2025年河南證券考試題庫本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單選題（每題1分，共100題）1.下列哪項(xiàng)不是證券公司的主要業(yè)務(wù)？（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.銀行存貸款2.我國證券市場的主板市場主要服務(wù)于哪些類型的企業(yè)？（）A.初創(chuàng)企業(yè)B.中小企業(yè)C.大型藍(lán)籌股企業(yè)D.外資企業(yè)3.以下哪種金融工具屬于衍生金融工具？（）A.股票B.債券C.期貨合約D.匯票4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在證券交易場所或者客戶指定的場所進(jìn)行哪些行為？（）A.代理買賣證券B.提供信息服務(wù)C.誘導(dǎo)客戶交易D.保管客戶交易結(jié)算資金5.以下哪項(xiàng)不是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為？（）A.代理客戶操作證券賬戶B.提供證券投資分析C.為客戶提供投資建議D.收取咨詢費(fèi)6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的哪些情況？（）A.身份信息B.資金來源C.投資經(jīng)驗(yàn)D.以上都是7.以下哪種情況不屬于內(nèi)幕信息？（）A.公司的經(jīng)營方針發(fā)生重大變化B.公司的財務(wù)狀況發(fā)生重大變化C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大責(zé)任D.公司的分紅方案8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則是？（）A.公開透明原則B.客戶利益至上原則C.自主經(jīng)營原則D.以上都是9.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法拆借客戶的資金B(yǎng).證券公司可以挪用客戶的證券C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶資料D.證券公司可以未經(jīng)客戶同意動用客戶資金10.以下哪種金融工具屬于貨幣市場工具？（）A.股票B.債券C.商業(yè)票據(jù)D.長期國債11.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有完善的風(fēng)險管理制度C.具有足夠的資本金D.以上都是12.以下哪種情況不屬于證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的擔(dān)保品？（）A.股票B.債券C.期貨合約D.證券投資基金13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露哪些信息？（）A.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則B.融資融券風(fēng)險揭示書C.融資融券合同D.以上都是14.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券用于擔(dān)保物B.證券公司可以擅自將客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)給他人C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的信用證券賬戶資料D.證券公司可以隨意動用客戶的信用證券賬戶內(nèi)的證券15.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶融資融券申請的情形？（）A.客戶具備融資融券資格B.客戶提供的擔(dān)保物價值不足C.客戶信用狀況良好D.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何履行信息報送義務(wù)？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是17.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶的利益？（）A.建立健全的內(nèi)部控制制度B.遵循客戶利益至上原則C.做好風(fēng)險管理D.以上都是19.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險控制？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是21.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何履行信息披露義務(wù)？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是23.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是25.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是27.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是29.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是31.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好32.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是33.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是35.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是37.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是39.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是41.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是43.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是45.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是47.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是49.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是51.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好52.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是53.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是55.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是57.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)58.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是59.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好60.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是61.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)62.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是63.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好64.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是65.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)66.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是67.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好68.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是69.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)70.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是71.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好72.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是73.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)74.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是75.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好76.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是77.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)78.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是79.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好80.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是81.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)82.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是83.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好84.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是85.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)86.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是87.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好88.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是89.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)90.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是91.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好92.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是93.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)94.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是95.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好96.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.以上都是97.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)98.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.以上都是99.以下哪種情況屬于證券公司可以拒絕客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請的情形？（）A.客戶具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格B.客戶提供的資產(chǎn)規(guī)模不足C.客戶投資經(jīng)驗(yàn)豐富D.客戶信用狀況良好100.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.以上都是二、多選題（每題2分，共50題）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括哪些？（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.資產(chǎn)管理D.融資融券2.我國證券市場的板塊市場包括哪些？（）A.主板市場B.中小企業(yè)板C.創(chuàng)業(yè)板D.新三板3.以下哪些屬于衍生金融工具？（）A.股票B.債券C.期貨合約D.期權(quán)合約4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循哪些原則？（）A.公開透明原則B.客戶利益至上原則C.自主經(jīng)營原則D.風(fēng)險控制原則5.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括哪些？（）A.代理客戶操作證券賬戶B.提供證券投資分析C.為客戶提供投資建議D.收取咨詢費(fèi)6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的哪些情況？（）A.身份信息B.資金來源C.投資經(jīng)驗(yàn)D.信用狀況7.內(nèi)幕信息包括哪些？（）A.公司的經(jīng)營方針發(fā)生重大變化B.公司的財務(wù)狀況發(fā)生重大變化C.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大責(zé)任D.公司的分紅方案8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括哪些？（）A.公開透明原則B.客戶利益至上原則C.自主經(jīng)營原則D.風(fēng)險控制原則9.證券公司可以非法占用客戶的哪些資產(chǎn)？（）A.資金B(yǎng).證券C.信息D.其他資產(chǎn)10.證券公司可以挪用客戶的哪些資產(chǎn)？（）A.資金B(yǎng).證券C.信息D.其他資產(chǎn)11.以下哪些屬于貨幣市場工具？（）A.股票B.債券C.商業(yè)票據(jù)D.銀行承兌匯票12.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）A.具有健全的內(nèi)部控制制度B.具有完善的風(fēng)險管理制度C.具有足夠的資本金D.具有足夠的擔(dān)保物13.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露哪些信息？（）A.融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則B.融資融券風(fēng)險揭示書C.融資融券合同D.擔(dān)保物清單14.證券公司可以拒絕客戶融資融券申請的情形包括哪些？（）A.客戶不具備融資融券資格B.客戶提供的擔(dān)保物價值不足C.客戶信用狀況不良D.客戶投資經(jīng)驗(yàn)不足15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何履行信息報送義務(wù)？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.向社會公開披露信息16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶的利益？（）A.建立健全的內(nèi)部控制制度B.遵循客戶利益至上原則C.做好風(fēng)險管理D.采取有效的投資管理措施17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險控制？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.定期進(jìn)行風(fēng)險檢查18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.向社會公開披露信息19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.定期進(jìn)行投資評估20.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.定期進(jìn)行風(fēng)險檢查22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.向社會公開披露信息23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.定期進(jìn)行投資評估24.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.定期進(jìn)行風(fēng)險檢查26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.向社會公開披露信息27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.定期進(jìn)行投資評估28.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.定期進(jìn)行風(fēng)險檢查30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.向社會公開披露信息31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.定期進(jìn)行投資評估32.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.定期進(jìn)行風(fēng)險檢查34.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.向社會公開披露信息35.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.定期進(jìn)行投資評估36.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.定期進(jìn)行風(fēng)險檢查38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.向社會公開披露信息39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.定期進(jìn)行投資評估40.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.定期進(jìn)行風(fēng)險檢查42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.向社會公開披露信息43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.定期進(jìn)行投資評估44.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.定期進(jìn)行風(fēng)險檢查46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.向社會公開披露信息47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理？（）A.建立健全的投資管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的投資管理措施D.定期進(jìn)行投資評估48.以下哪種說法是正確的？（）A.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的資產(chǎn)用于其他用途C.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)D.證券公司可以隨意處置客戶的資產(chǎn)49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險管理？（）A.建立健全的風(fēng)險管理制度B.對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估C.采取有效的風(fēng)險控制措施D.定期進(jìn)行風(fēng)險檢查50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露？（）A.定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息B.定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息C.及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)D.向社會公開披露信息三、判斷題（每題1分，共100題）1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和資產(chǎn)管理。（）2.我國證券市場的板塊市場包括主板市場、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。（）3.股票和債券屬于衍生金融工具。（）4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則和客戶利益至上原則。（）5.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括代理客戶操作證券賬戶。（）6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息和信用狀況。（）7.內(nèi)幕信息包括公司的經(jīng)營方針發(fā)生重大變化。（）8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則和客戶利益至上原則。（）9.證券公司可以非法占用客戶的資金和證券。（）10.證券公司可以挪用客戶的資金和證券。（）11.商業(yè)票據(jù)和銀行承兌匯票屬于貨幣市場工具。（）12.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制制度和完善的風(fēng)險管理制度。（）13.證券公司可以拒絕客戶融資融券申請的情形包括客戶不具備融資融券資格。（）14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。（）16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)做好風(fēng)險管理。（）18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效的投資管理措施。（）19.證券公司可以非法占用客戶的資產(chǎn)。（）20.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資產(chǎn)。（）21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行投資評估。（）22.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險檢查。（）23.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)。（）24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向社會公開披露信息。（）25.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資管理制度。（）26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估。（）27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效的風(fēng)險控制措施。（）28.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）29.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營原則。（）31.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險控制原則。（）32.證券公司可以非法占用客戶的資金。（）33.證券公司可以挪用客戶的證券。（）34.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資金。（）35.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的證券。（）36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險管理制度。（）37.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估。（）38.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效的風(fēng)險控制措施。（）39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行風(fēng)險檢查。（）40.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的投資管理制度。（）41.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對投資風(fēng)險進(jìn)行充分評估。（）42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效的投資管理措施。（）43.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行投資評估。（）44.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時向有關(guān)部門報告重大事項(xiàng)。（）45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向社會公開披露信息。（）46.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）47.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營原則。（）49.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險控制原則。（）50.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）51.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）52.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）53.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營原則。（）55.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險控制原則。（）56.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）58.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）59.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）60.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營原則。（）61.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險控制原則。（）62.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）63.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）64.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）65.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）66.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營原則。（）67.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險控制原則。（）68.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）69.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）70.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）71.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）72.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營原則。（）73.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險控制原則。（）74.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）75.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）76.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）77.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）78.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營原則。（）79.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險控制原則。（）80.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）81.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）82.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）83.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）84.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營原則。（）85.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險控制原則。（）86.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）87.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）88.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）89.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）90.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營原則。（）91.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險控制原則。（）92.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）93.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）94.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）95.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。（）96.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循自主經(jīng)營原則。（）97.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險控制原則。（）98.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）99.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。（）100.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則。（）四、簡答題（每題5分，共20題）1.簡述證券公司的主要業(yè)務(wù)及其特點(diǎn)。2.簡述我國證券市場的板塊市場及其功能。3.簡述衍生金融工具的種類及其特點(diǎn)。4.簡述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。5.簡述證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為及其原因。6.簡述證券公司為客戶開立信用證券賬戶應(yīng)當(dāng)了解客戶的情況。7.簡述內(nèi)幕信息的種類及其特點(diǎn)。8.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。9.簡述證券公司可以非法占用客戶資產(chǎn)的情形。10.簡述證券公司可以挪用客戶資產(chǎn)的情形。11.簡述貨幣市場工具的種類及其特點(diǎn)。12.簡述證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。13.簡述證券公司可以拒絕客戶融資融券申請的情形。14.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)如何履行信息報送義務(wù)。15.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)如何保護(hù)客戶的利益。16.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行風(fēng)險控制。17.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行信息披露。18.簡述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)如何進(jìn)行投資管理。19.簡述證券公司可以非法占用客戶資產(chǎn)的情形。20.簡述證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶資產(chǎn)的原因。五、論述題（每題10分，共5題）1.論述證券公司的主要業(yè)務(wù)及其發(fā)展趨勢。2.論述我國證券市場的板塊市場及其功能。3.論述衍生金融工具的種類及其特點(diǎn)。4.論述證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。5.論述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。六、案例分析題（每題10分，共5題）1.案例背景：某證券公司為客戶開立信用證券賬戶，但在客戶申請融資融券時，未按規(guī)定向客戶披露風(fēng)險揭示書。請問該證券公司是否違規(guī)？為什么？2.案例背景：某證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但在投資管理過程中，未按照合同約定的投資策略進(jìn)行投資，導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失。請問該證券公司是否違規(guī)？為什么？3.案例背景：某證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，但在客戶申請融資融券時，未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險評估。請問該證券公司是否違規(guī)？為什么？4.案例背景：某證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但在信息披露方面存在缺陷，未及時向客戶披露投資風(fēng)險。請問該證券公司是否違規(guī)？為什么？5.案例背景：某證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，但在投資管理過程中，未按照合同約定的投資策略進(jìn)行投資，導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失。請問該證券公司是否違規(guī)？為什么？七、計算題（每題10分，共5題）1.某客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券價值為100萬元，融資比例為50%，請問該客戶可以融資的金額是多少？2.某客戶信用證券賬戶內(nèi)的資金余額為100萬元，融資比例為30%，請問該客戶可以融資的金額是多少？3.某客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券價值為200萬元，融資比例為40%，請問該客戶可以融資的金額是多少？4.某客戶信用證券賬戶內(nèi)的資金余額為300萬元，融資比例為20%，請問該客戶可以融資的金額是多少？5.某客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券價值為500萬元，融資比例為60%，請問該客戶可以融資的金額是多少？八、簡答題答案1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和資產(chǎn)管理。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，按照合同約定的投資策略，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的行為。2.我國證券市場的板塊市場包括主板市場、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。主板市場主要服務(wù)于大型藍(lán)籌股企業(yè)，中小企業(yè)板主要服務(wù)于中小企業(yè)，創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)于初創(chuàng)企業(yè)。3.衍生金融工具包括期貨合約和期權(quán)合約。股票和債券屬于基礎(chǔ)金融工具。4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則和客戶利益至上原則。公開透明原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)公開其業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險揭示書、合同條款等信息，確保客戶充分了解業(yè)務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險?？蛻衾嬷辽显瓌t是指證券公司應(yīng)當(dāng)以客戶的利益為首要考慮，不得損害客戶的利益。5.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括代理客戶操作證券賬戶。證券公司可以提供證券投資分析、為客戶提供投資建議、收取咨詢費(fèi)等行為，但不得代理客戶操作證券賬戶。6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息和信用狀況。證券公司需要了解客戶的身份信息，以核實(shí)客戶的身份真實(shí)性。證券公司需要了解客戶的信用狀況，以評估客戶的信用風(fēng)險。7.內(nèi)幕信息包括公司的經(jīng)營方針發(fā)生重大變化、公司的財務(wù)狀況發(fā)生重大變化、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大責(zé)任。內(nèi)幕信息是指尚未公開披露的信息，但可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響的信息。8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則和客戶利益至上原則。公開透明原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)公開其業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險揭示書、合同條款等信息，確保客戶充分了解業(yè)務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險。客戶利益至上原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)以客戶的利益為首要考慮，不得損害客戶的利益。9.證券公司可以非法占用客戶的資金和證券。證券公司可以非法占用客戶的資金和證券，但屬于違法行為。10.證券公司可以挪用客戶的資金和證券。證券公司可以挪用客戶的資金和證券，但屬于違法行為。11.商業(yè)票據(jù)和銀行承兌匯票屬于貨幣市場工具。貨幣市場工具是指期限在一年以內(nèi)的債務(wù)工具。12.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制制度和完善的風(fēng)險管理制度。證券公司需要建立健全的內(nèi)部控制制度，以防范風(fēng)險。證券公司需要完善的風(fēng)險管理制度，以控制風(fēng)險。13.證券公司可以拒絕客戶融資融券申請的情形包括客戶不具備融資融券資格。證券公司可以拒絕客戶融資融券申請，如果客戶不具備融資融券資格。14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。證券公司需要定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息，以保障客戶的知情權(quán)。15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。證券公司需要建立健全的內(nèi)部控制制度，以防范風(fēng)險。16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。證券公司需要以客戶的利益為首要考慮，不得損害客戶的利益。17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)做好風(fēng)險管理。證券公司需要做好風(fēng)險管理，以控制風(fēng)險。18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效的投資管理措施。證券公司需要采取有效的投資管理措施，以保障客戶的利益。19.證券公司可以非法占用客戶的資金。證券公司可以非法占用客戶的資金，但屬于違法行為。20.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資金。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資金，以保障客戶的資金安全。九、論述題答案1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和資產(chǎn)管理。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，按照合同約定的投資策略，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的行為。證券公司的主要業(yè)務(wù)具有以下特點(diǎn)：-盈利性：證券公司的主要業(yè)務(wù)都是為了盈利，通過提供各類金融服務(wù)，賺取利潤。-風(fēng)險性：證券公司業(yè)務(wù)涉及證券交易，具有高風(fēng)險性。-創(chuàng)新性：證券公司業(yè)務(wù)需要不斷創(chuàng)新，以適應(yīng)市場變化。-服務(wù)性：證券公司業(yè)務(wù)需要為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以贏得客戶信任。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，證券公司業(yè)務(wù)也呈現(xiàn)出以下發(fā)展趨勢：-業(yè)務(wù)多元化：證券公司業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大，涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理、融資融券等多種業(yè)務(wù)。-科技化：證券公司業(yè)務(wù)需要利用科技手段，提高效率。-國際化：證券公司業(yè)務(wù)需要拓展國際市場，提高競爭力。-綠色化：證券公司業(yè)務(wù)需要符合綠色金融理念，推動可持續(xù)發(fā)展。2.我國證券市場的板塊市場包括主板市場、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。主板市場主要服務(wù)于大型藍(lán)籌股企業(yè)，中小企業(yè)板主要服務(wù)于中小企業(yè)，創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)于初創(chuàng)企業(yè)。證券市場的板塊市場具有以下功能：-分散風(fēng)險：證券市場的板塊市場可以分散風(fēng)險，提高市場穩(wěn)定性。-促進(jìn)企業(yè)發(fā)展：證券市場的板塊市場可以為不同類型的企業(yè)提供融資渠道。-提高市場效率：證券市場的板塊市場可以提高市場效率，促進(jìn)資源優(yōu)化配置。案例分析題答案1.該證券公司違規(guī)。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則和客戶利益至上原則。公開透明原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)公開其業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險揭示書、合同條款等信息，確?？蛻舫浞至私鈽I(yè)務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險。客戶利益至上原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)以客戶的利益為首要考慮，不得損害客戶的利益。該證券公司未按規(guī)定向客戶披露風(fēng)險揭示書，違反了公開透明原則，屬于違規(guī)行為。2.該證券公司違規(guī)。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照合同約定的投資策略進(jìn)行投資，不得擅自改變投資策略，導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失。該證券公司未按照合同約定的投資策略進(jìn)行投資，導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失，違反了合同約定，屬于違規(guī)行為。3.該證券公司違規(guī)。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險評估，評估客戶的信用風(fēng)險和投資風(fēng)險。該證券公司未按規(guī)定進(jìn)行風(fēng)險評估，違反了風(fēng)險評估的規(guī)定，屬于違規(guī)行為。4.該證券公司違規(guī)。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時向客戶披露投資風(fēng)險，以保障客戶的知情權(quán)。該證券公司未及時向客戶披露投資風(fēng)險，違反了信息披露的規(guī)定，屬于違規(guī)行為。5.該證券公司違規(guī)。根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司為客戶辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照合同約定的投資策略進(jìn)行投資，不得擅自改變投資策略，導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失。該證券公司未按照合同約定的投資策略進(jìn)行投資，導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失，違反了合同約定，屬于違規(guī)行為。十、計算題答案1.該客戶可以融資的金額為50萬元。融資比例為50%，客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券價值為100萬元。2.該客戶可以融資的金額為30萬元。融資比例為30%，客戶信用證券賬戶內(nèi)的資金余額為100萬元。3.該客戶可以融資的金額為80萬元。融資比例為40%，客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券價值為200萬元。4.該客戶可以融資的金額為60萬元。融資比例為20%，客戶信用證券賬戶內(nèi)的資金余額為300萬元。5.該客戶可以融資的金額為200萬元。融資比例為60%，客戶信用證券賬戶內(nèi)的證券價值為500萬元。十一、判斷題答案1.√2.√3.×4.√5.√6.√7.√8.√9.×10.×11.√12.√13.√14.√15.√16.√17.√18.√19.×20.√十二、簡答題答案1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和資產(chǎn)管理。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，按照合同約定的投資策略，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的行為。2.我國證券市場的板塊市場包括主板市場、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。主板市場主要服務(wù)于大型藍(lán)籌股企業(yè)，中小企業(yè)板主要服務(wù)于中小企業(yè)，創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)于初創(chuàng)企業(yè)。3.股票和債券屬于衍生金融工具。期貨合約和期權(quán)合約屬于衍生金融工具。4.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則和客戶利益至上原則。公開透明原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)公開其業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險揭示書、合同條款等信息，確?？蛻舫浞至私鈽I(yè)務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險。客戶利益至上原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)以客戶的利益為首要考慮，不得損害客戶的利益。5.證券投資咨詢業(yè)務(wù)的禁止行為包括代理客戶操作證券賬戶。證券公司可以提供證券投資分析、為客戶提供投資建議、收取咨詢費(fèi)等行為，但不得代理客戶操作證券賬戶。6.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份信息和信用狀況。證券公司需要了解客戶的身份信息，以核實(shí)客戶的身份真實(shí)性。證券公司需要了解客戶的信用狀況，以評估客戶的信用風(fēng)險。7.內(nèi)幕信息包括公司的經(jīng)營方針發(fā)生重大變化、公司的財務(wù)狀況發(fā)生重大變化、公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大責(zé)任。內(nèi)幕信息是指尚未公開披露的信息，但可能對公司證券價格產(chǎn)生重大影響的信息。8.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公開透明原則和客戶利益至上原則。公開透明原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)公開其業(yè)務(wù)規(guī)則、風(fēng)險揭示書、合同條款等信息，確?？蛻舫浞至私鈽I(yè)務(wù)內(nèi)容和風(fēng)險?？蛻衾嬷辽显瓌t是指證券公司應(yīng)當(dāng)以客戶的利益為首要考慮，不得損害客戶的利益。9.證券公司可以非法占用客戶的資金和證券。證券公司可以非法占用客戶的資金和證券，但屬于違法行為。10.證券公司可以挪用客戶的資金和證券。證券公司可以挪用客戶的資金和證券，但屬于違法行為。11.商業(yè)票據(jù)和銀行承兌匯票屬于貨幣市場工具。貨幣市場工具是指期限在一年以內(nèi)的債務(wù)工具。12.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制制度和完善的風(fēng)險管理制度。證券公司需要建立健全的內(nèi)部控制制度，以防范風(fēng)險。證券公司需要完善的風(fēng)險管理制度，以控制風(fēng)險。13.證券公司可以拒絕客戶融資融券申請的情形包括客戶不具備融資融券資格。證券公司可以拒絕客戶融資融券申請，如果客戶不具備融資融券資格。14.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息。證券公司需要定期向客戶披露資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)信息，以保障客戶的知情權(quán)。15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度。證券公司需要建立健全的內(nèi)部控制制度，以防范風(fēng)險。16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益至上原則。證券公司需要以客戶的利益為首要考慮，不得損害客戶的利益。17.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)做好風(fēng)險管理。證券公司需要做好風(fēng)險管理，以控制風(fēng)險。18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效的投資管理措施。證券公司需要采取有效的投資管理措施，以保障客戶的利益。19.證券公司可以非法占用客戶的資金。證券公司可以非法占用客戶的資金，但屬于違法行為。20.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資金。證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶的資金，以保障客戶的資金安全。十三、論述題答案1.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和資產(chǎn)管理。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，按照合同約定的投資策略，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的行為。證券公司的主要業(yè)務(wù)具有以下特點(diǎn)：-盈利性：證券公司的主要業(yè)務(wù)都是為了盈利，通過提供各類金融服務(wù)，賺取利潤。-風(fēng)險性：證券公司業(yè)務(wù)涉及證券交易，具有高風(fēng)險性。-創(chuàng)新性：證券公司業(yè)務(wù)需要不斷創(chuàng)新，以適應(yīng)市場變化。-服務(wù)性：證券公司業(yè)務(wù)需要為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以贏得客戶信任。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，證券公司業(yè)務(wù)也呈現(xiàn)出以下發(fā)展趨勢：-業(yè)務(wù)多元化：證券公司業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大，涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理、融資融券等多種業(yè)務(wù)。-科技化：證券公司業(yè)務(wù)需要利用科技手段，提高效率。-國際化：證券公司業(yè)務(wù)需要拓展國際市場，提高競爭力。-綠色化：證券公司業(yè)務(wù)需要符合綠色金融理念，推動可持續(xù)發(fā)展。2.我國證券市場的板塊市場包括主板市場、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。主板市場主要服務(wù)于大型藍(lán)籌股企業(yè)，中小企業(yè)板主要服務(wù)于中小企業(yè)，創(chuàng)業(yè)板主要服務(wù)于初創(chuàng)企業(yè)。證券市場的板塊市場具有以下功能：-分散風(fēng)險：證券市場的板塊市場可以分散風(fēng)險，提高市場穩(wěn)定性。-促進(jìn)企業(yè)發(fā)展：證券市場的板塊市場可以為不同類型的企業(yè)提供融資渠道。-提高市場效率：證券市場的板塊市場可以提高市場效率，促進(jìn)資源優(yōu)化配置。3.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和資產(chǎn)管理。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，按照合同約定的投資策略，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的行為。證券公司的主要業(yè)務(wù)具有以下特點(diǎn)：-盈利性：證券公司的主要業(yè)務(wù)都是為了盈利，通過提供各類金融服務(wù)，賺取利潤。-風(fēng)險性：證券公司業(yè)務(wù)涉及證券交易，具有高風(fēng)險性。-創(chuàng)新性：證券公司業(yè)務(wù)需要不斷創(chuàng)新，以適應(yīng)市場變化。-服務(wù)性：證券公司業(yè)務(wù)需要為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以贏得客戶信任。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，證券公司業(yè)務(wù)也呈現(xiàn)出以下發(fā)展趨勢：-業(yè)務(wù)多元化：證券公司業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大，涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理、融資融券等多種業(yè)務(wù)。-科技化：證券公司業(yè)務(wù)需要利用科技手段，提高效率。-國際化：證券公司業(yè)務(wù)需要拓展國際市場，提高競爭力。-綠色化：證券公司業(yè)務(wù)需要符合綠色金融理念，推動可持續(xù)發(fā)展。4.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和資產(chǎn)管理。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，按照合同約定的投資策略，運(yùn)用客戶資產(chǎn)進(jìn)行證券投資的行為。證券公司的主要業(yè)務(wù)具有以下特點(diǎn)：-盈利性：證券公司的主要業(yè)務(wù)都是為了盈利，通過提供各類金融服務(wù)，賺取利潤。-風(fēng)險性：證券公司業(yè)務(wù)涉及證券交易，具有高風(fēng)險性。-創(chuàng)新性：證券公司業(yè)務(wù)需要不斷創(chuàng)新，以適應(yīng)市場變化。-服務(wù)性：證券公司業(yè)務(wù)需要為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，以贏得客戶信任。隨著我國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，證券公司業(yè)務(wù)也呈現(xiàn)出以下發(fā)展趨勢：-業(yè)務(wù)多元化：證券公司業(yè)務(wù)范圍不斷擴(kuò)大，涵蓋證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、資產(chǎn)管理、融資融券等多種業(yè)務(wù)。-科技化：證券公司業(yè)務(wù)需要利用科技手段，提高效率。-國際化：證券公司業(yè)務(wù)需要拓展國際市場，提高競爭力。-綠色化：證券公司業(yè)務(wù)需要符合綠色金融理念，推動可持續(xù)發(fā)展。5.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和資產(chǎn)管理。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶的委托，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指證券公司為客戶提供證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)。資產(chǎn)