2020-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)自我提分評(píng)估(附答案)

單選題（共600題）1、下列關(guān)于境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的一般流程，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由具有主承銷(xiāo)資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)B.在申報(bào)階段，基金管理人按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求制作申請(qǐng)文件，保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部審核并出具保薦意見(jiàn)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，企業(yè)將取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文【答案】B2、有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由（）決定。A.普通合伙人協(xié)商B.有限合伙人協(xié)商C.部分合伙人協(xié)商D.合伙人協(xié)商【答案】D3、我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)【答案】C4、下列關(guān)于不同類(lèi)型股權(quán)投資基金內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置與投資決策的說(shuō)法，正確的是（）。A.公司型基金中，投資者出資成為公司股東，通過(guò)公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定B.公司型基金聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，股東大會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)C.在實(shí)務(wù)中，合伙協(xié)議中會(huì)對(duì)合伙人會(huì)議的召開(kāi)條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進(jìn)行明確，合伙人會(huì)議對(duì)合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進(jìn)行決策和管理D.在契約框架下，通常設(shè)置類(lèi)似合伙型基金常見(jiàn)的投資咨詢委員會(huì)或顧問(wèn)委員會(huì)，投資者往往參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬投資者【答案】A5、股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)原則上應(yīng)以兩個(gè)時(shí)間為前提，即（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A6、私募基金的管理人應(yīng)具備至少（）名高級(jí)管理人員，其中應(yīng)當(dāng)包括（）名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員。A.2；1B.3；1C.3；2D.4；2【答案】A7、有關(guān)我國(guó)股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織，說(shuō)法正確的是（）。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，對(duì)行業(yè)實(shí)行自律管理B.我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織包括中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司C.證券交易所屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用【答案】A8、下列（）不是股權(quán)投資基金的當(dāng)事人。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.行業(yè)自律組織【答案】D9、下列不屬于拖售權(quán)的行使的條件的是（）。A.公司創(chuàng)始股東拒絕受讓B.第三方買(mǎi)家估值高于某一定額C.公司創(chuàng)始股東愿意按照同等交易條件進(jìn)行受讓D.賣(mài)家提出的受讓交易額度已達(dá)到事先設(shè)定的數(shù)額【答案】C10、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充B.兩者都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律法規(guī)得到貫徹執(zhí)行C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶的作用D.兩者對(duì)違法違規(guī)者的處罰方式基本相同【答案】D11、(2017年)社會(huì)保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是（）的募集對(duì)象。A.國(guó)外股權(quán)投資基金B(yǎng).國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金C.兩者都可以D.兩者都不可以【答案】B12、下列關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度B.應(yīng)根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍C.在開(kāi)展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施D.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全外包業(yè)務(wù)控制，并至少每?jī)赡觊_(kāi)展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】D13、以下說(shuō)法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進(jìn)行利潤(rùn)分配B.合伙型基金按“先分后稅”進(jìn)行利潤(rùn)分配C.合伙型基金的收益分配原則、時(shí)點(diǎn)和順序可在更大自由度內(nèi)進(jìn)行適應(yīng)性安排D.合伙型基金的稅后利潤(rùn)分配，如嚴(yán)格按照《公司法》，并在虧損彌補(bǔ)（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對(duì)較低【答案】D14、下列不屬于政府引導(dǎo)基金宗旨的是（）。A.發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿放大效應(yīng)B.鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的建立C.增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.克服單純通過(guò)市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問(wèn)題【答案】B15、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)不包括（）。A.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益B.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分D.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立【答案】D16、（）是指負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.基金終止B.基金退出C.基金清算D.基金補(bǔ)償【答案】C17、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。A.以利潤(rùn)最大化B.不以營(yíng)利C.以收入最大化D.以指數(shù)最大化【答案】B18、（2020年真題）中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì),對(duì)從事與私募基金業(yè)務(wù)相沖突的機(jī)構(gòu)（）。A.等同于私募基金登記B.不予登記C.實(shí)行差異化管理D.與私募基金區(qū)分登記【答案】B19、某技術(shù)領(lǐng)先的目標(biāo)公司未來(lái)發(fā)展前景良好,有銷(xiāo)售收入但利潤(rùn)為負(fù)數(shù),適用的估值辦法是（）。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.市銷(xiāo)率倍數(shù)法【答案】C20、（2020年真題）對(duì)于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D21、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.財(cái)務(wù)指標(biāo)D.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)【答案】D22、做好并完善管理人內(nèi)部控制，不僅可以確保（）的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)，也可防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D23、（2021年真題）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，北京某股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)D.北京股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)【答案】A24、股權(quán)投資基金中，基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人是（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A25、（）年開(kāi)始，我國(guó)首次提出開(kāi)設(shè)創(chuàng)業(yè)板的建議，隨后中國(guó)證監(jiān)會(huì)開(kāi)始積極推進(jìn)開(kāi)設(shè)創(chuàng)業(yè)板。A.1991B.1998C.2001D.2009【答案】B26、（2018年真題）關(guān)于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯(cuò)誤的是（）A.財(cái)務(wù)投資人通常難以積極主動(dòng)參與被投資企業(yè)管理B.信息不對(duì)稱(chēng)C.投資人通常不參加股東會(huì)D.外部性較強(qiáng)【答案】C27、（2017年真題）企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。A.穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略B.持續(xù)增長(zhǎng)的經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)C(jī).高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)D.高素質(zhì)的員工隊(duì)伍【答案】C28、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了需考慮凈利潤(rùn)、折舊、攤銷(xiāo)、營(yíng)運(yùn)資金的變化，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性負(fù)債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項(xiàng)因素（）。A.調(diào)整的所得稅、新増的付息債務(wù)B.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、新増的付息債務(wù)C.長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅D.短期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅【答案】B29、股權(quán)投資基金的個(gè)人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，且（）。A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元B.金融資產(chǎn)不｛氐于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元C.金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元D.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)或者最近三年個(gè)人年均收入不低于100萬(wàn)元【答案】A30、（2020年真題）股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）A.投資交割之后至項(xiàng)目清算之前B.簽訂投資協(xié)議之后至項(xiàng)目退出之前C.投資交割之后至項(xiàng)目退出之前D.簽訂投資協(xié)議之后至項(xiàng)目清算之前【答案】C31、基金管理人在投資后管理階段投入大量資源的原因不包括（）。A.為被投資企業(yè)提供各種商業(yè)資源和管理支持B.幫助被投資企業(yè)更好發(fā)展C.防范被投資企業(yè)的破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)D.對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行有效監(jiān)管【答案】C32、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)兼營(yíng)以下（）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D33、（）是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。A.自行募集B.委托募集C.非公開(kāi)募集D.公開(kāi)募集【答案】B34、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機(jī)制B.制度措施和反洗錢(qián)問(wèn)題解決機(jī)制C.方式方法和反洗錢(qián)問(wèn)題解決機(jī)制D.方式方法和糾紛解決機(jī)制【答案】A35、股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資決議，必須經(jīng)（）通過(guò)。A.代表1/2以上表決權(quán)的股東B.代表2/3以上表決權(quán)的股東C.出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的1/2以上D.出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上【答案】D36、律師事務(wù)所針對(duì)基金管理人登記出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)核查的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)內(nèi)容包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D37、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.2個(gè)月B.3個(gè)月C.4個(gè)月D.5個(gè)月【答案】C38、下列對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.了解股權(quán)投資基金托管人過(guò)去的歷史業(yè)績(jī)，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一B.通過(guò)對(duì)當(dāng)前已投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場(chǎng)上的業(yè)績(jī)水平，并對(duì)未來(lái)的回報(bào)水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測(cè)C.對(duì)所管理的股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，能夠使管理人了解基金運(yùn)營(yíng)狀況和可能存在的問(wèn)題D.有利于管理人有針對(duì)性地開(kāi)展投資組合的投資后管理工作，并對(duì)投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善【答案】A39、（）在基金管理人登記、基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D40、(2016年)除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。A.回購(gòu)條款B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)C.競(jìng)業(yè)禁止D.信息披露【答案】B41、有限合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)時(shí)，有限合伙協(xié)議約定不明確且協(xié)商無(wú)果的，由合伙人按照（）分配、分擔(dān)。A.認(rèn)繳出資比例B.實(shí)繳出資比例C.平均D.持股比例【答案】B42、關(guān)于項(xiàng)目退出,以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、基金稅負(fù)是（）和（）在選擇基金組織形式時(shí)的重要考量因素之一。A.基金投資人；基金法人B.基金投資人；基金管理人C.基金管理人，基金經(jīng)理D.基金股東，基金經(jīng)理【答案】B44、（2020年真題）關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、私募基金管理人在私募基金募集完畢進(jìn)行備案時(shí)，需要如實(shí)填報(bào)的基本信息不包括（）。A.基金的主要負(fù)責(zé)人B.基金的投資者C.基金合同D.基金的資本規(guī)?！敬鸢浮緼46、在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D47、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)委任并監(jiān)督基金管理人D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理【答案】D48、在計(jì)算某基金所投資的A項(xiàng)目層面截至某一時(shí)點(diǎn)的內(nèi)部收益率時(shí)，選取的必備參數(shù)不包括()A.基金對(duì)A項(xiàng)目歷次出資的時(shí)間和金額B.投資者對(duì)基金的出資時(shí)間和金額C.A項(xiàng)目截至該時(shí)點(diǎn)的資產(chǎn)價(jià)值D.基金在A項(xiàng)目上歷次收到分配的時(shí)間和金額【答案】C49、合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)不得超過(guò)（）。A.10B.50C.100D.200【答案】B50、（2020年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。A.投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差B.投資后管理投入資源較多C.專(zhuān)業(yè)性較強(qiáng)D.收益波動(dòng)性較低【答案】D51、私募基金管理人委托基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式簽訂基金銷(xiāo)售協(xié)議，基金銷(xiāo)售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷(xiāo)售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。A.基金招募說(shuō)明書(shū)B(niǎo).基金托管協(xié)議C.基金合同附件D.基金銷(xiāo)售協(xié)議【答案】C52、(2017年)并購(gòu)基金的主要投資對(duì)象為（）。A.中小企業(yè)B.成熟企業(yè)C.成長(zhǎng)型企業(yè)D.科技型企業(yè)【答案】B53、股權(quán)投資基金管理人利用部門(mén)分社、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實(shí)現(xiàn)（）A.內(nèi)部牽制B.授權(quán)流程管理C.專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)D.業(yè)務(wù)流程控制【答案】D54、(2017年)在公司清算退出的過(guò)程中，下列關(guān)于公司剩余財(cái)產(chǎn)分配的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司清償了全部公司債務(wù)之后方可在股東間進(jìn)行剩余財(cái)產(chǎn)分配B.如果沒(méi)有約定，則按股權(quán)比例進(jìn)行分配C.若對(duì)分配次序沒(méi)有約定，優(yōu)先將剩余財(cái)產(chǎn)在股權(quán)投資基金的股東間進(jìn)行分配D.清算組負(fù)責(zé)進(jìn)行公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配【答案】C55、關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，不包括的一項(xiàng)是（）A.性質(zhì)不同B.目的不同C.依據(jù)不同D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同【答案】B56、關(guān)于第一拒絕權(quán)條款，下列表述正確的是（）A.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金可以在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)B.第_拒絕權(quán)是指作為老股東的股權(quán)投資基金在出售目標(biāo)公司股權(quán)時(shí)有權(quán)拒絕公司管理層的回購(gòu)，而自主選擇股權(quán)的買(mǎi)家C.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司的其它股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)拒絕該股東對(duì)外出售D.第一拒絕權(quán)是指目標(biāo)公司引入新股東時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資基金有權(quán)審批并拒絕新股東的加入【答案】A57、稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)指的是（）。A.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)減去債務(wù)利息支出B.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)加上股利支出C.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)加上債務(wù)利息支出D.財(cái)務(wù)報(bào)告中的稅后凈利潤(rùn)減去股利支出【答案】C58、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行股權(quán)投資基金基金管理人及其管理的股權(quán)投資基金的（）等信息報(bào)送義務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）A.舉行合伙人會(huì)議決議投資退出事項(xiàng)B.編制清算報(bào)告C.支付清算費(fèi)用D.成立清算小組【答案】A60、（2017年真題）股權(quán)投資協(xié)議的競(jìng)業(yè)禁止條款通常約定，被投資企業(yè)的（）不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位，同時(shí)離職后一段時(shí)間內(nèi)不得加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司。A.董事、監(jiān)事、研發(fā)總監(jiān)B.財(cái)務(wù)總監(jiān)、技術(shù)總監(jiān)C.董事和高管D.獨(dú)立董事、技術(shù)總監(jiān)【答案】C61、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。A.母基金和子基金B(yǎng).人民幣基金和外幣基金C.自然人基金和法人基金D.內(nèi)部基金和外部基金【答案】B62、（2017年真題）在我國(guó)的分類(lèi)體系中，同時(shí)符合（）條件時(shí)，屬于創(chuàng)業(yè)投資基金。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A63、以下（）需要私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃C.以合伙企業(yè)匯集的資金D.社會(huì)保障基金【答案】C64、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人可以（）。A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利B.按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的權(quán)利C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的權(quán)利D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利【答案】B65、(2017年)股權(quán)投資基金行業(yè)的市場(chǎng)主體違反法律、行政法規(guī)及部門(mén)規(guī)章，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采?。ǎ┐胧?。A.行政監(jiān)管B.自律C.司法D.黨紀(jì)處分【答案】A66、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.股權(quán)明確，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)【答案】D67、(2017年)股權(quán)投資基金募集程序?yàn)椋ǎ?。A.基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)B.特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)C.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)D.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)【答案】C68、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展在很大程度上體現(xiàn)了我國(guó)作為（）經(jīng)濟(jì)形態(tài)的基本特點(diǎn)。A.新興加轉(zhuǎn)軌B.探索加深入C.新興加深入D.探索加轉(zhuǎn)軌【答案】A69、市場(chǎng)法，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ【答案】A70、（2018年真題）關(guān)于投資后管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.通過(guò)項(xiàng)目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.通過(guò)項(xiàng)目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目的投資價(jià)值C.通過(guò)提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價(jià)值D.通過(guò)提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)【答案】B71、有限合伙企業(yè)的利潤(rùn)分配、虧損分擔(dān)，按照（）的約定辦理。A.合伙協(xié)議B.委托協(xié)議C.企業(yè)章程D.合伙企業(yè)法【答案】A72、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)建立健全相關(guān)機(jī)制，防范管理的各股權(quán)投資基金之間的（），公平對(duì)待管理的各股權(quán)投資基金，保護(hù)投資者利益。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A73、(2017年)下列關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.當(dāng)會(huì)員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映B.基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織會(huì)員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解只是民間性的，如果對(duì)調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁D.對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)給予行政處分【答案】D74、關(guān)于股權(quán)投資者基金募集順序的表述，正確的是（）。A.完成投資者風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分和基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估后進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹B.冷靜期滿后完成基金合同的簽署C.完成基金合同簽署后履行合格投資者確認(rèn)程序D.完成風(fēng)險(xiǎn)揭示后進(jìn)行特定的對(duì)象確定程序【答案】A75、股權(quán)投資基金需要具備一定的組織形式，設(shè)立股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的行為即（）。A.股權(quán)投資基金的設(shè)立B.股權(quán)投資基金的組織C.股權(quán)投資基金的投資D.股權(quán)投資基金的發(fā)起【答案】A76、杠桿收購(gòu)基金構(gòu)建財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)不屬于的一項(xiàng)是（）。A.評(píng)估交易融資結(jié)構(gòu)B.交易C.測(cè)算投資回報(bào)D.估值【答案】B77、關(guān)于成本法，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.成本法包括賬面凈值法、賬面價(jià)值法和重置成本法B.賬面價(jià)值法是指公司資產(chǎn)負(fù)債的凈值C.待評(píng)估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值=重置全價(jià)x綜合成新率D.成本法主要作為一種輔助方法【答案】A78、下列基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者劃分的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類(lèi)型，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類(lèi)別是（）。A.C0B.C1C.C5D.C6【答案】B79、一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D80、（2020年真題）關(guān)于增值稅，以下表述正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A81、清算人由全體合伙人擔(dān)任，經(jīng)全體合伙人過(guò)（）同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后（）日內(nèi)指定一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人，或者委托第三人，擔(dān)任清算人。A.2/3，15B.1/3，15C.2/3，20D.1/2，15【答案】D82、在股權(quán)投資基金投資運(yùn)作流程中，財(cái)務(wù)盡職調(diào)查對(duì)（）起到重大作用。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A83、基金運(yùn)作期間，基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金投資者披露基金的（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D84、為了降低投資后的（），投資機(jī)構(gòu)通常會(huì)直接參與被投資企業(yè)股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，以提出議案或參與表決的方式，對(duì)被投資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)施監(jiān)控。A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)C.委托代理風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)【答案】C85、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.境外股權(quán)投資基金在中國(guó)境內(nèi)的投資活動(dòng)，實(shí)質(zhì)是境內(nèi)主體的境外投資，需遵守國(guó)家對(duì)外商直接投資的法律監(jiān)管B.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門(mén)審批等程序C.中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金進(jìn)行境外投資，必須獲得有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)D.進(jìn)行境外投資也受到國(guó)家外匯管理機(jī)關(guān)有關(guān)外匯政策的規(guī)管【答案】A86、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展，市場(chǎng)規(guī)模增長(zhǎng)迅速，當(dāng)前我國(guó)已成為全球第（）大股權(quán)投資市場(chǎng)。A.一B.二C.三D.四【答案】B87、公司型基金中，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.項(xiàng)目股息B.分紅收入C.通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的項(xiàng)目退出收入D.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入【答案】D88、投資者在某一時(shí)間內(nèi)實(shí)際已經(jīng)完成的出資稱(chēng)為（）A.實(shí)繳資本B.認(rèn)繳資本C.申購(gòu)資本D.真實(shí)資本【答案】A89、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.ⅧB(niǎo).Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.ⅧC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.ⅧD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ【答案】D90、以下屬于股權(quán)投資基金募集期間與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)內(nèi)客的是（）.A.基金管理人回應(yīng)投資人針對(duì)特定項(xiàng)目退出分配的代扣代繳稅金的計(jì)算B.基金管理人向投資人披露托管機(jī)構(gòu)變更情況C.基金管理人向投資人詳細(xì)介紹投資策略、歷史業(yè)績(jī)以及基金合同主要條款等D.基金管理人召開(kāi)合伙人大會(huì)，向投資者介紹基金投資策略、投資機(jī)會(huì)和進(jìn)展、已投項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)情況以及基金財(cái)務(wù)狀況【答案】C91、股權(quán)投資基金的收入主要來(lái)源于所投資企業(yè)分配的紅利以及實(shí)現(xiàn)（）后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得。A.項(xiàng)目進(jìn)入B.項(xiàng)目完成C.項(xiàng)目退出D.以上都不正確【答案】C92、歐洲議會(huì)于（）通過(guò)了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A93、關(guān)于股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契約（信托）型D.公私合營(yíng)型【答案】D94、（2017年真題）杠桿收購(gòu)是收購(gòu)方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來(lái)收購(gòu)目標(biāo)企業(yè)的活動(dòng)。收購(gòu)方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B95、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.小李說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開(kāi)展行業(yè)宣傳”B.小王說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”C.小王說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”D.小李說(shuō)：“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”【答案】D96、大學(xué)基金會(huì)是國(guó)外股權(quán)投資基金重要的機(jī)構(gòu)投資者，其資金主要來(lái)源于（）。A.股權(quán)融資B.社會(huì)捐贈(zèng)C.政策性補(bǔ)助D.金融租賃【答案】B97、關(guān)于并購(gòu)基金，說(shuō)法正確的的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B98、某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對(duì)于來(lái)自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，A.2億元、2億元B.3.2億元、0.8億元C.3.6億元、0.4億元D.4億元、0元【答案】C99、（2018年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是（）A.股權(quán)投資基金的投資B.股權(quán)投資基金的費(fèi)用與稅收C.股權(quán)投資基金的收益分配D.基金的結(jié)構(gòu)化安排【答案】D100、基金業(yè)協(xié)會(huì)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會(huì)員代表大會(huì)B.理事會(huì)C.股東大會(huì)D.董事會(huì)【答案】A101、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場(chǎng)所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會(huì)員制【答案】A102、股權(quán)投資（）在基金運(yùn)作中具有核心作用。A.基金托管人B.基金份額持有人C.基金管理人D.基金投資顧問(wèn)機(jī)構(gòu)【答案】C103、（2017年真題）下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金的份額登記事項(xiàng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保基金銷(xiāo)售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立B.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)C.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)【答案】B104、在對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用（）。A.基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值B.基金管理人應(yīng)在與咨詢其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值C.活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值D.被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值【答案】C105、基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。A.基金管理人B.基金投資者C.基金股東大會(huì)D.基金委托人【答案】A106、在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)（）在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D107、對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，一般情況下更適用于收入法估值的是（）。A.某高速公路運(yùn)營(yíng)企業(yè)B.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)C.某早期人工智能企業(yè)D.某上市股份制銀行【答案】A108、由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開(kāi)交易股權(quán)，通常需要（）年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。A.2-5年B.3-7年C.5-9年D.10-12年【答案】B109、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列哪些情形，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B110、（）在基金管理人登記、基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。A.證券業(yè)協(xié)會(huì)B.證監(jiān)會(huì)C.證券公司D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D111、公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式直接投資于種子期、初創(chuàng)期科技型企業(yè)滿（）年的，可以按照投資額的70%在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣該公司制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1B.2C.3D.4【答案】B112、(2016年)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬(wàn)元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷(xiāo)售方式是正確的（）A.通過(guò)理財(cái)平臺(tái)按照單個(gè)投資者不低于300萬(wàn)元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)將基金收益權(quán)設(shè)置成理財(cái)產(chǎn)品按每份10萬(wàn)元賣(mài)給平臺(tái)注冊(cè)用戶C.通過(guò)其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將基金拆分成每份10萬(wàn)元賣(mài)給營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的客戶D.因剩余500萬(wàn)的基金份額未募集完畢，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬(wàn)元讓銷(xiāo)售人員認(rèn)購(gòu)【答案】A113、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別不包括()。A.目的不同B.依據(jù)不同C.性質(zhì)不同D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同【答案】A114、下列不屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)特別會(huì)員的是（）。A.證券期貨交易所B.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.指數(shù)公司【答案】C115、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A116、（2017年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)B.履行投資者適當(dāng)性制度C.保護(hù)投資者不受損失D.保護(hù)投資者利益和風(fēng)險(xiǎn)控制【答案】D117、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織的說(shuō)法中，正確的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用B.證券交易所屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展C.我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織包括中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)作為我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織，對(duì)行業(yè)實(shí)行自律管理【答案】D118、基金投資者的權(quán)利不包括（）A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額C.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金投資者會(huì)議D.查閱或者復(fù)制未公開(kāi)披露的基金信息資料【答案】D119、某地證監(jiān)局在對(duì)轄區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)進(jìn)行例行檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進(jìn)一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。A.封存該公司所有財(cái)務(wù)資料B.查封該公司所有銀行賬戶C.暫停該公司證券交易十五個(gè)交易日D.對(duì)該公司法人代表進(jìn)行刑事拘留【答案】D120、在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)中，（）主要是通過(guò)跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài),通過(guò)資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問(wèn)企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息，來(lái)尋找項(xiàng)目來(lái)源。A.行業(yè)展會(huì)B.行業(yè)專(zhuān)家推薦C.行業(yè)研究D.創(chuàng)投論壇【答案】C121、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）A.通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令B.直接或間接參與場(chǎng)外配資活動(dòng)或者為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便利C.外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)使利D.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息【答案】D122、（2021年真題）關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無(wú)義務(wù)履行優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)B.若有投資機(jī)構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資，則當(dāng)此投資機(jī)構(gòu)決定將對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí)，原有股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)下適用這種情況C.投資人行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)時(shí)，其認(rèn)購(gòu)目標(biāo)公司股權(quán)的價(jià)格應(yīng)與潛在認(rèn)購(gòu)方一致D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見(jiàn)條款之一【答案】B123、對(duì)股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有（）A.收入法B.市場(chǎng)法C.成本法D.以上都是【答案】D124、（）通過(guò)評(píng)估目標(biāo)公司退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值，再基于目標(biāo)回報(bào)倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價(jià)值。A.相對(duì)估值法B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法C.創(chuàng)業(yè)投資估值法D.結(jié)算價(jià)值法【答案】C125、普通合伙人對(duì)合伙型基金債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任；而有限合伙人以其（）為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.有限；認(rèn)繳的出資額B.有限；實(shí)繳的出資額C.無(wú)限；認(rèn)繳的出資額D.無(wú)限；實(shí)繳的出資額【答案】C126、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取"先分后稅"的原則C.信托（契約）型基金并非企業(yè)，因此不是企業(yè)所得稅的納稅主體D.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出，不需要繳増值稅【答案】D127、下列說(shuō)法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D128、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范C.合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算【答案】D129、關(guān)于投資協(xié)議中的保密條款，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)B.保密條款也需要對(duì)所投資的目標(biāo)公司施加保密的義務(wù)C.投資協(xié)議中規(guī)定投資方為應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)機(jī)密承擔(dān)保密業(yè)務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方D.對(duì)目標(biāo)公司而言，其在融資過(guò)程中所知悉的股權(quán)投資基金的投資估值意見(jiàn)不屬于商業(yè)秘密【答案】D130、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B131、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任。A.10B.20C.50D.100【答案】B132、使用簡(jiǎn)單價(jià)值等式對(duì)企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B133、保密條款是指除當(dāng)法律要求或/和遵守相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)/權(quán)威機(jī)構(gòu)（視情況而定）的披露要求外，投資協(xié)議中規(guī)定投資方應(yīng)對(duì)投資中了解的目標(biāo)公司的（）和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)，保證不將這些信息泄露給第三方。A.內(nèi)幕信息B.高管人數(shù)C.商業(yè)秘密D.發(fā)票報(bào)銷(xiāo)【答案】C134、（2018年真題）國(guó)內(nèi)股權(quán)投資交易中,估值調(diào)整的一般原因包括（）A.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的團(tuán)隊(duì)未能好好運(yùn)營(yíng)達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的組織架構(gòu)根據(jù)需要進(jìn)行變動(dòng)C.擔(dān)心投資后,目標(biāo)公司的董事會(huì)成員進(jìn)行換屆變動(dòng)D.擔(dān)心投資后的辦公地址進(jìn)行變遷【答案】A135、相對(duì)而言，（）能夠更高效地應(yīng)對(duì)中小微企業(yè)的融資需求特征。A.銀行貸款B.資本市場(chǎng)C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購(gòu)基金【答案】C136、注重基金機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)防控和償付能力，以確?；疬\(yùn)行穩(wěn)健和基金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管的（）原則。A.審慎監(jiān)管原則B.適度監(jiān)管原則C.高效監(jiān)管原則D.依法監(jiān)管的原則【答案】A137、下列說(shuō)法有誤的是（）。A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用B.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬按投資收益的一定比例計(jì)付C.除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由基金托管機(jī)構(gòu)托管D.股權(quán)投資基金只能由基金管理人自行募集【答案】D138、(2017年)股權(quán)投資基金募集程序?yàn)椋ǎ?。A.基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)B.特定對(duì)象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)C.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)D.特定對(duì)象確定—基金風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型評(píng)估—基金風(fēng)險(xiǎn)揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)【答案】C139、使用簡(jiǎn)單價(jià)值等式對(duì)企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)，以下表述正確的是（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B140、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）。A.基金條款書(shū)B(niǎo).私募備忘錄C.（反向）盡職調(diào)查資料D.投資框架協(xié)議【答案】D141、（2019年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定，單個(gè)投資項(xiàng)目退出后的分配順序?yàn)椋?1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門(mén)檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報(bào)。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報(bào)的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤(rùn)。若該基金的資金全部來(lái)自投資者，且不考慮所有稅收和基金費(fèi)用。A.2400萬(wàn)元和600萬(wàn)元B.3000萬(wàn)元和0C.2816萬(wàn)元和184萬(wàn)元D.2800萬(wàn)元和200萬(wàn)元【答案】D142、基金管理人可以分配的業(yè)績(jī)報(bào)酬金額為（）。A.3000萬(wàn)元B.4000萬(wàn)元C.0D.1800萬(wàn)元【答案】A143、(2017年)我國(guó)目前的股權(quán)投資基金實(shí)行（）。A.審批制B.注冊(cè)制C.登記制D.預(yù)約制【答案】C144、（2020年真題）關(guān)于私人股權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.包括未上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的可轉(zhuǎn)換債券C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的公司債D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股【答案】C145、（2017年真題）公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是（）。A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.名稱(chēng)確定、申請(qǐng)登記、領(lǐng)取執(zhí)照C.名稱(chēng)申請(qǐng)登記、核準(zhǔn)相關(guān)資料、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照D.名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照【答案】D146、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（NationalEquitiesExchangeandQuotations，，簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，’俗稱(chēng)‘新三板”），是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司）為其運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)。A.全國(guó)人大代表常委會(huì)B.國(guó)務(wù)院C.人大代表D.證券交易所【答案】B147、關(guān)于企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.企業(yè)價(jià)值包括企業(yè)的股東所擁有的股權(quán)價(jià)值，以及企業(yè)的債權(quán)人所擁有的債權(quán)價(jià)值B.企業(yè)價(jià)值是指公司所有出資人，包括股東和債權(quán)人，共同擁有的公司運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的價(jià)值C.作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是股權(quán)價(jià)值D.最后的交易價(jià)格以企業(yè)價(jià)值為基礎(chǔ)來(lái)確定【答案】D148、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的跟蹤是（）A.Ⅱ.Ⅰ.ⅢB.Ⅲ.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C149、目標(biāo)企業(yè)發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易前，需先獲得投資人的同意，這體現(xiàn)了投資協(xié)議中的（）。A.競(jìng)爭(zhēng)禁止條款B.保密條款C.排他性條款D.保護(hù)性條款【答案】D150、投資框架協(xié)議的內(nèi)容，除（）之外，對(duì)雙方并無(wú)法律上的約束力。A.保密條款和排他性條款B.第一拒絕權(quán)條款C.董事會(huì)席位條款D.隨售權(quán)條款【答案】A151、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等B.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資C.以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象D.因規(guī)模優(yōu)勢(shì)原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高【答案】D152、相對(duì)于股權(quán)自由現(xiàn)金流，企業(yè)自由現(xiàn)金流對(duì)應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。A.權(quán)益資本成本B.資本成本C.加權(quán)平均資本成本D.平均資本成本【答案】C153、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購(gòu)買(mǎi)股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為。A.股權(quán)回購(gòu)B.股權(quán)并購(gòu)C.股權(quán)回收D.股權(quán)購(gòu)買(mǎi)【答案】A154、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員可采?。ǎ┘o(jì)律處分。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A155、某企業(yè)以投資股權(quán)投資基金，希望能夠享有更多的投資人權(quán)利并更多的參與基金的投資決策，其應(yīng)優(yōu)先選擇投資（）基金，A.信托（契約）型B.信托（契約）型與合伙型嵌套的混合機(jī)構(gòu)C.公司型D.合伙型【答案】C156、下列不屬于股權(quán)投資基金份額持有人權(quán)利的是（）。A.依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額B.安全保管基金財(cái)產(chǎn)C.分享基金財(cái)產(chǎn)收益D.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)【答案】B157、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類(lèi)似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析驗(yàn)證C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值【答案】C158、境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市的一般流程是（）A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.II、III、IV【答案】A159、在我國(guó)，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A160、基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息不包括（）A.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件B.公司章程或者合伙協(xié)議C.高級(jí)管理人員的基本信息D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議【答案】D161、由股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)中可知，最終在交易文件中可以通過(guò)（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的分擔(dān)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C162、(2016年)下列不屬于盡職調(diào)查目的的是（）。A.價(jià)值發(fā)現(xiàn)B.財(cái)務(wù)發(fā)現(xiàn)C.投資可行性分析D.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)【答案】B163、（2017年真題）分析員甲正在對(duì)ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長(zhǎng)率為4％。A.262.86B.395.60C.252.75D.549.45【答案】A164、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品B.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行C.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)D.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行【答案】D165、整個(gè)基金資產(chǎn)類(lèi)別中，股權(quán)投資基金屬于（）A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益【答案】D166、募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開(kāi)立基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)向（）報(bào)送基金募集結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D167、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，說(shuō)法正確的是（）。A.政府引導(dǎo)基金不能對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保的支持B.政府引導(dǎo)基金鼓勵(lì)創(chuàng)投基金投資成長(zhǎng)期和成熟期的企業(yè)C.政府引導(dǎo)基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司D.政府引導(dǎo)基金按市場(chǎng)化方式運(yùn)作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金【答案】D168、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對(duì)處于擴(kuò)張階段的某目標(biāo)企業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，主要核查的內(nèi)容包括（）A.I、II、IIIB.II、III、IVC.III、IV、VD.I、II、III、V【答案】C169、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)（），切實(shí)防范利益輸送。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D170、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競(jìng)業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B171、我國(guó)的高凈值個(gè)人投資者不包括（）。A.企業(yè)家B.家族C.大型企業(yè)高管D.娛樂(lè)及體育明星【答案】B172、項(xiàng)目初審包括（）與（）兩個(gè)部分。A.書(shū)面初審，現(xiàn)場(chǎng)初審B.直接初審，間接初審C.直接初審，現(xiàn)場(chǎng)初審D.書(shū)面初審，間接初審【答案】A173、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進(jìn)行。A.投資者；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)B.管理人；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C.投資者；管理人D.投資者；股東【答案】C174、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)為3000萬(wàn)元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期利潤(rùn)的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬(wàn)元，投資完成后，該基金所占股份比例為（）。A.11%B.10%C.20%D.15%【答案】A175、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。A.項(xiàng)目退出收入B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得C.項(xiàng)目股息、分紅收入D.經(jīng)營(yíng)性收入【答案】C176、自由現(xiàn)金流量（FCFF）的公式為（）。A.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+折舊及攤銷(xiāo)）-（資本支出+營(yíng)運(yùn)資本增加）B.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+資本支出）-（折舊及攤銷(xiāo)+營(yíng)運(yùn)資本增加）C.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷(xiāo)）-（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+營(yíng)運(yùn)資本增加）D.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+營(yíng)運(yùn)資本增加）-（稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)+折舊及攤銷(xiāo)）【答案】A177、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（）I.主板II.中小企業(yè)板III.創(chuàng)業(yè)板IV.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I.III、IV【答案】B178、相對(duì)估值法是（）較常用的方法。A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).后期創(chuàng)業(yè)投資基金C.并購(gòu)基金D.定增基金【答案】A179、公司型股權(quán)投資基金的股權(quán)／股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)f(shuō)法錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.根據(jù)受讓人的不同,轉(zhuǎn)讓可以分成內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。B.是指原有股東依法將自己持有的股權(quán)／股份直接給他人C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對(duì)較少，但內(nèi)部治理更加規(guī)范及嚴(yán)格。D.使他人成為新股東或者增加股東權(quán)益的行為。【答案】B180、某全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票投資者，委托主扳券商按照15元/股的價(jià)格，購(gòu)買(mǎi)A股票數(shù)量1億股，該委托方式屬于（）A.超委托B.競(jìng)價(jià)委托C.定價(jià)委托D.成交確認(rèn)委托【答案】C181、對(duì)于處于擴(kuò)張期的企業(yè)，盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)不包括（）。A.管理團(tuán)隊(duì)B.產(chǎn)品服務(wù)C.發(fā)展戰(zhàn)略D.風(fēng)險(xiǎn)分析【答案】D182、創(chuàng)業(yè)投資，主要通過(guò)（）的投資方式。A.分紅權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取收益B.現(xiàn)金轉(zhuǎn)讓獲取收益C.股權(quán)轉(zhuǎn)讓獲取資本增值收益D.企業(yè)轉(zhuǎn)讓獲取收益【答案】C183、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A.10B.20C.50D.100【答案】C184、（）的股東以其出資為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。A.有限責(zé)任公司B.股份有限公司C.有限合伙企業(yè)D.無(wú)限責(zé)任公司【答案】A185、（2017年真題）某公司擬申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請(qǐng)登記材料后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的下述做法符合規(guī)定的是（）。A.不予登記B.列入異常機(jī)構(gòu)名單C.接受申請(qǐng)并予以登記D.要求該公司進(jìn)行整改，整改完成后予以登記【答案】A186、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.20B.50C.100D.200【答案】D187、基金份額持有人是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金投資者D.基金當(dāng)事人【答案】C188、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.直接參與企業(yè)投資和管理B.一般對(duì)所投資基金的投資范圍有所限制C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給D.通過(guò)參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中【答案】A189、我國(guó)對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，具體包括：（）A.I、II、III、IV、VB.II、III、IV、VC.I、II、III、IVD.I、III、IV、V【答案】C190、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無(wú)法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”【答案】A191、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D192、股權(quán)投資母基金（基金中的基金）是以（）為主要投資對(duì)象的基金。A.股權(quán)投資基金B(yǎng).并購(gòu)?fù)顿Y基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.證券投資基金【答案】A193、下列投資者視為合格投資者的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D194、基金合同約定基金不進(jìn)行托管的，基金合同中明確保障基金財(cái)產(chǎn)安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機(jī)制B.制度措施和反洗錢(qián)問(wèn)題解決機(jī)制C.方式方法和反洗錢(qián)問(wèn)題解決機(jī)制D.方式方法和糾紛解決機(jī)制【答案】A195、根據(jù)（）給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見(jiàn)書(shū)，律師至少需要審核十三大項(xiàng)內(nèi)容，包括申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的存續(xù)期間、經(jīng)營(yíng)范圍、主營(yíng)業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、子公司、從業(yè)人員和內(nèi)部控制等。A.基金管理機(jī)構(gòu)B.基金托管機(jī)構(gòu)C.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D196、對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以（）。A.對(duì)糾紛各方進(jìn)行民間性調(diào)解B.對(duì)糾紛各方進(jìn)行仲裁C.會(huì)員與其他方發(fā)生糾紛，可代理會(huì)員依法提起訴訟D.會(huì)員之間的糾紛，訴訟過(guò)程中協(xié)會(huì)應(yīng)回避【答案】A197、（）KKR成立以后，開(kāi)始出現(xiàn)專(zhuān)門(mén)從事并購(gòu)?fù)顿Y的并購(gòu)?fù)顿Y基金。A.1976年B.1985年C.1987年D.1992年【答案】A198、以下關(guān)于投資后管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.投資后管理包括項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)和增值服務(wù)，兩者應(yīng)分別進(jìn)行B.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間C.投資后管理，是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)D.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目退出與退出方案的實(shí)現(xiàn)【答案】A199、關(guān)于股權(quán)投資基金的行業(yè)自律，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金行業(yè)自律是一種與政府監(jiān)管相并列的市場(chǎng)治理手段B.股權(quán)投資基金行業(yè)協(xié)會(huì)由基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成C.行業(yè)自律組織不僅創(chuàng)建行業(yè)規(guī)則，也監(jiān)督對(duì)行業(yè)規(guī)則的遵守并對(duì)其內(nèi)部成員執(zhí)行行業(yè)規(guī)則D.行業(yè)規(guī)則包括信息披露、利益沖突、內(nèi)部治理和運(yùn)營(yíng)、行業(yè)行為守則等【答案】B200、股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A201、基金管理人的內(nèi)部控制要求部門(mén)設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D202、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的（）等事項(xiàng)作出約定。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B203、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。A.人民法院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.工商總局D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A204、（）是指收購(gòu)人向所有的股票持有人發(fā)出購(gòu)買(mǎi)上市公司股份的收購(gòu)要約，收購(gòu)該上市公司股份的行為。A.競(jìng)價(jià)交易機(jī)制B.大宗交易機(jī)制C.要約收購(gòu)機(jī)制D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓機(jī)制【答案】C205、（2018年真題）不屬于可申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的主體是（）A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券公司C.商業(yè)銀行D.財(cái)務(wù)公司【答案】D206、在我國(guó)，公司型基金可采取（）的形式。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A207、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，包含下列哪些（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C208、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.10B.30C.60D.20【答案】D209、創(chuàng)業(yè)投資基金從投資方式來(lái)看，通常采?。ǎ┓绞?。A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓B.參股性投資C.控股性融資D.發(fā)行債券【答案】B210、以下那些事為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展的措施（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A211、對(duì)于公司型基金而言，公司的股東就是（）。A.管理人B.合伙人C.托管人D.投資者【答案】D212、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D213、私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C214、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取以下幾種方式（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A215、會(huì)計(jì)師事務(wù)所提供多方面的專(zhuān)業(yè)服務(wù)，包括（）等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B216、股權(quán)投資基金成為運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)的主體，需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D217、除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu).A.12B.24C.72D.以上都不對(duì)【答案】B218、大學(xué)基金會(huì)其資金主要來(lái)源于()。A.私自募集B.社會(huì)捐贈(zèng)C.公共資金D.公開(kāi)募集【答案】B219、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益【答案】C220、基金從業(yè)資格的科目包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D221、反攤薄條款的主要作用是（）。A.保護(hù)投資人的股權(quán)不受新一輪融資價(jià)格偏低而被稀釋B.當(dāng)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利C.當(dāng)投資方對(duì)企業(yè)盡調(diào)時(shí)，應(yīng)保護(hù)目標(biāo)公式的商業(yè)機(jī)密D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同【答案】A222、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的出資方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.承諾出資制，即投資者承諾向基金出資的總規(guī)模，并按照約定完成其出資行為B.在股權(quán)投資基金實(shí)務(wù)運(yùn)作中，更多的實(shí)行承諾出資制C.根據(jù)基金合同約定，投資者可以一次或分?jǐn)?shù)次完成其在股權(quán)投資基金中的出資義務(wù)D.股權(quán)投資基金通?？梢越邮芊秦泿懦鲑Y【答案】D223、下列不屬于股權(quán)投資基金募集服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.宣傳推介股權(quán)投資基金B(yǎng).登錄基金備案系統(tǒng)C.發(fā)售基金份額D.辦理基金參與、退出【答案】B224、國(guó)際上對(duì)股權(quán)投資基金也普遍采?。ǎ〢.行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管B.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)任意監(jiān)管C.行業(yè)監(jiān)管基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管D.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)自律監(jiān)管【答案】A225、公募基金（）要求托管，類(lèi)屬非公開(kāi)募集基金的股權(quán)投資基金（）要求托管。A.強(qiáng)制；強(qiáng)制B.強(qiáng)制；未強(qiáng)制C.未強(qiáng)制；強(qiáng)制D.未強(qiáng)制；未強(qiáng)制【答案】B226、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B227、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于（）創(chuàng)業(yè)企業(yè)的（）投資基金。A.未上市；股權(quán)B.上市：股權(quán)C.未上市；債權(quán)D.上市；債權(quán)【答案】A228、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦登記結(jié)算手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記。A.3B.6C.12D.18【答案】B229、（2017年真題）目前，我國(guó)股權(quán)投資基金允許以（）方式募集資金。A.公開(kāi)B.非公開(kāi)C.公開(kāi)或者非公開(kāi)D.以上都不是【答案】B230、股權(quán)投資基金募集時(shí)，一般按照如下（）程序進(jìn)行A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C231、（2019年真題）股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A232、以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，并負(fù)責(zé)（）業(yè)務(wù)。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】B233、股權(quán)投資基金通過(guò)反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式通常有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C234、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)50人B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實(shí)繳出資比例分紅D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實(shí)際持有的份額比例分紅【答案】B235、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程第一階段是（）。A.登記掛牌階段B.決策改制階段C.材料制作階段D.反饋審核階段【答案】B236、中國(guó)證監(jiān)會(huì)從下列哪些方面對(duì)合格投資者作出了限定（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D237、股權(quán)投資基金為企業(yè)的（）提供了股權(quán)和類(lèi)股權(quán)（如可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股）的金融解決方案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A238、(2017年)下列關(guān)于相對(duì)估值法的說(shuō)法中，正確的是（）。A.市盈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)B.市銷(xiāo)率倍數(shù)法可以反映成本的影響C.銀行業(yè)的估值通常會(huì)用市銷(xiāo)率倍數(shù)法D.對(duì)于折舊攤銷(xiāo)影響比較大的企業(yè)（如重資產(chǎn)企業(yè)），比較適合用企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷(xiāo)前利潤(rùn)倍數(shù)法【答案】D239、對(duì)于合伙型基金而言，基金的投資者以____的身份存在，____對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。（）A.普通合伙人；有限合伙人B.有限合伙人；普通合伙人C.普通合伙人；普通合伙人D.有限合伙人；有限合伙人【答案】B240、關(guān)于董事會(huì)席位條款，以下表述錯(cuò)誤的是A.董事會(huì)席位條款會(huì)約定董事會(huì)的席位構(gòu)成B.董事會(huì)席位條款通常會(huì)約定董事會(huì)席位分配規(guī)則C.董事會(huì)席位條款通常約定董事會(huì)席位總數(shù)D.在未獲得董事會(huì)席位的情況下，股權(quán)投資基金委派的觀察員通常具有投票權(quán)【答案】D241、甲股權(quán)投資基金投資了某醫(yī)院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議,甲基金可能違反保密義務(wù)的行為是（）。A.在向基金投資者定期披露的基金報(bào)告中描述Ⅹ項(xiàng)目投資金額及項(xiàng)目基本情況B.向基金審計(jì)師提供了Ⅹ項(xiàng)目的年度財(cái)務(wù)報(bào)表C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項(xiàng)目的高管咨詢確認(rèn)Ⅹ項(xiàng)目擴(kuò)張規(guī)劃的合理性D.經(jīng)Ⅹ項(xiàng)目書(shū)面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱(chēng)【答案】C242、股權(quán)投資基金管理人在向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)管理人登記時(shí)，以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格（）A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D243、有投資者A，實(shí)繳投資本金3000萬(wàn)元。在基金清算時(shí)，投資者A可以分配的總收益為（）。A.2100萬(wàn)元B.5100萬(wàn)元C.1920萬(wàn)元D.4920萬(wàn)元【答案】C244、基金管理人依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)的，其法定代表人或者普通合伙人應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷(xiāo)基金管理人登記并通過(guò)網(wǎng)站公告。A.10B.20C.25D.30【答案】B245、（2020年真題）某國(guó)內(nèi)的股權(quán)投資基金使用相對(duì)估值法,對(duì)本土的A公司進(jìn)行交易估值,可比公司B在美國(guó)上市,相比之下,A公司技術(shù)更為先進(jìn),用戶規(guī)模更大,實(shí)力更為雄厚,有望很快在國(guó)內(nèi)上市,以下表述正確的是（）。A.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),所以其交易估值高于B公司市值B.A公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,A公司的交易估值低于B公司市值C.A公司將在國(guó)內(nèi)上市,國(guó)內(nèi)認(rèn)知度高,所以其交易估值高于B公司市值D.A公司的競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng),B公司具有資本市場(chǎng)的流動(dòng)性,所以A公司交易估值不能直接跟B公司市值作比較【答案】D246、出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí),律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)當(dāng)遵循要求描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）A.在法律意見(jiàn)書(shū)上的簽字簽章齊全出具日期清晰明確。B.法律意見(jiàn)書(shū)的陳述文字應(yīng)當(dāng)邏輯嚴(yán)密，論證充分,所涉指代主體名稱(chēng)、出具的專(zhuān)業(yè)法律意見(jiàn)內(nèi)容具體明確。C.應(yīng)當(dāng)格盡職守、勤勉盡責(zé)地對(duì)基金管理人或申請(qǐng)機(jī)構(gòu)相關(guān)情況進(jìn)行盡職調(diào)查,根據(jù)《基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)指引》，公平、公正、公開(kāi)地出具法律意見(jiàn)書(shū)。D.法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)包含律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息【答案】C247、私募股權(quán)投資基金現(xiàn)金流模式的關(guān)鍵要素包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A248、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度4月底之前，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)（）審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.律師事務(wù)所C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A249、（2021年真題）機(jī)構(gòu)甲為股權(quán)投資基金管理人，機(jī)構(gòu)乙為股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，機(jī)構(gòu)丙為管理人委托的基金份額登記機(jī)構(gòu)，以下屬于該基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）A.丙B.乙C.甲、乙、丙D.乙、丙【答案】D250、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，已登記的股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，下列組合中，哪項(xiàng)是股權(quán)投資基金管理人違反前述報(bào)送義務(wù)后可能面臨的處罰（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A251、募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對(duì)象推介私幕基金（）。A.擁有200萬(wàn)元存款，年均收入15萬(wàn)元的中學(xué)教師B.持有價(jià)值200萬(wàn)元股票，近三年年均收入25萬(wàn)元的股民C.擁有價(jià)值500萬(wàn)元?jiǎng)e墅，近三年年均收入30萬(wàn)元的律師D.持有100萬(wàn)元國(guó)債，近三年年均收入55萬(wàn)元的醫(yī)生【答案】D252、（2016年真題）關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投