期貨從業(yè)資格之《期貨法律法規(guī)》考試綜合練習(xí)第一部分單選題(50題)1、自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B"

【解析】本題主要考查期貨公司任用人員相關(guān)規(guī)定的時(shí)間要求。根據(jù)規(guī)定，自被中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員，所以答案選B。"2、下列說法錯誤的是（）。

A.期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

B.期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度

C.期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

D.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成

【答案】：B

【解析】本題可對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析：A選項(xiàng)：期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟(jì)組織，該描述符合相關(guān)期貨交易法規(guī)對于會員資格的規(guī)定，此說法正確。B選項(xiàng)：期貨交易所并非統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度。根據(jù)實(shí)際情況，期貨交易所有全員結(jié)算制度和會員分級結(jié)算制度等不同的結(jié)算制度。所以“期貨交易所統(tǒng)一實(shí)行全員結(jié)算制度”這一說法錯誤。C選項(xiàng)：期貨交易所可以根據(jù)自身實(shí)際情況和市場需求等實(shí)行會員分級結(jié)算制度，該說法符合期貨交易所結(jié)算制度的規(guī)定，是正確的。D選項(xiàng)：實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成，這是會員分級結(jié)算制度下會員構(gòu)成的正確表述，說法無誤。綜上，說法錯誤的是B選項(xiàng)。3、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.24個月

B.12個月

C.6個月

D.3個月

【答案】：C

【解析】本題考查期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前6個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。所以本題正確答案是C選項(xiàng)。4、期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報(bào)告管理層的違法指令，機(jī)構(gòu)未妥善處理的期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會或者協(xié)會

B.公安機(jī)關(guān)

C.財(cái)政部

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員在面對機(jī)構(gòu)未妥善處理管理層違法指令時(shí)的報(bào)告對象。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)期貨從業(yè)人員向高級管理人員或者董事會報(bào)告管理層的違法指令，而機(jī)構(gòu)未妥善處理的情況下，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報(bào)告。選項(xiàng)B，公安機(jī)關(guān)主要負(fù)責(zé)維護(hù)社會治安、打擊違法犯罪等工作，并非期貨從業(yè)人員就此類情況的報(bào)告對象。選項(xiàng)C，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)國家財(cái)政收支、財(cái)稅政策等宏觀經(jīng)濟(jì)管理方面的工作，與本題所述的期貨從業(yè)人員報(bào)告事宜無關(guān)。選項(xiàng)D，期貨交易所主要是提供期貨交易的場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督期貨交易等，并非期貨從業(yè)人員在這種情形下的報(bào)告主體。所以，本題正確答案是A。5、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事的陳述，正確的是()。

A.會員理事與非會員理事均由會員大會選舉產(chǎn)生

B.會員理事與非會員理事均由中國證監(jiān)會委派

C.會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派

D.會員理事由中國證監(jiān)會委派，非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

【答案】：C"

【解析】該題正確答案為C。對于會員制期貨交易所理事的產(chǎn)生方式，有著明確規(guī)定。會員理事是由會員大會選舉產(chǎn)生，這體現(xiàn)了會員在期貨交易所治理中的參與權(quán)和民主決策的機(jī)制，會員作為交易所的主體，通過投票選舉出代表自身利益和意愿的理事參與交易所管理。而非會員理事則由中國證監(jiān)會委派，中國證監(jiān)會作為對期貨市場進(jìn)行監(jiān)督管理的官方機(jī)構(gòu)，委派非會員理事能夠從宏觀監(jiān)管和市場整體發(fā)展的角度，為期貨交易所帶來專業(yè)的指導(dǎo)和監(jiān)管層面的考量，保證期貨交易所在合規(guī)、穩(wěn)定的軌道上運(yùn)行。選項(xiàng)A中說非會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生不符合規(guī)定；選項(xiàng)B說會員理事由中國證監(jiān)會委派錯誤；選項(xiàng)D關(guān)于會員理事與非會員理事產(chǎn)生方式的表述與實(shí)際情況完全相反，所以ABD選項(xiàng)均不正確。"6、期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。?

A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.法院

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)各選項(xiàng)所代表單位的職能來判斷哪個選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)證券、期貨市場監(jiān)督管理的法定機(jī)構(gòu)，對期貨公司及其從業(yè)人員從事的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)有監(jiān)督管理的職責(zé)，所以期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)受中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：財(cái)政部門主要負(fù)責(zé)財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國有資產(chǎn)監(jiān)管等方面的工作，并不直接對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：期貨交易所是期貨交易的場所和組織，主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織、運(yùn)行和管理等工作，雖然在交易過程中有一定的管理職能，但并非是對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行全面監(jiān)督管理的主體，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：法院是國家的審判機(jī)關(guān)，主要負(fù)責(zé)審理各類案件，對民事、刑事、行政等糾紛進(jìn)行裁決，并不承擔(dān)對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的日常監(jiān)督管理職能，該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是A。7、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.適當(dāng)性

B.屬地監(jiān)管

C.區(qū)域自定

D.崗位監(jiān)管

【答案】：B

【解析】本題考查中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的監(jiān)督管理原則。選項(xiàng)A，適當(dāng)性原則一般是指金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品或提供金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)等因素，為客戶提供合適的產(chǎn)品或服務(wù)，與對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理的原則無關(guān)，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B，屬地監(jiān)管原則是指按照地域劃分監(jiān)管范圍，由當(dāng)?shù)氐谋O(jiān)管機(jī)構(gòu)對本轄區(qū)內(nèi)的相關(guān)主體進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依據(jù)屬地監(jiān)管原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督管理，這樣可以更高效地了解和掌握當(dāng)?shù)貭I業(yè)部的情況，及時(shí)進(jìn)行監(jiān)管和處理問題，所以B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，證券市場的監(jiān)管有著統(tǒng)一的規(guī)則和要求，并非由各區(qū)域自行制定監(jiān)管原則，否則會導(dǎo)致市場監(jiān)管混亂，不利于市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，崗位監(jiān)管主要側(cè)重于對具體工作崗位的職責(zé)、操作規(guī)范等方面進(jìn)行監(jiān)管，無法全面涵蓋對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動的監(jiān)督管理，所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，本題的正確答案是B。8、會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所專門委員會的設(shè)立主體。在會員制期貨交易所的組織架構(gòu)中，理事會是其重要的管理決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)對期貨交易所的各項(xiàng)事務(wù)進(jìn)行領(lǐng)導(dǎo)和管理。專門委員會是為了輔助理事會更好地履行職責(zé)、處理專業(yè)事務(wù)而設(shè)立的。理事會有權(quán)根據(jù)工作需要和實(shí)際情況來設(shè)立專門委員會，以提高決策的科學(xué)性和專業(yè)性。而會員大會是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，主要行使重大事項(xiàng)的決策權(quán)，一般不直接負(fù)責(zé)專門委員會的設(shè)立工作；總經(jīng)理負(fù)責(zé)期貨交易所的日常經(jīng)營管理工作，主要側(cè)重于執(zhí)行層面的事務(wù)，通常沒有設(shè)立專門委員會的職權(quán)；股東大會是公司制企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)，會員制期貨交易所并不存在股東大會這一組織。所以，會員制期貨交易所專門委員會由理事會設(shè)立，答案選A。9、期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。

A.獨(dú)立客觀

B.理論與實(shí)踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實(shí)守信

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員相關(guān)職業(yè)準(zhǔn)則來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A“獨(dú)立客觀”符合期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或者提出投資建議時(shí)的職業(yè)要求。從業(yè)人員需要保持獨(dú)立的思考和判斷能力，不受到外界不當(dāng)因素的干擾；同時(shí)要基于客觀事實(shí)進(jìn)行分析和建議，這樣才能保證投資分析及投資建議有合理、充足的依據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分客觀事實(shí)與主觀判斷，并對重要事實(shí)予以明示。所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B“理論與實(shí)踐相結(jié)合”雖然是一個重要的工作方法，但它并非是對期貨從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析或提出投資建議時(shí)核心要點(diǎn)的準(zhǔn)確概括，沒有直接體現(xiàn)出在這一過程中應(yīng)遵循的獨(dú)立、客觀判斷以及區(qū)分主客觀事實(shí)等關(guān)鍵要求。所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“尊重客戶意見”主要側(cè)重于在客戶交流和服務(wù)環(huán)節(jié)，而題干強(qiáng)調(diào)的是投資分析和建議本身的專業(yè)性和客觀性，尊重客戶意見并不等同于能夠保證投資分析及建議有合理依據(jù)且嚴(yán)格區(qū)分主客觀。所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D“誠實(shí)守信”是一般的職業(yè)品德要求，強(qiáng)調(diào)的是在業(yè)務(wù)活動中不欺詐、信守承諾等方面，相比之下，沒有直接針對投資分析和建議過程中獨(dú)立、客觀地依據(jù)事實(shí)進(jìn)行判斷這一特定要求。所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。10、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取.劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C

【解析】本題可依據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析，從而判斷出證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)。選項(xiàng)A：代理客戶進(jìn)行期貨交易證券公司的中間介紹業(yè)務(wù)主要是起到橋梁和輔助的作用，并不直接參與客戶的期貨交易操作。代理客戶進(jìn)行期貨交易是期貨公司的業(yè)務(wù)范疇，由專業(yè)的期貨交易人員根據(jù)客戶的指令和要求進(jìn)行操作，如果證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易，可能會增加客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，也不符合中間介紹業(yè)務(wù)的定位。所以證券公司不能代理客戶進(jìn)行期貨交易，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：代期貨公司收付期貨保證金期貨保證金是客戶參與期貨交易的重要資金保障，為了保證資金的安全和規(guī)范管理，需要有嚴(yán)格的監(jiān)管和專用的賬戶體系?！蹲C券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》明確規(guī)定證券公司不得代期貨公司收付期貨保證金。期貨公司有專門的保證金賬戶用于收付保證金，這樣可以確保資金的安全性和獨(dú)立性。所以B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：協(xié)助辦理開戶手續(xù)證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，協(xié)助期貨公司為客戶辦理開戶手續(xù)是其應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)之一。證券公司可以憑借自身的客戶資源和業(yè)務(wù)渠道，向客戶介紹期貨交易的相關(guān)知識和業(yè)務(wù)流程，并幫助客戶完成一些開戶的前期準(zhǔn)備工作，如資料收集、初步審核等，然后將客戶介紹給期貨公司完成正式的開戶手續(xù)。這有助于期貨公司拓展客戶群體，提高開戶效率，也符合證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的職能定位。所以C選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金證券資金賬戶和期貨保證金賬戶是兩個獨(dú)立的賬戶體系，有不同的管理規(guī)定和監(jiān)管要求。通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金會破壞期貨保證金的獨(dú)立存管制度，增加資金管理的風(fēng)險(xiǎn)和復(fù)雜性。因此，證券公司不能通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。所以D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選C。11、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）情況。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容

C.可用庫容

D.以上都不準(zhǔn)確

【答案】：B"

【解析】本題考查期貨交易所的相關(guān)規(guī)定。在期貨交易涉及商品實(shí)物交割的情況下，為了使市場參與者充分了解實(shí)物交割相關(guān)的情況，期貨交易所需要發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量和可用庫容情況。標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量反映了可用于實(shí)物交割的商品憑證數(shù)量，而可用庫容則體現(xiàn)了倉庫能夠容納實(shí)物商品的剩余空間，這兩者對于參與期貨實(shí)物交割的各方了解市場情況、安排交割計(jì)劃等方面具有重要意義。僅發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉單數(shù)量或僅發(fā)布可用庫容，都不能全面反映實(shí)物交割的相關(guān)信息，因此A選項(xiàng)和C選項(xiàng)表述不完整；D選項(xiàng)“以上都不準(zhǔn)確”顯然錯誤。所以本題正確答案是B。"12、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，如果期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)或者成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.兩次

B.連續(xù)兩次

C.三次

D.連續(xù)三次

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官培訓(xùn)相關(guān)規(guī)定及監(jiān)管措施的適用情形。《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》明確規(guī)定，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)。若期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官連續(xù)兩次不參加培訓(xùn)或者成績不合格，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A“兩次”，未強(qiáng)調(diào)“連續(xù)”，在該規(guī)定中“連續(xù)”是一個關(guān)鍵限定條件，不連續(xù)的兩次不滿足此監(jiān)管措施適用情形，所以A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C“三次”和選項(xiàng)D“連續(xù)三次”與規(guī)定中“連續(xù)兩次”的表述不符，所以C、D選項(xiàng)錯誤。本題正確答案為B。13、經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分（）等級

A.信用

B.風(fēng)險(xiǎn)

C.利率

D.產(chǎn)品

【答案】：B

【解析】本題考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)對銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)的等級劃分依據(jù)。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，為了更好地向投資者揭示相關(guān)情況，需要依據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度進(jìn)行等級劃分。選項(xiàng)A，信用等級主要側(cè)重于評估交易對象的信用狀況，例如企業(yè)或個人的信用評級等，與產(chǎn)品或服務(wù)本身的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度并無直接關(guān)聯(lián)，所以A選項(xiàng)不符合。選項(xiàng)B，按照風(fēng)險(xiǎn)特征和程度對銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級，能夠讓投資者清晰了解投資所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況，這是經(jīng)營機(jī)構(gòu)的常規(guī)操作和必要要求，故B選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，利率是指一定時(shí)期內(nèi)利息額與借貸資金額（本金）的比率，它只是產(chǎn)品或服務(wù)的一個屬性，不能全面涵蓋產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，不能作為劃分等級的依據(jù)，所以C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，產(chǎn)品本身包含眾多方面，簡單以產(chǎn)品來劃分等級并不能突出產(chǎn)品的關(guān)鍵特性——風(fēng)險(xiǎn)，無法有效向投資者傳達(dá)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)情況，因此D選項(xiàng)也不正確。綜上，答案是B。14、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的，該人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（）報(bào)告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)

C.中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在受到非法或不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告對象。在相關(guān)的期貨監(jiān)管體系中，中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管，能更及時(shí)、有效地處理當(dāng)?shù)仄谪浌境霈F(xiàn)的問題。當(dāng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員面臨題干所述情況時(shí)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，便于該派出機(jī)構(gòu)快速掌握情況并采取相應(yīng)措施，以防范和化解期貨公司的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是全國性的期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)，其職能更側(cè)重于宏觀層面的政策制定和整體監(jiān)管統(tǒng)籌，若要求期貨公司相關(guān)人員直接向中國證監(jiān)會報(bào)告，不利于問題的及時(shí)處理。選項(xiàng)B，表述“中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)”過于寬泛，未明確具體報(bào)告對象，可能導(dǎo)致相關(guān)人員在報(bào)告時(shí)出現(xiàn)困惑，且從實(shí)際操作和監(jiān)管效率來看，直接向當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)報(bào)告更具針對性和及時(shí)性。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理、制定行業(yè)規(guī)范等工作，并不直接負(fù)責(zé)對期貨公司進(jìn)行日常監(jiān)管和處理具體的違規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)事件，所以不是報(bào)告的合適對象。綜上，本題正確答案是C。15、（）應(yīng)當(dāng)制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄。

A.中國金融期貨交易所

B.行業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

【答案】：B

【解析】本題考查的是制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及制定并定期更新本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄的主體。選項(xiàng)A：中國金融期貨交易所中國金融期貨交易所主要是組織安排金融期貨等金融衍生品的交易、結(jié)算和交割等活動，其核心職能集中于期貨交易市場的運(yùn)營與管理，并不負(fù)責(zé)制定會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則以及行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：行業(yè)協(xié)會行業(yè)協(xié)會是同行業(yè)企業(yè)自愿組成的非營利性社會組織，它能夠從行業(yè)整體利益出發(fā)，制定完善會員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自律規(guī)則，以規(guī)范會員行為，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會對本行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)情況更為了解，有能力制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，所以選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C：監(jiān)控中心監(jiān)控中心主要承擔(dān)著市場交易的監(jiān)測、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等職能，其重點(diǎn)在于對市場交易情況進(jìn)行監(jiān)督和管理，保障市場的公平、公正和透明，并不涉及制定自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級名錄等工作，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)是證券期貨市場的監(jiān)管部門，主要負(fù)責(zé)制定和執(zhí)行證券期貨市場的監(jiān)管政策、法規(guī)，對市場主體進(jìn)行監(jiān)督管理等宏觀層面的工作，一般不會具體制定行業(yè)協(xié)會層面的自律規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)等級名錄，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是B。16、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，則該會員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于（）。

A.500萬元

B.600萬元

C.800萬元

D.1200萬元

【答案】：C

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所關(guān)于有價(jià)證券充抵保證金的相關(guān)規(guī)定來計(jì)算該會員有價(jià)證券充抵保證金的最高金額。在期貨交易中，有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：一是有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%；二是會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。下面分別計(jì)算兩個標(biāo)準(zhǔn)下的金額：計(jì)算有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80%：已知該會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，其80%為\(1000\times80\%=800\)萬元。計(jì)算會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍：已知該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為300萬元，其4倍為\(300\times4=1200\)萬元。對比兩個金額，800萬元低于1200萬元，所以該會員有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于800萬元，答案選C。17、非結(jié)算會員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券（）。

A.直接提交期貨交易所

B.直接予以保存，不予提交

C.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所

D.提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會

【答案】：C

【解析】本題考查非結(jié)算會員客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，非結(jié)算會員對收到的有價(jià)證券的處理方式。選項(xiàng)A分析非結(jié)算會員不能直接將收到的有價(jià)證券提交給期貨交易所。因?yàn)榉墙Y(jié)算會員不具備直接與期貨交易所進(jìn)行此類操作的資格，通常需要通過結(jié)算會員來完成相關(guān)流程，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析非結(jié)算會員不能對收到的有價(jià)證券直接予以保存而不提交。以有價(jià)證券充抵保證金是有規(guī)范流程的，需要按照規(guī)定將其提交給合適的主體以完成相關(guān)操作，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析在實(shí)際操作中，非結(jié)算會員的客戶以有價(jià)證券充抵保證金時(shí)，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價(jià)證券提交給結(jié)算會員，再由結(jié)算會員提交給期貨交易所，這符合相關(guān)規(guī)定和業(yè)務(wù)流程，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)對證券期貨市場進(jìn)行監(jiān)管，而不是接收有價(jià)證券充抵保證金的主體。有價(jià)證券充抵保證金應(yīng)按規(guī)定提交給期貨交易所，而不是中國證監(jiān)會，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。18、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起（）工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

A.3個

B.5個

C.7個

D.10個

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員相關(guān)報(bào)告時(shí)間的規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在做出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告，所以本題答案選D。"19、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)（）。

A.按照規(guī)定計(jì)入總資本

B.按照規(guī)定計(jì)入風(fēng)險(xiǎn)資本

C.按照規(guī)定計(jì)入凈資本

D.按照規(guī)定計(jì)入注冊資本

【答案】：C

【解析】本題主要考查期貨公司借入次級債務(wù)的會計(jì)處理規(guī)定。選項(xiàng)A分析總資本反映的是公司所有資本的總和，包括股權(quán)資本、債務(wù)資本等。次級債務(wù)雖然屬于債務(wù)的一種，但不能簡單地按照規(guī)定計(jì)入總資本，因?yàn)榭傎Y本的計(jì)算有其特定的范圍和方式，次級債務(wù)的處理有專門針對凈資本的規(guī)定，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B分析風(fēng)險(xiǎn)資本是基于公司面臨的各類風(fēng)險(xiǎn)而提取的資本準(zhǔn)備，用于應(yīng)對潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失。次級債務(wù)主要不是用于調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)資本的計(jì)算，其與風(fēng)險(xiǎn)資本的核算沒有直接對應(yīng)關(guān)系，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定計(jì)入凈資本。凈資本是衡量期貨公司資本充足和資產(chǎn)流動性狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，次級債務(wù)計(jì)入凈資本有助于更準(zhǔn)確地反映期貨公司的實(shí)際資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析注冊資本是公司在登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額，一經(jīng)確定通常具有相對穩(wěn)定性，不能隨意將借入的次級債務(wù)計(jì)入注冊資本。注冊資本的變更需要遵循嚴(yán)格的法律程序和規(guī)定，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是C。20、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

【答案】：D"

【解析】本題考查期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易報(bào)告中國證監(jiān)會的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會，所以答案選D。"21、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施()。

A.責(zé)令限期整改

B.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

D.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》對期貨公司凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的相關(guān)規(guī)定，來判斷中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)規(guī)定，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，即未達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。所以中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該公司限期整改，A選項(xiàng)正確。而限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)、限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利、責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)等監(jiān)管措施，通常是在期貨公司出現(xiàn)更為嚴(yán)重的違規(guī)或風(fēng)險(xiǎn)問題時(shí)才會采取的，本題中僅凈資本未達(dá)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的標(biāo)準(zhǔn)，未達(dá)到需要采取這些更為嚴(yán)厲措施的程度，故B、C、D選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。22、（）應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.中國期貨保證金監(jiān)控中心

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.各期貨公司

【答案】：A

【解析】本題主要考查對期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)相關(guān)管理主體的了解。選項(xiàng)A，中國期貨保證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。這是其重要職責(zé)之一，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，如制定行業(yè)規(guī)范、開展從業(yè)人員資格管理等，并不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，因此該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，中國證監(jiān)會是對全國證券、期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行宏觀層面的監(jiān)管和政策制定等工作，不直接承擔(dān)建立和維護(hù)客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)及相關(guān)具體復(fù)核、轉(zhuǎn)發(fā)資料的職責(zé)，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，各期貨公司是為客戶提供期貨交易服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它們需要向相關(guān)系統(tǒng)提交客戶資料，但不負(fù)責(zé)建立和維護(hù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)以及對資料進(jìn)行復(fù)核和轉(zhuǎn)發(fā)，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。23、下列選項(xiàng)中，不屬于公司制期貨交易所會員義務(wù)的有（）。

A.遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策

B.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

D.遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所會員義務(wù)的相關(guān)知識，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策是每個市場參與者應(yīng)盡的基本義務(wù)。對于公司制期貨交易所會員而言，遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和政策，有助于維護(hù)市場的正常秩序和穩(wěn)定，保障期貨交易的合法性和規(guī)范性，所以這屬于公司制期貨交易所會員的義務(wù)。選項(xiàng)B公司制期貨交易所是由若干股東共同出資組建，以營利為目的的企業(yè)法人，其決策機(jī)構(gòu)是股東大會、董事會等。而會員大會、理事會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)和常設(shè)機(jī)構(gòu)，執(zhí)行會員大會、理事會的決議是會員制期貨交易所會員的義務(wù)，并非公司制期貨交易所會員的義務(wù)，所以該選項(xiàng)符合題意。選項(xiàng)C按規(guī)定繳納各種費(fèi)用是公司制期貨交易所會員的一項(xiàng)重要義務(wù)。這些費(fèi)用包括會員費(fèi)、交易手續(xù)費(fèi)等，是維持交易所正常運(yùn)營和提供相關(guān)服務(wù)的資金來源，所以繳納費(fèi)用屬于會員義務(wù)。選項(xiàng)D期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則及有關(guān)決定是規(guī)范期貨交易行為的重要準(zhǔn)則。公司制期貨交易所會員有義務(wù)遵守這些規(guī)定，以確保交易的公平、公正、公開進(jìn)行，維護(hù)市場的良好秩序，所以這也屬于公司制期貨交易所會員的義務(wù)。綜上，答案選B。24、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取的監(jiān)管措施（）。

A.責(zé)令限期整改

B.責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：A

【解析】本題主要考查依據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，對期貨公司特定凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備情況應(yīng)采取的監(jiān)管措施。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司的凈資本不得低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的100%。在本題中，該期貨公司期末凈資本為5000萬元，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備為5500萬元，凈資本低于風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，不滿足上述規(guī)定。當(dāng)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。選項(xiàng)B“責(zé)令有關(guān)股東限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)”、選項(xiàng)C“限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)”以及選項(xiàng)D“限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利”，通常是在期貨公司存在更為嚴(yán)重的違規(guī)行為或問題時(shí)才會采取的措施，本題所給情況未達(dá)到需要采取這些措施的程度。所以，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取責(zé)令限期整改的監(jiān)管措施，答案選A。25、期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益，但情節(jié)不嚴(yán)重的，應(yīng)（）。

A.暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業(yè)資格3年

C.撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業(yè)資格

【答案】：A

【解析】本題可根據(jù)期貨從業(yè)人員違規(guī)行為的相關(guān)處罰規(guī)定來判斷各選項(xiàng)的正確性。選項(xiàng)A對于期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情況，按照相關(guān)規(guī)定，應(yīng)暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月。所以選項(xiàng)A符合相應(yīng)的處罰標(biāo)準(zhǔn)，是正確的。選項(xiàng)B暫停其期貨從業(yè)資格3年這一處罰措施，并不適用于獲取不正當(dāng)利益但情節(jié)不嚴(yán)重的情形，該處罰程度與這種情況不匹配，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C撤銷其期貨從業(yè)資格并且3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請，通常是針對情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為的處罰，而題干中明確說明情節(jié)不嚴(yán)重，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D永久性撤銷其期貨從業(yè)資格屬于非常嚴(yán)重的處罰，一般是針對極其嚴(yán)重的違規(guī)違法情況，對于本題中情節(jié)不嚴(yán)重的情況顯然不適用，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案選A。26、小張于2015年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官。同年9月，小張發(fā)現(xiàn)該期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患，于是小張依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，但是該期貨公司認(rèn)為這是本公司的商業(yè)秘密，小張不宜進(jìn)一步調(diào)查，小張盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的規(guī)定，甲期貨公司的做法（）

A.限制、阻撓了小張履行職責(zé)

B.是正確的

C.不信任小張

D.辭退小張

【答案】：A

【解析】本題可依據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》的相關(guān)規(guī)定，對甲期貨公司的做法進(jìn)行分析。根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。在本題中，小張作為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，于2015年9月發(fā)現(xiàn)公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，依法對其進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，這是其履行職責(zé)的正常行為。然而，甲期貨公司卻以所謂的“商業(yè)秘密”為由，阻止小張進(jìn)一步調(diào)查，這種行為明顯限制、阻撓了小張履行職責(zé)。所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，甲期貨公司的做法違背了相關(guān)規(guī)定，限制了首席風(fēng)險(xiǎn)官的正常履職，并非正確做法，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C，題干中并未體現(xiàn)出甲期貨公司是因?yàn)椴恍湃涡埐抛柚蛊湔{(diào)查，重點(diǎn)在于其限制了小張的職責(zé)履行，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D，題干中僅表明小張盛怒之下提出辭職，并未提及甲期貨公司辭退小張，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，答案選A。27、某期貨公司注冊資本金為1億元，甲公司出資700萬元，為其第五大股東。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的說法，正確的是()。

A.因甲公司不是控股股東，經(jīng)股東會批準(zhǔn).期貨公司可以向其提供擔(dān)保

B.期貨公司不得向甲公司提供融資

C.期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾，但可以做出最低分紅的承諾

D.甲公司在本期貨公司進(jìn)行期貨交易時(shí)，期貨公司可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)相關(guān)金融法規(guī)和期貨公司管理規(guī)定，對各選項(xiàng)逐一進(jìn)行分析：選項(xiàng)A根據(jù)規(guī)定，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資、擔(dān)保。即便甲公司不是控股股東，期貨公司也不可以向其提供擔(dān)保，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B依據(jù)相關(guān)法規(guī)，期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資。甲公司作為該期貨公司的股東，期貨公司不得向甲公司提供融資，此選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C無論是最低收益承諾還是最低分紅承諾，期貨公司都不可以向客戶做出。這是為了避免投資者因不合理的承諾而盲目投資，維護(hù)金融市場的公平和穩(wěn)定，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D期貨公司在進(jìn)行期貨交易時(shí)，必須嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理要求，不能因?yàn)榭蛻羰枪竟蓶|就適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。這是保障期貨市場正常運(yùn)行和防范風(fēng)險(xiǎn)的必要措施，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，正確答案是B。28、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由（）從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.銀行

B.期貨公司

C.期貨交易所

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C

【解析】本題主要考查非結(jié)算會員向期貨交易所支付手續(xù)費(fèi)的劃撥主體相關(guān)知識。逐一分析各選項(xiàng)：-選項(xiàng)A：銀行主要是提供資金存儲、轉(zhuǎn)賬等金融服務(wù)的機(jī)構(gòu)，它并不負(fù)責(zé)從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)B：期貨公司是依法設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，在本題的手續(xù)費(fèi)劃撥流程中，并非由期貨公司來進(jìn)行操作，所以該選項(xiàng)錯誤。-選項(xiàng)C：在期貨交易中，非結(jié)算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)是由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥的，這符合相關(guān)規(guī)定和操作流程，所以該選項(xiàng)正確。-選項(xiàng)D：中國證券監(jiān)督管理委員會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但不負(fù)責(zé)手續(xù)費(fèi)的具體劃撥工作，所以該選項(xiàng)錯誤。綜上，本題正確答案是C。29、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨交易中侵權(quán)與違約競合的相關(guān)規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A：雖然小李違反了與甲簽訂的書面委托協(xié)議，存在違約行為，但該案件不僅涉及違約問題，還存在小李的行為侵犯甲利益的侵權(quán)情形，屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，不能單純按違約的期貨糾紛案件處理，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B：小李的行為確實(shí)侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，存在侵權(quán)事實(shí)，但同樣該案件是侵權(quán)與違約競合，并非單純的侵權(quán)糾紛案件，不能僅按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C：對于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，并非由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)。相關(guān)規(guī)定明確了此類案件的性質(zhì)確定方式并非如此，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D：根據(jù)法律規(guī)定，在侵權(quán)與違約競合的糾紛案件中，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定案件性質(zhì)。所以該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照此規(guī)則來確定性質(zhì)，選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。30、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由（）。

A.中國證監(jiān)會委派

B.中國期貨業(yè)協(xié)會委派

C.會員大會選舉產(chǎn)生

D.理事會選舉產(chǎn)生

【答案】：A

【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會非會員理事的產(chǎn)生方式。A選項(xiàng)正確。會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監(jiān)會委派。中國證監(jiān)會作為期貨市場的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，對期貨交易所的運(yùn)行和管理進(jìn)行監(jiān)督和指導(dǎo)，委派非會員理事可以保障監(jiān)管要求在理事會決策中得到體現(xiàn)，維護(hù)期貨市場的整體穩(wěn)定和健康發(fā)展。B選項(xiàng)錯誤。中國期貨業(yè)協(xié)會主要負(fù)責(zé)行業(yè)自律管理等工作，并不委派會員制期貨交易所理事會的非會員理事。C選項(xiàng)錯誤。會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，但非會員理事并非由會員大會選舉產(chǎn)生，會員大會主要是選舉和更換會員理事等。D選項(xiàng)錯誤。理事會是會員制期貨交易所的決策機(jī)構(gòu)，它沒有權(quán)力選舉非會員理事。綜上，答案選A。31、（）應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

A.中國證監(jiān)會

B.財(cái)政部

C.保障基金管理機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C

【解析】本題考查保障基金專用賬戶的設(shè)立主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行，但并非設(shè)立保障基金資金專用賬戶的主體。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，分析預(yù)測宏觀經(jīng)濟(jì)形勢，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策等工作，不承擔(dān)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶的職責(zé)。選項(xiàng)C，保障基金管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)保障基金的管理與運(yùn)作，為確保保障基金的安全和規(guī)范使用，應(yīng)當(dāng)以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要職能是組織和監(jiān)督期貨交易等，不負(fù)責(zé)以保障基金名義設(shè)立專用賬戶。綜上，答案選C。32、期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的（）內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A.20日

B.1個月

C.2個月

D.4個月

【答案】：D

【解析】本題考查期貨公司報(bào)送經(jīng)審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的4個月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。因此本題正確答案選D。選項(xiàng)A的20日、選項(xiàng)B的1個月以及選項(xiàng)C的2個月均不符合法規(guī)規(guī)定的時(shí)間要求。33、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.中國證監(jiān)會

B.財(cái)政部

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：A

【解析】本題主要考查期貨投資者保障基金的管理和使用主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用，中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場風(fēng)險(xiǎn)狀況調(diào)整使用期貨投資者保障基金的比例，故選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B，財(cái)政部主要負(fù)責(zé)擬訂財(cái)稅發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、政策和改革方案并組織實(shí)施，參與制定宏觀經(jīng)濟(jì)政策，負(fù)責(zé)管理中央各項(xiàng)財(cái)政收支等工作，并非是期貨投資者保障基金集中管理、統(tǒng)籌使用的主體，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)主要是對期貨保證金的安全存管進(jìn)行監(jiān)控，以保證期貨保證金的安全、透明，它并不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，組織和監(jiān)督期貨交易等，但不負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的集中管理和統(tǒng)籌使用，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A選項(xiàng)。34、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

【答案】：B

【解析】本題考查證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格時(shí)關(guān)于對外擔(dān)保及其他形式或有負(fù)債之和與凈資產(chǎn)比例的規(guī)定。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，在申請日前6個月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)需符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，其中對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%（因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外）。所以本題正確答案選B。35、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A.具有完全民事行為能力

B.年滿20周歲

C.具有大專以上文化程度

D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上

【答案】：A

【解析】本題主要考查參加期貨從業(yè)人員資格考試人員應(yīng)符合的條件。選項(xiàng)A具有完全民事行為能力是參加期貨從業(yè)人員資格考試的基本要求之一。完全民事行為能力人能夠獨(dú)立實(shí)施民事法律行為，具備對考試及未來從業(yè)活動的理解和承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的能力。因此，具有完全民事行為能力的人員符合參加該資格考試的條件，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B對于參加期貨從業(yè)人員資格考試，年齡要求是年滿18周歲而非20周歲。年滿18周歲的公民在法律上被視為成年人，具備一定的認(rèn)知和決策能力。所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C參加期貨從業(yè)人員資格考試，僅要求具有高中以上文化程度，并非大專以上文化程度。這一規(guī)定使得更多具有一定知識基礎(chǔ)的人員有機(jī)會參與到期貨行業(yè)中來。因此選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D參加期貨從業(yè)人員資格考試并沒有要求從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上。該考試主要側(cè)重于考查考生對期貨相關(guān)知識的掌握，而不是工作經(jīng)驗(yàn)。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案是A。36、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處（）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）罰金。

A.三年；一萬元以上十萬元以下

B.三年；二萬元以上二十萬元以下

C.五年；一萬元以上十萬元以下

D.五年；二萬元以上二十萬元以下

【答案】：B"

【解析】本題考查對擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)相關(guān)刑罰規(guī)定的記憶。依據(jù)法律規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。所以正確答案是B選項(xiàng)。A選項(xiàng)中罰金規(guī)定錯誤；C選項(xiàng)刑期和罰金規(guī)定均錯誤；D選項(xiàng)刑期規(guī)定錯誤。"37、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本題考查聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員后向協(xié)會報(bào)告的時(shí)間規(guī)定。依據(jù)相關(guān)規(guī)定，聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)處分從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)在作出處分決定之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。所以本題正確答案是A選項(xiàng)。38、投資者應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則，承擔(dān)金融期貨交易的履約責(zé)任。

A.適當(dāng)分?jǐn)?/p>

B.合理理賠

C.買賣自負(fù)

D.風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)

【答案】：C

【解析】本題考查投資者在金融期貨交易中應(yīng)遵守的原則。在金融期貨交易中，投資者需要遵循一定的行為準(zhǔn)則來確保市場的正常運(yùn)行和自身權(quán)益的保障。選項(xiàng)A“適當(dāng)分?jǐn)偂保诮鹑谄谪浗灰桌?，并不存在這種通用的責(zé)任承擔(dān)原則，交易行為主要是基于個體的買賣操作和風(fēng)險(xiǎn)承受，不存在所謂的適當(dāng)分?jǐn)傌?zé)任，所以該選項(xiàng)不符合要求。選項(xiàng)B“合理理賠”，理賠通常是在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中涉及的概念，是指在保險(xiǎn)事故發(fā)生后，被保險(xiǎn)人向保險(xiǎn)公司提出賠償要求的過程，與金融期貨交易中投資者承擔(dān)履約責(zé)任的原則無關(guān)，故該選項(xiàng)不正確。選項(xiàng)C“買賣自負(fù)”，這是金融市場交易的一個重要原則。投資者自主決定買賣金融期貨合約，其交易結(jié)果，無論是盈利還是虧損，都由投資者自己承擔(dān)。在金融期貨交易中，投資者對自己的交易決策負(fù)責(zé)，承擔(dān)交易的履約責(zé)任，該原則與題目描述相符，所以選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”，強(qiáng)調(diào)的是投資者要自行承擔(dān)交易過程中面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，但相比之下，“買賣自負(fù)”更全面地涵蓋了在交易過程中投資者不僅要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，還要對自己的買賣行為負(fù)責(zé)并承擔(dān)履約責(zé)任，“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”表述不夠準(zhǔn)確全面，所以該選項(xiàng)不合適。綜上，正確答案是C。39、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.國家商務(wù)部

【答案】：B

【解析】本題考查期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定主體。選項(xiàng)A，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)監(jiān)管職責(zé)，并非制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人，協(xié)會的職責(zé)包括制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，如從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，因此期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等相關(guān)工作，并不負(fù)責(zé)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，國家商務(wù)部是主管國內(nèi)外貿(mào)易和國際經(jīng)濟(jì)合作的國務(wù)院組成部門，其主要職責(zé)涉及國內(nèi)外貿(mào)易、對外經(jīng)濟(jì)合作等領(lǐng)域，與期貨從業(yè)人員自律管理具體辦法的制定無關(guān)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選B。40、期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況。

A.事前

B.事后

C.逐步

D.無需

【答案】：A

【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)了解客戶相關(guān)情況的時(shí)間要求。期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，為了能夠?yàn)榭蛻籼峁└掀鋵?shí)際情況的投資咨詢服務(wù)，有效評估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等，需要在開展業(yè)務(wù)前就對客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況進(jìn)行了解。“事前”即事情發(fā)生之前，期貨公司在開展業(yè)務(wù)前了解客戶情況，有助于合理評估客戶需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，從而提供更精準(zhǔn)的咨詢服務(wù)，符合業(yè)務(wù)操作的規(guī)范和要求，故選項(xiàng)A正確?！笆潞蟆笔侵甘虑榘l(fā)生之后，在業(yè)務(wù)開展后再去了解客戶這些基本情況，對于業(yè)務(wù)開展過程中為客戶提供有效咨詢服務(wù)并無幫助，此時(shí)可能已經(jīng)造成了一些不恰當(dāng)決策的風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)B錯誤?！爸鸩健币馕吨蛛A段、循序漸進(jìn)，但在開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前就應(yīng)該全面準(zhǔn)確了解客戶情況，而不是逐步了解，逐步了解可能導(dǎo)致前期提供的服務(wù)缺乏針對性，所以選項(xiàng)C錯誤。“無需”則明顯錯誤，了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況是期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的必要環(huán)節(jié)，只有充分了解客戶，才能更好地為客戶服務(wù)，控制風(fēng)險(xiǎn)，所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題答案選A。41、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證券登記結(jié)算公司

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心

【答案】：D"

【解析】依據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司需向中國期貨保證金監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。該監(jiān)控中心負(fù)責(zé)客戶交易編碼的具體管理工作，其對編碼的申請、發(fā)放等流程進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)控和管理，以保障期貨市場客戶開戶環(huán)節(jié)的規(guī)范與安全。而期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理等工作；中國期貨業(yè)協(xié)會履行行業(yè)自律等職責(zé)；中國證券登記結(jié)算公司主要負(fù)責(zé)證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)等。所以本題答案選D。"42、2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，那么該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是（）。

A.500萬元

B.400萬元

C.300萬元

D.200萬元

【答案】：B

【解析】本題可根據(jù)期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的提取規(guī)則來計(jì)算該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金金額。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費(fèi)收入的20%的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。已知2015年甲期貨交易所的手續(xù)費(fèi)收入為2000萬元，按照20%的提取比例，則該交易所應(yīng)提取的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金為：2000×20%=400（萬元）。所以答案選B。43、期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。

A.企業(yè)法人

B.事業(yè)單位

C.國家機(jī)關(guān)

D.社會團(tuán)體法人

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)期貨業(yè)協(xié)會的定義及性質(zhì)，對各選項(xiàng)進(jìn)行分析判斷。選項(xiàng)A：企業(yè)法人企業(yè)法人是指以營利為目的，獨(dú)立從事商品生產(chǎn)和經(jīng)營活動的法人。企業(yè)法人的主要特征在于其經(jīng)營活動具有營利性，是通過生產(chǎn)經(jīng)營活動來獲取利潤的經(jīng)濟(jì)組織。而期貨業(yè)協(xié)會的宗旨并非單純?yōu)榱藸I利，所以它不屬于企業(yè)法人，A選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)B：事業(yè)單位事業(yè)單位是指國家為了社會公益目的，由國家機(jī)關(guān)舉辦或其他組織利用國有資產(chǎn)舉辦的，從事教育、科技、文化、衛(wèi)生等活動的社會服務(wù)組織。其資金來源通常主要依靠國家財(cái)政撥款，主要從事社會公益服務(wù)活動。期貨業(yè)協(xié)會并非依靠國家財(cái)政撥款設(shè)立，也不屬于從事傳統(tǒng)社會公益服務(wù)活動的范疇，所以不屬于事業(yè)單位，B選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：國家機(jī)關(guān)國家機(jī)關(guān)是指從事國家管理和行使國家權(quán)力的機(jī)關(guān)，包括國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)和軍事機(jī)關(guān)等。國家機(jī)關(guān)具有鮮明的國家行政管理職能和強(qiáng)制力，是國家政權(quán)的重要組成部分。期貨業(yè)協(xié)會不具備國家機(jī)關(guān)的行政管理職能和強(qiáng)制力，并非國家機(jī)關(guān)，C選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D：社會團(tuán)體法人社會團(tuán)體法人是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會組織。它是由公民或法人自愿組成，為實(shí)現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性社會組織。期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，由期貨行業(yè)相關(guān)機(jī)構(gòu)和人員自愿組成，旨在加強(qiáng)行業(yè)自律管理，促進(jìn)期貨市場規(guī)范發(fā)展，符合社會團(tuán)體法人的特征，因此其性質(zhì)屬于社會團(tuán)體法人，D選項(xiàng)正確。綜上，本題答案選D。44、特有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公兩應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本題主要考查對期貨公司相關(guān)報(bào)告時(shí)間規(guī)定的記憶?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》規(guī)定，持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告開戶情況，并定期報(bào)告交易情況。因此本題正確答案是C選項(xiàng)。45、甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C

【解析】本題考查甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)提供的申請日前的月數(shù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提交申請日前6個月的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在本題中，甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，其提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)是申請日前6個月的。所以答案選C。46、期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，由()制定。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：D

【解析】本題可根據(jù)不同機(jī)構(gòu)的職責(zé)來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)對期貨市場實(shí)施集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，其職責(zé)側(cè)重于宏觀層面的監(jiān)管，并非專門制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B，中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，依照法律、法規(guī)和國務(wù)院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護(hù)證券期貨市場秩序，保障其合法運(yùn)行。它主要履行監(jiān)管職能，不是制定該格式的主體，所以選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C，期貨交易所是為期貨交易提供場所、設(shè)施、服務(wù)和交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督期貨交易等活動，一般不負(fù)責(zé)制定期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式，所以選項(xiàng)C錯誤。選項(xiàng)D，中國期貨業(yè)協(xié)會是期貨行業(yè)的自律性組織，承擔(dān)著制定行業(yè)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等職責(zé)，期貨投資咨詢服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書格式由其制定是合理且符合實(shí)際情況的，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案是D。47、經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級，（）協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

【答案】：D

【解析】本題主要考查經(jīng)營機(jī)構(gòu)評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級與協(xié)會名錄規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)等級之間的關(guān)系。經(jīng)營機(jī)構(gòu)在評估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)，從風(fēng)險(xiǎn)防控和合規(guī)性的角度出發(fā)，為了保障相關(guān)市場秩序和投資者權(quán)益等，其評估的風(fēng)險(xiǎn)等級不得低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級。如果低于協(xié)會名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級，可能會導(dǎo)致投資者對產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不足，從而做出不恰當(dāng)?shù)耐顿Y決策，引發(fā)一系列潛在問題。而選項(xiàng)A“高于”并不是必然的要求；選項(xiàng)B“低于”不符合風(fēng)險(xiǎn)控制和規(guī)范的原則；選項(xiàng)C“不得高于”與實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)評估要求相悖。所以正確答案是D。48、期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)告。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.董事會

D.總經(jīng)理

【答案】：B

【解析】本題考查期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的報(bào)告對象相關(guān)知識。在期貨行業(yè)的監(jiān)管體系中，不同的主體有著不同的職責(zé)和功能。選項(xiàng)A，期貨業(yè)協(xié)會主要是對期貨行業(yè)進(jìn)行自律管理，制定行業(yè)規(guī)范等，雖然在行業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮著重要作用，但期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官并不需要向其報(bào)告。選項(xiàng)B，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的，應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)承擔(dān)著對轄區(qū)內(nèi)期貨公司等市場主體的日常監(jiān)管職責(zé)，期貨公司的這一重要人事變動向其報(bào)告，有助于其及時(shí)掌握期貨公司的經(jīng)營管理情況，加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督，保障市場的穩(wěn)定運(yùn)行，所以該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C，董事會是公司的決策機(jī)構(gòu)，主要負(fù)責(zé)公司重大事項(xiàng)的決策等，但在解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官這一事項(xiàng)上，董事會并非報(bào)告對象。選項(xiàng)D，總經(jīng)理是負(fù)責(zé)公司日常經(jīng)營管理工作的高級管理人員，主要側(cè)重于公司的業(yè)務(wù)運(yùn)營和管理，不是期貨公司解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官時(shí)需要報(bào)告的特定對象。綜上，答案選B。49、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

【解析】本題考查對中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)時(shí)，對相關(guān)直接責(zé)任人員罰款金額規(guī)定的知識點(diǎn)。根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對于會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的情況，會對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并進(jìn)行罰款。選項(xiàng)A“1萬元以上5萬元以下”、選項(xiàng)B“1萬元以上10萬元以下”以及選項(xiàng)C“3萬元以上5萬元以下”均不符合法規(guī)規(guī)定的罰款額度。正確的罰款額度是“3萬元以上10萬元以下”，所以答案選D。50、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰。

A.3；3

B.3；5

C.5；5

D.5；3

【答案】：D

【解析】本題考查直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東的相關(guān)持續(xù)經(jīng)營和合規(guī)要求。對于直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，其應(yīng)當(dāng)持續(xù)經(jīng)營5年以上，這一規(guī)定是為了確保境外股東具有足夠的經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)和穩(wěn)定性，能夠?yàn)槠谪浌镜拈L期發(fā)展提供有力支持。同時(shí)，要求其近3年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰，這是為了保證境外股東具備良好的合規(guī)記錄和信譽(yù)，避免將不良風(fēng)險(xiǎn)引入期貨公司。所以答案是D。第二部分多選題(20題)1、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出（）的判斷，主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)。

A.公正

B.獨(dú)立

C.審慎

D.及時(shí)

【答案】：BCD

【解析】本題可根據(jù)首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的相關(guān)要求，對各選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)B：獨(dú)立首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，這就意味著其在作出判斷時(shí)也需要具備獨(dú)立性，不能受到其他無關(guān)因素的干擾，以獨(dú)立的視角和思考方式來進(jìn)行決策，所以“獨(dú)立”是其作出判斷時(shí)應(yīng)有的特點(diǎn)，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)C：審慎首席風(fēng)險(xiǎn)官主要負(fù)責(zé)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理和評估等工作，其工作性質(zhì)要求在作出判斷時(shí)必須要謹(jǐn)慎、慎重。因?yàn)橐粋€不審慎的判斷可能會引發(fā)一系列的風(fēng)險(xiǎn)問題，所以審慎是首席風(fēng)險(xiǎn)官作出判斷時(shí)不可或缺的要素，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：及時(shí)在風(fēng)險(xiǎn)防控的工作場景中，時(shí)間是非常關(guān)鍵的因素。首席風(fēng)險(xiǎn)官需要及時(shí)地作出判斷，以便能夠迅速對潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取相應(yīng)的措施，避免風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)大和惡化。若不能及時(shí)作出判斷，可能會錯過最佳的風(fēng)險(xiǎn)處理時(shí)機(jī)，造成更大的損失，所以“及時(shí)”也是其作出判斷時(shí)的重要要求，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)A：公正雖然公正在許多工作中都是重要的原則，但題干中強(qiáng)調(diào)的是首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)的“獨(dú)立性”以及主動回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)，重點(diǎn)在于突出判斷的獨(dú)立、審慎和及時(shí)，“公正”并非題干所強(qiáng)調(diào)的作出判斷時(shí)的關(guān)鍵特性，所以該選項(xiàng)不符合題意，予以排除。綜上，本題正確答案選BCD。2、張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)

D.以個人名義參與期貨交易

【答案】：ABCD

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)人員的相關(guān)職業(yè)規(guī)范和禁止性行為規(guī)定，對每個選項(xiàng)進(jìn)行逐一分析。選項(xiàng)A期貨交易具有專業(yè)性和規(guī)范性要求，以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易，會擾亂期貨市場的正常秩序，無法保證交易的合規(guī)性和安全性，也難以對交易過程進(jìn)行有效的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制。同時(shí)，這種行為違反了期貨公司對客戶委托業(yè)務(wù)的統(tǒng)一管理規(guī)定，可能導(dǎo)致客戶權(quán)益無法得到有效保障。因此，張某作為甲期貨公司的客戶經(jīng)理，不得有以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易的行為，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，這嚴(yán)重違背了期貨市場的誠信原則。虛假宣傳可能會誤導(dǎo)客戶做出錯誤的投資決策，使客戶面臨不必要的損失，破壞了期貨市場的公平、公正和透明環(huán)境，損害了廣大投資者的利益。所以，張某在從業(yè)過程中不能進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，選項(xiàng)B正確。選項(xiàng)C客戶的保證金或者其他資產(chǎn)是客戶用于期貨交易的重要資金保障，受到嚴(yán)格的法律保護(hù)。挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)屬于嚴(yán)重的違法行為，不僅侵犯了客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，還可能導(dǎo)致客戶的交易無法正常進(jìn)行，引發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)和信任危機(jī)。張某作為期貨公司的工作人員，必須嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，不得挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D以個人名義參與期貨交易，會使張某在工作中面臨利益沖突的問題。一方面，他可能會為了個人的交易利益而影響對客戶的專業(yè)建議和服務(wù)質(zhì)量；另一方面，也可能因?yàn)閭€人交易的風(fēng)險(xiǎn)影響到其正常的工作和職業(yè)操守。同時(shí)，期貨公司通常對員工的個人交易行為有嚴(yán)格的規(guī)定和限制，以避免潛在的風(fēng)險(xiǎn)和不當(dāng)行為。所以，張某不可以以個人名義參與期貨交易，選項(xiàng)D正確。綜上，ABCD四個選項(xiàng)所描述的行為張某在從業(yè)過程中均不得有，本題答案為ABCD。3、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的說法中，正確的有（）。

A.每屆任期3年

B.監(jiān)事會成員不得少于2人

C.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席若干人

D.監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人

【答案】：AD

【解析】本題可根據(jù)公司制期貨交易所監(jiān)事會的相關(guān)規(guī)定，對每個選項(xiàng)逐一分析。選項(xiàng)A公司制期貨交易所監(jiān)事會每屆任期為3年，該選項(xiàng)表述與規(guī)定相符，所以選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B公司制期貨交易所監(jiān)事會成員不得少于3人，而不是不得少于2人，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C公司制期貨交易所監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，并非副主席若干人，所以該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)D公司制期貨交易所監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人，該選項(xiàng)表述與規(guī)定一致，所以選項(xiàng)D正確。綜上，本題正確答案選AD。4、甲、乙、丙、丁四人同時(shí)申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。

A.甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)15年

B.乙是本科學(xué)歷，在銀行工作了2年

C.丙是研究生學(xué)歷，剛畢業(yè)

D.丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年

【答案】：AD

【解析】本題可依據(jù)期貨公司董事長一職的申請資格相關(guān)規(guī)定來逐一分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有期貨等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱，大專學(xué)歷且從事期貨業(yè)務(wù)滿15年的人員具備申請期貨公司董事長等高級管理人員任職資格。甲是大專學(xué)歷，從事期貨業(yè)務(wù)15年，滿足申請資格條件，所以選項(xiàng)A符合要求。選項(xiàng)B申請期貨公司董事長等高級管理人員任職資格，需要具備從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)等條件。乙是本科學(xué)歷，僅在銀行工作了2年，未達(dá)到相關(guān)工作年限要求，不具備申請資格，所以選項(xiàng)B不符合要求。選項(xiàng)C要申請期貨公司董事長一職，除了學(xué)歷條件外，還需要有一定年限的相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。丙是研究生學(xué)歷且剛畢業(yè)，沒有相關(guān)的工作經(jīng)驗(yàn)，不滿足申請資格條件，所以選項(xiàng)C不符合要求。選項(xiàng)D若具有法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，可申請期貨公司董事長等高級管理人員任職資格。丁取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，從事律師工作6年，滿足具有法律業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)這一條件，具備申請資格，所以選項(xiàng)D符合要求。綜上，符合申請資格的是選項(xiàng)A和選項(xiàng)D。5、下列關(guān)于實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。

A.期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算

B.結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

C.非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算

D.期貨交易所對投資者進(jìn)行結(jié)算

【答案】：ABC

【解析】本題主要考查實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算規(guī)則。對選項(xiàng)A的分析在實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所中，期貨交易所會對結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。這是因?yàn)榻Y(jié)算會員具備一定的實(shí)力和資格，能夠承擔(dān)相應(yīng)的結(jié)算責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)，期貨交易所通過對結(jié)算會員的結(jié)算來保障市場的資金安全和交易秩序，所以選項(xiàng)A正確。對選項(xiàng)B的分析結(jié)算會員除了自身參與交易結(jié)算外，還需要對非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。非結(jié)算會員由于不具備直接與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，需要通過結(jié)算會員來完成結(jié)算業(yè)務(wù)，因此結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算符合該制度的規(guī)定，選項(xiàng)B正確。對選項(xiàng)C的分析非結(jié)算會員接受客戶委托進(jìn)行期貨交易后，需要對其受托的客戶進(jìn)行結(jié)算，以明確客戶的交易盈虧和資金狀況，這是交易流程中的重要環(huán)節(jié)，所以選項(xiàng)C正確。對選項(xiàng)D的分析在會員分級結(jié)算制度下，期貨交易所并不直接對投資者進(jìn)行結(jié)算。投資者的交易通過期貨公司等會員單位進(jìn)行，而期貨公司又根據(jù)自身是否為結(jié)算會員，通過不同的方式完成結(jié)算流程。所以選項(xiàng)D錯誤。綜上，正確答案是ABC。6、設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A.會員制

B.合伙制

C.公司制

D.個人獨(dú)資質(zhì)制

【答案】：AC

【解析】本題考查期貨交易所的組織形式。選項(xiàng)A：會員制是期貨交易所的一種重要組織形式。在會員制期貨交易所中，由會員共同出資組建，交易所為會員所有和控制，會員按照章程規(guī)定參與交易所的決策、管理等事務(wù)。會員制能讓會員更緊密地參與交易所的運(yùn)作和發(fā)展，保證了期貨交易的專業(yè)性和穩(wěn)定性，所以設(shè)立期貨交易所可以采用會員制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)B：合伙制一般是指由兩個或兩個以上合伙人訂立合伙協(xié)議，共同出資、合伙經(jīng)營、共享收益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任的營利性組織形式。這種組織形式通常適用于一些小型的商業(yè)合作等領(lǐng)域，并不適合作為期貨交易所的組織形式，因?yàn)槠谪浗灰姿枰獜?qiáng)大的資金實(shí)力、嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作，合伙制難以滿足這些要求，該選項(xiàng)錯誤。選項(xiàng)C：公司制也是期貨交易所常見的組織形式。公司制期貨交易所是以營利為目的的企業(yè)法人，按照公司法的規(guī)定組建和運(yùn)營。它具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，能夠更好地適應(yīng)市場競爭和創(chuàng)新發(fā)展的需要，在吸引投資、提升運(yùn)營效率等方面具有優(yōu)勢，所以設(shè)立期貨交易所可以采用公司制，該選項(xiàng)正確。選項(xiàng)D：個人獨(dú)資制是由一個自然人投資，財(cái)產(chǎn)為投資人個人所有，投資人以其個人財(cái)產(chǎn)對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的經(jīng)營實(shí)體。期貨交易所涉及大量的資金交易和眾多投資者的利益，需要有廣泛的股東基礎(chǔ)、嚴(yán)格的監(jiān)管和規(guī)范的運(yùn)作機(jī)制，個人獨(dú)資制無法滿足期貨交易所的這些要求和特點(diǎn)，因此不能作為期貨交易所的組織形式，該選項(xiàng)錯誤。綜上，設(shè)立期貨交易所可以采用會員制和公司制的組織形式，本題答案選AC。7、甲獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明。2016年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。但經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)甲在2014年3月曾違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格。那么該期貨公司()。

A.不能為甲辦理從業(yè)資格申請

B.可以為甲辦理從業(yè)資格申請

C.仍然可以聘用甲，但甲不得開展期貨業(yè)務(wù)

D.必須解聘甲

【答案】：AC

【解析】本題可依據(jù)期貨從業(yè)資格申請的相關(guān)規(guī)定，對題干中期貨公司關(guān)于甲的從業(yè)資格申請及聘用情況進(jìn)行分析。選項(xiàng)A分析《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定，曾被撤銷證券、期貨從業(yè)資格的人員，自被撤銷從業(yè)資格之日起未逾3年的，不得申請期貨從業(yè)資格。本題中，甲在2014年3月因違法違規(guī)行為被撤銷證券從業(yè)資格，而期貨公司在2016年2月擬為其辦理從業(yè)資格申請，距離撤銷證券從業(yè)資格之日未逾3年，所以該期貨公司不能為甲辦理從業(yè)資格申請，選項(xiàng)A正確。選項(xiàng)B分析如上述法規(guī)規(guī)定及分析，甲不符合申請期貨從業(yè)資格的條件，因此期貨公司不可以為甲辦理從業(yè)資格申請，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C分析雖然甲不能獲得期貨從業(yè)資格，但期貨公司仍然可以聘用甲，不過由于其沒有從業(yè)資格，按照規(guī)定甲不得開展期貨業(yè)務(wù)，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D分析題干中并沒有相關(guān)規(guī)定要求期貨公司必須解聘甲，所以期貨公司可以根據(jù)自身情況選擇是否繼續(xù)聘用甲，選項(xiàng)D錯誤。綜上，本題正確答案為AC。8、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所會員可以是()。

A.中華人民共和國公民

B.境外大型期貨公司

C.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟(jì)組織

D.在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人

【答案】：CD

【解析】本題可依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》中關(guān)于期貨交易所會員的規(guī)定來分析各選項(xiàng)。選項(xiàng)A中華人民共和國公民是自然人，而《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定期貨交易所會員通常是具有一定資格和條件的組織形式，并非自然人，所以中華人民共和國公民不能作為期貨交易所會員，選項(xiàng)A錯誤。選項(xiàng)B境外大型期貨公司，它不在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊，不符合期貨交易所會員“在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊”這一條件，所以境外大型期貨公司不能作為期貨交易所會員，選項(xiàng)B錯誤。選項(xiàng)C在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的其他經(jīng)濟(jì)組織，符合《期貨交易管理?xiàng)l例》中對于期貨交易所會員的登記注冊地等相關(guān)要求，可以成為期貨交易所會員，選項(xiàng)C正確。選項(xiàng)D在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人，同樣滿足《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨交易所會員條件，能夠作為期貨交易所會員，選項(xiàng)D正確。綜上，本題答案選CD。9、監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

B