2025年證券從業(yè)證考試題庫本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單項(xiàng)選擇題（每題只有一個(gè)正確答案，共60題，每題1分，共60分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離，這一原則體現(xiàn)了證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的（）。A.風(fēng)險(xiǎn)隔離原則B.公開透明原則C.客戶利益優(yōu)先原則D.長(zhǎng)期投資原則2.下列關(guān)于證券市場(chǎng)指數(shù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.指數(shù)是衡量證券市場(chǎng)整體或部分證券價(jià)格變動(dòng)的指標(biāo)B.指數(shù)的編制方法包括派許加權(quán)法和拉斯貝爾加權(quán)法C.指數(shù)不能反映證券市場(chǎng)的整體趨勢(shì)D.指數(shù)是投資者進(jìn)行投資決策的重要參考3.根據(jù)我國(guó)《公司法》，股份有限公司發(fā)起人人數(shù)的最低要求是（）。A.2人B.3人C.5人D.10人4.下列關(guān)于債券的表述，正確的是（）。A.債券的利率風(fēng)險(xiǎn)與債券的到期期限成反比B.債券的信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人無法按時(shí)支付利息或本金的風(fēng)險(xiǎn)C.債券的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)療o法以合理價(jià)格出售的風(fēng)險(xiǎn)D.債券的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)薀o法抵御通貨膨脹的風(fēng)險(xiǎn)5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶講解融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，并要求客戶簽署（）。A.證券交易委托書B.融資融券合同C.證券賬戶開戶協(xié)議D.資金存管協(xié)議6.下列關(guān)于股票的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.股票是股份有限公司發(fā)行的權(quán)益憑證B.股票的持有人享有公司決策權(quán)、收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)C.股票的發(fā)行價(jià)格由市場(chǎng)供求決定D.股票的二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格不受公司經(jīng)營(yíng)狀況影響7.證券市場(chǎng)的基本面分析主要關(guān)注（）。A.證券的供求關(guān)系B.宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)C.證券的技術(shù)指標(biāo)D.證券的投資者情緒8.下列關(guān)于證券投資組合的表述，正確的是（）。A.分散投資可以消除所有投資風(fēng)險(xiǎn)B.投資組合的預(yù)期收益率越高，風(fēng)險(xiǎn)也一定越高C.投資者可以根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好選擇合適的投資組合D.投資組合的優(yōu)化只考慮預(yù)期收益率和方差9.證券公司開展證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，其投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)（）。A.由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)B.由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)C.由公司風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)D.由公司投資管理部門負(fù)責(zé)10.下列關(guān)于證券承銷業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券承銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)行證券的行為B.證券承銷的方式包括包銷和代銷C.證券承銷商應(yīng)當(dāng)盡職調(diào)查，確保發(fā)行人信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整D.證券承銷商可以參與證券的發(fā)行定價(jià)11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)（）。A.審查客戶的身份證明和資金證明B.了解客戶的證券投資經(jīng)驗(yàn)C.評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D.以上都是12.下列關(guān)于證券市場(chǎng)調(diào)控的表述，正確的是（）。A.證券市場(chǎng)調(diào)控的目標(biāo)是促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展B.證券市場(chǎng)調(diào)控的手段包括經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段C.證券市場(chǎng)調(diào)控的主體是中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.證券市場(chǎng)調(diào)控的對(duì)象是證券市場(chǎng)的所有參與者13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是14.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門B.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)明確各部門的職責(zé)和權(quán)限C.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)D.證券公司內(nèi)部控制制度可以由外部機(jī)構(gòu)代為制定15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)（）。A.符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定B.遵循投資協(xié)議約定的投資范圍和投資策略C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是17.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)信息披露是指發(fā)行人向投資者披露有關(guān)信息的活動(dòng)B.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息C.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作B.依法合規(guī)，安全保管C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)（）。A.依法備案B.明確標(biāo)識(shí)C.獨(dú)立核算D.以上都是20.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的是（）。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全依賴外部機(jī)構(gòu)21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是23.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)信息披露是指發(fā)行人向投資者披露有關(guān)信息的活動(dòng)B.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息C.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作B.依法合規(guī)，安全保管C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是25.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)（）。A.依法備案B.明確標(biāo)識(shí)C.獨(dú)立核算D.以上都是26.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的是（）。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全依賴外部機(jī)構(gòu)27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是29.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)信息披露是指發(fā)行人向投資者披露有關(guān)信息的活動(dòng)B.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息C.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作B.依法合規(guī)，安全保管C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)（）。A.依法備案B.明確標(biāo)識(shí)C.獨(dú)立核算D.以上都是32.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的是（）。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全依賴外部機(jī)構(gòu)33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是34.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是35.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)信息披露是指發(fā)行人向投資者披露有關(guān)信息的活動(dòng)B.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息C.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作B.依法合規(guī)，安全保管C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)（）。A.依法備案B.明確標(biāo)識(shí)C.獨(dú)立核算D.以上都是38.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的是（）。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全依賴外部機(jī)構(gòu)39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是40.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是41.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)信息披露是指發(fā)行人向投資者披露有關(guān)信息的活動(dòng)B.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息C.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作B.依法合規(guī)，安全保管C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是43.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)（）。A.依法備案B.明確標(biāo)識(shí)C.獨(dú)立核算D.以上都是44.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的是（）。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全依賴外部機(jī)構(gòu)45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是46.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是47.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)信息披露是指發(fā)行人向投資者披露有關(guān)信息的活動(dòng)B.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息C.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作B.依法合規(guī)，安全保管C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是49.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)（）。A.依法備案B.明確標(biāo)識(shí)C.獨(dú)立核算D.以上都是50.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的是（）。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全依賴外部機(jī)構(gòu)51.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是52.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是53.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)信息披露是指發(fā)行人向投資者披露有關(guān)信息的活動(dòng)B.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息C.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司54.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作B.依法合規(guī)，安全保管C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是55.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)（）。A.依法備案B.明確標(biāo)識(shí)C.獨(dú)立核算D.以上都是56.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的是（）。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全依賴外部機(jī)構(gòu)57.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是58.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是59.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券市場(chǎng)信息披露是指發(fā)行人向投資者披露有關(guān)信息的活動(dòng)B.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息C.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司60.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作B.依法合規(guī)，安全保管C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是二、多項(xiàng)選擇題（每題有多個(gè)正確答案，少選、多選、錯(cuò)選均不得分，共20題，每題2分，共40分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是3.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的表述，正確的有（）。A.證券市場(chǎng)信息披露是指發(fā)行人向投資者披露有關(guān)信息的活動(dòng)B.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息C.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作B.依法合規(guī)，安全保管C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)（）。A.依法備案B.明確標(biāo)識(shí)C.獨(dú)立核算D.以上都是6.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有（）。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全依賴外部機(jī)構(gòu)7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是9.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的表述，正確的有（）。A.證券市場(chǎng)信息披露是指發(fā)行人向投資者披露有關(guān)信息的活動(dòng)B.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息C.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作B.依法合規(guī)，安全保管C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)（）。A.依法備案B.明確標(biāo)識(shí)C.獨(dú)立核算D.以上都是12.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有（）。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全依賴外部機(jī)構(gòu)13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是15.下列關(guān)于證券市場(chǎng)信息披露的表述，正確的有（）。A.證券市場(chǎng)信息披露是指發(fā)行人向投資者披露有關(guān)信息的活動(dòng)B.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息C.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)D.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)（）。A.嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作B.依法合規(guī)，安全保管C.保護(hù)客戶的利益D.以上都是17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)（）。A.依法備案B.明確標(biāo)識(shí)C.獨(dú)立核算D.以上都是18.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有（）。A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)B.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門C.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程D.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全依賴外部機(jī)構(gòu)19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)（）。A.具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力B.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定C.建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度D.以上都是20.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A.對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估B.確定客戶的授信額度C.建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制D.以上都是三、判斷題（每題1分，共20分，對(duì)的打√，錯(cuò)的打×）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力。（√）2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。（√）3.證券市場(chǎng)信息披露的內(nèi)容包括財(cái)務(wù)信息、經(jīng)營(yíng)信息和其他信息。（√）4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作。（√）5.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)依法備案。（√）6.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理可以完全依賴外部機(jī)構(gòu)。（×）7.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。（√）8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)確定客戶的授信額度。（√）9.證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)。（√）10.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，安全保管。（√）11.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)識(shí)。（√）12.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門。（√）13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度。（√）14.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制。（√）15.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是證券公司。（×）16.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的利益。（√）17.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算。（√）18.證券公司從事風(fēng)險(xiǎn)管理的表述，正確的有證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。（√）19.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力。（√）20.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。（√）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共10分）1.簡(jiǎn)述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件。2.簡(jiǎn)述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則。五、論述題（每題10分，共20分）1.論述證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其主要內(nèi)容。2.論述證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則及其具體措施。答案和解析一、單項(xiàng)選擇題1.A2.C3.B4.B5.B6.D7.B8.C9.D10.D11.D12.A13.D14.D15.D16.D17.D18.D19.D20.A21.D22.D23.D24.D25.D26.A27.D28.D29.D30.D31.D32.A33.D34.D35.D36.D37.D38.A39.D40.D41.D42.D43.D44.A45.D46.D47.D48.D49.D50.A51.D52.D53.D54.D55.D56.A57.D58.D59.D60.D二、多項(xiàng)選擇題1.D2.D3.ABC4.D5.D6.ABC7.D8.D9.ABC10.D11.D12.ABC13.D14.D15.ABC16.D17.D18.ABC19.D20.D三、判斷題1.√2.√3.√4.√5.√6.×7.√8.√9.√10.√11.√12.√13.√14.√15.×16.√17.√18.√19.√20.√四、簡(jiǎn)答題1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括：-具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力；-嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定；-建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度；-具備相應(yīng)的專業(yè)人才和設(shè)施設(shè)備。2.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括：-風(fēng)險(xiǎn)控制原則；-長(zhǎng)期投資原則；-分散投資原則；-信息披露原則。五、論述題1.證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其主要內(nèi)容：重要性：證券公司內(nèi)部控制制度是公司規(guī)范運(yùn)作、防范風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)客戶利益的重要保障。建立健全內(nèi)部控制制度，可以提高公司的經(jīng)營(yíng)效率和競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展。主要內(nèi)容：證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：-組織架構(gòu)和職責(zé)分工；-業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范；-風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制；-信息披露和報(bào)告；-內(nèi)部審計(jì)和監(jiān)督。2.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則及其具體措施：基本原則：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則包括：-全面性原則；-重要性原則；-適應(yīng)性原則；-效益性原則。具體措施：-建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系；-加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估；-制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；-實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和報(bào)告；-加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理人才隊(duì)伍建設(shè)。解析一、單項(xiàng)選擇題1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力，這是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求，以確保管理人能夠有效管理客戶資產(chǎn)，保護(hù)客戶利益。2.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，這是為了控制融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，確保客戶具備相應(yīng)的還款能力。3.證券市場(chǎng)指數(shù)是衡量證券市場(chǎng)整體或部分證券價(jià)格變動(dòng)的指標(biāo)，它可以反映證券市場(chǎng)的整體趨勢(shì)，是投資者進(jìn)行投資決策的重要參考。4.債券的信用風(fēng)險(xiǎn)是指?jìng)l(fā)行人無法按時(shí)支付利息或本金的風(fēng)險(xiǎn)，這是投資者在購(gòu)買債券時(shí)需要關(guān)注的重要風(fēng)險(xiǎn)。5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署融資融券合同，這是明確雙方權(quán)利義務(wù)的法律文件，可以有效防范風(fēng)險(xiǎn)。6.股票的二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格受多種因素影響，包括公司經(jīng)營(yíng)狀況、市場(chǎng)供求關(guān)系、投資者情緒等，因此股票的二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格并不完全不受公司經(jīng)營(yíng)狀況影響。7.證券市場(chǎng)的基本面分析主要關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)、公司經(jīng)營(yíng)狀況等，通過分析這些因素來預(yù)測(cè)證券的未來價(jià)格走勢(shì)。8.分散投資可以降低投資風(fēng)險(xiǎn)，但不能消除所有投資風(fēng)險(xiǎn)。投資組合的預(yù)期收益率和風(fēng)險(xiǎn)是相互關(guān)聯(lián)的，投資者需要根據(jù)自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好選擇合適的投資組合。9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資決策機(jī)制應(yīng)當(dāng)由公司投資管理部門負(fù)責(zé)，以確保投資決策的科學(xué)性和合理性。10.證券承銷商可以參與證券的發(fā)行定價(jià)，但應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，確保發(fā)行定價(jià)的合理性和市場(chǎng)公平。11.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)審查客戶的身份證明和資金證明，了解客戶的證券投資經(jīng)驗(yàn)，評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以控制融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。12.證券市場(chǎng)調(diào)控的目標(biāo)是促進(jìn)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展，手段包括經(jīng)濟(jì)手段、法律手段和行政手段，主體是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，對(duì)象是證券市場(chǎng)的所有參與者。13.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度，以保護(hù)客戶利益。14.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門，明確各部門的職責(zé)和權(quán)限，定期進(jìn)行評(píng)估和改進(jìn)，以防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司規(guī)范運(yùn)作。15.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資運(yùn)作應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，遵循投資協(xié)議約定的投資范圍和投資策略，保護(hù)客戶的利益。16.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，確定客戶的授信額度，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，以控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。17.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是發(fā)行人，但證券公司作為中介機(jī)構(gòu)，也應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。18.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作，依法合規(guī)，安全保管，保護(hù)客戶的利益。19.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)依法備案，明確標(biāo)識(shí)，獨(dú)立核算，以防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。20.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，不能完全依賴外部機(jī)構(gòu)。21.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度，以保護(hù)客戶利益。22.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，確定客戶的授信額度，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，以控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。23.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是發(fā)行人，但證券公司作為中介機(jī)構(gòu)，也應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。24.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作，依法合規(guī)，安全保管，保護(hù)客戶的利益。25.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)依法備案，明確標(biāo)識(shí)，獨(dú)立核算，以防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。26.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，不能完全依賴外部機(jī)構(gòu)。27.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度，以保護(hù)客戶利益。28.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，確定客戶的授信額度，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，以控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。29.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是發(fā)行人，但證券公司作為中介機(jī)構(gòu)，也應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。30.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作，依法合規(guī)，安全保管，保護(hù)客戶的利益。31.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)依法備案，明確標(biāo)識(shí)，獨(dú)立核算，以防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。32.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，不能完全依賴外部機(jī)構(gòu)。33.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度，以保護(hù)客戶利益。34.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，確定客戶的授信額度，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，以控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。35.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是發(fā)行人，但證券公司作為中介機(jī)構(gòu)，也應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。36.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作，依法合規(guī)，安全保管，保護(hù)客戶的利益。37.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)依法備案，明確標(biāo)識(shí)，獨(dú)立核算，以防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。38.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，不能完全依賴外部機(jī)構(gòu)。39.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度，以保護(hù)客戶利益。40.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，確定客戶的授信額度，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，以控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。41.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是發(fā)行人，但證券公司作為中介機(jī)構(gòu)，也應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。42.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作，依法合規(guī)，安全保管，保護(hù)客戶的利益。43.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)依法備案，明確標(biāo)識(shí)，獨(dú)立核算，以防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。44.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)別、評(píng)估和控制風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)覆蓋公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)和部門，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程，不能完全依賴外部機(jī)構(gòu)。45.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其管理人應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的投資經(jīng)驗(yàn)和管理能力，嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控制度，以保護(hù)客戶利益。46.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶的信用狀況進(jìn)行評(píng)估，確定客戶的授信額度，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，以控制風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。47.證券市場(chǎng)信息披露的責(zé)任主體是發(fā)行人，但證券公司作為中介機(jī)構(gòu)，也應(yīng)當(dāng)對(duì)信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。48.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶資產(chǎn)的管理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分離，獨(dú)立運(yùn)作，依法合規(guī)，安全保管，保護(hù)客戶的利益。49.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)依法備案，明確標(biāo)識(shí)，獨(dú)立核算，以防范風(fēng)險(xiǎn)，保障公司利益。50.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理是指識(shí)