內(nèi)，作出批準或者不批準的決定，所以該選項正確。綜上，正確答案是D。15、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司（）。

A.說明理由，并在3日內(nèi)予以準確確認

B.披露該信息，并在3日內(nèi)予以準確確認

C.相應增加負債金額

D.相應核減凈資本金額

【答案】：D

【解析】本題考查當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，中國證監(jiān)會派出機構對期貨公司的要求。對各選項的分析A選項：要求期貨公司說明理由并在3日內(nèi)予以準確確認，這種措施并沒有直接針對期貨公司未能準確確認預計負債可能帶來的風險進行有效管控。僅僅要求說明理由和重新確認，無法確保公司財務狀況的真實性和穩(wěn)健性，不能體現(xiàn)對市場風險的有效防范，所以A選項不正確。B選項：讓期貨公司披露該信息并在3日內(nèi)予以準確確認，雖然披露信息可以增加透明度，但對于防范期貨公司因預計負債不準確而可能引發(fā)的財務風險，效果并不直接和顯著。而且僅靠披露和重新確認，不能從根本上保障市場的穩(wěn)定和安全，所以B選項不合適。C選項：要求期貨公司相應增加負債金額，這種做法缺乏明確的依據(jù)和針對性。增加負債金額并不能準確反映期貨公司實際的風險狀況，也無法有效防范因預計負債不準確可能給市場帶來的潛在風險，所以C選項不合理。D選項：當有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債時，相應核減凈資本金額是一種合理且有效的監(jiān)管措施。凈資本是衡量期貨公司財務實力和風險承受能力的重要指標，核減凈資本金額可以促使期貨公司更加謹慎地對待預計負債的確認，增強其風險意識，同時也能在一定程度上保障市場的穩(wěn)定和安全。所以D選項正確。綜上，本題答案選D。16、期貨公司應當按照（）的原則傳遞客戶交易指令。

A.數(shù)量優(yōu)先

B.規(guī)模優(yōu)先

C.時間優(yōu)先

D.價格優(yōu)先

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循的原則。在期貨交易中，為保證公平、公正、公開，期貨公司傳遞客戶交易指令應遵循特定原則。選項A“數(shù)量優(yōu)先”通常不是傳遞客戶交易指令遵循的原則，在交易指令傳遞場景下，交易指令的傳遞順序一般不依據(jù)數(shù)量多少來決定。選項B“規(guī)模優(yōu)先”也不是傳遞客戶交易指令的原則，規(guī)模并非是確定指令傳遞先后順序的關鍵因素。選項C“時間優(yōu)先”是期貨交易中傳遞客戶交易指令應遵循的重要原則。它意味著先發(fā)出的交易指令會優(yōu)先得到處理和傳遞，這樣可以保證交易的秩序和公平性，避免由于指令傳遞不及時而可能導致的不公平情況，所以該選項正確。選項D“價格優(yōu)先”一般用于確定成交順序，當存在多個買賣盤時，較高的買入價格或較低的賣出價格的指令會優(yōu)先成交，但這并不是傳遞客戶交易指令遵循的原則。綜上，本題答案選C。17、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B"

【解析】根據(jù)相關規(guī)定，期貨交易所應當按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。本題中2015年甲期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么應提取的風險準備金為2000×20%=400萬元，所以答案選B。"18、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨交易所與期貨公司進行透支交易產(chǎn)生損失時的責任承擔問題。在期貨交易中，當期貨交易所與期貨公司達成允許透支交易的協(xié)議，并約定分享利益、共擔風險時，這是一種特殊的交易情形。一旦期貨公司因透支交易造成損失，依據(jù)相關規(guī)定，不能簡單地讓期貨公司自行承擔全部損失，選項A錯誤；同時，也并非由期貨交易所承擔全部的賠償責任，因為期貨公司作為參與交易的主體，自身也應承擔一定的交易風險，選項B錯誤；也不是由期貨交易所承擔次要的賠償責任這種固定比例模式，選項C錯誤。而根據(jù)規(guī)定，在此種情況下，應由期貨交易所承擔相應的賠償責任，這里的“相應”考慮到了雙方在交易中的約定以及各自應承擔的風險等多種因素，所以選項D正確。19、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。

A.期貨交易

B.期貨保證金

C.期貨結算

D.期貨準備金

【答案】：C

【解析】本題主要考查客戶向期貨公司登記的用于存取保證金的賬戶類型相關知識。選項A：期貨交易賬戶期貨交易賬戶是投資者參與期貨交易的操作賬戶，主要用于下達交易指令、執(zhí)行買賣期貨合約等交易行為，并非專門用于存取保證金的賬戶，所以選項A錯誤。選項B：期貨保證金賬戶期貨保證金是指在期貨交易中，交易者需按照合約價值的一定比例繳納的資金，以確保其履行合約義務。但通常沒有“期貨保證金賬戶”這一特定的專門用于存取保證金的標準賬戶名稱，所以選項B錯誤。選項C：期貨結算賬戶依據(jù)相關規(guī)定，客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的期貨結算賬戶。期貨結算賬戶是連接客戶與期貨市場結算體系的重要環(huán)節(jié)，用于期貨交易保證金的存放、劃轉(zhuǎn)等資金結算業(yè)務，所以選項C正確。選項D：期貨準備金期貨準備金主要是期貨交易所或相關機構為應對可能出現(xiàn)的風險等情況而準備的資金，與客戶用于存取保證金的賬戶并無關聯(lián)，所以選項D錯誤。綜上，本題正確答案是C。20、客戶下達的交易指令中沒有（）的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.數(shù)量

B.開平倉方向

C.成交價格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨交易相關規(guī)定來分析各選項。選項A：數(shù)量是交易指令中的重要要素。在期貨交易中，若客戶下達的交易指令里沒有數(shù)量這一關鍵信息，期貨公司有義務拒絕該指令。若期貨公司未予拒絕而進行交易，由此給客戶造成損失，在客戶未追認的情況下，期貨公司就應當承擔賠償責任。所以該選項符合題意。選項B：開平倉方向雖然也是交易指令的一部分，但相比于數(shù)量，它并非是導致期貨公司承擔賠償責任的關鍵缺失要素。即使指令中開平倉方向不明確，期貨公司可通過其他方式進一步與客戶確認等，一般不會直接因未拒絕無明確開平倉方向的指令交易就承擔賠償責任，故該選項不符合題意。選項C：成交價格在期貨交易中有多種定價方式，如市價指令等，交易并不一定依賴明確的成交價格。在一些情況下，沒有明確成交價格的指令也可合理執(zhí)行，所以并非是導致期貨公司承擔賠償責任的必然因素，該選項不符合題意。選項D：有效期限同樣不是交易的核心要素，即便指令中沒有有效期限，期貨公司可以按照通常的交易規(guī)則和流程處理，不會因未拒絕無有效期限的指令交易就必然承擔賠償責任，該選項不符合題意。綜上，答案選A。21、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨公司聘請或解聘會計師事務所后向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告，所以本題正確答案是選項B。"22、證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前（）月月末的風險監(jiān)管報表。

A.1個

B.2個

C.3個

D.5個

【答案】：B

【解析】本題主要考查證券公司申請介紹業(yè)務時，需提交的期貨公司風險監(jiān)管報表對應的申請日前的時間要求。根據(jù)相關規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務，應向中國證監(jiān)會提交全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，以及該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表。所以答案選B。23、行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以（）。

A.從嚴處罰

B.免予刑事處罰

C.依法不起訴

D.從輕處罰

【答案】：D

【解析】本題主要考查對于行為人如實供述犯罪事實、認罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得后處理方式的法律知識。選項A，從嚴處罰是指在法定刑幅度內(nèi)適用較重的刑種或者較長的刑期。而題干中描述的行為人如實供述犯罪事實、認罪悔罪、積極配合調(diào)查并退繳違法所得，這些都是積極的表現(xiàn)，不應給予從嚴處罰，所以A選項錯誤。選項B，免予刑事處罰是指因某些原因犯下罪行，需要刑事處罰，但因為自首或其他情節(jié)，導致不用接受刑事處罰。題干只是表明行為人有一系列積極表現(xiàn)，但并沒有達到可以免予刑事處罰的程度，所以B選項錯誤。選項C，依法不起訴是指人民檢察院對公安機關偵查終結移送起訴的案件或自行偵查終結的案件，經(jīng)審查認為犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事責任的情形，或者犯罪情節(jié)輕微，依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或免除刑罰的，作出不向人民法院提起公訴的一種決定。題干所描述情況不屬于依法不起訴的情形，所以C選項錯誤。選項D，從輕處罰是指在法定刑范圍內(nèi)對犯罪分子適用刑種較輕或刑期較短的刑罰。行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得，說明其主觀惡性和社會危害性相對較小，根據(jù)法律規(guī)定和司法實踐，這種情況下可以從輕處罰，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。24、在價格分析中，常常把價格形態(tài)分成()兩大類型。

A.上升形態(tài)和下降形態(tài)

B.頂部形態(tài)和底部形態(tài)

C.持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)

D.主要形態(tài)和次要形態(tài)

【答案】：C

【解析】本題主要考查價格分析中價格形態(tài)的分類。下面對各選項進行分析：A選項：上升形態(tài)和下降形態(tài)是從價格變動方向的角度對價格走勢進行的簡單描述，并非價格分析中對價格形態(tài)的常規(guī)分類方式，所以A選項錯誤。B選項：頂部形態(tài)和底部形態(tài)是價格在達到相對高位或低位時出現(xiàn)的特殊形態(tài)，它們側重于價格轉(zhuǎn)折位置的特征，不能涵蓋價格形態(tài)的全部類型，不屬于價格分析中對價格形態(tài)的標準分類，所以B選項錯誤。C選項：在價格分析里，持續(xù)形態(tài)和反轉(zhuǎn)形態(tài)是常用且重要的分類方式。持續(xù)形態(tài)表明市場趨勢在經(jīng)過一段時間盤整后將繼續(xù)沿著原來的方向發(fā)展；反轉(zhuǎn)形態(tài)則意味著市場趨勢將發(fā)生逆轉(zhuǎn)，從上升轉(zhuǎn)為下降或從下降轉(zhuǎn)為上升。這種分類能很好地反映價格走勢的不同階段和變化情況，因此C選項正確。D選項：主要形態(tài)和次要形態(tài)并非價格分析領域中對價格形態(tài)的公認分類概念，不具有明確的分析意義，所以D選項錯誤。綜上，本題正確答案選C。25、期貨公司首席風險官向（）負責。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.期貨公司監(jiān)事會

D.期貨公司董事會

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司首席風險官的負責對象。首先分析選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員培訓、維護行業(yè)秩序等，期貨公司首席風險官并非向其負責，所以A選項錯誤。接著看選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責提供交易設施、制定交易規(guī)則、組織交易等工作，與期貨公司首席風險官的負責對象并無直接關聯(lián)，故B選項錯誤。再看選項C，期貨公司監(jiān)事會是公司的監(jiān)督機構，主要負責對公司董事、高級管理人員的行為進行監(jiān)督，檢查公司財務等，期貨公司首席風險官并不直接向監(jiān)事會負責，所以C選項錯誤。最后看選項D，期貨公司董事會是公司的決策機構，對公司的經(jīng)營管理等重大事項進行決策。首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，其職責是對期貨公司的經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查，應向公司董事會負責，故D選項正確。綜上，本題答案選D。26、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零三條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

A.1倍以上5倍以下

B.1倍以上10倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

【答案】：A

【解析】本題主要考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》中關于期貨公司聘請或解聘會計師事務所的相關規(guī)定及一個選擇題的答案判斷。對于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》部分，明確規(guī)定期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。對于題目所給的四個選項：A選項為“1倍以上5倍以下”；B選項為“1倍以上10倍以下”；C選項為“3倍以上5倍以下”；D選項為“3倍以上10倍以下”。正確答案是A，雖然題干未給出該選擇題具體的問題情境，但依據(jù)已有答案可知，在本題所涉及的具體規(guī)則或情境下，“1倍以上5倍以下”是符合要求的正確選項。27、會員制期貨交易所會員大會由（）召集。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.總經(jīng)理

D.理事長

【答案】：B"

【解析】該題正確答案為B選項。《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員大會由理事會召集。監(jiān)事會主要負責檢查期貨交易所財務，監(jiān)督交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務行為等職責；總經(jīng)理負責組織實施會員大會、理事會通過的制度和決議，主持期貨交易所的日常工作；理事長主持會員大會、理事會會議等，但并非會員大會的召集主體。因此本題應選理事會，即B選項。"28、非結算會員是期貨公司的，其與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來，只能通過（）辦理。

A.各自的期貨保證金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.期貨公司的資金

D.銀行借款

【答案】：A

【解析】本題主要考查非結算會員與全面結算會員期貨公司期貨業(yè)務資金往來的辦理方式。選項A：在期貨交易中，各自的期貨保證金賬戶是專門用于存放期貨交易保證金和進行資金結算的賬戶。非結算會員與全面結算會員期貨公司之間的期貨業(yè)務資金往來，通過各自的期貨保證金賬戶辦理，符合期貨市場資金管理和結算的規(guī)范要求，能夠保證資金的安全、透明和有效監(jiān)管，所以該選項正確。選項B：銀行存款賬戶是企業(yè)或個人在銀行開設的用于日常資金收付的賬戶，其用途廣泛，并非專門針對期貨業(yè)務資金往來設定。而且使用銀行存款賬戶進行期貨業(yè)務資金往來，無法滿足期貨市場嚴格的資金監(jiān)管和結算要求，不利于保障期貨交易資金的安全和規(guī)范運作，所以該選項錯誤。選項C：“期貨公司的資金”表述過于籠統(tǒng)，不明確具體的資金賬戶和管理方式，無法準確反映期貨業(yè)務資金往來的規(guī)范流程和途徑，不適合作為期貨業(yè)務資金往來的辦理方式，所以該選項錯誤。選項D：銀行借款是企業(yè)或個人從銀行獲得的資金，用于滿足自身的資金需求，與期貨業(yè)務資金往來的性質(zhì)和目的不同。期貨業(yè)務資金往來是基于期貨交易的結算和保證金管理，不能通過銀行借款來辦理，所以該選項錯誤。綜上，答案選A。29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以適當?shù)募寄?，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

【答案】：B

【解析】本題主要考查期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程中需維護的合法權益主體。題干強調(diào)期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中要以適當技能、謹慎勤勉和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務。這表明其核心工作是圍繞投資者展開服務，目的在于維護投資者的合法權益。選項A，國家的合法權益通常通過宏觀政策、法規(guī)以及整體經(jīng)濟秩序的維護等多方面體現(xiàn)，題干中未涉及期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)為維護國家合法權益的相關內(nèi)容。選項C，期貨公司是期貨從業(yè)人員的從業(yè)機構，雖然從業(yè)人員的工作與期貨公司相關，但題干重點強調(diào)為投資者提供服務，并非主要維護期貨公司的合法權益。選項D，期貨交易所是進行期貨交易的場所，有其自身的運營和管理機制，題干未體現(xiàn)期貨從業(yè)人員以維護期貨交易所合法權益為目的提供服務。綜上，正確答案為B。30、審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案是交易所（）的職權。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.專門委員會

D.股東大會

【答案】：D

【解析】本題考查公司制期貨交易所不同機構的職權。A選項監(jiān)事會，其主要職責通常是對公司的經(jīng)營管理活動進行監(jiān)督，防范公司運營中的違規(guī)行為等，并不負責審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，所以A選項錯誤。B選項董事會，主要負責公司的日常經(jīng)營決策和管理工作，它需要執(zhí)行股東大會的決議等，但審定章程和交易規(guī)則這類涉及期貨交易所根本制度且具有重大影響力的工作并非其核心職權，所以B選項錯誤。C選項專門委員會，一般是為了協(xié)助董事會或其他機構開展特定領域的工作而設立的，起到專業(yè)咨詢、專項研究等作用，不具備審定交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案的職權，所以C選項錯誤。D選項股東大會，是公司的最高權力機構，對公司的重大事項擁有決策權。審定公司制期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案屬于對交易所運營的根本性制度和規(guī)則進行確定和調(diào)整，這是關系到交易所整體發(fā)展和運營的重大事項，應由股東大會行使審定職權，所以D選項正確。綜上，答案選D。31、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時的處理途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，它并非處理期貨從業(yè)人員與投資者利益沖突問題并作為其無法繼續(xù)提供服務時的協(xié)調(diào)主體，所以A選項錯誤。選項B，期貨交易所是進行期貨交易的場所，主要負責組織和監(jiān)督期貨交易等，不負責直接處理期貨從業(yè)人員與投資者之間的利益沖突問題，所以B選項錯誤。選項C，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，所在期貨經(jīng)營機構對其從業(yè)人員具有管理和協(xié)調(diào)職責，能夠有效處理這類情況，是合理的處理途徑，所以C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作，側重于對市場整體的監(jiān)管執(zhí)法，一般不會直接參與處理期貨從業(yè)人員與投資者之間具體的利益沖突問題，所以D選項錯誤。綜上，答案選C。32、期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到（）的，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，可以暫停繳納保障基金。

A.5億元人民幣

B.6億元人民幣

C.7億元人民幣

D.足以覆蓋市場風險

【答案】：D

【解析】本題考查期貨交易所、期貨公司保障基金暫停繳納的條件。在期貨市場相關規(guī)定中，當期貨交易所、期貨公司保障基金總額達到足以覆蓋市場風險的程度時，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準，是可以暫停繳納保障基金的。這一規(guī)定的核心目的在于合理管理保障基金的規(guī)模，既要確保市場風險能夠被有效覆蓋，又要避免保障基金過度積累導致的資源浪費等問題。而選項A的5億元人民幣、選項B的6億元人民幣、選項C的7億元人民幣，均是具體的金額數(shù)值，但在實際規(guī)定里，并不是依據(jù)特定的金額標準來決定是否暫停繳納保障基金，而是以是否足以覆蓋市場風險這一更為科學、動態(tài)的標準來判斷。所以本題正確答案是D。33、期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前兩2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格時對注冊資本的要求。按照相關規(guī)定，期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務資格，其注冊資本應不低于人民幣5000萬元，并且申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。選項A的1000萬元、選項B的2000萬元、選項C的3000萬元均不符合該規(guī)定要求，所以本題正確答案是D。34、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，()。

A.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十

B.期貨交易所承擔次要賠償責任

C.期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十

D.期貨交易所不承擔責任

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)相關期貨交易的法規(guī)規(guī)定來進行分析解答。在期貨交易中，若期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易，當這種透支交易造成損失時，依據(jù)法律責任的劃分和界定，期貨交易所需要承擔主要賠償責任。同時，為了合理界定賠償范圍，規(guī)定賠償額不超過損失的百分之六十。選項A的表述完全符合這一法律情形和責任承擔規(guī)定。選項B中提到期貨交易所承擔次要賠償責任，與實際情況中期貨交易所應承擔主要賠償責任不符，所以該選項錯誤。選項C中賠償額不超過損失的百分之八十這一表述是錯誤的，正確的賠償額上限是不超過損失的百分之六十，故該選項也不正確。選項D稱期貨交易所不承擔責任，這與實際法規(guī)要求不符，在允許透支交易并造成損失的情況下，期貨交易所是要承擔主要賠償責任的，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案是A。35、某期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶甲的委托，以該期貨公司的名義為客戶進行期貨交易，則交易結果由（）承擔。

A.甲客戶

B.該期貨公司

C.甲和期貨公司

D.都不承擔

【答案】：A"

【解析】本題考查期貨交易中交易結果的承擔主體。在期貨經(jīng)紀業(yè)務中，當期貨公司接受客戶委托，以期貨公司名義為客戶進行期貨交易時，依據(jù)相關規(guī)定，交易結果由客戶承擔。本題中某期貨公司接受客戶甲的委托進行期貨交易，所以交易結果應由甲客戶承擔，答案選A。"36、申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）。

A.2000萬元

B.3000萬元

C.5000萬元

D.6000萬元

【答案】：B"

【解析】本題主要考查申請設立期貨公司的注冊資本最低限額。依據(jù)相關規(guī)定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。所以本題正確答案選B。"37、凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題主要考查期貨公司在凈資本與風險資本準備比例出現(xiàn)特定變動時提交書面報告的時間規(guī)定。題目中明確指出，當凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％時，期貨公司需向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交書面報告并說明原因，同時要在規(guī)定時間內(nèi)向全體董事提交書面報告。依據(jù)相關規(guī)定，這個時間要求是5個工作日。所以本題正確答案是D。38、會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由（）提名，理事會通過。

A.期貨交易所董事會

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.國務院

【答案】：B

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名主體。依據(jù)相關規(guī)定，會員制期貨交易所的理事長、副理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。選項A，期貨交易所董事會并不承擔對理事長、副理事長任免進行提名的職責，所以A選項錯誤。選項C，財政部主要負責國家財政收支、財稅政策等方面的管理工作，與會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免提名無關，所以C選項錯誤。選項D，國務院是國家最高行政機關，其職責范圍廣泛，一般不會直接對會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免進行提名，所以D選項錯誤。綜上，正確答案是B。39、（）依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

A.證券公司

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會及其派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體。選項A：證券公司證券公司主要從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等證券相關業(yè)務，其業(yè)務范疇與對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務的監(jiān)督管理并無直接關聯(lián)，所以證券公司不是該業(yè)務的監(jiān)督管理主體，A選項錯誤。選項B：期貨公司期貨公司是從事期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢等業(yè)務的市場主體，主要開展自身的業(yè)務活動，而不是對自身及其從業(yè)人員從事相關業(yè)務進行監(jiān)督管理的主體，它需要接受其他監(jiān)管機構的監(jiān)督，B選項錯誤。選項C：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的機構，其主要職責是組織和監(jiān)督期貨交易，維護市場交易秩序等，但并不對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務進行監(jiān)督管理，C選項錯誤。選項D：中國證監(jiān)會及其派出機構中國證監(jiān)會作為國務院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務院授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。其派出機構則是中國證監(jiān)會的延伸，負責轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場監(jiān)管工作。所以中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理，D選項正確。綜上，本題正確答案為D。40、現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。

A.2007年4月15日

B.2003年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

【答案】：A

【解析】本題考查現(xiàn)行《期貨交易管理條例》的施行時間。2007年4月15日起施行現(xiàn)行《期貨交易管理條例》，故正確答案是A選項。B選項2003年7月1日并非現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行日期；C選項1999年9月1日也不是該條例施行時間；D選項1995年10月25日同樣不符合現(xiàn)行《期貨交易管理條例》施行的時間要求。41、會員制期貨交易所會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由（）委派。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.國務院

C.商務部

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D

【解析】本題主要考查會員制期貨交易所非會員理事的委派主體。在會員制期貨交易所中，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，而非會員理事的委派主體有著明確規(guī)定。選項A，期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并不負責委派會員制期貨交易所的非會員理事，所以A選項錯誤。選項B，國務院是國家最高行政機關，負責國家的行政管理等重大事務，通常不會直接委派期貨交易所的非會員理事，B選項錯誤。選項C，商務部主要負責國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟合作等方面的工作，與會員制期貨交易所非會員理事的委派沒有直接關聯(lián)，C選項錯誤。選項D，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，依法對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。會員制期貨交易所的非會員理事由中國證監(jiān)會委派，所以D選項正確。綜上，本題答案選D。42、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

【解析】本題考查申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理任職資格所需具備的擔任金融機構部門負責人以上職務的年限。根據(jù)規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。因此選項B正確，A、C、D選項錯誤。43、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關法規(guī)，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。所以本題正確答案是D。44、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改的，整改期限不得超過（）個工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C"

【解析】本題考查期貨公司因風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準被責令整改的整改期限相關知識點。依據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，當期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準而被責令整改時，整改期限不得超過20個工作日。所以本題正確答案選C。"45、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資。下列關于出資方案的說法，正確的是（）。

A.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本

B.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低

C.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權不得用于出資

D.方案符合規(guī)定

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關規(guī)定，對選項逐一分析來判斷出資方案是否符合規(guī)定。首先分析選項A，題干中明確指出期貨公司注冊資本為2億元，而證券公司擬以1.7億元人民幣以及經(jīng)評估價為3000萬元的信息技術系統(tǒng)、抵債取得的對某公司的股權作為對期貨公司的出資，出資總額為2億元，達到了期貨公司的注冊資本要求，所以該選項錯誤。接著看選項B，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司的注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。在此出資方案中，貨幣出資1.7億元，注冊資本為2億元，貨幣出資比例為1.7÷2×100%=85%，滿足貨幣出資比例的要求，所以該選項錯誤。再看選項C，《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，對某公司的股權并不屬于期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)，不得用于出資，所以該出資方案不符合規(guī)定，此選項正確。最后看選項D，由于對某公司的股權不能用于出資，該出資方案不符合規(guī)定，所以此選項錯誤。綜上，答案選C。46、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向（）報告。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的報告對象。依據(jù)相關規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會相關派出機構報告。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負責行業(yè)自律管理等工作，并非該報告的接收主體。選項B，期貨交易所主要是為期貨交易提供場所、設施和服務等，也不是此報告的接收方。選項C，中國證券監(jiān)督管理委員會是對全國證券期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，而具體到期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職報告事宜，是向其相關派出機構報告，而非直接向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。所以本題正確答案是D。47、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的相關規(guī)定來分析各選項。選項A主管部門主要負責對期貨行業(yè)進行監(jiān)管和管理等宏觀層面工作。期貨從業(yè)人員雖然要遵守主管部門的規(guī)定和要求，但《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》重點強調(diào)的并非是對主管部門高度負責，所以該選項不符合規(guī)定，予以排除。選項B所在機構的股東是所在機構的權益所有者，期貨從業(yè)人員需要維護所在機構的整體利益，但這并非準則中所強調(diào)的執(zhí)業(yè)過程中應當高度負責的對象，所以該選項也不正確，排除。選項C期貨交易涉及多方參與主體，如期貨交易者、期貨經(jīng)紀公司等。《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》明確規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責、誠實守信、恪盡職守，這樣才能保證期貨交易的公平、公正、有序進行，維護市場的正常秩序和各方的合法權益，該選項符合要求。選項D中國證監(jiān)會是對期貨市場進行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機構，期貨從業(yè)人員需要遵循中國證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定，但準則中強調(diào)的重點不是對中國證監(jiān)會負責，所以該選項不合適，排除。綜上，正確答案是C。48、（2018年真題）客戶甲某嚴重違反了《期貨交易管理條例》的相關規(guī)定，（）將宣布其為期貨市場禁止進入者。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構

D.人民法院

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)相關法律法規(guī)對各選項進行逐一分析。選項A：期貨交易所期貨交易所是為期貨交易提供場所、設施、服務和交易規(guī)則的非營利機構。其主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易、發(fā)布市場信息、制定并實施交易規(guī)則等，并不具備宣布客戶為期貨市場禁止進入者的權力，所以該選項錯誤。選項B：中國期貨業(yè)協(xié)會中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，在期貨市場中發(fā)揮著自律管理、服務會員等作用。其主要負責制定行業(yè)規(guī)范和標準、開展從業(yè)人員資格考試和后續(xù)職業(yè)培訓、調(diào)解會員之間及會員與客戶之間的糾紛等工作，沒有權力宣布客戶為期貨市場禁止進入者，因此該選項錯誤。選項C：國務院期貨監(jiān)督管理機構國務院期貨監(jiān)督管理機構對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。根據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構有權宣布嚴重違反相關規(guī)定的客戶為期貨市場禁止進入者，所以該選項正確。選項D：人民法院人民法院是國家的審判機關，主要負責審理各類案件，包括民事、刑事和行政案件等，其主要職能是通過司法審判活動來維護社會公平正義和法律秩序，并不負責宣布期貨市場禁止進入者，故該選項錯誤。綜上，答案選C。49、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起()工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。

A.2個

B.3個

C.5個

D.7個

【答案】：B"

【解析】這道題考查的是全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議后，向相關機構報告的時間規(guī)定。依據(jù)相關規(guī)定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協(xié)議的，應在簽訂、變更或者終止結算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。故本題正確答案是B選項。"50、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()及時與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以妥善解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構

D.中國證監(jiān)會派出機構

【答案】：C

【解析】本題主要考查當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時的協(xié)商解決途徑。選項A，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，主要職責是制定行業(yè)規(guī)范、開展行業(yè)培訓等，并不直接參與期貨從業(yè)人員與投資者之間利益沖突的協(xié)商與解決，所以A選項不符合要求。選項B，期貨交易所主要負責組織和監(jiān)督期貨交易，提供交易場所、設施和服務以及對會員進行管理等，其重點在于交易環(huán)節(jié)的管理，并非處理從業(yè)人員與投資者利益沖突的直接協(xié)商主體，故B選項不正確。選項C，當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，從業(yè)人員所在的期貨經(jīng)營機構對其員工具有管理和協(xié)調(diào)的責任與能力，能夠及時與投資者進行協(xié)商，并采取辦法妥善解決沖突，因此應該通過所在期貨經(jīng)營機構與投資者協(xié)商解決問題，C選項正確。選項D，中國證監(jiān)會派出機構主要負責對轄區(qū)內(nèi)的證券期貨市場進行監(jiān)管，維護市場秩序和投資者合法權益等宏觀層面的工作，不會具體參與到期貨從業(yè)人員與個別投資者之間的利益沖突協(xié)商中，所以D選項不合適。綜上，本題答案選C。第二部分多選題(20題)1、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。

A.中國證監(jiān)會

B.財政部

C.中國人民銀行

D.期貨投資者保障基金管理機構

【答案】：AB"

【解析】該題正確答案為AB。在我國金融監(jiān)管體系中，保障基金的后續(xù)資金繳納比例需綜合考量多方面因素，以適應期貨市場的發(fā)展變化和風險狀況。中國證監(jiān)會作為證券期貨市場的監(jiān)管機構，對期貨市場的發(fā)展態(tài)勢、市場運行情況和風險水平有著全面且深入的了解，能夠從行業(yè)監(jiān)管和穩(wěn)定發(fā)展的角度出發(fā)，確定合理的保障基金繳納比例。財政部則在宏觀經(jīng)濟管理和財政政策制定方面承擔重要職責，其在資金管理、財政平衡以及保障金融市場穩(wěn)定等方面具有專業(yè)的判斷和決策能力，因此也參與保障基金后續(xù)資金繳納比例的確定。而中國人民銀行主要負責制定和執(zhí)行貨幣政策、防范和化解金融風險、維護金融穩(wěn)定等宏觀金融調(diào)控工作，通常不直接參與保障基金繳納比例的確定；期貨投資者保障基金管理機構主要負責保障基金的籌集、管理和使用等具體事務，并不具備確定繳納比例的權力。所以本題應選AB。"2、中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查，有權采取的措施包括（）。

A.詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

B.查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產(chǎn)賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結算及財務數(shù)據(jù)

【答案】：ABCD

【解析】本題主要考查中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查時有權采取的措施。選項A詢問期貨公司及其分支機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明，這是監(jiān)管機構在檢查過程中獲取必要信息、了解被檢查事項具體情況的重要方式。通過與工作人員的溝通交流，監(jiān)管機構能夠更直接地掌握相關業(yè)務的操作細節(jié)、決策依據(jù)等內(nèi)容，有助于對被檢查事項進行全面、深入的了解，所以該選項正確。選項B查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料，這是監(jiān)管機構獲取客觀證據(jù)的重要手段。文件和資料能夠反映期貨公司及其分支機構的業(yè)務活動、財務狀況、內(nèi)部控制等方面的情況，監(jiān)管機構通過對這些文件資料的審查，可以發(fā)現(xiàn)可能存在的問題和違規(guī)行為，為準確判斷被檢查對象是否合規(guī)提供有力支持，因此該選項正確。選項C查詢期貨公司及其分支機構的客戶資產(chǎn)賬戶，有助于監(jiān)管機構監(jiān)督客戶資產(chǎn)的安全情況和使用情況?？蛻糍Y產(chǎn)的安全是期貨市場穩(wěn)定運行的重要基礎，監(jiān)管機構通過查詢客戶資產(chǎn)賬戶，可以防止期貨公司及其分支機構挪用客戶資產(chǎn)、違規(guī)操作客戶資金等行為的發(fā)生，切實保護投資者的合法權益，所以該選項正確。選項D檢查期貨公司及其分支機構的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結算及財務數(shù)據(jù)，能夠使監(jiān)管機構了解期貨公司的業(yè)務運營情況和財務狀況。信息系統(tǒng)是期貨公司開展業(yè)務的重要支撐，交易、結算及財務數(shù)據(jù)則是反映公司業(yè)務活動和經(jīng)營成果的關鍵信息。通過檢查信息系統(tǒng)和調(diào)閱相關數(shù)據(jù)，監(jiān)管機構可以發(fā)現(xiàn)業(yè)務流程中的潛在風險和問題，評估公司的運營管理水平，保障期貨市場的正常運行，因此該選項正確。綜上，ABCD四個選項均是中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構對期貨公司及其分支機構進行檢查時有權采取的措施，本題答案選ABCD。3、期貨公司可以通過（）措施來落實投資者適當性制度。

A.制定投資者適當性標準的實施方案

B.執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度

C.執(zhí)行開戶審核工作制度

D.完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工E

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析，判斷其是否屬于期貨公司落實投資者適當性制度的措施。選項A：制定投資者適當性標準的實施方案制定投資者適當性標準的實施方案，有助于期貨公司明確不同類型投資者的準入條件和風險承受能力評估標準等，為后續(xù)落實投資者適當性制度提供具體的操作指引和規(guī)范，是落實投資者適當性制度的重要基礎和關鍵步驟，所以該選項正確。選項B：執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度執(zhí)行客戶開發(fā)管理制度能夠確保期貨公司在開發(fā)客戶過程中，對客戶進行全面、準確的了解和評估，篩選出符合適當性要求的客戶，避免不適合的投資者進入市場，從而有效地落實投資者適當性制度，因此該選項正確。選項C：執(zhí)行開戶審核工作制度執(zhí)行開戶審核工作制度可以在源頭上把控進入市場的投資者質(zhì)量，通過對客戶的身份信息、財務狀況、投資經(jīng)驗等方面進行嚴格審核，判斷其是否符合相應的投資門檻和風險承受能力，保證投資者與投資產(chǎn)品或服務相匹配，是落實投資者適當性制度的重要環(huán)節(jié)，所以該選項正確。選項D：完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工完善業(yè)務流程與內(nèi)部分工能夠使期貨公司各部門之間職責清晰、協(xié)同高效，在整個業(yè)務鏈條上更好地貫徹投資者適當性制度的要求，確保各個環(huán)節(jié)都能準確執(zhí)行適當性管理的規(guī)定，提高工作效率和管理水平，有助于投資者適當性制度的有效落實，故該選項正確。綜上，ABCD四個選項均為期貨公司落實投資者適當性制度可采取的措施，本題答案選ABCD。4、某期貨公司的期末財務報表顯示，期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債（不含客戶權益）為1000萬元，風險資本準備為4000萬元。該公司下列風險監(jiān)管指標中優(yōu)于預警標準的是（）。

A.凈資本∕凈資產(chǎn)

B.凈資本∕風險資本準備金

C.負債∕凈資產(chǎn)

D.凈資本

【答案】：ACD

【解析】本題可先明確期貨公司相關風險監(jiān)管指標的預警標準，再分別計算各選項對應的指標數(shù)值，與預警標準進行對比，進而判斷各選項是否優(yōu)于預警標準。步驟一：明確相關風險監(jiān)管指標的預警標準-凈資本不得低于2000萬元。-凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。-凈資本與風險資本準備的比例不得低于120%。-負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%。步驟二：分別計算各選項對應的指標數(shù)值，并與預警標準對比選項A：凈資本∕凈資產(chǎn)已知期末凈資本為4200萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，則凈資本與凈資產(chǎn)的比例為：\(4200\div6000\times100\%=70\%\)。由于預警標準為不得低于20%，\(70\%＞20\%\)，所以該指標優(yōu)于預警標準。選項B：凈資本∕風險資本準備金已知期末凈資本為4200萬元，風險資本準備為4000萬元，則凈資本與風險資本準備的比例為：\(4200\div4000\times100\%=105\%\)。由于預警標準為不得低于120%，\(105\%＜120\%\)，所以該指標未達到預警標準。選項C：負債∕凈資產(chǎn)已知負債（不含客戶權益）為1000萬元，凈資產(chǎn)為6000萬元，則負債與凈資產(chǎn)的比例為：\(1000\div6000\times100\%\approx16.67\%\)。由于預警標準為不得高于150%，\(16.67\%＜150\%\)，所以該指標優(yōu)于預警標準。選項D：凈資本已知期末凈資本為4200萬元，預警標準為不得低于2000萬元，\(4200＞2000\)，所以該指標優(yōu)于預警標準。綜上，答案選ACD。5、下列關于會員制期貨交易所會員大會的陳述，正確的有（）。

A.會員大會由理事會召集

B.會員大會由理事長主持

C.召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員

D.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議

【答案】：ABCD

【解析】本題可對每個選項逐一分析來判斷其正確性：A選項：會員大會由理事會召集。在會員制期貨交易所的組織架構和運行規(guī)則中，理事會承擔著召集會員大會的職責，這是保障會員大會順利召開和運作的重要制度安排，所以該項表述正確。B選項：會員大會由理事長主持。理事長作為會員制期貨交易所的重要負責人之一，負責主持會員大會，以確保會議有序進行、各項議程順利推進，該選項符合相關規(guī)定，表述正確。C選項：召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。提前通知會員會議審議事項，有助于會員有足夠的時間了解相關內(nèi)容，做好參會準備，從而更好地參與會議討論和決策，此規(guī)定是為了保障會員的知情權和參與權，所以該項表述正確。D選項：臨時會員大會不得對通知中未列明的事項做出決議。這樣的規(guī)定能夠保證會議的程序性和嚴肅性，防止在臨時會員大會上對未提前告知會員的事項倉促做出決議，避免會員因缺乏了解和準備而無法充分行使權利，因此該項表述也是正確的。綜上，ABCD選項的表述均正確，本題答案選ABCD。6、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施有（）。

A.暫時停止交易

B.限制會員或客戶的最大持倉量

C.調(diào)整漲跌停板幅度

D.提高保證金

【答案】：ABCD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所應對期貨市場異常情況可采取的緊急措施相關知識，對各選項進行逐一分析。選項A當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，如市場出現(xiàn)過度投機、價格劇烈波動、交易系統(tǒng)故障等，可能會導致市場秩序混亂、投資者利益受損。此時，期貨交易所暫時停止交易，可以為市場提供一個緩沖期，讓市場參與者有時間冷靜思考，避免盲目跟風操作，同時也便于交易所對市場情況進行全面評估和處理，以恢復市場的正常秩序。所以，期貨交易所可以采取暫時停止交易的緊急措施，選項A正確。選項B限制會員或客戶的最大持倉量，是期貨交易所控制市場風險的重要手段之一。在市場異常波動時，部分會員或客戶可能會持有大量的期貨合約，這會增加市場的不確定性和風險。如果這些持倉過度集中的投資者在市場波動時大量平倉，可能會引發(fā)市場價格的大幅波動，甚至引發(fā)系統(tǒng)性風險。通過限制會員或客戶的最大持倉量，期貨交易所可以防止市場操縱和過度投機，維護市場的穩(wěn)定運行。因此，在期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取限制會員或客戶最大持倉量的緊急措施，選項B正確。選項C漲跌停板制度是期貨市場的一項重要風險控制措施，它規(guī)定了期貨合約在一個交易日內(nèi)的價格波動幅度上限和下限。當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，市場價格可能會出現(xiàn)異常的劇烈波動，原有的漲跌停板幅度可能無法有效控制市場風險。此時，期貨交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整漲跌停板幅度，以適應市場變化，防止價格過度波動，保護投資者的利益。所以，期貨交易所可以采取調(diào)整漲跌停板幅度的緊急措施，選項C正確。選項D提高保證金也是期貨交易所應對市場異常情況的常用手段。保證金是投資者參與期貨交易時需要繳納的一定比例的資金，用于保證其履行合約義務。當市場出現(xiàn)異常情況時，市場風險增加，提高保證金可以增加投資者的交易成本和違約成本，從而抑制過度投機行為，減少市場的潛在風險。同時，提高保證金也可以增強期貨交易所應對市場風險的能力，保障市場的穩(wěn)定運行。因此，期貨交易所在市場異常時可以采取提高保證金的緊急措施，選項D正確。綜上，ABCD四個選項均是期貨交易所面對期貨市場出現(xiàn)異常情況時可以采取的緊急措施，本題答案選ABCD。7、下列關于期貨交易所理事會的說法，正確的有（）。

A.理事會每屆任期有固定的年限

B.理事會對會員大會負責

C.理事會是會員大會的臨時機構

D.公司制期貨交易所設理事會

【答案】：AB

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所理事會的相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析判斷。選項A理事會每屆任期有固定的年限。在實際的期貨交易管理規(guī)定中，理事會的任期是有明確規(guī)定的，即每屆任期固定，所以該選項正確。選項B理事會對會員大會負責。會員大會是期貨交易所的權力機構，理事會作為其執(zhí)行機構，需要執(zhí)行會員大會的決議，向會員大會報告工作等，所以理事會對會員大會負責，該選項正確。選項C理事會是會員大會的臨時機構。實際上，理事會是期貨交易所的常設機構，并非臨時機構，它在期貨交易所的日常運行和管理中發(fā)揮著重要且持續(xù)的作用，所以該選項錯誤。選項D公司制期貨交易所設董事會，而非理事會。會員制期貨交易所設理事會，所以該選項錯誤。綜上，本題正確答案為AB。8、下列期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)的情形中，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定任職人員不適當?shù)挠校ǎ?/p>

A.向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，造成嚴重后果

C.1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話

D.累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》等相關規(guī)定，對每個選項進行分析判斷。選項A若期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，并且造成嚴重后果，這嚴重違反了信息真實披露的原則，擾亂了監(jiān)管秩序，會對監(jiān)管工作的正常開展以及市場的公平公正造成極大的負面影響。因此，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定此類任職人員不適當，選項A正確。選項B中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責是維護期貨市場正常運行、保護投資者合法權益的重要保障。期貨公司相關任職人員拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，并且造成嚴重后果，這阻礙了監(jiān)管工作的順利進行，可能導致市場風險無法及時發(fā)現(xiàn)和控制，嚴重影響市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展。所以，在這種情況下，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定該任職人員不適當，選項B正確。選項C監(jiān)管談話是中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司相關人員進行監(jiān)管的一種重要方式。如果任職人員在1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話，說明該人員在日常履職過程中可能多次出現(xiàn)需要監(jiān)管部門關注和提醒的問題，未能有效改進自身行為，存在履職不規(guī)范等情況?；诖耍袊C監(jiān)會及其派出機構有理由認定其不適合繼續(xù)擔任相關職務，選項C正確。選項D行業(yè)自律組織的紀律處分是對期貨公司相關人員違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的一種懲戒措施。若任職人員累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分，表明該人員多次違反行業(yè)自律要求，缺乏對行業(yè)規(guī)范的尊重和遵守，其職業(yè)操守和專業(yè)素養(yǎng)可能存在問題，無法很好地履行相應職責。所以，中國證監(jiān)會及其派出機構可以認定該任職人員不適當，選項D正確。綜上，ABCD四個選項所述情形下，中國證監(jiān)會及其派出機構都可以認定任職人員不適當，本題答案為ABCD。9、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，其保證金仍然低于交易所規(guī)定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）。

A.上述保倉協(xié)議違反相關法律.法規(guī)規(guī)定

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔

C.上述保倉協(xié)議不違反相關法律.法規(guī)規(guī)定

D.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔

【答案】：CD

【解析】本題可根據(jù)期貨交易相關規(guī)定及保倉協(xié)議的性質(zhì)來分析各個選項。選項A與C分析期貨公司與客戶簽訂書面保倉協(xié)議是在雙方協(xié)商一致的基礎上，且在王某資信狀況一向良好的情況下進行的，這種保倉協(xié)議是期貨公司與客戶之間的一種約定，并不違反相關法律法規(guī)規(guī)定。所以選項A錯誤，選項C正確。選項B與D分析在期貨交易中，保留持倉期間，客戶的持倉處于市場波動之中，由于期貨交易的風險由客戶自行承擔，因此保留持倉期間造成的損失應由客戶承擔。而當客戶賬戶穿倉，即客戶的保證金賬戶權益為負數(shù)，不足以彌補虧損時，由于穿倉損失超出了客戶保證金的范圍，按照相關規(guī)定和實際操作，穿倉造成的損失由期貨公司承擔。所以選項B錯誤，選項D正確。綜上，本題正確答案是CD。10、下列各項屬于期貨交易所章程應當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。

A.設立目的和職責

B.名稱、住所和營業(yè)場所

C.組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則

D.財務會計、內(nèi)部控制制度

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨交易所章程應包含的內(nèi)容相關規(guī)定，對各選項進行逐一分析。選項A設立目的和職責明確了期貨交易所存在的意義以及需要履行的責任，是期貨交易所章程應當規(guī)定的重要內(nèi)容。這有助于清晰界定期貨交易所的功能定位，使其在后續(xù)運營過程中有明確的方向和目標，所以選項A正確。選項B名稱、住所和營業(yè)場所是一個組織基本的信息要素。明確的名稱可以使期貨交易所在市場中具有辨識度，準確的住所和營業(yè)場所信息對于監(jiān)管、交流以及業(yè)務開展等方面都至關重要，因此也是期貨交易所章程應當規(guī)定的內(nèi)容，選項B正確。選項C期貨交易所的組織機構的組成、職責、任期和議事規(guī)則決定了交易所內(nèi)部的管理架構和運行機制。合理的組織架構和明確的議事規(guī)則有助于保證交易所決策的科學性和公正性，保障交易所的高效運行，所以該內(nèi)容應在章程中予以規(guī)定，選項C正確。選項D財務會計制度能夠規(guī)范期貨交易所的財務核