2025年期貨從業(yè)人員資格考試（期貨法律法規(guī)）歷年參考題庫(kù)含答案詳解(5套)2025年期貨從業(yè)人員資格考試（期貨法律法規(guī)）歷年參考題庫(kù)含答案詳解(篇1)【題干1】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨交易所的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于其核心職能？【選項(xiàng)】A.組織期貨交易合約的集中競(jìng)價(jià)交易B.對(duì)會(huì)員的期貨業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督C.制定期貨交易規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施D.統(tǒng)籌協(xié)調(diào)跨境期貨業(yè)務(wù)監(jiān)管【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定期貨交易所的職責(zé)包括組織交易、制定規(guī)則、監(jiān)督交易行為等。選項(xiàng)D屬于國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)范疇，非交易所核心職能。【題干2】期貨公司會(huì)員資格申請(qǐng)被拒，可向哪個(gè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)行政復(fù)議？【選項(xiàng)】A.期貨交易所B.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.最高人民法院D.國(guó)家外匯管理局【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十二條規(guī)定，期貨公司對(duì)期貨交易所的會(huì)員資格決定不服的，可向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議。證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)統(tǒng)一監(jiān)管機(jī)構(gòu)，具有行政復(fù)議管轄權(quán)。【題干3】期貨保證金追索權(quán)的行使期間為？【選項(xiàng)】A.交易指令成交后30日B.交割月最后交易日前20日C.保證金追索事件發(fā)生之日起2年D.期貨合約到期月份的次月【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十條明確，期貨公司向客戶追索保證金的訴訟時(shí)效為2年，自客戶違約或應(yīng)當(dāng)履約之日起計(jì)算。其他選項(xiàng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)與保證金追索權(quán)無(wú)關(guān)。【題干4】下列哪項(xiàng)屬于期貨公司禁止從事的業(yè)務(wù)？【選項(xiàng)】A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨配資服務(wù)D.期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司業(yè)務(wù)范圍監(jiān)管規(guī)定》第十條明確禁止期貨公司開(kāi)展配資服務(wù)。選項(xiàng)C違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十五條關(guān)于禁止違規(guī)開(kāi)展場(chǎng)外配資的規(guī)定。【題干5】套期保值頭寸需要滿足的條件不包括？【選項(xiàng)】A.主體資格為境內(nèi)企業(yè)B.套保品種與主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)C.套保比例不得超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金20%D.需向期貨交易所提交書(shū)面申請(qǐng)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十四條要求套期保值比例不得超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)20%，而非風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。選項(xiàng)C錯(cuò)誤表述導(dǎo)致干擾?！绢}干6】交割違約處理中，期貨交易所應(yīng)啟動(dòng)的應(yīng)急程序不包括？【選項(xiàng)】A.限制違約會(huì)員交易B.扣押違約會(huì)員保證金C.立即終止違約會(huì)員資格D.公告違約信息【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨交易所規(guī)則》第二百三十三條明確應(yīng)急程序包括限制交易、扣劃保證金、公告信息等，但終止會(huì)員資格需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，屬于后續(xù)處置程序?！绢}干7】投資者適當(dāng)性管理中“雙錄”制度的要求是？【選項(xiàng)】A.期貨公司必須全程錄像并留存3年B.僅首次開(kāi)戶需錄像存檔C.錄像資料保存期限不得低于5年D.錄音需同步錄音錄像【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司投資者適當(dāng)性管理辦法》第十八條明確“雙錄”要求：全程錄音錄像并保存不少于3年。選項(xiàng)C錯(cuò)誤延長(zhǎng)了保存期限，選項(xiàng)D混淆了錄音與錄像的同步要求?！绢}干8】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例不得低于？【選項(xiàng)】A.凈利潤(rùn)的50%B.凈利潤(rùn)的30%C.凈利潤(rùn)的20%D.凈資產(chǎn)1%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條要求風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金按月提取，比例不低于凈利潤(rùn)的30%，且不得低于實(shí)收資本金的5%。選項(xiàng)D為最低實(shí)收資本金比例?！绢}干9】境外期貨業(yè)務(wù)備案材料不包括？【選項(xiàng)】A.跨境經(jīng)紀(jì)協(xié)議B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.交易所在場(chǎng)外衍生品中央對(duì)手方資格證明D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案回執(zhí)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司境外期貨業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法》第十條規(guī)定備案材料包括經(jīng)紀(jì)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)管理制度等，但境外中央對(duì)手方資格證明需由交易所自行核查，無(wú)需提交備案?！绢}干10】期貨交易所對(duì)異常交易行為的監(jiān)管措施包括？【選項(xiàng)】A.強(qiáng)制平倉(cāng)B.提高保證金比例C.禁止開(kāi)新倉(cāng)D.公告警示信息【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨交易所規(guī)則》第一百七十九條明確異常交易監(jiān)管措施包括提高保證金、限制開(kāi)倉(cāng)、暫停交易及公告警示。強(qiáng)制平倉(cāng)屬于期貨公司自律措施，非交易所權(quán)限?！绢}干11】期貨投資者保障基金用于？【選項(xiàng)】A.支付投資者賠償B.交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金補(bǔ)充C.期貨公司高管薪酬發(fā)放D.政府財(cái)政補(bǔ)貼【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條明確基金用途為墊付投資者損失，選項(xiàng)B屬于交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用途，選項(xiàng)C、D與基金性質(zhì)相悖。【題干12】持倉(cāng)限額的設(shè)定主體是？【選項(xiàng)】A.證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨公司D.國(guó)家發(fā)改委【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則》第一百三十三條賦予交易所根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)制定持倉(cāng)限額的權(quán)力，證監(jiān)會(huì)僅負(fù)責(zé)監(jiān)督。選項(xiàng)A為監(jiān)管機(jī)構(gòu)，非直接設(shè)定主體?！绢}干13】期貨公司內(nèi)部控制的核心要素不包括？【選項(xiàng)】A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度B.財(cái)務(wù)報(bào)告制度C.重大事項(xiàng)決策機(jī)制D.系統(tǒng)安全防護(hù)體系【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司內(nèi)部控制指引》第二條規(guī)定核心要素包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、決策機(jī)制等，財(cái)務(wù)報(bào)告制度屬于基礎(chǔ)管理制度，非核心要素。【題干14】境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)備案流程不包括？【選項(xiàng)】A.提交境外經(jīng)紀(jì)協(xié)議B.證監(jiān)會(huì)形式審查C.交易所業(yè)務(wù)備案D.簽訂主協(xié)議【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司境外期貨業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法》第十二條要求備案材料提交至證監(jiān)會(huì)，交易所備案屬于期貨公司自律管理范疇，非法定備案流程?！绢}干15】交割違約處理中，交易所應(yīng)啟動(dòng)的應(yīng)急程序不包括？【選項(xiàng)】A.公告違約信息B.強(qiáng)制平倉(cāng)C.扣押違約會(huì)員保證金D.重新招標(biāo)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨交易所規(guī)則》第二百三十三條明確應(yīng)急程序包括公告信息、限制交易、扣劃保證金、重新招標(biāo)等，強(qiáng)制平倉(cāng)屬于期貨公司自律措施?！绢}干16】投資者適當(dāng)性管理中，風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)問(wèn)卷的有效期是？【選項(xiàng)】A.1年B.2年C.3年D.5年【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司投資者適當(dāng)性管理辦法》第二十四條明確風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果有效期為2年，超過(guò)有效期需重新評(píng)估。其他選項(xiàng)時(shí)間節(jié)點(diǎn)不符合監(jiān)管要求?！绢}干17】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用范圍不包括？【選項(xiàng)】A.支付投資者賠償B.補(bǔ)充交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.增設(shè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.支付高管薪酬【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用途為墊付投資者損失、彌補(bǔ)公司虧損及支付監(jiān)管費(fèi)用，選項(xiàng)C屬于公司日常運(yùn)營(yíng)支出，非法定用途?！绢}干18】境外期貨業(yè)務(wù)報(bào)告制度中，重大事項(xiàng)包括？【選項(xiàng)】A.交易量超過(guò)預(yù)期10%B.單筆交易金額達(dá)凈資產(chǎn)20%C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金低于500萬(wàn)元D.重大合同變更【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司境外期貨業(yè)務(wù)監(jiān)管辦法》第十八條將重大合同變更列為必須報(bào)告事項(xiàng)，其他選項(xiàng)為示例性指標(biāo)，非法定情形?！绢}干19】期貨交易所對(duì)市場(chǎng)操縱行為的認(rèn)定依據(jù)是？【選項(xiàng)】A.交易量異常放大B.價(jià)格波動(dòng)幅度超過(guò)20%C.存在合謀串通證據(jù)D.持倉(cāng)量超過(guò)會(huì)員限額【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十五條明確市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定需以證據(jù)為基礎(chǔ)，選項(xiàng)C為法律要件，其他選項(xiàng)為市場(chǎng)現(xiàn)象，非直接認(rèn)定依據(jù)?！绢}干20】投資者保障基金提取比例不得低于期貨公司？【選項(xiàng)】A.凈利潤(rùn)的1%B.凈利潤(rùn)的5%C.凈資產(chǎn)1%D.凈利潤(rùn)的10%【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條要求期貨公司按月提取不低于凈利潤(rùn)1%的保障基金，選項(xiàng)B為最低實(shí)收資本金比例，選項(xiàng)C為風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取下限。2025年期貨從業(yè)人員資格考試（期貨法律法規(guī)）歷年參考題庫(kù)含答案詳解(篇2)【題干1】期貨公司從事境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需滿足的條件不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.取得國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)占比不超過(guò)總業(yè)務(wù)量30%C.設(shè)立專門部門負(fù)責(zé)境外業(yè)務(wù)D.使用境外期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)合約【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，期貨公司開(kāi)展境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得使用境外期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)合約，需與境外期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)合作開(kāi)發(fā)符合中國(guó)投資者需求的合約。選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤?！绢}干2】根據(jù)《期貨市場(chǎng)監(jiān)控辦法》，期貨交易所應(yīng)每半年向證監(jiān)會(huì)提交的報(bào)告中不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)B.交易異常行為記錄C.清算資金使用明細(xì)D.會(huì)員交易量排名【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨市場(chǎng)監(jiān)控辦法》第二十一條規(guī)定，交易所提交的監(jiān)控報(bào)告應(yīng)包含市場(chǎng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、異常交易行為記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制措施及執(zhí)行情況，但清算資金使用明細(xì)屬于交易所內(nèi)部管理范疇，不納入向證監(jiān)會(huì)提交的報(bào)告內(nèi)容。【題干3】以下哪項(xiàng)行為構(gòu)成《期貨市場(chǎng)違法行為認(rèn)定與處罰辦法》中的虛假申報(bào)？【選項(xiàng)】A.會(huì)員未按實(shí)時(shí)監(jiān)控要求傳輸交易數(shù)據(jù)B.投機(jī)客戶重復(fù)申報(bào)同品種合約C.機(jī)構(gòu)申報(bào)時(shí)隱瞞實(shí)際持倉(cāng)比例D.交易員故意報(bào)出與市場(chǎng)趨勢(shì)相反的大額訂單【參考答案】D【詳細(xì)解析】虛假申報(bào)指故意編制并提交虛假交易數(shù)據(jù)干擾市場(chǎng)秩序。選項(xiàng)D中交易員報(bào)出與市場(chǎng)趨勢(shì)相反的大額訂單，可能通過(guò)價(jià)格操縱誤導(dǎo)其他投資者，符合虛假申報(bào)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)A為未履行義務(wù)，選項(xiàng)B為重復(fù)申報(bào)，選項(xiàng)C為隱瞞持倉(cāng)，均不構(gòu)成虛假申報(bào)?！绢}干4】期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，下列哪項(xiàng)屬于禁止行為？【選項(xiàng)】A.接受單一客戶不超過(guò)凈資產(chǎn)5%的保證金B(yǎng).為客戶設(shè)計(jì)特定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖方案C.開(kāi)展境外期貨套期保值業(yè)務(wù)D.從事與期貨相關(guān)的投資咨詢【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理子公司業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，風(fēng)險(xiǎn)管理子公司不得開(kāi)展境外期貨套期保值業(yè)務(wù)，因其業(yè)務(wù)定位為境內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理。選項(xiàng)C違反規(guī)定。其他選項(xiàng)中，5%保證金比例符合第十條要求，設(shè)計(jì)對(duì)沖方案屬于正常業(yè)務(wù)，投資咨詢需符合協(xié)同監(jiān)管要求?！绢}干5】根據(jù)《期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估應(yīng)包含以下哪項(xiàng)核心要素？【選項(xiàng)】A.投資者金融資產(chǎn)規(guī)模B.投資者年收入水平C.投資者投資經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗轉(zhuǎn).投資者風(fēng)險(xiǎn)偏好類型【參考答案】D【詳細(xì)解析】《辦法》第十條明確將風(fēng)險(xiǎn)偏好類型作為評(píng)估核心要素，包括保守型、穩(wěn)健型、平衡型、進(jìn)取型。金融資產(chǎn)規(guī)模（A）、年收入水平（B）和投資經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗蓿–）為輔助評(píng)估指標(biāo)，但非核心要素。【題干6】期貨交易所限制會(huì)員交易頭寸的依據(jù)是？【選項(xiàng)】A.會(huì)員持倉(cāng)導(dǎo)致的保證金不足B.會(huì)員歷史最大虧損比例C.會(huì)員實(shí)盤(pán)賬戶與模擬賬戶占比D.會(huì)員近三個(gè)月交易量波動(dòng)率【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨市場(chǎng)交易與交割細(xì)則》第三十四條，交易所發(fā)現(xiàn)會(huì)員持倉(cāng)導(dǎo)致保證金不足時(shí)，可采取限制開(kāi)倉(cāng)、平倉(cāng)或頭寸等措施。選項(xiàng)A屬于直接觸發(fā)限制的頭寸管理依據(jù)，其他選項(xiàng)與頭寸限制無(wú)直接關(guān)聯(lián)?！绢}干7】以下哪項(xiàng)屬于《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的期貨公司高級(jí)管理人員備案范圍？【選項(xiàng)】A.總經(jīng)理變更B.法務(wù)部門負(fù)責(zé)人C.風(fēng)險(xiǎn)管理部門專員D.黨委書(shū)記調(diào)整【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第二十四條要求期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)備案下列高級(jí)管理人員：總經(jīng)理、首席合規(guī)官、首席風(fēng)險(xiǎn)官、總會(huì)計(jì)師。選項(xiàng)A屬于備案范圍，選項(xiàng)B為部門負(fù)責(zé)人，選項(xiàng)C為專員，選項(xiàng)D為黨組織職務(wù)，均不在備案要求內(nèi)?！绢}干8】根據(jù)《期貨市場(chǎng)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)管理辦法》，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)向中國(guó)境內(nèi)投資者提供境外期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的資格要求不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.取得境外期貨交易所會(huì)員資格B.在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立官方辦事處C.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)登記備案D.承諾不參與境外期貨市場(chǎng)操縱行為【參考答案】D【詳細(xì)解析】境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)資格要求包括：取得境外期貨交易所會(huì)員資格、在境內(nèi)設(shè)立官方辦事處、通過(guò)證監(jiān)會(huì)登記備案。承諾不參與操縱行為屬于日常合規(guī)要求，而非資格取得的核心條件。選項(xiàng)D表述不符合管理辦法規(guī)定?！绢}干9】期貨公司客戶投訴處理時(shí)限為多少個(gè)工作日？【選項(xiàng)】A.5B.10C.15D.20【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨公司客戶投訴處理暫行規(guī)定》第十條，期貨公司應(yīng)自收到投訴之日起15個(gè)工作日內(nèi)作出處理決定并書(shū)面答復(fù)。選項(xiàng)C符合規(guī)定，其他選項(xiàng)時(shí)限不足或過(guò)長(zhǎng)?！绢}干10】以下哪項(xiàng)屬于《期貨市場(chǎng)持倉(cāng)報(bào)告制度》規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告內(nèi)容？【選項(xiàng)】A.會(huì)員交易品種分類B.會(huì)員實(shí)盤(pán)賬戶與模擬賬戶區(qū)分C.會(huì)員持倉(cāng)成本明細(xì)D.會(huì)員交易對(duì)手方信息【參考答案】D【詳細(xì)解析】持倉(cāng)報(bào)告制度要求交易所每日匯總會(huì)員持倉(cāng)信息，包括交易品種、買賣方向、持倉(cāng)量、持倉(cāng)成本等，同時(shí)需披露重大持倉(cāng)對(duì)手方信息（如持倉(cāng)量超過(guò)合約總量5%）。選項(xiàng)D屬于報(bào)告內(nèi)容，選項(xiàng)A為分類信息，選項(xiàng)B為賬戶類型，選項(xiàng)C為成本明細(xì)，均非強(qiáng)制披露項(xiàng)?！绢}干11】根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，C類期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)要求是？【選項(xiàng)】A.資本充足率≥100%B.凈資本≥10億元C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金覆蓋率≥80%D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例≥5%【參考答案】A【詳細(xì)解析】分類監(jiān)管中，C類公司（風(fēng)險(xiǎn)可控型）主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)為資本充足率≥100%，其他選項(xiàng)為A類（穩(wěn)健型）、B類（正常型）或D類（關(guān)注型）公司的指標(biāo)要求。例如，A類公司需資本充足率≥150%，凈資本≥20億元，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金覆蓋率≥100%?！绢}干12】期貨交易所發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，可采取的臨時(shí)處置措施不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.提高保證金比例B.延長(zhǎng)交易時(shí)間C.暫停交易D.禁止特定品種交易【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨市場(chǎng)異常情況處置辦法》第二十三條，交易所可采取的臨時(shí)措施包括暫停交易、限制開(kāi)倉(cāng)、平倉(cāng)、提高保證金比例、禁止特定品種交易等。延長(zhǎng)交易時(shí)間屬于正常操作，非異常情況處置措施。選項(xiàng)B不符合規(guī)定?！绢}干13】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司總經(jīng)理需具備的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)是？【選項(xiàng)】A.3年以上證券公司從業(yè)經(jīng)歷B.5年以上期貨公司業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)C.2年以上金融行業(yè)合規(guī)管理經(jīng)驗(yàn)D.3年以上會(huì)計(jì)審計(jì)專業(yè)背景【參考答案】B【詳細(xì)解析】《辦法》第八條規(guī)定，期貨公司總經(jīng)理應(yīng)具備5年以上期貨公司業(yè)務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)，持有期貨從業(yè)資格證。選項(xiàng)B符合要求，其他選項(xiàng)中證券公司（A）、金融行業(yè)合規(guī)（C）、會(huì)計(jì)審計(jì)（D）經(jīng)驗(yàn)均不滿足任職資格。【題干14】期貨公司客戶資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)中，銀行應(yīng)承擔(dān)的主要職責(zé)是？【選項(xiàng)】A.審核客戶身份真實(shí)性B.監(jiān)控資金劃轉(zhuǎn)異常行為C.執(zhí)行期貨公司交易指令D.確保資金劃轉(zhuǎn)時(shí)效性【參考答案】A【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨公司客戶資金劃轉(zhuǎn)管理辦法》第十條，銀行為期貨公司客戶資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)承擔(dān)客戶身份識(shí)別和賬戶管理職責(zé)，需審核客戶身份真實(shí)性、防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)B為期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，選項(xiàng)C為期貨公司交易部門職責(zé)，選項(xiàng)D為銀行服務(wù)承諾，非銀行主要職責(zé)?！绢}干15】根據(jù)《期貨市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》，投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)為？【選項(xiàng)】A.1年B.2年C.3年D.5年【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第二十四條明確規(guī)定，投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)為1年，超過(guò)有效期需重新評(píng)估。選項(xiàng)A符合規(guī)定，其他選項(xiàng)時(shí)限過(guò)長(zhǎng)?！绢}干16】期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)時(shí)，下列哪項(xiàng)屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估的必要問(wèn)題？【選項(xiàng)】A.投資者近三個(gè)月投資波動(dòng)率B.投資者預(yù)期年化收益率目標(biāo)C.投資者可接受的最大虧損比例D.投資者教育背景類型【參考答案】C【詳細(xì)解析】《辦法》第十九條明確將可接受的最大虧損比例作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估的必要問(wèn)題，其他選項(xiàng)中波動(dòng)率（A）屬于輔助評(píng)估指標(biāo)，收益率目標(biāo)（B）和背景（D）與風(fēng)險(xiǎn)承受能力無(wú)直接關(guān)聯(lián)?！绢}干17】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向證監(jiān)會(huì)提交哪些報(bào)告？【選項(xiàng)】A.資本充足率報(bào)告B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取報(bào)告C.客戶投訴處理報(bào)告D.高級(jí)管理人員備案報(bào)告【參考答案】A【詳細(xì)解析】《辦法》第三十五條要求期貨公司每半年向證監(jiān)會(huì)報(bào)告資本充足率、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取比例、自營(yíng)業(yè)務(wù)成交情況等經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)。其中客戶投訴處理（C）和高級(jí)管理人員備案（D）為日常報(bào)告事項(xiàng)，不在此列。選項(xiàng)B風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取報(bào)告需按月提交，非半年周期。【題干18】期貨公司從事衍生品做市業(yè)務(wù)，需滿足以下哪項(xiàng)監(jiān)管要求？【選項(xiàng)】A.設(shè)立獨(dú)立做市部門B.做市業(yè)務(wù)收入占比≤總收入50%C.做市合約種類≤10種D.每日做市量≥合約總成交量的30%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司衍生品做市業(yè)務(wù)管理辦法》第九條要求做市業(yè)務(wù)收入占比不得超過(guò)公司總收入50%。選項(xiàng)B符合規(guī)定，其他選項(xiàng)中獨(dú)立部門（A）為鼓勵(lì)性措施，10種合約（C）為初期試點(diǎn)要求，30%成交量（D）為參考指標(biāo)，非強(qiáng)制性規(guī)定?！绢}干19】根據(jù)《期貨市場(chǎng)持倉(cāng)報(bào)告制度》，交易所應(yīng)每日匯總哪些會(huì)員持倉(cāng)信息？【選項(xiàng)】A.會(huì)員持倉(cāng)成本明細(xì)B.會(huì)員持倉(cāng)量及比例C.會(huì)員交易對(duì)手方名稱D.會(huì)員實(shí)盤(pán)賬戶交易記錄【參考答案】B【詳細(xì)解析】持倉(cāng)報(bào)告制度要求交易所每日匯總會(huì)員持倉(cāng)量、持倉(cāng)比例、買賣方向等信息，其中持倉(cāng)量及比例（B）為核心披露內(nèi)容。選項(xiàng)A成本明細(xì)為會(huì)員內(nèi)部數(shù)據(jù)，選項(xiàng)C對(duì)手方名稱僅在持倉(cāng)量超5%時(shí)披露，選項(xiàng)D為交易流水，非強(qiáng)制匯總項(xiàng)?！绢}干20】期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離任時(shí)的交接義務(wù)不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.提交工作交接清單B.完成未履行完畢的合同C.按時(shí)參加公司培訓(xùn)D.向監(jiān)管部門備案離任信息【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，離任人員需提交工作交接清單、完成未履行合同、向監(jiān)管部門備案離任信息。選項(xiàng)C參加培訓(xùn)屬于任職期間義務(wù)，非離任交接要求。其他選項(xiàng)均符合備案要求。2025年期貨從業(yè)人員資格考試（期貨法律法規(guī)）歷年參考題庫(kù)含答案詳解(篇3)【題干1】根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨交易所的下列哪項(xiàng)職責(zé)不屬于其法定職能？【選項(xiàng)】A.組織期貨交易B.審核期貨公司會(huì)員資格C.禁止任何機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)D.制定期貨市場(chǎng)交易規(guī)則【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨和衍生品法》第六條明確期貨交易所的職能包括制定交易規(guī)則、審核會(huì)員資格、組織交易活動(dòng)等，但禁止機(jī)構(gòu)從事境外期貨業(yè)務(wù)屬于國(guó)務(wù)院監(jiān)管部門的職責(zé)，故選C?！绢}干2】期貨公司客戶適當(dāng)性管理中，以下哪項(xiàng)屬于高風(fēng)險(xiǎn)客戶？【選項(xiàng)】A.符合準(zhǔn)入資產(chǎn)50萬(wàn)元且金融資產(chǎn)50萬(wàn)元以上B.具備兩年以上期貨交易經(jīng)驗(yàn)且無(wú)重大違規(guī)記錄C.最近一年內(nèi)虧損超過(guò)賬戶總資產(chǎn)50%D.年收入10萬(wàn)元以上且接受過(guò)專業(yè)培訓(xùn)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司適當(dāng)性管理指引》規(guī)定，高風(fēng)險(xiǎn)客戶需滿足“賬戶資產(chǎn)連續(xù)虧損超50%或單次虧損超30%”，故C符合標(biāo)準(zhǔn)。其他選項(xiàng)均屬于中低風(fēng)險(xiǎn)客戶特征?！绢}干3】期貨公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，保證金比例不得低于多少？【選項(xiàng)】A.10%B.15%C.20%D.25%【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》第四十條要求自營(yíng)業(yè)務(wù)保證金比例不得低于20%，低于該比例需向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)備，故選C?！绢}干4】套期保值頭寸計(jì)算中，下列哪項(xiàng)屬于“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖頭寸”？【選項(xiàng)】A.買入與現(xiàn)貨頭寸數(shù)量相等B.賣出與現(xiàn)貨頭寸數(shù)量相等C.買入與現(xiàn)貨頭寸價(jià)值相等D.賣出與現(xiàn)貨頭寸價(jià)值相等【參考答案】C【詳細(xì)解析】套期保值需按價(jià)值相等原則對(duì)沖，即“買入等于價(jià)值”或“賣出等于價(jià)值”，故C正確。【題干5】期貨交易所異常交易處理中，連續(xù)三個(gè)交易日的漲跌幅超過(guò)多少需啟動(dòng)熔斷機(jī)制？【選項(xiàng)】A.3%B.5%C.7%D.10%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨市場(chǎng)異常交易監(jiān)管辦法》第十條明確連續(xù)三個(gè)交易日漲跌幅超5%需啟動(dòng)熔斷機(jī)制，故選B?！绢}干6】期貨公司客戶保證金賬戶出現(xiàn)負(fù)值時(shí)，應(yīng)如何處理？【選項(xiàng)】A.允許透支并收取利息B.立即平倉(cāng)并追索虧損C.暫停交易直至補(bǔ)足D.轉(zhuǎn)移至同花順賬戶【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司保證金業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條要求保證金不足時(shí)必須強(qiáng)制平倉(cāng)，并追責(zé)客戶，故B正確?！绢}干7】期貨合約的交割月份必須為下列哪類月份？【選項(xiàng)】A.1月、3月、5月、7月、9月、11月B.2月、4月、6月、8月、10月、12月C.1月、4月、7月、10月D.任何自然月均可【參考答案】A【詳細(xì)解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定期貨合約交割月份必須為奇數(shù)月，故選A?！绢}干8】期貨公司從業(yè)人員繼續(xù)教育每年不少于多少學(xué)時(shí)？【選項(xiàng)】A.20B.30C.40D.60【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨市場(chǎng)從業(yè)人員繼續(xù)教育規(guī)則》第七條規(guī)定每年不少于30學(xué)時(shí)，故選B?！绢}干9】客戶投訴期貨公司違規(guī)行為應(yīng)向哪個(gè)部門提交？【選項(xiàng)】A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨交易所D.當(dāng)?shù)亟鹑谵k【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨和衍生品法》第八十五條明確證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)投訴處理，故選B?！绢}干10】期貨公司違規(guī)開(kāi)展境外期貨業(yè)務(wù)將面臨什么處罰？【選項(xiàng)】A.沒(méi)收違法所得并罰款B.暫停業(yè)務(wù)整頓C.吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.列入失信名單【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十二條要求沒(méi)收違法所得并處1-3倍罰款，故選A。【題干11】期貨交易所對(duì)會(huì)員違規(guī)交易采取的強(qiáng)制措施不包括？【選項(xiàng)】A.限制開(kāi)倉(cāng)B.暫停交易C.撤銷會(huì)員資格D.罰款【參考答案】C【詳細(xì)解析】交易所可采取限制開(kāi)倉(cāng)、暫停交易等措施，但撤銷資格需證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，故選C。【題干12】套期保值頭寸計(jì)算中，期貨合約乘數(shù)與現(xiàn)貨價(jià)格的比例關(guān)系為？【選項(xiàng)】A.1:1B.1:10C.1:100D.1:1000【參考答案】C【詳細(xì)解析】以螺紋鋼期貨為例，1手合約乘數(shù)為10噸，對(duì)應(yīng)現(xiàn)貨價(jià)格元/噸，故C正確?！绢}干13】期貨公司客戶投訴處理時(shí)限為多少個(gè)工作日？【選項(xiàng)】A.5B.10C.15D.20【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨市場(chǎng)投資者投訴處理暫行規(guī)定》第六條規(guī)定10個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)，故選B?！绢}干14】期貨合約交易單位必須是整數(shù)倍？【選項(xiàng)】A.是B.否C.需看品種D.僅限主力合約【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條要求交易單位為整數(shù)倍，故選A?！绢}干15】期貨公司客戶適當(dāng)性管理中的“雙錄”指？【選項(xiàng)】A.雙重審核和錄音錄像B.兩次審核和錄影C.雙方簽署和錄音D.雙錄和雙審【參考答案】A【詳細(xì)解析】“雙錄”即錄音錄像和雙重審核，是客戶適當(dāng)性管理核心要求，故選A?！绢}干16】期貨交易所對(duì)異常交易的監(jiān)控頻率為？【選項(xiàng)】A.實(shí)時(shí)監(jiān)控B.每日監(jiān)控C.每周監(jiān)控D.每月監(jiān)控【參考答案】A【詳細(xì)解析】交易所需對(duì)交易數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控以識(shí)別異常，故選A?！绢}干17】期貨公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，當(dāng)日最大平倉(cāng)量不得超過(guò)凈資產(chǎn)多少？【選項(xiàng)】A.50%B.80%C.100%D.150%【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》第四十一條要求當(dāng)日平倉(cāng)量不得超過(guò)凈資產(chǎn)的80%，故選B?！绢}干18】客戶投訴期貨公司未履行適當(dāng)性管理義務(wù)的追責(zé)主體是？【選項(xiàng)】A.期貨公司B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.期貨交易所【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司適當(dāng)性管理辦法》第三十五條明確由期貨公司承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，故選A?！绢}干19】期貨合約交割結(jié)算價(jià)確定方式中，以下哪項(xiàng)不適用？【選項(xiàng)】A.成交價(jià)B.均價(jià)C.交易所公布價(jià)D.客戶協(xié)商價(jià)【參考答案】D【詳細(xì)解析】交割結(jié)算價(jià)由交易所公布或按成交價(jià)確定，客戶協(xié)商價(jià)不合規(guī)，故選D?！绢}干20】期貨公司從業(yè)人員違規(guī)行為記錄保存期限不得少于？【選項(xiàng)】A.2年B.3年C.5年D.10年【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨市場(chǎng)從業(yè)人員管理辦法》第三十條要求保存5年備查，故選C。2025年期貨從業(yè)人員資格考試（期貨法律法規(guī)）歷年參考題庫(kù)含答案詳解(篇4)【題干1】期貨交易所對(duì)會(huì)員的違規(guī)行為采取的自律監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.限制會(huì)員交易權(quán)限B.要求會(huì)員提交整改報(bào)告C.直接吊銷會(huì)員資格D.向證監(jiān)會(huì)報(bào)告重大違規(guī)行為【參考答案】C【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十條，期貨交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員可采取限制交易、強(qiáng)制平倉(cāng)、取消交易資格等措施，但吊銷會(huì)員資格需經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。直接吊銷屬于超越自律權(quán)限的處罰方式，正確答案為C?！绢}干2】以下哪種行為屬于期貨市場(chǎng)操縱市場(chǎng)行為？【選項(xiàng)】A.會(huì)員通過(guò)多賬戶進(jìn)行對(duì)倒交易B.客戶與期貨公司約定保本虧損分擔(dān)C.投資者利用內(nèi)幕信息提前建倉(cāng)D.交易所調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨市場(chǎng)操縱認(rèn)定指引》明確禁止通過(guò)虛假申報(bào)、對(duì)倒交易等手段影響價(jià)格。選項(xiàng)A屬于典型的洗售和對(duì)倒行為，正確答案為A。其他選項(xiàng)中保本協(xié)議屬于違規(guī)委托關(guān)系，內(nèi)幕交易需實(shí)際實(shí)施，交易所調(diào)保證金屬正常管理行為?！绢}干3】合格投資者認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)中，金融資產(chǎn)不低于多少萬(wàn)元？【選項(xiàng)】A.50萬(wàn)B.100萬(wàn)C.300萬(wàn)D.500萬(wàn)【參考答案】C【詳細(xì)解析】《關(guān)于調(diào)整證券期貨投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的通知》規(guī)定，合格投資者金融資產(chǎn)需不低于300萬(wàn)元或最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。選項(xiàng)C符合最新監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，正確答案為C?！绢}干4】期貨公司客戶適當(dāng)性管理中，應(yīng)當(dāng)如何評(píng)估投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力？【選項(xiàng)】A.僅通過(guò)問(wèn)卷評(píng)估B.結(jié)合問(wèn)卷與歷史交易數(shù)據(jù)C.要求提交收入證明D.定期復(fù)核評(píng)估結(jié)果【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司適當(dāng)性管理指引》第二十四條要求綜合運(yùn)用問(wèn)卷、賬戶歷史數(shù)據(jù)、行為分析等方式評(píng)估。選項(xiàng)B完整覆蓋評(píng)估要求，正確答案為B。其他選項(xiàng)存在片面性?！绢}干5】下列哪項(xiàng)屬于期貨交易所的自律管理職責(zé)？【選項(xiàng)】A.審批期貨公司設(shè)立B.制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃C.組織期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)工作D.實(shí)施行政處罰【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條明確交易所負(fù)責(zé)市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)發(fā)布及自律監(jiān)管。選項(xiàng)C屬于交易所法定職責(zé)，正確答案為C。審批權(quán)限在證監(jiān)會(huì)，發(fā)展規(guī)劃屬政府職能，行政處罰由監(jiān)管部門實(shí)施?！绢}干6】持倉(cāng)限額調(diào)整的法定程序不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.交易所研究決定B.報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案C.提前15日公告D.直接生效執(zhí)行【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條要求持倉(cāng)限額調(diào)整需提前15日公告并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案，備案不影響生效時(shí)間。選項(xiàng)D違反程序規(guī)定，正確答案為D?！绢}干7】期貨公司向客戶收取保證金的最高比例不得超過(guò)多少？【選項(xiàng)】A.80%B.100%C.120%D.150%【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》第二十七條明確規(guī)定保證金比例不得超過(guò)80%。選項(xiàng)A符合監(jiān)管要求，其他選項(xiàng)均超過(guò)上限。【題干8】下列哪項(xiàng)屬于期貨公司禁止的承諾行為？【選項(xiàng)】A.保證最低收益B.提供保本理財(cái)C.約定虧損分擔(dān)D.收取服務(wù)費(fèi)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨公司業(yè)務(wù)規(guī)范》第二十四條嚴(yán)禁承諾保本保收益。選項(xiàng)A屬于典型違規(guī)承諾，正確答案為A。其他選項(xiàng)中虧損分擔(dān)需符合適當(dāng)性要求，服務(wù)費(fèi)收取屬正常業(yè)務(wù)?！绢}干9】期貨市場(chǎng)禁止的跨品種套利行為不包括以下哪項(xiàng)？【選項(xiàng)】A.同一交易所不同合約套利B.不同交易所同類合約套利C.日內(nèi)頻繁交易套利D.利用價(jià)差波動(dòng)進(jìn)行對(duì)沖【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨市場(chǎng)操縱認(rèn)定指引》將跨品種套利限定為利用不同合約價(jià)差進(jìn)行對(duì)沖交易，禁止跨市場(chǎng)同類合約套利。選項(xiàng)D屬于合法套利行為，正確答案為D?！绢}干10】客戶申請(qǐng)解除期貨賬戶管理的條件是？【選項(xiàng)】A.連續(xù)三年無(wú)交易記錄B.賬戶資產(chǎn)低于5萬(wàn)元C.單筆交易金額不足1萬(wàn)元D.主動(dòng)申請(qǐng)并提交材料【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨公司客戶適當(dāng)性管理辦法》第二十五條要求解除賬戶管理需客戶主動(dòng)申請(qǐng)并提交材料。其他選項(xiàng)屬于賬戶休眠條件，正確答案為D?！绢}干11】下列哪項(xiàng)屬于期貨交易所交割違約情形？【選項(xiàng)】A.買方拒收標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單B.賣方未按時(shí)開(kāi)倉(cāng)C.交割倉(cāng)庫(kù)未備案D.買方支付貨款延遲【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨交易所管理辦法》第八十一條明確賣方未在交割月前20日開(kāi)倉(cāng)構(gòu)成違約。選項(xiàng)B符合違約認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，正確答案為B?！绢}干12】期貨公司自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶與客戶賬戶的隔離管理要求不包括？【選項(xiàng)】A.獨(dú)立核算系統(tǒng)B.分開(kāi)存放資金C.禁止混用交易編碼D.定期審計(jì)核查【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十二條要求自營(yíng)與客戶賬戶必須分開(kāi)管理，但未禁止混用交易編碼?；煊镁幋a屬于禁止行為，正確答案為C?！绢}干13】投資者申請(qǐng)開(kāi)通期貨交易賬戶需滿足的資產(chǎn)門檻是？【選項(xiàng)】A.金融資產(chǎn)50萬(wàn)B.金融資產(chǎn)100萬(wàn)C.金融資產(chǎn)300萬(wàn)D.金融資產(chǎn)500萬(wàn)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《關(guān)于調(diào)整證券期貨投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的通知》規(guī)定普通投資者資產(chǎn)門檻為金融資產(chǎn)不低于100萬(wàn)元或最近三年收入不低于50萬(wàn)元。選項(xiàng)B符合當(dāng)前標(biāo)準(zhǔn)，正確答案為B?！绢}干14】期貨公司向客戶提供的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)當(dāng)包括？【選項(xiàng)】A.交易規(guī)則B.投訴處理流程C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素D.免責(zé)聲明【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司適當(dāng)性管理指引》第二十條要求風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必須包含市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素、公司服務(wù)內(nèi)容等。選項(xiàng)C為必備內(nèi)容，正確答案為C。【題干15】下列哪項(xiàng)屬于期貨交易所的強(qiáng)制平倉(cāng)情形？【選項(xiàng)】A.保證金低于維持水平20%B.保證金低于初始水平50%C.客戶提出平倉(cāng)申請(qǐng)D.交易所調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)【參考答案】A【詳細(xì)解析】《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十九條明確強(qiáng)制平倉(cāng)觸發(fā)條件為保證金低于維持水平20%。選項(xiàng)A符合規(guī)定，正確答案為A?！绢}干16】期貨公司客戶投訴處理時(shí)限為？【選項(xiàng)】A.3個(gè)工作日B.5個(gè)工作日C.7個(gè)工作日D.10個(gè)工作日【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司客戶投訴處理辦法》第十條規(guī)定處理時(shí)限為7個(gè)工作日。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)均不符合規(guī)定。【題干17】期貨市場(chǎng)禁止的"做市"行為是？【選項(xiàng)】A.提供流動(dòng)性報(bào)價(jià)B.收取交易傭金C.進(jìn)行套期保值D.承諾固定收益【參考答案】D【詳細(xì)解析】《期貨市場(chǎng)做市商管理指引》第三條禁止做市商承諾保本保收益。選項(xiàng)D屬于典型違規(guī)行為，正確答案為D?！绢}干18】客戶申請(qǐng)銷戶需提交的材料不包括？【選項(xiàng)】A.身份證復(fù)印件B.賬戶注銷申請(qǐng)表C.交易記錄證明D.銀行卡銷戶回單【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨公司客戶適當(dāng)性管理辦法》第二十八條要求銷戶需提交身份證、申請(qǐng)表等，無(wú)需交易記錄。選項(xiàng)C為無(wú)關(guān)材料，正確答案為C?！绢}干19】期貨公司對(duì)異常交易監(jiān)測(cè)的響應(yīng)時(shí)間是？【選項(xiàng)】A.1小時(shí)內(nèi)B.2小時(shí)內(nèi)C.4小時(shí)內(nèi)D.6小時(shí)內(nèi)【參考答案】B【詳細(xì)解析】《期貨公司異常交易監(jiān)測(cè)與報(bào)告指引》第十五條要求在發(fā)現(xiàn)異常后2小時(shí)內(nèi)報(bào)告。選項(xiàng)B正確，其他選項(xiàng)均不符合規(guī)定。【題干20】期貨交易所對(duì)違規(guī)會(huì)員的公示期限為？【選項(xiàng)】A.5日B.10日C.15日D.30日【參考答案】C【詳細(xì)解析】《期貨交易所管理辦法》第六十五條要求違規(guī)公示期不少于15日。選項(xiàng)C正確，其他選項(xiàng)均不符合規(guī)定。2025年期貨從業(yè)人員資格考試（期貨法律法規(guī)）歷年參考題庫(kù)含答案詳解(篇5)【題干1】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需滿足的條件不包括（）?！具x項(xiàng)】A.有5名以上具有期貨基金從業(yè)資格的人員B.有10名以上具有金融資產(chǎn)類從業(yè)資格的人員C.客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到5億元D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條，期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需滿足的條件包括：1.有10名以上具有期貨基金從業(yè)資格的人員；2.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理制度；3.客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到5億元。選項(xiàng)B中“金融資產(chǎn)類從業(yè)資格”與期貨基金從業(yè)資格不同，因此為正確答案?！绢}干2】期貨交易中，交易所為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可采取的強(qiáng)制平倉(cāng)措施不包括（）?！具x項(xiàng)】A.提高保證金比例B.延長(zhǎng)交易時(shí)間C.實(shí)施漲跌停板制度D.強(qiáng)制平今機(jī)制【參考答案】B【詳細(xì)解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條，交易所為控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)可采取的措施包括：提高保證金比例、實(shí)施漲跌停板制度、強(qiáng)制平今機(jī)制和限制開(kāi)倉(cāng)。延長(zhǎng)交易時(shí)間屬于市場(chǎng)便利性措施，與