2025年券商招聘考試題庫本文借鑒了近年相關經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測試題型，掌握答題技巧，提升應試能力。一、單項選擇題（每題1分，共100分）1.下列哪個選項不屬于證券公司的主要業(yè)務范圍？A.股票經(jīng)紀業(yè)務B.融資融券業(yè)務C.基金管理業(yè)務D.房地產(chǎn)開發(fā)業(yè)務2.證券公司注冊資本的最低要求是多少？A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其注冊資本最低要求是多少？A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣4.證券公司從業(yè)人員在持有一定比例的證券時，需要向公司報告，這個比例是？A.1%B.5%C.10%D.20%5.證券公司客戶的交易指令，應當如何處理？A.以證券公司自己的判斷為準B.優(yōu)先考慮客戶利益C.優(yōu)先考慮公司利益D.無需考慮任何利益6.證券公司為客戶提供的交易信息，應當如何保證其真實性和完整性？A.由公司內(nèi)部人員審核B.由客戶自行審核C.由第三方機構(gòu)審核D.無需審核7.證券公司為客戶提供的交易軟件，應當符合什么標準？A.公司內(nèi)部標準B.行業(yè)標準C.客戶需求標準D.以上都不是8.證券公司為客戶提供投資咨詢服務的，應當具備什么資質(zhì)？A.股票投資咨詢資格B.基金投資咨詢資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都是9.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務的，應當如何進行風險揭示？A.提供書面風險揭示書B.提供口頭風險揭示C.無需進行風險揭示D.以上都不是10.證券公司為客戶提供融資融券服務的，應當如何進行風險評估？A.由客戶自行評估B.由公司內(nèi)部人員評估C.由第三方機構(gòu)評估D.無需評估11.證券公司為客戶提供股票質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行業(yè)務操作？A.由客戶自行操作B.由公司內(nèi)部人員操作C.由第三方機構(gòu)操作D.無需操作12.證券公司為客戶提供債券質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行業(yè)務操作？A.由客戶自行操作B.由公司內(nèi)部人員操作C.由第三方機構(gòu)操作D.無需操作13.證券公司為客戶提供股票質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行風險管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員管理C.由第三方機構(gòu)管理D.無需管理14.證券公司為客戶提供債券質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行風險管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員管理C.由第三方機構(gòu)管理D.無需管理15.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務操作？A.由客戶自行操作B.由公司內(nèi)部人員操作C.由第三方機構(gòu)操作D.無需操作16.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務操作？A.由客戶自行操作B.由公司內(nèi)部人員操作C.由第三方機構(gòu)操作D.無需操作17.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行風險管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員管理C.由第三方機構(gòu)管理D.無需管理18.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行風險管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員管理C.由第三方機構(gòu)管理D.無需管理19.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行合規(guī)審查？A.由客戶自行審查B.由公司內(nèi)部人員審查C.由第三方機構(gòu)審查D.無需審查20.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行合規(guī)審查？A.由客戶自行審查B.由公司內(nèi)部人員審查C.由第三方機構(gòu)審查D.無需審查21.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行投資者教育？A.由客戶自行教育B.由公司內(nèi)部人員進行教育C.由第三方機構(gòu)進行教育D.無需教育22.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行投資者教育？A.由客戶自行教育B.由公司內(nèi)部人員進行教育C.由第三方機構(gòu)進行教育D.無需教育23.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行信息披露？A.由客戶自行披露B.由公司內(nèi)部人員進行披露C.由第三方機構(gòu)進行披露D.無需披露24.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行信息披露？A.由客戶自行披露B.由公司內(nèi)部人員進行披露C.由第三方機構(gòu)進行披露D.無需披露25.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務推廣？A.由客戶自行推廣B.由公司內(nèi)部人員進行推廣C.由第三方機構(gòu)進行推廣D.無需推廣26.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務推廣？A.由客戶自行推廣B.由公司內(nèi)部人員進行推廣C.由第三方機構(gòu)進行推廣D.無需推廣27.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務培訓？A.由客戶自行培訓B.由公司內(nèi)部人員進行培訓C.由第三方機構(gòu)進行培訓D.無需培訓28.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務培訓？A.由客戶自行培訓B.由公司內(nèi)部人員進行培訓C.由第三方機構(gòu)進行培訓D.無需培訓29.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務監(jiān)督？A.由客戶自行監(jiān)督B.由公司內(nèi)部人員進行監(jiān)督C.由第三方機構(gòu)進行監(jiān)督D.無需監(jiān)督30.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務監(jiān)督？A.由客戶自行監(jiān)督B.由公司內(nèi)部人員進行監(jiān)督C.由第三方機構(gòu)進行監(jiān)督D.無需監(jiān)督31.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務檢查？A.由客戶自行檢查B.由公司內(nèi)部人員進行檢查C.由第三方機構(gòu)進行檢查D.無需檢查32.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務檢查？A.由客戶自行檢查B.由公司內(nèi)部人員進行檢查C.由第三方機構(gòu)進行檢查D.無需檢查33.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務整改？A.由客戶自行整改B.由公司內(nèi)部人員進行整改C.由第三方機構(gòu)進行整改D.無需整改34.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務整改？A.由客戶自行整改B.由公司內(nèi)部人員進行整改C.由第三方機構(gòu)進行整改D.無需整改35.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務驗收？A.由客戶自行驗收B.由公司內(nèi)部人員進行驗收C.由第三方機構(gòu)進行驗收D.無需驗收36.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務驗收？A.由客戶自行驗收B.由公司內(nèi)部人員進行驗收C.由第三方機構(gòu)進行驗收D.無需驗收37.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務考核？A.由客戶自行考核B.由公司內(nèi)部人員進行考核C.由第三方機構(gòu)進行考核D.無需考核38.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務考核？A.由客戶自行考核B.由公司內(nèi)部人員進行考核C.由第三方機構(gòu)進行考核D.無需考核39.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務評估？A.由客戶自行評估B.由公司內(nèi)部人員進行評估C.由第三方機構(gòu)進行評估D.無需評估40.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務評估？A.由客戶自行評估B.由公司內(nèi)部人員進行評估C.由第三方機構(gòu)進行評估D.無需評估41.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務改進？A.由客戶自行改進B.由公司內(nèi)部人員進行改進C.由第三方機構(gòu)進行改進D.無需改進42.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務改進？A.由客戶自行改進B.由公司內(nèi)部人員進行改進C.由第三方機構(gòu)進行改進D.無需改進43.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務創(chuàng)新？A.由客戶自行創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行創(chuàng)新D.無需創(chuàng)新44.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務創(chuàng)新？A.由客戶自行創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行創(chuàng)新D.無需創(chuàng)新45.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合作？A.由客戶自行合作B.由公司內(nèi)部人員進行合作C.由第三方機構(gòu)進行合作D.無需合作46.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合作？A.由客戶自行合作B.由公司內(nèi)部人員進行合作C.由第三方機構(gòu)進行合作D.無需合作47.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務發(fā)展？A.由客戶自行發(fā)展B.由公司內(nèi)部人員進行發(fā)展C.由第三方機構(gòu)進行發(fā)展D.無需發(fā)展48.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務發(fā)展？A.由客戶自行發(fā)展B.由公司內(nèi)部人員進行發(fā)展C.由第三方機構(gòu)進行發(fā)展D.無需發(fā)展49.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員進行管理C.由第三方機構(gòu)進行管理D.無需管理50.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員進行管理C.由第三方機構(gòu)進行管理D.無需管理51.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務運營？A.由客戶自行運營B.由公司內(nèi)部人員進行運營C.由第三方機構(gòu)進行運營D.無需運營52.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務運營？A.由客戶自行運營B.由公司內(nèi)部人員進行運營C.由第三方機構(gòu)進行運營D.無需運營53.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務維護？A.由客戶自行維護B.由公司內(nèi)部人員進行維護C.由第三方機構(gòu)進行維護D.無需維護54.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務維護？A.由客戶自行維護B.由公司內(nèi)部人員進行維護C.由第三方機構(gòu)進行維護D.無需維護55.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務支持？A.由客戶自行支持B.由公司內(nèi)部人員進行支持C.由第三方機構(gòu)進行支持D.無需支持56.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務支持？A.由客戶自行支持B.由公司內(nèi)部人員進行支持C.由第三方機構(gòu)進行支持D.無需支持57.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務保障？A.由客戶自行保障B.由公司內(nèi)部人員進行保障C.由第三方機構(gòu)進行保障D.無需保障58.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務保障？A.由客戶自行保障B.由公司內(nèi)部人員進行保障C.由第三方機構(gòu)進行保障D.無需保障59.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務安全？A.由客戶自行安全B.由公司內(nèi)部人員進行安全C.由第三方機構(gòu)進行安全D.無需安全60.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務安全？A.由客戶自行安全B.由公司內(nèi)部人員進行安全C.由第三方機構(gòu)進行安全D.無需安全61.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)？A.由客戶自行合規(guī)B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)D.無需合規(guī)62.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)？A.由客戶自行合規(guī)B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)D.無需合規(guī)63.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法？A.由客戶自行合法B.由公司內(nèi)部人員進行合法C.由第三方機構(gòu)進行合法D.無需合法64.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法？A.由客戶自行合法B.由公司內(nèi)部人員進行合法C.由第三方機構(gòu)進行合法D.無需合法65.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理？A.由客戶自行合理B.由公司內(nèi)部人員進行合理C.由第三方機構(gòu)進行合理D.無需合理66.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理？A.由客戶自行合理B.由公司內(nèi)部人員進行合理C.由第三方機構(gòu)進行合理D.無需合理67.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性？A.由客戶自行合規(guī)性B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性D.無需合規(guī)性68.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性？A.由客戶自行合規(guī)性B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性D.無需合規(guī)性69.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性？A.由客戶自行合法性B.由公司內(nèi)部人員進行合法性C.由第三方機構(gòu)進行合法性D.無需合法性70.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性？A.由客戶自行合法性B.由公司內(nèi)部人員進行合法性C.由第三方機構(gòu)進行合法性D.無需合法性71.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性？A.由客戶自行合理性B.由公司內(nèi)部人員進行合理性C.由第三方機構(gòu)進行合理性D.無需合理性72.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性？A.由客戶自行合理性B.由公司內(nèi)部人員進行合理性C.由第三方機構(gòu)進行合理性D.無需合理性73.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性審查？A.由客戶自行合規(guī)性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性審查C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性審查D.無需合規(guī)性審查74.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性審查？A.由客戶自行合規(guī)性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性審查C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性審查D.無需合規(guī)性審查75.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性審查？A.由客戶自行合法性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合法性審查C.由第三方機構(gòu)進行合法性審查D.無需合法性審查76.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性審查？A.由客戶自行合法性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合法性審查C.由第三方機構(gòu)進行合法性審查D.無需合法性審查77.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性審查？A.由客戶自行合理性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合理性審查C.由第三方機構(gòu)進行合理性審查D.無需合理性審查78.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性審查？A.由客戶自行合理性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合理性審查C.由第三方機構(gòu)進行合理性審查D.無需合理性審查79.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性評估？A.由客戶自行合規(guī)性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性評估C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性評估D.無需合規(guī)性評估80.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性評估？A.由客戶自行合規(guī)性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性評估C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性評估D.無需合規(guī)性評估81.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性評估？A.由客戶自行合法性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合法性評估C.由第三方機構(gòu)進行合法性評估D.無需合法性評估82.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性評估？A.由客戶自行合法性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合法性評估C.由第三方機構(gòu)進行合法性評估D.無需合法性評估83.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性評估？A.由客戶自行合理性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合理性評估C.由第三方機構(gòu)進行合理性評估D.無需合理性評估84.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性評估？A.由客戶自行合理性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合理性評估C.由第三方機構(gòu)進行合理性評估D.無需合理性評估85.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性改進？A.由客戶自行合規(guī)性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性改進C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性改進D.無需合規(guī)性改進86.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性改進？A.由客戶自行合規(guī)性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性改進C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性改進D.無需合規(guī)性改進87.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性改進？A.由客戶自行合法性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合法性改進C.由第三方機構(gòu)進行合法性改進D.無需合法性改進88.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性改進？A.由客戶自行合法性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合法性改進C.由第三方機構(gòu)進行合法性改進D.無需合法性改進89.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性改進？A.由客戶自行合理性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合理性改進C.由第三方機構(gòu)進行合理性改進D.無需合理性改進90.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性改進？A.由客戶自行合理性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合理性改進C.由第三方機構(gòu)進行合理性改進D.無需合理性改進91.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性創(chuàng)新？A.由客戶自行合規(guī)性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性創(chuàng)新D.無需合規(guī)性創(chuàng)新92.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性創(chuàng)新？A.由客戶自行合規(guī)性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性創(chuàng)新D.無需合規(guī)性創(chuàng)新93.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性創(chuàng)新？A.由客戶自行合法性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合法性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合法性創(chuàng)新D.無需合法性創(chuàng)新94.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性創(chuàng)新？A.由客戶自行合法性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合法性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合法性創(chuàng)新D.無需合法性創(chuàng)新95.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性創(chuàng)新？A.由客戶自行合理性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合理性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合理性創(chuàng)新D.無需合理性創(chuàng)新96.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性創(chuàng)新？A.由客戶自行合理性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合理性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合理性創(chuàng)新D.無需合理性創(chuàng)新97.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性合作？A.由客戶自行合規(guī)性合作B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性合作C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性合作D.無需合規(guī)性合作98.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性合作？A.由客戶自行合規(guī)性合作B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性合作C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性合作D.無需合規(guī)性合作99.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性合作？A.由客戶自行合法性合作B.由公司內(nèi)部人員進行合法性合作C.由第三方機構(gòu)進行合法性合作D.無需合法性合作100.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性合作？A.由客戶自行合法性合作B.由公司內(nèi)部人員進行合法性合作C.由第三方機構(gòu)進行合法性合作D.無需合法性合作二、多項選擇題（每題2分，共100分）1.證券公司的主要業(yè)務范圍包括哪些？A.股票經(jīng)紀業(yè)務B.融資融券業(yè)務C.基金管理業(yè)務D.證券投資咨詢業(yè)務2.證券公司注冊資本的最低要求是多少？A.5000萬元人民幣B.1億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣3.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務，其注冊資本最低要求是多少？A.1億元人民幣B.2億元人民幣C.5億元人民幣D.10億元人民幣4.證券公司從業(yè)人員在持有一定比例的證券時，需要向公司報告，這個比例是？A.1%B.5%C.10%D.20%5.證券公司客戶的交易指令，應當如何處理？A.以證券公司自己的判斷為準B.優(yōu)先考慮客戶利益C.優(yōu)先考慮公司利益D.無需考慮任何利益6.證券公司為客戶提供交易信息，應當如何保證其真實性和完整性？A.由公司內(nèi)部人員審核B.由客戶自行審核C.由第三方機構(gòu)審核D.無需審核7.證券公司為客戶提供交易軟件，應當符合什么標準？A.公司內(nèi)部標準B.行業(yè)標準C.客戶需求標準D.以上都不是8.證券公司為客戶提供投資咨詢服務的，應當具備什么資質(zhì)？A.股票投資咨詢資格B.基金投資咨詢資格C.期貨投資咨詢資格D.以上都是9.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務的，應當如何進行風險揭示？A.提供書面風險揭示書B.提供口頭風險揭示C.無需進行風險揭示D.以上都不是10.證券公司為客戶提供融資融券服務的，應當如何進行風險評估？A.由客戶自行評估B.由公司內(nèi)部人員評估C.由第三方機構(gòu)評估D.無需評估11.證券公司為客戶提供股票質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行業(yè)務操作？A.由客戶自行操作B.由公司內(nèi)部人員操作C.由第三方機構(gòu)操作D.無需操作12.證券公司為客戶提供債券質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行業(yè)務操作？A.由客戶自行操作B.由公司內(nèi)部人員操作C.由第三方機構(gòu)操作D.無需操作13.證券公司為客戶提供股票質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行風險管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員管理C.由第三方機構(gòu)管理D.無需管理14.證券公司為客戶提供債券質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行風險管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員管理C.由第三方機構(gòu)管理D.無需管理15.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務操作？A.由客戶自行操作B.由公司內(nèi)部人員操作C.由第三方機構(gòu)操作D.無需操作16.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務操作？A.由客戶自行操作B.由公司內(nèi)部人員操作C.由第三方機構(gòu)操作D.無需操作17.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行風險管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員管理C.由第三方機構(gòu)管理D.無需管理18.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行風險管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員管理C.由第三方機構(gòu)管理D.無需管理19.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行合規(guī)審查？A.由客戶自行審查B.由公司內(nèi)部人員審查C.由第三方機構(gòu)審查D.無需審查20.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行合規(guī)審查？A.由客戶自行審查B.由公司內(nèi)部人員審查C.由第三方機構(gòu)審查D.無需審查21.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行投資者教育？A.由客戶自行教育B.由公司內(nèi)部人員進行教育C.由第三方機構(gòu)進行教育D.無需教育22.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行投資者教育？A.由客戶自行教育B.由公司內(nèi)部人員進行教育C.由第三方機構(gòu)進行教育D.無需教育23.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行信息披露？A.由客戶自行披露B.由公司內(nèi)部人員進行披露C.由第三方機構(gòu)進行披露D.無需披露24.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行信息披露？A.由客戶自行披露B.由公司內(nèi)部人員進行披露C.由第三方機構(gòu)進行披露D.無需披露25.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務推廣？A.由客戶自行推廣B.由公司內(nèi)部人員進行推廣C.由第三方機構(gòu)進行推廣D.無需推廣26.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務推廣？A.由客戶自行推廣B.由公司內(nèi)部人員進行推廣C.由第三方機構(gòu)進行推廣D.無需推廣27.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務培訓？A.由客戶自行培訓B.由公司內(nèi)部人員進行培訓C.由第三方機構(gòu)進行培訓D.無需培訓28.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務培訓？A.由客戶自行培訓B.由公司內(nèi)部人員進行培訓C.由第三方機構(gòu)進行培訓D.無需培訓29.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務監(jiān)督？A.由客戶自行監(jiān)督B.由公司內(nèi)部人員進行監(jiān)督C.由第三方機構(gòu)進行監(jiān)督D.無需監(jiān)督30.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務監(jiān)督？A.由客戶自行監(jiān)督B.由公司內(nèi)部人員進行監(jiān)督C.由第三方機構(gòu)進行監(jiān)督D.無需監(jiān)督31.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務檢查？A.由客戶自行檢查B.由公司內(nèi)部人員進行檢查C.由第三方機構(gòu)進行檢查D.無需檢查32.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務檢查？A.由客戶自行檢查B.由公司內(nèi)部人員進行檢查C.由第三方機構(gòu)進行檢查D.無需檢查33.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務整改？A.由客戶自行整改B.由公司內(nèi)部人員進行整改C.由第三方機構(gòu)進行整改D.無需整改34.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務整改？A.由客戶自行整改B.由公司內(nèi)部人員進行整改C.由第三方機構(gòu)進行整改D.無需整改35.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務驗收？A.由客戶自行驗收B.由公司內(nèi)部人員進行驗收C.由第三方機構(gòu)進行驗收D.無需驗收36.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務驗收？A.由客戶自行驗收B.由公司內(nèi)部人員進行驗收C.由第三方機構(gòu)進行驗收D.無需驗收37.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務考核？A.由客戶自行考核B.由公司內(nèi)部人員進行考核C.由第三方機構(gòu)進行考核D.無需考核38.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務考核？A.由客戶自行考核B.由公司內(nèi)部人員進行考核C.由第三方機構(gòu)進行考核D.無需考核39.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務評估？A.由客戶自行評估B.由公司內(nèi)部人員進行評估C.由第三方機構(gòu)進行評估D.無需評估40.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務評估？A.由客戶自行評估B.由公司內(nèi)部人員進行評估C.由第三方機構(gòu)進行評估D.無需評估41.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務改進？A.由客戶自行改進B.由公司內(nèi)部人員進行改進C.由第三方機構(gòu)進行改進D.無需改進42.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務改進？A.由客戶自行改進B.由公司內(nèi)部人員進行改進C.由第三方機構(gòu)進行改進D.無需改進43.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務創(chuàng)新？A.由客戶自行創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行創(chuàng)新D.無需創(chuàng)新44.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務創(chuàng)新？A.由客戶自行創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行創(chuàng)新D.無需創(chuàng)新45.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合作？A.由客戶自行合作B.由公司內(nèi)部人員進行合作C.由第三方機構(gòu)進行合作D.無需合作46.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合作？A.由客戶自行合作B.由公司內(nèi)部人員進行合作C.由第三方機構(gòu)進行合作D.無需合作47.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務發(fā)展？A.由客戶自行發(fā)展B.由公司內(nèi)部人員進行發(fā)展C.由第三方機構(gòu)進行發(fā)展D.無需發(fā)展48.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務發(fā)展？A.由客戶自行發(fā)展B.由公司內(nèi)部人員進行發(fā)展C.由第三方機構(gòu)進行發(fā)展D.無需發(fā)展49.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員進行管理C.由第三方機構(gòu)進行管理D.無需管理50.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務管理？A.由客戶自行管理B.由公司內(nèi)部人員進行管理C.由第三方機構(gòu)進行管理D.無需管理51.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務運營？A.由客戶自行運營B.由公司內(nèi)部人員進行運營C.由第三方機構(gòu)進行運營D.無需運營52.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務運營？A.由客戶自行運營B.由公司內(nèi)部人員進行運營C.由第三方機構(gòu)進行運營D.無需運營53.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務維護？A.由客戶自行維護B.由公司內(nèi)部人員進行維護C.由第三方機構(gòu)進行維護D.無需維護54.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務維護？A.由客戶自行維護B.由公司內(nèi)部人員進行維護C.由第三方機構(gòu)進行維護D.無需維護55.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務支持？A.由客戶自行支持B.由公司內(nèi)部人員進行支持C.由第三方機構(gòu)進行支持D.無需支持56.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務支持？A.由客戶自行支持B.由公司內(nèi)部人員進行支持C.由第三方機構(gòu)進行支持D.無需支持57.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務保障？A.由客戶自行保障B.由公司內(nèi)部人員進行保障C.由第三方機構(gòu)進行保障D.無需保障58.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務保障？A.由客戶自行保障B.由公司內(nèi)部人員進行保障C.由第三方機構(gòu)進行保障D.無需保障59.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務安全？A.由客戶自行安全B.由公司內(nèi)部人員進行安全C.由第三方機構(gòu)進行安全D.無需安全60.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務安全？A.由客戶自行安全B.由公司內(nèi)部人員進行安全C.由第三方機構(gòu)進行安全D.無需安全61.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)？A.由客戶自行合規(guī)B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)D.無需合規(guī)62.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)？A.由客戶自行合規(guī)B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)D.無需合規(guī)63.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法？A.由客戶自行合法B.由公司內(nèi)部人員進行合法C.由第三方機構(gòu)進行合法D.無需合法64.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法？A.由客戶自行合法B.由公司內(nèi)部人員進行合法C.由第三方機構(gòu)進行合法D.無需合法65.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理？A.由客戶自行合理B.由公司內(nèi)部人員進行合理C.由第三方機構(gòu)進行合理D.無需合理66.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理？A.由客戶自行合理B.由公司內(nèi)部人員進行合理C.由第三方機構(gòu)進行合理D.無需合理67.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性？A.由客戶自行合規(guī)性B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性D.無需合規(guī)性68.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性？A.由客戶自行合規(guī)性B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性D.無需合規(guī)性69.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性？A.由客戶自行合法性B.由公司內(nèi)部人員進行合法性C.由第三方機構(gòu)進行合法性D.無需合法性70.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性？A.由客戶自行合法性B.由公司內(nèi)部人員進行合法性C.由第三方機構(gòu)進行合法性D.無需合法性71.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性？A.由客戶自行合理性B.由公司內(nèi)部人員進行合理性C.由第三方機構(gòu)進行合理性D.無需合理性72.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性？A.由客戶自行合理性B.由公司內(nèi)部人員進行合理性C.由第三方機構(gòu)進行合理性D.無需合理性73.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性審查？A.由客戶自行合規(guī)性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性審查C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性審查D.無需合規(guī)性審查74.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性審查？A.由客戶自行合規(guī)性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性審查C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性審查D.無需合規(guī)性審查75.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性審查？A.由客戶自行合法性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合法性審查C.由第三方機構(gòu)進行合法性審查D.無需合法性審查76.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性審查？A.由客戶自行合法性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合法性審查C.由第三方機構(gòu)進行合法性審查D.無需合法性審查77.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性審查？A.由客戶自行合理性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合理性審查C.由第三方機構(gòu)進行合理性審查D.無需合理性審查78.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性審查？A.由客戶自行合理性審查B.由公司內(nèi)部人員進行合理性審查C.由第三方機構(gòu)進行合理性審查D.無需合理性審查79.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性評估？A.由客戶自行合規(guī)性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性評估C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性評估D.無需合規(guī)性評估80.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性評估？A.由客戶自行合規(guī)性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性評估C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性評估D.無需合規(guī)性評估81.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性評估？A.由客戶自行合法性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合法性評估C.由第三方機構(gòu)進行合法性評估D.無需合法性評估82.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性評估？A.由客戶自行合法性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合法性評估C.由第三方機構(gòu)進行合法性評估D.無需合法性評估83.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性評估？A.由客戶自行合理性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合理性評估C.由第三方機構(gòu)進行合理性評估D.無需合理性評估84.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性評估？A.由客戶自行合理性評估B.由公司內(nèi)部人員進行合理性評估C.由第三方機構(gòu)進行合理性評估D.無需合理性評估85.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性改進？A.由客戶自行合規(guī)性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性改進C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性改進D.無需合規(guī)性改進86.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性改進？A.由客戶自行合規(guī)性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性改進C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性改進D.無需合規(guī)性改進87.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性改進？A.由客戶自行合法性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合法性改進C.由第三方機構(gòu)進行合法性改進D.無需合法性改進88.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性改進？A.由客戶自行合法性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合法性改進C.由第三方機構(gòu)進行合法性改進D.無需合法性改進89.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性改進？A.由客戶自行合理性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合理性改進C.由第三方機構(gòu)進行合理性改進D.無需合理性改進90.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性改進？A.由客戶自行合理性改進B.由公司內(nèi)部人員進行合理性改進C.由第三方機構(gòu)進行合理性改進D.無需合理性改進91.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性創(chuàng)新？A.由客戶自行合規(guī)性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性創(chuàng)新D.無需合規(guī)性創(chuàng)新92.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性創(chuàng)新？A.由客戶自行合規(guī)性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性創(chuàng)新D.無需合規(guī)性創(chuàng)新93.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性創(chuàng)新？A.由客戶自行合法性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合法性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合法性創(chuàng)新D.無需合法性創(chuàng)新94.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性創(chuàng)新？A.由客戶自行合法性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合法性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合法性創(chuàng)新D.無需合法性創(chuàng)新95.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性創(chuàng)新？A.由客戶自行合理性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合理性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合理性創(chuàng)新D.無需合理性創(chuàng)新96.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性創(chuàng)新？A.由客戶自行合理性創(chuàng)新B.由公司內(nèi)部人員進行合理性創(chuàng)新C.由第三方機構(gòu)進行合理性創(chuàng)新D.無需合理性創(chuàng)新97.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性合作？A.由客戶自行合規(guī)性合作B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性合作C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性合作D.無需合規(guī)性合作98.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性合作？A.由客戶自行合規(guī)性合作B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性合作C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性合作D.無需合規(guī)性合作99.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性合作？A.由客戶自行合法性合作B.由公司內(nèi)部人員進行合法性合作C.由第三方機構(gòu)進行合法性合作D.無需合法性合作100.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性合作？A.由客戶自行合法性合作B.由公司內(nèi)部人員進行合法性合作C.由第三方機構(gòu)進行合法性合作D.無需合法性合作三、判斷題（每題1分，共100分）1.證券公司可以為客戶進行股票配資服務。（√）2.證券公司為客戶提供融資融券服務時，不需要進行風險評估。（×）3.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務時，不需要進行風險揭示。（×）4.證券公司從業(yè)人員在持有一定比例的證券時，不需要向公司報告。（×）5.證券公司客戶的交易指令，應當優(yōu)先考慮公司利益。（×）6.證券公司為客戶提供交易信息，不需要保證其真實性和完整性。（×）7.證券公司為客戶提供交易軟件，不需要符合行業(yè)標準。（×）8.證券公司為客戶提供投資咨詢服務的，不需要具備相關資質(zhì)。（×）9.證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務的，不需要進行合規(guī)審查。（×）10.證券公司為客戶提供融資融券服務的，不需要進行風險評估。（×）11.證券公司為客戶提供股票質(zhì)押式回購服務的，不需要進行業(yè)務操作。（×）12.證券公司為客戶提供債券質(zhì)押式回購服務的，不需要進行業(yè)務操作。（×）13.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行合規(guī)審查。（×）14.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行合規(guī)審查。（×）15.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行投資者教育。（×）16.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行投資者教育。（×）17.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行信息披露。（×）18.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行信息披露。（×）19.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務推廣。（×）20.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務推廣。（×）21.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務培訓。（×）22.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務培訓。（×）23.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務監(jiān)督。（×）24.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務監(jiān)督。（×）25.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務檢查。（×）26.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務檢查。（×）27.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務整改。（×）28.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務整改。（×）29.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務驗收。（×）30.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務驗收。（×）31.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務考核。（×）32.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務考核。（×）33.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務評估。（×）34.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務評估。（×）35.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務改進。（×）36.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務改進。（×）37.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務創(chuàng)新。（×）38.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務創(chuàng)新。（×）39.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合作。（×）40.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合作。（×）41.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務發(fā)展。（×）42.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務發(fā)展。（×）43.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務管理。（×）44.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務管理。（×）45.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務運營。（×）46.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務運營。（×）47.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務維護。（×）48.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務維護。（×）49.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務支持。（×）50.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務支持。（×）51.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務保障。（×）52.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務保障。（×）53.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務安全。（×）54.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務安全。（×）55.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)。（×）56.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)。（×）57.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合法。（×）58.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合法。（×）59.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合理。（×）60.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合理。（×）61.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性。（×）62.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性。（×）63.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合法性。（×）64.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合法性。（×）65.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合理性。（×）66.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合理性。（×）67.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性審查。（×）68.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性審查。（×）69.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合法性審查。（×）70.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合法性審查。（×）71.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合理性審查。（×）72.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合理性審查。（×）73.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性評估。（×）74.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性評估。（×）75.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合法性評估。（×）76.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合法性評估。（×）77.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合理性評估。（×）78.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合理性評估。（×）79.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性改進。（×）80.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性改進。（×）81.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合法性改進。（×）82.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合法性改進。（×）83.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合理性改進。（×）84.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性創(chuàng)新。（×）85.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性創(chuàng)新。（×）86.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合法性創(chuàng)新。（×）87.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合理性創(chuàng)新。（×）88.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合理性創(chuàng)新。（×）89.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性合作。（×）90.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合規(guī)性合作。（×）91.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務合法性合作。（×）92.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務合法性合作。（×）93.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務發(fā)展。（×）94.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務發(fā)展。（×）95.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務管理。（×）96.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務管理。（×）97.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務運營。（×）98.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務運營。（×）99.證券公司為客戶提供股票配資服務的，不需要進行業(yè)務維護。（×）100.證券公司為客戶提供債券配資服務的，不需要進行業(yè)務維護。（×）四、簡答題（每題2分，共100分）1.簡述證券公司的主要業(yè)務范圍。2.簡述證券公司注冊資本的最低要求。3.簡述證券公司從業(yè)人員在持有一定比例的證券時，需要向公司報告的比例。4.簡述證券公司客戶的交易指令，應當如何處理。5.簡述證券公司為客戶提供交易信息，應當如何保證其真實性和完整性。6.簡述證券公司為客戶提供交易軟件，應當符合什么標準。7.簡述證券公司為客戶提供投資咨詢服務的，應當具備什么資質(zhì)。8.簡述證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務的，應當如何進行風險揭示。9.簡述證券公司為客戶提供融資融券服務的，應當如何進行風險評估。10.簡述證券公司為客戶提供股票質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行業(yè)務操作。11.簡述證券公司為客戶提供債券質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行業(yè)務操作。12.簡述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行合規(guī)審查。13.簡述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行合規(guī)審查。14.簡述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行投資者教育。15.簡述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行投資者教育。16.簡述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行信息披露。17.簡述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行信息披露。18.簡述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務推廣。19.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務推廣。20.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務培訓。21.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務培訓。22.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務監(jiān)督。23.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務監(jiān)督。24.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務檢查。25.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務檢查。26.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務整改。27.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務整改。28.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務驗收。29.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務驗收。30.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務考核。31.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務考核。32.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務評估。33.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務評估。34.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務改進。35.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務改進。36.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務創(chuàng)新。37.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務創(chuàng)新。38.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合作。39.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合作。40.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務發(fā)展。41.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務發(fā)展。42.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務管理。43.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務運營。44.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務維護。45.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務支持。46.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務保障。47.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務安全。48.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)。49.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法。50.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理。51.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性。52.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性。53.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性。54.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性審查。55.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性審查。56.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性審查。57.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性評估。58.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性評估。59.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性評估。60.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性評估。61.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性改進。62.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性改進。63.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性改進。64.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性改進。65.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性創(chuàng)新。66.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性創(chuàng)新。67.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性創(chuàng)新。68.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性創(chuàng)新。69.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性合作。70.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性合作。71.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務發(fā)展。72.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務發(fā)展。73.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務管理。74.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務運營。75.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務維護。76.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務支持。77.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務保障。78.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務安全。79.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)。80.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法。81.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理。82.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性審查。83.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性審查。84.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性審查。85.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性評估。86.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性評估。87.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性評估。88.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性改進。89.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性改進。90.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性改進。91.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性創(chuàng)新。92.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性創(chuàng)新。93.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性創(chuàng)新。94.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理性創(chuàng)新。95.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性合作。96.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性合作。97.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務發(fā)展。98.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務發(fā)展。99.證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務管理。100.證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務運營。五、論述題（每題2分，共100分）1.論述證券公司的主要業(yè)務范圍。2.論述證券公司注冊資本的最低要求。3.論述證券公司從業(yè)人員在持有一定比例的證券時，需要向公司報告的比例。4.論述證券公司客戶的交易指令，應當如何處理。5.論述證券公司為客戶提供交易信息，應當如何保證其真實性和完整性。6.論述證券公司為客戶提供交易軟件，應當符合什么標準。7.論述證券公司為客戶提供投資咨詢服務的，應當具備什么資質(zhì)。8.論述證券公司為客戶提供資產(chǎn)管理服務的，應當如何進行風險揭示。9.論述證券公司為客戶提供融資融券服務的，應當如何進行風險評估。10.論述證券公司為客戶提供股票質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行業(yè)務操作。11.論述證券公司為客戶提供債券質(zhì)押式回購服務的，應當如何進行業(yè)務操作。12.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行合規(guī)審查。13.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行合規(guī)審查。14.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行投資者教育。15.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行投資者教育。16.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行信息披露。17.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行信息披露。18.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務推廣。19.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務推廣。20.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務培訓。21.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務培訓。22.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務監(jiān)督。23.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務檢查。24.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務整改。25.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務驗收。26.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務考核。27.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務評估。28.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務改進。29.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務創(chuàng)新。30.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合作。31.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務發(fā)展。32.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務管理。33.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務運營。34.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務維護。35.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務支持。36.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務保障。37.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務安全。38.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)。39.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法。40.論述證券公司為客戶提供股票配資服務的，應當如何進行業(yè)務合理。41.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合規(guī)性。A.由客戶自行合規(guī)性B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性B.由公司內(nèi)部人員進行合規(guī)性C.由第三方機構(gòu)進行合規(guī)性D.無需合規(guī)性41.論述證券公司為客戶提供債券配資服務的，應當如何進行業(yè)務合法性。A.由客戶自行合法性B.由公司內(nèi)部人員進行合法性C