水利工程法規(guī)執(zhí)行計劃編制指南一、引言水利工程是國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)設(shè)施，其建設(shè)、運(yùn)行與管理直接關(guān)系到水資源合理利用、水生態(tài)保護(hù)及公共安全。為確保水利工程活動符合法律法規(guī)要求，規(guī)范工程全生命周期的合規(guī)管理，編制科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)乃こ谭ㄒ?guī)執(zhí)行計劃（以下簡稱“執(zhí)行計劃”）是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。本指南旨在明確執(zhí)行計劃的編制依據(jù)、原則、流程及核心內(nèi)容，為水利工程建設(shè)單位、管理單位及相關(guān)責(zé)任主體提供實操指引，推動法規(guī)要求落地見效。二、編制依據(jù)執(zhí)行計劃的編制需以現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、規(guī)范性文件及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)為根本遵循，主要包括：1.國家層面法規(guī)：《中華人民共和國水法》《中華人民共和國防洪法》《中華人民共和國水土保持法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《水利工程管理條例》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》等；2.部門規(guī)章與規(guī)范性文件：《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》《水利工程質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定》《水利工程安全運(yùn)行管理規(guī)定》《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)管理規(guī)定》等；3.地方立法與政策：各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）制定的《水利工程管理辦法》《水資源管理條例》及地方政府出臺的水利工程合規(guī)性要求；4.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：《水利工程設(shè)計規(guī)范》《水利工程施工質(zhì)量檢驗與評定規(guī)程》《水利工程安全鑒定規(guī)定》等。注：編制前需梳理最新法規(guī)版本（如2023年修訂的《中華人民共和國水法》），確保依據(jù)的時效性與適用性。三、編制原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵循國家及地方水利法規(guī)要求，確保執(zhí)行計劃內(nèi)容與現(xiàn)行法律制度一致，避免違規(guī)條款。2.針對性原則：結(jié)合工程類型（如水庫、堤防、灌區(qū)、水電站）、規(guī)模（大中小型）及所處階段（規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)行），聚焦關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險（如水資源論證、水土保持、安全生產(chǎn)），避免“一刀切”。3.可操作性原則：明確任務(wù)分工、時間節(jié)點、責(zé)任主體及考核標(biāo)準(zhǔn)，確保計劃能落地執(zhí)行，避免抽象化表述。4.系統(tǒng)性原則：覆蓋工程全生命周期（規(guī)劃-設(shè)計-施工-驗收-運(yùn)行-報廢），銜接各環(huán)節(jié)合規(guī)要求，形成閉環(huán)管理。5.動態(tài)調(diào)整原則：預(yù)留調(diào)整空間，根據(jù)法規(guī)修訂、工程進(jìn)展或外部環(huán)境變化，及時更新執(zhí)行計劃。四、編制流程執(zhí)行計劃的編制需遵循“前期準(zhǔn)備-現(xiàn)狀評估-目標(biāo)設(shè)定-任務(wù)分解-方案制定-審核發(fā)布”的邏輯流程，具體步驟如下：（一）前期準(zhǔn)備1.組建編制小組：由建設(shè)/管理單位牽頭，邀請法規(guī)專家、工程技術(shù)人員、財務(wù)人員及第三方咨詢機(jī)構(gòu)參與，明確分工（如法規(guī)梳理、現(xiàn)狀調(diào)研、目標(biāo)設(shè)定）。2.收集基礎(chǔ)資料：包括工程可行性研究報告、初步設(shè)計文件、現(xiàn)有合規(guī)性文件（如水資源論證報告、水土保持方案）、過往執(zhí)法檢查記錄、隱患整改臺賬等。3.確定編制范圍：明確執(zhí)行計劃覆蓋的工程階段（如僅針對施工期，或涵蓋全生命周期）、區(qū)域（如工程主體及配套設(shè)施）及責(zé)任主體（如建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位）。（二）現(xiàn)狀評估1.法規(guī)適用性分析：梳理工程適用的法規(guī)清單，識別核心條款（如《水法》中“水資源開發(fā)利用許可”“水工程保護(hù)范圍”等），形成《水利工程適用法規(guī)清單》（示例見表1）。法規(guī)名稱核心適用條款責(zé)任主體合規(guī)要求《中華人民共和國水法》第25條、第38條建設(shè)單位需辦理水資源論證及取水許可《水利工程管理條例》第10條、第17條管理單位劃定工程保護(hù)范圍并設(shè)立標(biāo)志2.合規(guī)現(xiàn)狀診斷：通過資料審查、現(xiàn)場檢查、人員訪談等方式，評估當(dāng)前法規(guī)執(zhí)行情況，識別存在的問題（如未按規(guī)定辦理水土保持驗收、工程保護(hù)范圍被侵占），形成《合規(guī)風(fēng)險清單》，明確問題類型（如程序性違規(guī)、實體性違規(guī)）、風(fēng)險等級（高/中/低）及整改優(yōu)先級。（三）目標(biāo)設(shè)定1.總體目標(biāo)：圍繞“合規(guī)性”核心，明確執(zhí)行計劃的總體方向（如“確保工程建設(shè)全過程符合水利法規(guī)要求，實現(xiàn)零重大違規(guī)事件”“運(yùn)行期合規(guī)率達(dá)到100%”）。2.具體指標(biāo)：將總體目標(biāo)量化為可考核的指標(biāo)，示例如下：施工期：水資源論證報告審批率100%、水土保持方案驗收率100%、安全生產(chǎn)隱患整改率100%；運(yùn)行期：工程保護(hù)范圍劃定率100%、年度安全鑒定完成率100%、水資源費繳納率100%。（四）任務(wù)分解將目標(biāo)拆解為具體任務(wù)，明確責(zé)任主體（如建設(shè)單位、施工單位、水利主管部門）、時間節(jié)點（如“2024年6月底前完成水資源論證報告編制”）及輸出成果（如“水資源論證報告批復(fù)文件”）。示例見表2：任務(wù)名稱責(zé)任主體時間節(jié)點輸出成果編制水資源論證報告建設(shè)單位2024年3月底前水資源論證報告（初稿）辦理取水許可建設(shè)單位2024年6月底前取水許可證劃定工程保護(hù)范圍管理單位2024年12月底前工程保護(hù)范圍劃定文件及標(biāo)志（五）方案制定針對每個任務(wù)，制定具體實施方案，包括：實施步驟：如“水資源論證報告編制”需經(jīng)歷“資料收集-現(xiàn)場調(diào)研-報告編寫-專家評審-修改完善”等步驟；保障措施：如“辦理取水許可”需明確聯(lián)系對接的水利部門科室、所需提交的材料清單（如申請書、水資源論證報告）；風(fēng)險應(yīng)對：如針對“法規(guī)修訂導(dǎo)致取水許可條件變化”，需制定“及時跟蹤法規(guī)動態(tài)，調(diào)整報告內(nèi)容”的應(yīng)對措施。（六）審核發(fā)布1.內(nèi)部審核：由編制小組內(nèi)部審查計劃的合法性、完整性及可操作性，修改完善后提交單位領(lǐng)導(dǎo)班子審議。2.外部評審：邀請水利法規(guī)專家、行業(yè)主管部門代表及工程技術(shù)專家進(jìn)行評審，重點關(guān)注目標(biāo)合理性、任務(wù)可行性及保障措施有效性。3.正式發(fā)布：經(jīng)評審?fù)ㄟ^后，以單位正式文件形式發(fā)布執(zhí)行計劃，同步傳達(dá)至各責(zé)任主體，并報上級水利主管部門備案。五、主要內(nèi)容框架執(zhí)行計劃的核心內(nèi)容需覆蓋“法規(guī)梳理-目標(biāo)設(shè)定-任務(wù)執(zhí)行-監(jiān)督評估”全流程，具體框架如下：（一）法規(guī)梳理與解讀1.適用法規(guī)清單：按“國家-部門-地方”層級分類，列出工程適用的法規(guī)名稱、文號、生效日期及核心條款；2.重點條款解讀：針對關(guān)鍵法規(guī)（如《水法》《防洪法》），結(jié)合工程實際解讀條款要求（如“《水法》第38條規(guī)定的‘水工程保護(hù)范圍’如何劃定”），避免理解偏差。（二）執(zhí)行目標(biāo)與指標(biāo)1.總體目標(biāo)：明確工程全生命周期或特定階段的合規(guī)目標(biāo)（如“建設(shè)階段實現(xiàn)‘零違規(guī)’，運(yùn)行階段保持‘持續(xù)合規(guī)’”）；2.具體指標(biāo)：量化為可考核的指標(biāo)（如“施工期安全生產(chǎn)事故發(fā)生率為0”“運(yùn)行期年度合規(guī)檢查通過率100%”），指標(biāo)需符合“SMART”原則（具體、可衡量、可實現(xiàn)、相關(guān)性、時間性）。（三）任務(wù)分工與進(jìn)度安排1.任務(wù)清單：按工程階段（規(guī)劃、設(shè)計、施工、驗收、運(yùn)行）分解任務(wù)，明確每個任務(wù)的名稱、內(nèi)容及要求；2.責(zé)任矩陣：以表格形式明確各任務(wù)的責(zé)任主體（如建設(shè)單位、施工單位、監(jiān)理單位）、配合單位及責(zé)任人；3.進(jìn)度計劃：用甘特圖或時間表展示任務(wù)的時間節(jié)點（如“2024年1-3月：完成法規(guī)梳理；2024年4-6月：完成現(xiàn)狀評估”）。（四）保障措施設(shè)計1.組織保障：成立執(zhí)行計劃領(lǐng)導(dǎo)小組（由單位主要負(fù)責(zé)人任組長），下設(shè)辦公室（負(fù)責(zé)日常協(xié)調(diào)），明確各部門職責(zé)（如法規(guī)部門負(fù)責(zé)合規(guī)審查，工程部門負(fù)責(zé)現(xiàn)場執(zhí)行）；2.制度保障：建立合規(guī)考核機(jī)制（將合規(guī)執(zhí)行情況與績效考核掛鉤）、責(zé)任追究機(jī)制（對違規(guī)行為嚴(yán)肅問責(zé)）及溝通協(xié)調(diào)機(jī)制（定期召開聯(lián)席會議，解決跨部門問題）；3.經(jīng)費保障：將執(zhí)行計劃所需經(jīng)費（如法規(guī)咨詢費、隱患整改費、培訓(xùn)經(jīng)費）納入單位年度預(yù)算，確保資金到位；4.技術(shù)保障：采用信息化手段（如水利工程合規(guī)管理系統(tǒng)），實現(xiàn)法規(guī)梳理、任務(wù)跟蹤、隱患整改的線上化管理，提高效率；5.人員保障：定期組織法規(guī)培訓(xùn)（如邀請專家講解新修訂的《水法》），提高從業(yè)人員的合規(guī)意識與業(yè)務(wù)能力。（五）監(jiān)督與評估機(jī)制1.監(jiān)督方式：包括內(nèi)部監(jiān)督（單位紀(jì)檢部門定期檢查任務(wù)執(zhí)行情況）、外部監(jiān)督（邀請水利主管部門或第三方機(jī)構(gòu)開展合規(guī)審計）及社會監(jiān)督（設(shè)立舉報電話，接受群眾反饋）；2.評估周期：按季度/半年開展執(zhí)行效果評估，重點評估目標(biāo)完成情況、任務(wù)執(zhí)行進(jìn)度及存在的問題；3.調(diào)整機(jī)制：根據(jù)評估結(jié)果，及時調(diào)整執(zhí)行計劃（如延長任務(wù)時間、增加保障措施），確保計劃適應(yīng)實際情況。六、實施保障1.組織領(lǐng)導(dǎo)：單位主要負(fù)責(zé)人需親自抓執(zhí)行計劃的落實，定期聽取匯報，解決重大問題；2.宣傳培訓(xùn)：通過專題會議、手冊發(fā)放、線上課程等方式，向全體從業(yè)人員宣傳執(zhí)行計劃的重要性，確保理解到位；3.資源支持：為執(zhí)行計劃提供必要的人力、物力、財力支持（如配備專職合規(guī)人員、購買法規(guī)數(shù)據(jù)庫）；4.激勵約束：對執(zhí)行計劃表現(xiàn)優(yōu)秀的部門或個人給予獎勵（如評優(yōu)評先、獎金），對未完成任務(wù)的部門或個人進(jìn)行處罰（如通報批評、扣減績效）。七、案例參考（一）案例背景某中型水庫工程（總庫容1.2億立方米），處于建設(shè)準(zhǔn)備階段，需編制施工期法規(guī)執(zhí)行計劃。（二）編制過程1.法規(guī)梳理：識別適用法規(guī)21部，其中核心法規(guī)包括《水法》《防洪法》《水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》；2.現(xiàn)狀評估：發(fā)現(xiàn)存在“未辦理水資源論證報告審批”“施工場地水土保持措施未落實”等2項問題（風(fēng)險等級均為“高”）；3.目標(biāo)設(shè)定：總體目標(biāo)為“施工期合規(guī)率100%，零重大違規(guī)事件”；具體指標(biāo)包括“水資源論證報告審批率100%、水土保持方案驗收率100%、安全生產(chǎn)隱患整改率100%”；4.任務(wù)分解：將目標(biāo)拆解為“編制水資源論證報告”“辦理取水許可”“落實水土保持措施”等8項任務(wù)，明確責(zé)任主體（建設(shè)單位、施工單位）及時間節(jié)點（如“2024年6月底前完成水資源論證報告審批”）；5.保障措施：成立領(lǐng)導(dǎo)小組（由水庫管理局局長任組長），將合規(guī)執(zhí)行情況與施工單位工程款支付掛鉤，預(yù)算安排100萬元用于隱患整改。（三）實施效果通過執(zhí)行計劃的落實，該水庫工程于2024年6月底前完成了水資源論證報告審批及取水許可辦理，施工場地水土保持措施落實到位，未發(fā)生重大違規(guī)事件，順利進(jìn)入施工階段。八、結(jié)語水利工程法規(guī)執(zhí)行計劃是確保工程合規(guī)運(yùn)行的“施工圖”