GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之36：“5組織控制-5.35符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》之36：“5組織控制-5.36符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料（雷澤佳編制-2025A0） GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5組織控制5.36符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)5.36.1屬性表表37：符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)屬性表5組織控制5.36符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)5.36.1屬性表符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)見表37?！氨?7：符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”解析屬性維度屬性值屬性涵義解讀屬性應(yīng)用說明與實施要點控制類型預(yù)防(1)通用涵義：通過預(yù)先制定規(guī)則、采取措施，避免潛在的安全事件發(fā)生，降低安全風(fēng)險；

(2)特定涵義：在“符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”語境下，指通過建立健全的信息安全策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)體系，提前識別可能違反這些規(guī)定的行為和情況，并采取相應(yīng)的防控措施，防止違規(guī)行為的出現(xiàn)，確保組織的信息安全活動在規(guī)定的框架內(nèi)進(jìn)行。1)組織應(yīng)根據(jù)自身業(yè)務(wù)特點和信息安全需求，制定完善的信息安全策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，明確各部門和人員的信息安全責(zé)任和行為規(guī)范；

2)定期對信息安全策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審和更新，確保其與組織的業(yè)務(wù)發(fā)展和外部環(huán)境變化相適應(yīng)；

3)加強對員工的信息安全意識培訓(xùn)，使員工了解并遵守相關(guān)的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，提高員工的合規(guī)意識。信息安全屬性保密性(1)通用涵義：保證信息不被未授權(quán)的個人、實體或過程訪問和泄露，確保信息僅被授權(quán)人員獲??；

(2)特定涵義：指通過制定和執(zhí)行相關(guān)的保密策略和規(guī)則，對敏感信息的訪問、存儲、傳輸和使用進(jìn)行嚴(yán)格控制，防止敏感信息被未授權(quán)泄露，確保信息的保密性得到保障。1)對組織的信息進(jìn)行分類分級，明確不同級別信息的保密要求和訪問權(quán)限；

2)采用加密、訪問控制等技術(shù)手段，對敏感信息進(jìn)行保護，防止未授權(quán)訪問和泄露；

3)建立敏感信息的流轉(zhuǎn)和使用記錄機制，對敏感信息的操作進(jìn)行全程跟蹤和審計。完整性(1)通用涵義：保證信息在存儲、傳輸和使用過程中不被未授權(quán)篡改、破壞或丟失，確保信息的準(zhǔn)確性和一致性；

(2)特定涵義：指通過制定和執(zhí)行信息完整性保障策略和規(guī)則，采取技術(shù)和管理措施，防止信息被未授權(quán)修改、刪除或損壞，確保信息在整個生命周期內(nèi)的完整性。1)采用數(shù)據(jù)校驗、數(shù)字簽名等技術(shù)手段，確保信息在傳輸和存儲過程中的完整性；

2)建立信息變更管理機制，對信息的修改、刪除等操作進(jìn)行嚴(yán)格的審批和記錄，防止未授權(quán)的信息變更；

3)定期對信息進(jìn)行備份和恢復(fù)測試，確保在信息損壞或丟失時能夠及時恢復(fù)，保證信息的完整性?？捎眯?1)通用涵義：保證授權(quán)用戶在需要時能夠及時獲取和使用信息及相關(guān)的信息系統(tǒng)資源；

(2)特定涵義：指通過制定和執(zhí)行信息可用性保障策略和規(guī)則，確保信息系統(tǒng)和信息在授權(quán)用戶需要時能夠正常運行和訪問，避免因信息安全事件導(dǎo)致信息不可用。1)建立信息系統(tǒng)的容災(zāi)備份機制，確保在發(fā)生自然災(zāi)害、設(shè)備故障等突發(fā)事件時，信息系統(tǒng)能夠快速恢復(fù)，保障信息的可用性；

2)對信息系統(tǒng)進(jìn)行定期的維護和檢修，及時發(fā)現(xiàn)和排除故障，減少系統(tǒng)downtime；

3)制定信息系統(tǒng)的訪問控制策略，確保授權(quán)用戶能夠順利訪問所需信息，同時防止未授權(quán)用戶的非法訪問影響信息的可用性。網(wǎng)絡(luò)空間安全概念識別(1)通用涵義：識別網(wǎng)絡(luò)空間中存在的安全威脅、漏洞、風(fēng)險以及相關(guān)的資產(chǎn)和活動；

(2)特定涵義：指定期對組織的信息安全活動進(jìn)行檢查和評估，識別可能違反信息安全策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的行為、情況和潛在風(fēng)險，以及識別組織所擁有的信息資產(chǎn)和相關(guān)的信息處理活動。1)建立信息安全事件和違規(guī)行為的識別機制，通過日志審計、安全監(jiān)控等手段，及時發(fā)現(xiàn)可能的違規(guī)行為和安全事件；

2)定期開展信息資產(chǎn)清查工作，明確信息資產(chǎn)的歸屬、價值和安全級別，為信息安全策略的制定和執(zhí)行提供依據(jù)；

3)對識別出的違規(guī)行為和安全風(fēng)險進(jìn)行分類和評估，確定其嚴(yán)重程度和影響范圍，為后續(xù)的處理提供指導(dǎo)。防護(1)通用涵義：采取技術(shù)和管理措施，防范網(wǎng)絡(luò)空間中的安全威脅，保護信息資產(chǎn)和信息系統(tǒng)的安全；

(2)特定涵義：指根據(jù)識別出的風(fēng)險和違規(guī)隱患，采取相應(yīng)的防護措施，包括技術(shù)手段和管理措施，確保信息安全策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)得到有效執(zhí)行，防止違規(guī)行為的發(fā)生和安全事件的出現(xiàn)。1)部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等安全技術(shù)設(shè)備，對網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)進(jìn)行防護，防止外部攻擊和惡意代碼的入侵；

2)建立信息安全管理制度和流程，加強對員工的管理和監(jiān)督，規(guī)范員工的信息安全行為；

3)定期對防護措施的有效性進(jìn)行評估和測試，及時調(diào)整和優(yōu)化防護策略，提高防護能力。運行能力合法合規(guī)(1)通用涵義：組織的活動符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和內(nèi)部規(guī)章制度的要求；

(2)特定涵義：指組織的信息安全活動不僅要遵守內(nèi)部制定的信息安全策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，還要符合國家相關(guān)的法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，確保信息安全活動的合法性和合規(guī)性。1)建立法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的跟蹤機制，及時了解和掌握相關(guān)的法律要求和行業(yè)規(guī)范的變化，確保組織的信息安全策略和規(guī)則與之相適應(yīng)；

2)定期開展合規(guī)性審計和檢查，評估組織的信息安全活動是否符合法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)部規(guī)定，及時發(fā)現(xiàn)和糾正不合規(guī)行為；

3)對員工進(jìn)行法律法規(guī)和合規(guī)知識的培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識，確保員工在工作中遵守相關(guān)規(guī)定。信息安全保障(1)通用涵義：通過一系列的技術(shù)和管理措施，確保信息的保密性、完整性和可用性，為組織的業(yè)務(wù)活動提供安全保障；

(2)特定涵義：指通過建立有效的信息安全控制體系，確保信息安全策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)得到有效執(zhí)行，及時發(fā)現(xiàn)和處理信息安全事件，保障組織信息資產(chǎn)的安全，為組織的正常運行提供可靠的信息安全保障。1)建立信息安全事件響應(yīng)機制，明確信息安全事件的處理流程和責(zé)任分工，確保在發(fā)生信息安全事件時能夠及時響應(yīng)和處理，減少事件造成的損失；

2)定期對信息安全控制措施的有效性進(jìn)行評估和改進(jìn)，不斷提高信息安全保障能力；

3)加強信息安全意識教育，提高員工對信息安全的重視程度，形成全員參與信息安全保障的氛圍。安全領(lǐng)域治理和生態(tài)體系(1)通用涵義：從組織層面建立完善的管理框架和制度體系，協(xié)調(diào)組織內(nèi)部和外部的資源，形成良好的安全生態(tài)環(huán)境，確保組織的安全目標(biāo)得到實現(xiàn)；

(2)特定涵義：指組織應(yīng)從治理層面建立信息安全管理體系，明確管理層的信息安全責(zé)任，協(xié)調(diào)各部門之間的信息安全工作，同時與外部合作伙伴、供應(yīng)商等建立良好的信息安全合作關(guān)系，共同維護信息安全生態(tài)體系的穩(wěn)定和安全。1)組織的管理層應(yīng)重視信息安全工作，明確信息安全在組織戰(zhàn)略中的地位，為信息安全工作提供必要的資源支持；

2)建立跨部門的信息安全協(xié)調(diào)機制，加強各部門之間的溝通和協(xié)作，形成信息安全工作的合力；

3)與外部合作伙伴、供應(yīng)商等簽訂信息安全協(xié)議，明確雙方的信息安全責(zé)任和義務(wù)，加強對外部合作方的信息安全管理和監(jiān)督，共同維護信息安全生態(tài)體系。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.36.2控制宜定期評審與組織信息安全方針，特定主題策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的符合性。5.36.2控制本條款概括與核心要義：信息安全合規(guī)性定期評審機制的建立與實施；本條款核心在于：組織應(yīng)當(dāng)建立定期評審機制，確保其信息安全方針、特定主題策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的持續(xù)適用性、有效性，并確保與組織內(nèi)部政策和外部合規(guī)要求的一致性；該條款體現(xiàn)了信息安全治理中“持續(xù)改進(jìn)”與“合規(guī)性監(jiān)控”的核心理念，是組織實現(xiàn)信息安全管理體系（ISMS）中“合規(guī)性管理”與“策略有效性管理”的重要控制點。本條款與GB/T22080-2025中關(guān)于信息安全管理體系運行監(jiān)控、內(nèi)部審核及管理評審的條款存在邏輯關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成合規(guī)性管理的閉環(huán)，同時也與GB/T22081-2024中5.35“信息安全的獨立評審”等條款形成互補，通過定期評審與獨立評審相結(jié)合，全面保障合規(guī)性。本條款意圖：推動信息安全治理結(jié)構(gòu)的動態(tài)優(yōu)化；本條款旨在推動組織建立一個動態(tài)、閉環(huán)的信息安全治理體系，通過定期評審機制，實現(xiàn)信息安全方針和控制措施的“持續(xù)優(yōu)化”；本條款強調(diào)：信息安全不是靜態(tài)的，而是一個持續(xù)適應(yīng)、不斷演進(jìn)的過程，必須通過評審機制實現(xiàn)“策略-執(zhí)行-監(jiān)控-改進(jìn)”的良性循環(huán)。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析；強調(diào)機制的制度化與周期性：“宜定期評審”；“定期評審”意味著該項評審不能是臨時性、偶發(fā)性的行為，而是應(yīng)納入組織的信息安全管理體系中，形成制度化的檢查機制；評審頻率應(yīng)根據(jù)組織的信息安全風(fēng)險狀況、運營環(huán)境變化、法律法規(guī)更新等因素進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。建議組織建立年度或半年度評審機制，重大變更前亦應(yīng)啟動專項評審。明確評審對象之一：方針文件?！芭c組織信息安全方針”；組織的信息安全方針是ISMS的頂層設(shè)計，是信息安全工作的綱領(lǐng)性文件，必須保持其與組織戰(zhàn)略目標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)需求的高度一致；隨著業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)演進(jìn)、外部監(jiān)管要求的更新，原有的方針可能已不再適用；定期評審的目的在于確認(rèn)方針是否仍然反映組織的當(dāng)前需求，是否需要修訂、補充或廢止；應(yīng)用建議：在評審過程中，應(yīng)結(jié)合內(nèi)部審計、合規(guī)檢查、事件分析等信息，評估方針的執(zhí)行效果和適用性。拓展評審范圍至專項策略：“特定主題策略”；“特定主題策略”：指圍繞某一特定信息安全主題（如數(shù)據(jù)保護、訪問控制、密碼策略、第三方管理等）制定的專項策略；這些策略通常更具體、更具操作性，直接指導(dǎo)信息安全控制措施的實施；隨著技術(shù)發(fā)展（如云計算、物聯(lián)網(wǎng)、AI等）和風(fēng)險格局的變化，這些策略可能需要動態(tài)調(diào)整。強調(diào)操作指導(dǎo)與技術(shù)規(guī)范的合規(guī)性：“規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”；“規(guī)則”通常指組織內(nèi)部制定的實施細(xì)則、操作規(guī)程、行為規(guī)范等；“標(biāo)準(zhǔn)”則可能包括國家、行業(yè)、國際標(biāo)準(zhǔn)以及組織自主制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的評審，旨在確認(rèn)其是否仍然有效、是否與最新技術(shù)發(fā)展、組織架構(gòu)變化、法律法規(guī)要求相一致；應(yīng)用建議：組織可結(jié)合合規(guī)性檢查、技術(shù)更新評估、員工反饋等機制，對規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，并保留評審記錄以備審計。強調(diào)評審目標(biāo)是確保一致性、合規(guī)性和有效性：“符合性”；“符合性”是指組織的信息安全方針、策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)是否與以下三類要求保持一致：組織自身的業(yè)務(wù)需求與治理目標(biāo)；國家或行業(yè)信息安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求；國際公認(rèn)的信息安全管理最佳實踐（如ISO/IEC27001、NISTCSF等）。本條款的實施建議。建議流程；制定評審計劃（頻率、參與方、評審內(nèi)容）；收集相關(guān)數(shù)據(jù)（如審計結(jié)果、合規(guī)檢查、安全事件、風(fēng)險評估報告等）；組織跨部門評審會議，評估方針、策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的適用性；形成評審報告，明確改進(jìn)項、修訂建議；若評審發(fā)現(xiàn)不合規(guī)情況，管理人員應(yīng)：a)確定不合規(guī)的原因；b)評估采取糾正措施以實現(xiàn)合規(guī)性的必要性；c)實施適當(dāng)?shù)募m正措施；d)評審采取的糾正措施以驗證其有效性，并識別其缺陷或弱點；實施修訂并追蹤執(zhí)行情況；根據(jù)風(fēng)險情況及時完成糾正措施；如果在下一次計劃的評審前沒有完成，宜至少在該評審中說明進(jìn)展情況。文檔化要求。評審記錄應(yīng)包括：評審時間、參與人員、評審內(nèi)容、評審結(jié)論、改進(jìn)措施及負(fù)責(zé)人；由管理人員和服務(wù)、產(chǎn)品或信息的責(zé)任人實施的評審和糾正措施的結(jié)果，宜予以記錄和維護，當(dāng)在其職責(zé)領(lǐng)域進(jìn)行獨立評審時，管理人員宜將評審結(jié)果報告給進(jìn)行獨立評審的人員（見5.35）；所有評審結(jié)果應(yīng)納入組織的ISMS文檔管理體系，確保可追溯性與審計支持。“5.36.2控制”條款與GB/T22080-2025相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系；“5.36.2控制”與GB/T22080相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB/T22080條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.2方針5.2條款要求建立信息安全方針，明確方針需形成文件、在組織內(nèi)溝通且包含對滿足適用要求的承諾，是“5.36.2控制”中“信息安全方針”的源頭和評審依據(jù)，定期評審符合性需以該條款確立的方針為基準(zhǔn)基礎(chǔ)支撐（提供評審對象）6.1.3信息安全風(fēng)險處置（d）6.1.3d）要求制定適用性聲明，包含控制的選擇合理性、是否實現(xiàn)及刪減控制的說明，這些內(nèi)容是“特定主題策略、規(guī)則”的具體體現(xiàn)，“5.36.2控制”的評審需驗證適用性聲明中的控制是否符合相關(guān)策略和規(guī)則實施銜接（評審內(nèi)容的具體載體）7.5成文信息7.5條款要求對信息安全管理體系所需的成文信息（包括方針、策略、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)等）進(jìn)行控制，確保其可用且受保護，為“5.36.2控制”的定期評審提供了可查閱、可追溯的文件依據(jù)保障支撐（提供評審的文件基礎(chǔ)）8.1運行策劃和控制8.1條款要求通過建立準(zhǔn)則、控制過程以滿足要求，包括遵循信息安全方針和策略，“5.36.2控制”的評審需檢查運行過程中對這些方針、策略的實際遵循情況，是對運行控制有效性的驗證過程驗證（評審運行中的符合性）9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1條款要求確定需監(jiān)視和測量的內(nèi)容（包括信息安全過程和控制），并評價績效和體系有效性，“5.36.2控制”的“定期評審符合性”是該條款中“監(jiān)視、測量和評價”的核心內(nèi)容之一，需通過該條款規(guī)定的方法實施實施載體（評審的執(zhí)行方式）9.2內(nèi)部審核9.2條款要求按計劃進(jìn)行內(nèi)部審核，檢查信息安全管理體系是否符合自身要求和標(biāo)準(zhǔn)要求，其中“自身要求”即包括組織的信息安全方針、策略等，“5.36.2控制”的“定期評審”可通過內(nèi)部審核具體實現(xiàn)，是內(nèi)部審核的關(guān)鍵審核點具體執(zhí)行（評審的核心手段）9.3管理評審9.3條款要求最高管理層評審體系的適宜性、充分性和有效性，輸入包括審核結(jié)果、監(jiān)視測量結(jié)果等，“5.36.2控制”的評審結(jié)果是管理評審的重要輸入，為管理層決策提供符合性依據(jù)決策支撐（評審結(jié)果的應(yīng)用環(huán)節(jié)）10.2不符合與糾正措施10.2條款要求對不符合（包括不符合方針、策略的情況）采取糾正措施，“5.36.2控制”的定期評審若發(fā)現(xiàn)不符合，需通過該條款規(guī)定的流程處理，以改進(jìn)符合性，形成“評審-改進(jìn)”的閉環(huán)改進(jìn)保障（評審后問題的處理機制）“5.36.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系；“5.36.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)GB∕T22081條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.1信息安全策略5.1明確規(guī)定了信息安全策略和特定主題策略的制定及定期評審要求。5.36.2的“符合性評審”正是以這些策略為基準(zhǔn)進(jìn)行的，是對策略執(zhí)行效果的驗證和反饋?；A(chǔ)關(guān)聯(lián)（5.1為5.36.2提供評審依據(jù)）5.2信息安全角色和責(zé)任5.2界定了各類信息安全角色及其責(zé)任。5.36.2中“管理層定期評審”的要求需依賴于5.2所明確的職責(zé)劃分，確保評審責(zé)任落實到具體人員。責(zé)任銜接（5.2為5.36.2的責(zé)任落實提供保障）5.35信息安全的獨立評審5.35要求對信息安全管理方法進(jìn)行獨立評審，5.36.2則強調(diào)常規(guī)的、周期性的符合性評審。兩者共同構(gòu)成了組織信息安全評審機制的雙輪驅(qū)動，互為補充?；パa關(guān)聯(lián)（共同構(gòu)成評審體系）5.37文件化的操作規(guī)程5.37規(guī)定操作規(guī)程應(yīng)形成文件。這些文件是5.36.2評審“規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)符合性”的直接依據(jù)，確保評審有章可循、有據(jù)可依。支持關(guān)聯(lián)（5.37為5.36.2提供評審文件支持）6.4違規(guī)處理過程5.36.2評審中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)事項，需按照6.4規(guī)定的違規(guī)處理流程進(jìn)行處理，形成閉環(huán)管理機制，提升組織響應(yīng)能力。銜接關(guān)聯(lián)（5.36.2的結(jié)果觸發(fā)6.4的處理流程）8.15日志8.15要求記錄和保護日志數(shù)據(jù)，這些日志可為5.36.2提供客觀的審計證據(jù)，驗證策略是否被有效執(zhí)行。數(shù)據(jù)支持關(guān)聯(lián)（8.15為5.36.2提供評審證據(jù)）8.16監(jiān)視活動8.16規(guī)定對網(wǎng)絡(luò)、系統(tǒng)和應(yīng)用程序進(jìn)行持續(xù)監(jiān)視，其結(jié)果可作為5.36.2評審的動態(tài)參考，幫助發(fā)現(xiàn)潛在的不合規(guī)行為。信息支持關(guān)聯(lián)（8.16為5.36.2提供動態(tài)監(jiān)視信息）8.34在審計測試中保護信息系統(tǒng)8.34規(guī)范了在審計測試中對信息系統(tǒng)的保護措施，而審計測試可能作為5.36.2評審的一部分，確保評審過程不會對系統(tǒng)造成安全風(fēng)險。過程保障關(guān)聯(lián)（8.34保障5.36.2評審過程的安全性） GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.36.3目的確保按照組織的信息安全方針、特定主題策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)實施和運行信息安全。5.36.3目的——確保信息安全策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的有效實施與運行總述：標(biāo)準(zhǔn)條款的核心意圖與戰(zhàn)略定位；本條款“5.36.3目的”作為《GB/T22081-2024信息安全技術(shù)信息安全控制》中“5.36符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”條款的“目的”部分，其本質(zhì)在于明確組織在信息安全實踐中的制度化執(zhí)行要求，即確保組織的信息安全體系不僅在設(shè)計層面符合既定方針、策略和標(biāo)準(zhǔn)，更要在實際運行過程中得到持續(xù)、有效、一致的執(zhí)行。該條款強調(diào)的不是信息安全策略的制定本身，而是其落地執(zhí)行的保障機制，是組織信息安全管理體系從“制度設(shè)計”向“制度執(zhí)行”轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵節(jié)點。本條款的核心價值在于：通過制度化的信息安全方針、策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，確保信息安全不僅存在于制度設(shè)計之中，更在組織實際運行中得到切實執(zhí)行，從而實現(xiàn)信息安全的持續(xù)、有效運行；它是組織信息安全體系從“合規(guī)設(shè)計”邁向“合規(guī)運行”的重要橋梁，是提升信息安全治理能力、風(fēng)險控制能力和合規(guī)水平的關(guān)鍵節(jié)點，同時為與GB/T22080-2025等標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)同應(yīng)用提供了目標(biāo)導(dǎo)向，共同建立組織信息安全管理的完整閉環(huán)。本條款背后的編制意圖與戰(zhàn)略導(dǎo)向；從本條款的角度出發(fā)，設(shè)立本條款的初衷，是要通過明確“確?！边@一動詞的強制性語義，引導(dǎo)組織：建立自上而下的信息安全治理體系，確保方針、策略、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)在組織內(nèi)具有權(quán)威性與約束力；強化制度執(zhí)行力，防止信息安全策略在實際操作中被忽視或隨意變通；推動信息安全從紙面走向現(xiàn)實，實現(xiàn)從“合規(guī)性文檔”到“合規(guī)性行為”的轉(zhuǎn)變；提升信息安全體系的可審計性與可追溯性，為后續(xù)評估、審計、改進(jìn)提供依據(jù)；建立組織信息安全的閉環(huán)管理機制，實現(xiàn)“制定—執(zhí)行—監(jiān)控—改進(jìn)”的良性循環(huán)，特別是在發(fā)現(xiàn)不合規(guī)情況時，能通過確定原因、實施糾正措施并驗證有效性持續(xù)優(yōu)化；確保與外部合規(guī)要求的動態(tài)適配，如法律法規(guī)更新時能及時調(diào)整策略以保持符合性。本條款深度解讀與內(nèi)涵解析；“確保按照組織的信息安全方針……”：強調(diào)組織必須將信息安全方針作為一切信息安全工作的核心指導(dǎo)原則：“確保”：組織在實施信息安全時，不得偏離既定方針，需有機制保障其執(zhí)行的一致性和穩(wěn)定性，如通過定期評審（見5.36.2控制要求）驗證方針與組織戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)需求的匹配性；“按照”：體現(xiàn)的是依從性，即信息安全活動必須與組織自上而下的方針保持一致，體現(xiàn)組織整體戰(zhàn)略方向；方針是組織信息安全治理體系的頂層設(shè)計，是組織對信息安全的基本態(tài)度和承諾。本條款強調(diào)方針的落地性，意在避免“方針紙上談兵，執(zhí)行各行其是”的現(xiàn)象。“……特定主題策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)……”：不僅要求組織遵循整體方針，還需細(xì)化到具體信息安全主題的策略（如數(shù)據(jù)安全、訪問控制、密碼策略、第三方管理等）?！耙?guī)則”：通常指組織內(nèi)部制定的操作規(guī)范、管理流程、技術(shù)控制措施等，如信息資產(chǎn)的可接受使用規(guī)則、數(shù)據(jù)傳輸規(guī)程等?！皹?biāo)準(zhǔn)”：可能包括國家、行業(yè)、國際標(biāo)準(zhǔn)以及組織自主制定的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是信息安全實施的基準(zhǔn)依據(jù)。信息安全具有高度的專業(yè)性和領(lǐng)域差異性，因此必須針對不同主題制定細(xì)化策略。本條款強調(diào)這些策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的可執(zhí)行性與一致性，是組織信息安全體系具備“可操作性”的基礎(chǔ)，且需通過文檔化管理（見5.37文件化的操作規(guī)程）確保其可獲取和追溯。“……實施和運行信息安全?！薄皩嵤保褐笇⑿畔踩刂拼胧挠媱濍A段落實到組織的日常運作中，如部署訪問控制技術(shù)、執(zhí)行數(shù)據(jù)備份策略等；“運行”：強調(diào)信息安全不是一次性或靜態(tài)的，而是一個持續(xù)運作、動態(tài)調(diào)整的過程，需通過監(jiān)視活動（如”8.16監(jiān)視網(wǎng)絡(luò)和系統(tǒng)活動”）和日志審計（如”8.15記錄操作日志”）確保其有效性；整體語義強調(diào)組織信息安全體系不僅要“建起來”，更要“動起來”，確保信息安全貫穿于組織運營全過程；許多組織存在“制度健全、執(zhí)行乏力”的問題。本條款直指這一痛點，強調(diào)信息安全體系建設(shè)的動態(tài)運行機制和持續(xù)有效性，是衡量信息安全成熟度的重要指標(biāo)，且需通過內(nèi)部審核（如GB/T22080-2025中9.2）驗證其執(zhí)行效果。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)——信息安全控制》5.36.4指南管理人員和服務(wù)、產(chǎn)品或信息的責(zé)任人宜確定如何評審是否滿足了信息安全方針、特定主題策略、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和其他適用法規(guī)中所規(guī)定的信息安全要求。宜考慮使用自動測量和報告工具進(jìn)行有效的定期評審如果評審結(jié)果發(fā)現(xiàn)任何不合規(guī)情況，管理人員宜：a)確定不合規(guī)的原因；b)評估采取糾正措施以實現(xiàn)合規(guī)性的必要性：c)實施適當(dāng)?shù)募m正措施：d)評審采取的糾正措施以驗證其有效性，并識別其缺陷或弱點；由管理人員和服務(wù)，產(chǎn)品或信息的責(zé)任人實施的評審和糾正措施的結(jié)果，宜予以記錄和維護，當(dāng)在其職責(zé)領(lǐng)域進(jìn)行獨立評審時，管理人員宜將評審結(jié)果報告給進(jìn)行獨立評審的人員(見5.35)。宜根據(jù)風(fēng)險情況及時完成糾正措施；如果在下一次計劃的評審前沒有完成，宜至少在該評審中說明進(jìn)展情況。5.36.4指南本指南條款核心涵義解析（理解要點解讀）；建立合規(guī)性評審機制的頂層設(shè)計責(zé)任：“管理人員和服務(wù)、產(chǎn)品或信息的責(zé)任人宜確定如何評審是否滿足了信息安全方針、特定主題策略、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和其他適用法規(guī)中所規(guī)定的信息安全要求。”本句明確了組織中管理人員與具體服務(wù)、產(chǎn)品或信息責(zé)任人在信息安全合規(guī)性評審方面的職責(zé)。其核心在于：明確評審對象：不僅包括組織內(nèi)部的信息安全方針、策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，還包括外部適用的信息安全法規(guī)（如《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等）及行業(yè)規(guī)范（如金融領(lǐng)域的《網(wǎng)絡(luò)安全等級保護基本要求》）；確定評審方法：需根據(jù)組織的業(yè)務(wù)性質(zhì)、信息系統(tǒng)復(fù)雜程度、合規(guī)風(fēng)險等因素，確定適宜的評審方式（如文檔審查、技術(shù)檢測、流程穿行測試等）；強調(diào)制度化安排：要將評審機制融入組織的日常治理流程中，確保評審不是一次性事件，而是制度性、周期性的活動，且評審頻率應(yīng)與風(fēng)險等級相匹配（如高風(fēng)險領(lǐng)域每季度評審，低風(fēng)險領(lǐng)域半年度評審）。該句體現(xiàn)了本條款對“合規(guī)性管理”的高度重視，強調(diào)組織必須通過持續(xù)、制度化的評審機制來確保合規(guī)性目標(biāo)的實現(xiàn)，與GB/T22081-2024中5.35“信息安全的獨立評審”形成互補，共同建立“常規(guī)評審+獨立評審”的多層次合規(guī)監(jiān)督體系。引入技術(shù)手段提升評審效率與客觀性:“宜考慮使用自動測量和報告工具進(jìn)行有效的定期評審。”本句強調(diào)了在實施評審過程中，應(yīng)積極采用自動化工具，包括：自動測量工具：用于持續(xù)監(jiān)控信息系統(tǒng)是否符合既定的安全策略與標(biāo)準(zhǔn)，如通過SIEM（安全信息與事件管理）系統(tǒng)實時監(jiān)測日志審計、訪問控制違規(guī)等情況；自動報告工具：用于生成結(jié)構(gòu)化報告，便于管理層快速掌握合規(guī)狀況，如通過合規(guī)管理平臺自動匯總各領(lǐng)域不合規(guī)項及整改進(jìn)度。其背后的邏輯是：提升評審效率：自動化可減少人工干預(yù)，提高評審頻率與覆蓋范圍，尤其適用于大規(guī)模分布式系統(tǒng)的合規(guī)性監(jiān)控；增強數(shù)據(jù)客觀性：通過自動化系統(tǒng)采集的數(shù)據(jù)更具可信度，減少人為判斷偏差；支持持續(xù)合規(guī)：定期評審與自動化結(jié)合，有助于實現(xiàn)信息安全合規(guī)的動態(tài)管理，及時發(fā)現(xiàn)潛在的不合規(guī)趨勢。這反映了當(dāng)前信息安全管理體系向智能化、自動化方向發(fā)展的趨勢，也體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)與技術(shù)發(fā)展同步的前瞻性，與ISO/IEC27035-3中“7.2監(jiān)控和檢測”提到的技術(shù)手段（如IDS、日志分析工具）形成技術(shù)層面的呼應(yīng)。建立不合規(guī)事件的結(jié)構(gòu)化響應(yīng)路徑：“如果評審結(jié)果發(fā)現(xiàn)任何不合規(guī)情況，管理人員宜：a)確定不合規(guī)的原因；b)評估采取糾正措施以實現(xiàn)合規(guī)性的必要性；c)實施適當(dāng)?shù)募m正措施；d)評審采取的糾正措施以驗證其有效性，并識別其缺陷或弱點?！北揪浣⒘艘粋€從發(fā)現(xiàn)問題到閉環(huán)處理的完整流程，過程體現(xiàn)了本條款對信息安全合規(guī)管理閉環(huán)機制的高度重視，強調(diào)從發(fā)現(xiàn)、分析、處理到驗證的全過程控制。體現(xiàn)了標(biāo)準(zhǔn)對不合規(guī)事件的系統(tǒng)性處理思路：“a)確定不合規(guī)的原因；”目的：識別問題根源，防止“治標(biāo)不治本”；方法：可通過根本原因分析（RCA）、失效模式與影響分析（FMEA）等方式進(jìn)行，如針對數(shù)據(jù)泄露事件追溯至訪問控制配置錯誤或人員操作失誤；意義：為后續(xù)糾正措施提供方向，避免重復(fù)發(fā)生同類問題，與GB/T20986-2023中“6.3事件分級流程”中對事件原因分析的要求保持一致?！癰)評估采取糾正措施的必要性；”目的：判斷是否需要采取行動，避免資源浪費；考慮因素：包括風(fēng)險等級（如影響范圍、發(fā)生概率）、合規(guī)義務(wù)的重要性（如是否違反強制性法規(guī)）、成本效益平衡等；意義：體現(xiàn)風(fēng)險管理導(dǎo)向，強調(diào)“合規(guī)”與“風(fēng)險”并重，與GB/T24353-2022《風(fēng)險管理指南》中的風(fēng)險處置原則相銜接?！癱)實施適當(dāng)?shù)募m正措施；”目的：恢復(fù)合規(guī)狀態(tài)；原則：措施應(yīng)具有針對性（如針對弱口令問題實施密碼策略加固）、可行性（如考慮技術(shù)與人員能力）與有效性（如通過測試驗證措施落地效果）；意義：體現(xiàn)組織對信息安全合規(guī)的主動性與執(zhí)行力，措施類型可包括技術(shù)整改（如補丁更新）、流程優(yōu)化（如審批環(huán)節(jié)強化）、人員培訓(xùn)（如安全意識教育）等?！癲)評審糾正措施以驗證其有效性，并識別其缺陷或弱點?！蹦康模捍_保措施真正解決問題；方法：可通過后續(xù)評審、技術(shù)測試、第三方審計等方式進(jìn)行，對權(quán)限調(diào)整措施進(jìn)行復(fù)查以確認(rèn)權(quán)限配置符合最小權(quán)限原則；意義：形成“發(fā)現(xiàn)問題—解決問題—驗證效果”的閉環(huán)管理機制，與GB/T22080-2025中“10.2不符合與糾正措施”的驗證要求完全匹配?！坝晒芾砣藛T和服務(wù)、產(chǎn)品或信息的責(zé)任人實施的評審和糾正措施的結(jié)果，宜予以記錄和維護，當(dāng)在其職責(zé)領(lǐng)域進(jìn)行獨立評審時，管理人員宜將評審結(jié)果報告給進(jìn)行獨立評審的人員(見5.35)?！焙弦?guī)性評審結(jié)果的記錄、維護與報告機制。本句強調(diào)了評審過程的可追溯性與透明性，具體體現(xiàn)在：記錄與維護：所有評審和糾正措施的結(jié)果必須形成正式記錄，內(nèi)容應(yīng)包括評審時間、參與人員、不合規(guī)項詳情、糾正措施內(nèi)容、驗證結(jié)果等，便于追溯與審計，記錄保存期限應(yīng)符合法規(guī)要求（如不少于6個月）；獨立評審機制：當(dāng)有獨立的第三方或內(nèi)審人員（如依據(jù)5.35開展獨立評審）介入時，管理人員應(yīng)主動報告相關(guān)結(jié)果，確保獨立評審獲得完整信息；職責(zé)銜接：體現(xiàn)了組織內(nèi)部不同角色之間的信息共享與責(zé)任協(xié)同，如業(yè)務(wù)部門與內(nèi)審部門的協(xié)作。其目的包括：支持組織內(nèi)部審計及外部監(jiān)管檢查；為管理評審（如GB/T22080-2025中“9.3管理評審”）提供依據(jù)；保障合規(guī)性信息在組織內(nèi)的有效流轉(zhuǎn)，避免信息孤島。這反映了標(biāo)準(zhǔn)對組織內(nèi)部信息安全治理體系透明化與制度化的高度重視。“宜根據(jù)風(fēng)險情況及時完成糾正措施；如果在下一次計劃的評審前沒有完成，宜至少在該評審中說明進(jìn)展情況?！憋L(fēng)險導(dǎo)向的糾正措施管理與過程透明化。本句強調(diào)了兩個核心原則：風(fēng)險導(dǎo)向：糾正措施應(yīng)優(yōu)先處理高風(fēng)險問題，如針對可能導(dǎo)致數(shù)據(jù)泄露的權(quán)限過度問題應(yīng)立即整改，對低風(fēng)險的文檔不規(guī)范問題可按計劃推進(jìn)，優(yōu)先級劃分可參考GB/T20986-2023中事件分級標(biāo)準(zhǔn)；過程透明：即使糾正措施未能及時完成，也應(yīng)在下次評審中說明進(jìn)度（如未完成原因、預(yù)計完成時間、臨時緩解措施等），確保問題不被忽視。其意義在于：強調(diào)“以風(fēng)險為驅(qū)動”的管理理念，確保資源投入到最關(guān)鍵的合規(guī)領(lǐng)域；防止糾正措施被拖延或遺忘，通過定期跟蹤機制形成持續(xù)壓力；為管理層提供持續(xù)的合規(guī)狀態(tài)更新，支持決策調(diào)整。這體現(xiàn)了本條款對信息安全治理過程的動態(tài)性與響應(yīng)性的高度重視，與GB/T22081-2024中“5.36.2控制”中“定期評審”的要求形成時間維度上的呼應(yīng)，確保合規(guī)管理的連續(xù)性。實施本指南條款應(yīng)開展的核心活動要求；建立定期合規(guī)性評審機制；明確評審對象與范圍；確定需評審的信息安全方針、特定主題策略、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)以及適用的法律法規(guī)清單；明確每項評審對象的適用范圍及責(zé)任歸屬部門。制定評審周期與頻率；根據(jù)信息資產(chǎn)的重要性、風(fēng)險等級、外部環(huán)境變化及法律法規(guī)更新，動態(tài)設(shè)定評審周期；建議高風(fēng)險領(lǐng)域縮短評審周期（如每季度一次），一般領(lǐng)域可按年度或半年度評審，重大變更前應(yīng)啟動專項評審。采用自動化工具支持評審過程。部署自動化的合規(guī)性檢查與報告工具（如SIEM系統(tǒng)、合規(guī)管理平臺），提升效率與準(zhǔn)確性；工具應(yīng)支持對策略執(zhí)行情況、訪問控制合規(guī)性、日志審計、安全配置基線符合性等方面的自動檢測。記錄評審過程與結(jié)果每次評審應(yīng)形成正式記錄，包括評審時間、參與人員、評審方法、發(fā)現(xiàn)、結(jié)論及責(zé)任人；評審記錄應(yīng)作為持續(xù)改進(jìn)和審計依據(jù)，保存期限應(yīng)符合組織數(shù)據(jù)治理要求及法規(guī)規(guī)定（如不少于6個月）。不合規(guī)情況下的糾正措施實施機制；不合規(guī)原因分析；對發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)項進(jìn)行根本原因分析（RCA），識別技術(shù)漏洞、流程缺陷或人為操作失誤等因素；評估不合規(guī)項對信息安全風(fēng)險的影響程度，可結(jié)合失效模式與影響分析（FMEA）等方法深化分析。糾正措施必要性評估；依據(jù)風(fēng)險等級（如影響范圍、發(fā)生概率）、合規(guī)義務(wù)重要性（如是否違反強制性法規(guī)）及成本效益平衡，判斷是否需要實施糾正措施；對高風(fēng)險不合規(guī)項應(yīng)立即啟動糾正流程，低風(fēng)險項可納入下一周期改進(jìn)計劃。制定并實施糾正措施；明確責(zé)任人、實施步驟、時間表及資源需求；措施應(yīng)具有針對性（如技術(shù)整改、流程優(yōu)化、人員培訓(xùn)）和可行性，并與組織的信息安全策略保持一致；實施過程中應(yīng)保留操作記錄，確保過程可追溯。糾正措施有效性驗證；由獨立于執(zhí)行方的人員或團隊對措施實施效果進(jìn)行驗證；驗證方式包括但不限于：測試、復(fù)審、滲透測試、配置核查；若發(fā)現(xiàn)措施未達(dá)預(yù)期效果，應(yīng)重新評估原因并調(diào)整措施，驗證結(jié)果需形成正式文檔。缺陷與弱點識別。在措施驗證過程中識別可能存在的系統(tǒng)性缺陷或流程漏洞；將識別出的缺陷納入組織整體風(fēng)險管理體系進(jìn)行統(tǒng)一處理。評審與糾正措施結(jié)果的記錄與報告機制；記錄與維護評審與糾正措施結(jié)果；所有評審結(jié)果和糾正措施的實施、驗證結(jié)果均應(yīng)形成正式記錄；記錄內(nèi)容應(yīng)包括：問題描述、原因分析、整改措施、責(zé)任人、實施時間、驗證結(jié)果；電子化記錄應(yīng)具備訪問控制和審計追蹤功能，確保數(shù)據(jù)完整性，并納入組織的ISMS文檔管理體系。向獨立評審人員報告結(jié)果；管理人員應(yīng)在職責(zé)范圍內(nèi)將評審結(jié)果報告給進(jìn)行獨立評審的人員（見5.35）；報告應(yīng)包括：評審發(fā)現(xiàn)、糾正措施狀態(tài)、未完成事項的進(jìn)展說明；報告格式應(yīng)符合組織內(nèi)部審計或合規(guī)管理流程要求。未完成事項的說明與跟蹤。若糾正措施未能在計劃評審前完成，應(yīng)在下一次評審中說明當(dāng)前進(jìn)展（如未完成原因、預(yù)計完成時間、臨時緩解措施）；所有未完成事項應(yīng)持續(xù)跟蹤直至閉環(huán)。糾正措施的時效性與風(fēng)險管理聯(lián)動機制；依據(jù)風(fēng)險優(yōu)先級推進(jìn)糾正措施；優(yōu)先處理對信息系統(tǒng)和業(yè)務(wù)連續(xù)性影響較大的不合規(guī)項，優(yōu)先級劃分可參考GB/T20986-2023中事件分級標(biāo)準(zhǔn)；將糾正措施納入組織的風(fēng)險處置計劃中統(tǒng)一管理。糾正措施與組織信息安全策略同步更新；若糾正措施涉及現(xiàn)有策略或流程變更，應(yīng)及時更新相關(guān)文檔；更新過程應(yīng)經(jīng)過變更管理流程審批，并進(jìn)行相關(guān)人員的培訓(xùn)與宣貫。動態(tài)調(diào)整評審和糾正機制。根據(jù)外部監(jiān)管要求、技術(shù)環(huán)境變化（如云計算、AI應(yīng)用）、業(yè)務(wù)發(fā)展等，動態(tài)調(diào)整評審機制和糾正流程；定期評估機制的有效性，確保其持續(xù)適用性和適應(yīng)性?？绮块T協(xié)作與持續(xù)改進(jìn)機制建設(shè)。建立跨部門協(xié)作機制；明確各職能部門在合規(guī)評審與糾正措施中的職責(zé)；建立信息共享機制，確保評審結(jié)果、整改措施在組織內(nèi)部有效流轉(zhuǎn)，特別是業(yè)務(wù)部門與內(nèi)審部門的協(xié)作。將評審與糾正納入信息安全管理體系（ISMS）持續(xù)改進(jìn)；將評審結(jié)果納入管理評審輸入（如GB/T22080-2025中9.3），作為ISMS績效評估的一部分；通過PDCA循環(huán)（策劃-實施-檢查-改進(jìn)）推動信息安全管理水平持續(xù)提升。開展內(nèi)部培訓(xùn)與意識提升。對相關(guān)人員開展評審流程、糾正措施實施方法、工具使用的培訓(xùn)；提升員工對信息安全政策的理解和執(zhí)行能力，減少非故意違規(guī)行為，培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包含法律法規(guī)和合規(guī)知識?！胺闲畔踩牟呗?、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”實施指南工作流程“符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”實施工作流程表一級流程二級流程三級流程流程活動實施和控制要點描述流程輸出和所需成文信息合規(guī)性評審機制建立確定評審范圍與對象明確評審對象范圍-明確信息安全方針、策略、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)及適用法規(guī)的適用范圍；

-包括但不限于信息安全方針、特定主題策略（如密碼策略、訪問控制策略）、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)要求等；

-覆蓋所有涉及信息處理的業(yè)務(wù)流程與系統(tǒng)；

-特別包含外部適用法規(guī)（如《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等）及行業(yè)規(guī)范。-評審范圍清單

-適用的法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)清單

-外部法規(guī)符合性對照表明確評審責(zé)任主體分配評審責(zé)任-明確管理人員、服務(wù)/產(chǎn)品/信息系統(tǒng)責(zé)任人、內(nèi)審人員的職責(zé)；

-明確獨立評審機制的設(shè)置與報告路徑；

-強調(diào)管理人員和服務(wù)、產(chǎn)品或信息責(zé)任人的主導(dǎo)評審職責(zé)。-職責(zé)分配表

-獨立評審機制文件

-責(zé)任矩陣表制定評審周期與方法制定評審周期-根據(jù)風(fēng)險等級和合規(guī)重要性設(shè)定評審頻率（如季度、半年、年度）；

-對高風(fēng)險領(lǐng)域應(yīng)增加評審頻次；

-重大變更前需啟動專項評審。-評審計劃表

-年度評審日程

-專項評審觸發(fā)條件清單選擇評審方式-推薦使用自動化工具進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控與定期報告；

-自動化工具應(yīng)能覆蓋配置核查、日志分析、策略執(zhí)行情況等；

-手工評審作為補充，用于復(fù)雜場景或高風(fēng)險領(lǐng)域；

-明確自動化工具需支持自動測量、數(shù)據(jù)采集和結(jié)構(gòu)化報告生成。-工具選型報告

-自動化監(jiān)控配置文檔

-工具功能驗證報告不合規(guī)識別與分析不合規(guī)識別數(shù)據(jù)采集與比對-收集評審過程中發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)事實；

-通過人工審核、系統(tǒng)審計、日志分析、第三方評估等方式獲取數(shù)據(jù)；

-與既定策略、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比對，識別偏差；

-數(shù)據(jù)采集需包含策略執(zhí)行記錄、技術(shù)控制日志、人員操作軌跡等。-不合規(guī)項清單

-審計日志/評審記錄

-偏差分析對照表原因分析開展根本原因分析（RCA）-對每項不合規(guī)項進(jìn)行根本原因分析，識別流程、系統(tǒng)、人員或管理層面的原因；

-可采用5Why、魚骨圖、事件樹等工具；

-分析需區(qū)分技術(shù)漏洞、流程缺陷、人為失誤等類別。-不合規(guī)原因分析報告

-RCA分析記錄

-原因分類統(tǒng)計報表糾正措施制定與實施糾正措施必要性評估風(fēng)險評估-評估不合規(guī)項對信息安全影響的嚴(yán)重性與可能性；

-確定糾正措施的優(yōu)先級與緊迫性；

-結(jié)合風(fēng)險等級（如影響范圍、發(fā)生概率）和合規(guī)義務(wù)重要性評估必要性。-風(fēng)險評估報告

-糾正措施優(yōu)先級矩陣

-必要性評估記錄表糾正措施制定制定具體措施-針對每項不合規(guī)項制定可行的糾正措施；

-措施包括技術(shù)控制、流程改進(jìn)、人員培訓(xùn)、策略修訂等；

-設(shè)定實施責(zé)任人、計劃完成時間、資源需求；

-措施需與不合規(guī)原因直接對應(yīng)，確保針對性和可行性。-糾正措施計劃表

-實施任務(wù)分解表

-措施有效性預(yù)評估報告糾正措施實施執(zhí)行與監(jiān)控-按照計劃推進(jìn)糾正措施實施；

-對實施過程進(jìn)行進(jìn)度監(jiān)控與質(zhì)量控制；

-對關(guān)鍵節(jié)點進(jìn)行階段性評審；

-高風(fēng)險項需采取臨時緩解措施直至永久糾正-實施進(jìn)度報告

-問題跟蹤記錄表

-臨時措施實施記錄糾正措施驗證與記錄糾正措施有效性驗證驗證實施結(jié)果-在糾正措施完成后，進(jìn)行驗證以確認(rèn)是否消除或控制不合規(guī)；

-驗證方式包括復(fù)審、測試、系統(tǒng)掃描等；

-若措施未奏效，應(yīng)重新評估并制定新方案；

-驗證需由獨立于執(zhí)行方的人員進(jìn)行，確?？陀^性。-糾正措施驗證報告

-復(fù)審記錄

-驗證偏差分析報告糾正措施記錄與維護建立成文信息-記錄整個糾正過程的詳細(xì)信息，包括問題描述、原因分析、措施制定、實施過程與結(jié)果驗證；

-文件應(yīng)可追溯、可審計；

-記錄內(nèi)容需包含評審時間、參與人員、不合規(guī)項詳情、糾正措施內(nèi)容及驗證結(jié)果；

-記錄保存期限符合法規(guī)要求（如不少于6個月）。-糾正措施記錄文檔

-評審與糾正過程檔案

-記錄存檔清單評審結(jié)果上報向獨立評審方報告-管理人員向獨立評審人員報告評審結(jié)果及糾正措施進(jìn)展；

-報告內(nèi)容應(yīng)包括：不合規(guī)項總數(shù)、已糾正與未糾正項、當(dāng)前進(jìn)展、預(yù)計完成時間等；

-報告需同步至5.35規(guī)定的獨立評審機制。-評審結(jié)果報告

-糾正措施進(jìn)度更新表

-獨立評審溝通記錄持續(xù)改進(jìn)與下一輪評審準(zhǔn)備經(jīng)驗總結(jié)與改進(jìn)組織評審總結(jié)會-對評審和糾正過程進(jìn)行總結(jié)，提煉經(jīng)驗教訓(xùn)；

-優(yōu)化流程、工具、評審方法；

-更新評審標(biāo)準(zhǔn)與策略；

-識別系統(tǒng)性缺陷或流程漏洞，納入風(fēng)險管理體系。-評審總結(jié)報告

-糾正措施改進(jìn)建議書

-系統(tǒng)性缺陷清單下一輪評審準(zhǔn)備更新評審計劃-根據(jù)本輪評審結(jié)果調(diào)整下一輪評審重點；

-優(yōu)化評審工具與指標(biāo)；

-更新評審人員培訓(xùn)計劃；

-對未完成的糾正措施在下次評審中說明進(jìn)展（如未完成原因、臨時措施、預(yù)計完成時間）。-下一輪評審計劃

-工具與流程更新記錄

-未完成項跟蹤表本指南條款實施的證實方式；“符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”實施活動的證實方式清單（審核檢查單）實施活動事項證實方式證實方式如何實施的要點詳細(xì)說明所需證據(jù)材料名稱管理人員和服務(wù)、產(chǎn)品或信息責(zé)任人確定如何評審信息安全要求的符合性成文信息評審、現(xiàn)場觀察、技術(shù)工具驗證-查閱組織的信息安全管理體系文件、方針、策略、標(biāo)準(zhǔn)及適用法規(guī)的書面或電子文檔；

-檢查信息安全評審計劃、評審頻率、評審范圍、評審方法等是否已形成成文信息；

-觀察信息系統(tǒng)管理界面是否具備自動合規(guī)檢查模塊或集成合規(guī)度評估工具；

-驗證是否部署了自動測量和報告工具（如SIEM系統(tǒng)、合規(guī)性掃描工具）并按風(fēng)險等級和業(yè)務(wù)需求設(shè)定評審周期（如高風(fēng)險領(lǐng)域每季度、一般領(lǐng)域每半年）

生成合規(guī)狀態(tài)報告；

-確認(rèn)自動工具覆蓋信息安全方針、特定主題策略、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)及適用法規(guī)的全部要求。-信息安全方針文件

-信息安全策略與標(biāo)準(zhǔn)匯編

-合規(guī)性評審計劃

-信息安全控制合規(guī)性自動檢測報告

-SIEM系統(tǒng)日志與告警記錄

-

自動測量工具評審周期配置文檔發(fā)現(xiàn)不合規(guī)情況后，管理人員確定不合規(guī)原因成文信息評審、人員訪談、績效證據(jù)分析-審查不合規(guī)事件記錄、調(diào)查報告、根本原因分析報告；

-與相關(guān)責(zé)任人和管理人員進(jìn)行訪談，確認(rèn)是否對不合規(guī)情況進(jìn)行了歸因分析；

-分析信息安全事件、合規(guī)性監(jiān)測數(shù)據(jù)、審計結(jié)果等績效指標(biāo)是否揭示了不合規(guī)的根本原因；

-

采用根本原因分析（RCA）、失效模式與影響分析（FMEA）等方法識別技術(shù)漏洞、流程缺陷或人為失誤。-不合規(guī)事件調(diào)查報告

-根本原因分析(RCA)報告

-信息安全事件登記表

-合規(guī)性監(jiān)測數(shù)據(jù)分析報告

-

根本原因分析方法論應(yīng)用記錄評估采取糾正措施以實現(xiàn)合規(guī)性的必要性成文信息評審、人員訪談、績效證據(jù)分析-查閱《糾正措施評估報告》或《風(fēng)險處置建議書》；

-與相關(guān)人員訪談，確認(rèn)是否對不合規(guī)后果進(jìn)行了風(fēng)險評估；

-分析歷史不合規(guī)事件對業(yè)務(wù)、合規(guī)性目標(biāo)的影響程度，判斷糾正措施的緊迫性和優(yōu)先級；

-

結(jié)合風(fēng)險等級（如影響范圍、發(fā)生概率）、合規(guī)義務(wù)重要性（如是否違反強制性法規(guī)）及成本效益平衡評估必要性。-風(fēng)險評估報告

-糾正措施必要性評估表

-信息安全風(fēng)險處置建議書

-風(fēng)險等級與影響分析表

-

合規(guī)義務(wù)優(yōu)先級評估矩陣實施適當(dāng)?shù)募m正措施成文信息評審、現(xiàn)場觀察、人員訪談、績效證據(jù)分析-審查《糾正措施實施計劃》及其執(zhí)行記錄；

-觀察實際系統(tǒng)操作是否已實施變更、補丁、策略更新等措施；

-與執(zhí)行人員訪談確認(rèn)是否按計劃執(zhí)行糾正措施；

-分析安全事件、合規(guī)指標(biāo)是否在措施實施后有所改善；

-

確保措施具有針對性（如技術(shù)整改、流程優(yōu)化、人員培訓(xùn)）并與不合規(guī)原因直接對應(yīng)。-糾正措施實施計劃

-變更管理記錄

-系統(tǒng)更新日志

-信息安全策略更新記錄

-安全事件趨勢分析報告

-

糾正措施與不合規(guī)原因?qū)?yīng)關(guān)系表評審糾正措施有效性并識別缺陷或弱點成文信息評審、現(xiàn)場觀察、技術(shù)工具驗證、績效證據(jù)分析-查閱《糾正措施有效性驗證報告》或《安全加固評估報告》；

-現(xiàn)場驗證系統(tǒng)配置、策略執(zhí)行、訪問控制等是否符合要求；

-使用自動化工具重新進(jìn)行合規(guī)性掃描、漏洞檢測或滲透測試；

-分析后續(xù)合規(guī)性監(jiān)測數(shù)據(jù)、審計結(jié)果是否顯示糾正措施有效；

-

明確記錄識別出的系統(tǒng)性缺陷或流程漏洞，納入組織風(fēng)險管理體系。-糾正措施有效性驗證報告

-系統(tǒng)配置核查記錄

-漏洞掃描報告

-合規(guī)性再評估報告

-信息安全績效指標(biāo)追蹤報告

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糾正措施缺陷與弱點清單記錄和維護評審與糾正措施結(jié)果成文信息評審、現(xiàn)場觀察、人員訪談-查閱《信息安全評審記錄》《糾正措施跟蹤記錄》等文檔；

-觀察是否建立了信息安全事件、評審結(jié)果、糾正措施的電子化歸檔機制；

-與相關(guān)人員訪談確認(rèn)是否定期更新、維護評審與糾正措施記錄；

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記錄內(nèi)容需包含評審時間、參與人員、不合規(guī)項詳情、糾正措施內(nèi)容及驗證結(jié)果，保存期限不少于6個月。-信息安全評審記錄表

-糾正措施跟蹤記錄

-信息安全事件歸檔記錄

-信息安全文檔管理規(guī)程

-

記錄保存期限對照表向獨立評審人員報告評審結(jié)果成文信息評審、人員訪談-查閱《信息安全內(nèi)部審計報告》《管理評審報告》等是否包含合規(guī)性評審結(jié)果；

-與管理層和審計人員訪談確認(rèn)是否按規(guī)定上報評審結(jié)果，并進(jìn)行溝通反饋；

-

確保評審結(jié)果同步至5.35規(guī)定的獨立評審機制。-信息安全內(nèi)部審計報告

-管理評審報告

-信息安全評審結(jié)果溝通記錄

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獨立評審信息同步記錄根據(jù)風(fēng)險情況及時完成糾正措施，并在未完成時說明進(jìn)展成文信息評審、績效證據(jù)分析、人員訪談-查閱《糾正措施計劃完成情況表》《未完成事項說明報告》；

-分析是否建立了糾正措施時間表及責(zé)任人跟蹤機制；

-與相關(guān)人員訪談確認(rèn)未完成項是否在下次評審中進(jìn)行了說明；

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依據(jù)GB/T20986-2023事件分級標(biāo)準(zhǔn)確定優(yōu)先級，未完成事項需說明原因、預(yù)計完成時間及臨時緩解措施。-糾正措施進(jìn)度跟蹤表

-未完成事項說明報告

-信息安全評審會議紀(jì)要

-任務(wù)執(zhí)行情況通報

-

風(fēng)險優(yōu)先級與糾正措施對應(yīng)表本指南條款（大中型組織）最佳實踐要點提示；建立自動化合規(guī)監(jiān)測與預(yù)警系統(tǒng)；實踐背景與典型代表：中國工商銀行、國家電網(wǎng)等大型企業(yè)已部署基于AI驅(qū)動的合規(guī)評估平臺，實現(xiàn)對信息安全方針、策略執(zhí)行情況的實時監(jiān)測與異常預(yù)警。實施路徑。集成多源數(shù)據(jù)：統(tǒng)一采集SIEM（安全信息與事件管理）、防火墻日志、權(quán)限變更記錄、訪問控制日志等數(shù)據(jù)源；智能合規(guī)檢測模型：基于規(guī)則引擎和機器學(xué)習(xí)算法，建立合規(guī)檢測模型，自動識別違反策略的行為，模型規(guī)則需覆蓋信息安全方針、特定主題策略、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)及適用法規(guī)的全部要求；動態(tài)風(fēng)險評分機制：對發(fā)現(xiàn)的合規(guī)偏差進(jìn)行風(fēng)險評分，自動分類為高、中、低風(fēng)險，優(yōu)先處理高風(fēng)險事項；自動報告與預(yù)警：系統(tǒng)自動生成合規(guī)評審報告，包含不合規(guī)項與相關(guān)策略條款的映射關(guān)系，并通過郵件、短信、企業(yè)微信等多渠道推送至責(zé)任人。建立“五步閉環(huán)”合規(guī)糾正機制；實踐背景與典型代表：中國移動通信集團在落實GB/T22081標(biāo)準(zhǔn)過程中，建立了“發(fā)現(xiàn)問題—原因分析—制定措施—執(zhí)行整改—效果驗證”的五步閉環(huán)治理機制。實施路徑。問題識別與歸類：由合規(guī)評審系統(tǒng)或內(nèi)部審計發(fā)現(xiàn)的問題，按策略類別、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、風(fēng)險等級分類；根本原因分析（RCA）：采用5Why分析法或魚骨圖進(jìn)行深度歸因，區(qū)分技術(shù)漏洞、流程缺陷或人為操作失誤等類別；糾正措施制定與審批：由信息安全委員會或相應(yīng)管理層審批后實施，措施需與不合規(guī)原因直接對應(yīng)，考慮風(fēng)險等級與合規(guī)義務(wù)重要性；執(zhí)行過程跟蹤：通過項目管理工具（如Jira、TAPD）進(jìn)行全流程追蹤，對未在計劃期限內(nèi)完成的措施，記錄原因及臨時緩解方案；效果驗證與文檔化：由獨立第三方或?qū)徲嫴块T驗證措施有效性，驗證方式包括測試、復(fù)審、配置核查等，形成包含問題描述、原因、措施、結(jié)果的完整閉環(huán)記錄。建立合規(guī)評審記錄庫與知識復(fù)用機制；實踐背景與典型代表：華為技術(shù)有限公司在執(zhí)行信息安全合規(guī)評審時，建立了結(jié)構(gòu)化評審記錄庫，實現(xiàn)知識沉淀與經(jīng)驗復(fù)用。實施路徑。結(jié)構(gòu)化記錄模板：包括評審時間、評審對象、評審人員、發(fā)現(xiàn)項、整改措施、整改責(zé)任人、完成時間、驗證結(jié)果等字段，記錄保存期限不少于6個月以滿足法規(guī)要求；分類歸檔機制：按照系統(tǒng)、部門、策略類型進(jìn)行分類管理，關(guān)聯(lián)對應(yīng)的信息安全方針及外部法規(guī)條款；知識圖譜建立：將評審記錄與策略文檔、風(fēng)險評估報告、事件響應(yīng)記錄等進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析；定期復(fù)盤與改進(jìn)：每季度組織評審知識復(fù)盤會，提煉典型問題與應(yīng)對策略，形成內(nèi)部《信息安全合規(guī)問題處理手冊》。建立跨部門合規(guī)評審協(xié)作機制；實踐背景與典型代表：阿里巴巴集團在大型組織中建立了“跨部門合規(guī)評審協(xié)作平臺”，實現(xiàn)責(zé)任部門、安全部門、審計部門之間的協(xié)同作業(yè)；實施路徑。設(shè)立合規(guī)評審小組：由信息安全部牽頭，IT、法務(wù)、審計、業(yè)務(wù)部門組成聯(lián)合小組，明確各部門在評審中的職責(zé)分工；評審任務(wù)在線分配：通過協(xié)同平臺將評審任務(wù)分解至各責(zé)任部門，任務(wù)需明確對應(yīng)評審的策略條款及法規(guī)依據(jù)；協(xié)同問題處理機制：各部門反饋整改意見，由信息安全部門統(tǒng)合形成整改方案；評審結(jié)果統(tǒng)一歸檔：所有評審記錄集中歸檔，并支持審計追溯，當(dāng)開展5.35規(guī)定的獨立評審時，由管理人員向獨立評審人員同步完整評審結(jié)果及糾正措施進(jìn)展。建立合規(guī)評審與戰(zhàn)略風(fēng)險管理聯(lián)動機制。實踐背景與典型代表：中國平安集團將信息安全合規(guī)評審納入企業(yè)全面風(fēng)險管理（ERM）體系，實現(xiàn)合規(guī)與治理、戰(zhàn)略之間的聯(lián)動。實施路徑。合規(guī)風(fēng)險納入ERM框架：將合規(guī)評審發(fā)現(xiàn)的問題作為風(fēng)險識別來源之一，結(jié)合GB/T20986-2023事件分級標(biāo)準(zhǔn)評估風(fēng)險等級；合規(guī)偏差與戰(zhàn)略目標(biāo)關(guān)聯(lián)分析：評估合規(guī)問題對企業(yè)戰(zhàn)略、聲譽、財務(wù)等方面的影響；高層管理定期匯報機制：將合規(guī)評審結(jié)果納入董事會或高管層戰(zhàn)略決策議程，匯報內(nèi)容包括未完成糾正措施的進(jìn)展說明及風(fēng)險影響；合規(guī)績效與KPI掛鉤：將信息安全合規(guī)指標(biāo)納入部門績效考核體系。本指南條款實施中常見問題分析?！胺闲畔踩牟呗?、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)”指南條款實施常見問題分析表問題分類常見典型問題條文實施常見問題具體表現(xiàn)評審機制不健全缺乏系統(tǒng)性評審機制-未建立定期評審流程或機制；-評審內(nèi)容未覆蓋信息安全方針、特定主題策略、規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)及其他適用法規(guī)等全部合規(guī)要素；-未明確評審責(zé)任人或評審頻次；-未將評審納入組織治理結(jié)構(gòu)。未有效利用自動化工具-未采用自動化測量和報告工具進(jìn)行有效的定期評審；-手工評審效率低且易出錯；-未對工具評審結(jié)果進(jìn)行交叉驗證；-未能實現(xiàn)數(shù)據(jù)驅(qū)動的合規(guī)判斷。合規(guī)性問題識別不足不合規(guī)情況識別能力弱-評審過程中未能準(zhǔn)確識別潛在或已發(fā)生的不合規(guī)行為；-未建立不合規(guī)問題的分類和分級機制；-未設(shè)置預(yù)警機制識別潛在風(fēng)險；-未與外部審計發(fā)現(xiàn)聯(lián)動分析。未深入分析不合規(guī)原因-僅對表面問題進(jìn)行處理，未追溯根本原因；-未建立根本原因分析（RCA）機制；-未將原因分析結(jié)果用于后續(xù)