GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》之2：“5組織控制-5.2信息安全角色和責(zé)任”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》之2：“5組織控制-5.2信息安全角色和責(zé)任”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料 （雷澤佳編制-2025A0） GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》5組織控制5.2信息安全角色和責(zé)任5.2.1屬性表信息安全角色和責(zé)任屬性表見表3.表3：信息安全角色和責(zé)任屬性表控制類型信息安全屬性網(wǎng)絡(luò)空間安全概念運行能力安全領(lǐng)域#預(yù)防#保密性#完整性#可用性#識別#治理#治理和生態(tài)體系#防護#韌性5.2信息安全角色和責(zé)任5.2.1屬性表表3：“信息安全角色和責(zé)任屬性表”解析屬性維度屬性值屬性涵義解讀屬性應(yīng)用說明與實施要點控制類型#預(yù)防該屬性值表明“信息安全角色和責(zé)任”控制的核心作用是通過預(yù)先定義和分配角色與責(zé)任，從源頭避免信息安全風(fēng)險的產(chǎn)生；其本質(zhì)是通過建立清晰的權(quán)責(zé)框架，減少因職責(zé)不清、責(zé)任缺失導(dǎo)致的信息安全事件，屬于事前防控機制。1)組織應(yīng)在信息安全管理體系建設(shè)初期就明確各角色的安全職責(zé)，確保覆蓋信息處理全流程，如資產(chǎn)管理、訪問控制、事件響應(yīng)等環(huán)節(jié)；

2)需將角色責(zé)任納入員工聘用條款（見6.2），并通過培訓(xùn)（見6.3）確保相關(guān)人員理解自身職責(zé)，避免因“不知道”而導(dǎo)致的風(fēng)險；

3)定期（如每年）評審角色責(zé)任的適用性，根據(jù)組織架構(gòu)調(diào)整或業(yè)務(wù)變化及時更新，防止職責(zé)真空。信息安全屬性#保密性指通過明確角色責(zé)任，確保信息僅被授權(quán)人員訪問，防止未經(jīng)授權(quán)披露。例如，定義數(shù)據(jù)保密管理員負責(zé)敏感信息的訪問審批，限制無關(guān)人員接觸。1)對涉及保密信息的角色（如財務(wù)數(shù)據(jù)管理員、核心技術(shù)研發(fā)人員），需簽訂保密協(xié)議（見6.6），明確保密義務(wù)及違規(guī)后果；

2)在職責(zé)描述中明確保密信息的處理規(guī)范，如禁止通過非加密渠道傳輸敏感數(shù)據(jù)，定期清理工作設(shè)備中的保密信息；

3)實施分級保密機制，依據(jù)信息敏感程度設(shè)定不同角色的訪問權(quán)限，如“機密級”信息僅限高層管理人員訪問。#完整性通過角色分工確保信息在創(chuàng)建、傳輸、存儲過程中不被未授權(quán)篡改或破壞，保證信息的準(zhǔn)確性和一致性。例如，數(shù)據(jù)錄入員對錄入信息的準(zhǔn)確性負責(zé)，數(shù)據(jù)審核員對校驗過程負責(zé)。1)實施職責(zé)分離（見5.3），如將數(shù)據(jù)錄入與審核角色分離，避免單一角色全程操作導(dǎo)致的完整性風(fēng)險；

2)對關(guān)鍵信息（如交易數(shù)據(jù)、配置參數(shù)）的修改權(quán)限進行嚴(yán)格角色綁定，要求雙人復(fù)核（如系統(tǒng)管理員提交修改申請后，需安全管理員審批）；

3)引入數(shù)字簽名、版本控制等技術(shù)手段，確保信息修改過程可追溯。#可用性通過明確角色責(zé)任保障信息及相關(guān)資產(chǎn)在需要時可被授權(quán)訪問和使用，避免因管理疏漏導(dǎo)致的服務(wù)中斷。例如，IT運維人員負責(zé)服務(wù)器日常維護，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。1)為關(guān)鍵系統(tǒng)（如業(yè)務(wù)核心數(shù)據(jù)庫）的運維角色制定可用性保障規(guī)程（見5.37），包括日常巡檢、故障響應(yīng)時限等要求；

2)在業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃（見5.30）中明確角色責(zé)任，如災(zāi)難恢復(fù)負責(zé)人在系統(tǒng)中斷時啟動備用設(shè)施，確保信息服務(wù)快速恢復(fù)；

3)實施冗余設(shè)計和負載均衡機制，確保關(guān)鍵服務(wù)在角色失能時仍能由備用角色接管。網(wǎng)絡(luò)空間安全概念#識別指通過角色與責(zé)任的定義，實現(xiàn)對信息安全管理對象（如資產(chǎn)、風(fēng)險、威脅）的精準(zhǔn)識別。例如，資產(chǎn)管理員負責(zé)資產(chǎn)清單（見5.9）的維護，確保所有信息資產(chǎn)被納入管理范圍。1)明確“資產(chǎn)識別負責(zé)人”角色，定期（如每季度）更新資產(chǎn)清單，標(biāo)注資產(chǎn)分級（見5.12）及保護要求，為后續(xù)安全控制提供基礎(chǔ)；

2)賦予安全分析師角色監(jiān)測威脅情報（見5.7）的責(zé)任，及時識別新型威脅對組織的影響，為角色責(zé)任調(diào)整提供依據(jù)；

3)將識別職責(zé)擴展至外部資產(chǎn)，如第三方系統(tǒng)、云服務(wù)資源等，確保識別范圍覆蓋組織全部信息生態(tài)。運行能力#治理指通過角色與責(zé)任的頂層設(shè)計，實現(xiàn)對信息安全的統(tǒng)籌管理，確保信息安全與組織戰(zhàn)略一致。該屬性強調(diào)高層管理者的引領(lǐng)作用，如首席信息安全官（CISO）負責(zé)向最高管理者匯報安全狀況。1)最高管理者需承擔(dān)信息安全最終責(zé)任（見5.4），在年度管理評審中審議角色責(zé)任的落實情況，確保資源投入（如人員、技術(shù)工具）到位；

2)建立跨部門信息安全委員會，明確IT、業(yè)務(wù)、法務(wù)等部門的協(xié)作職責(zé)，避免因部門壁壘導(dǎo)致的治理失效；

3)設(shè)立首席信息安全官（CISO）或等效職位，作為信息安全戰(zhàn)略的牽頭者，直接向最高管理層匯報。安全領(lǐng)域#治理和生態(tài)體系指角色與責(zé)任的設(shè)計需融入組織整體治理框架，并考慮內(nèi)外部相關(guān)方（如供應(yīng)商、客戶）的協(xié)同。例如，供應(yīng)商關(guān)系管理員負責(zé)監(jiān)督供應(yīng)商履行安全責(zé)任（見5.19）。1)在與供應(yīng)商簽訂的協(xié)議（見5.20）中明確其安全角色，如要求云服務(wù)商指定數(shù)據(jù)保護負責(zé)人，定期提交安全報告；

2)對員工角色，需明確與外部相關(guān)方交互時的安全責(zé)任，如禁止向合作方泄露未授權(quán)信息（見5.14信息傳輸控制）；

3)建立第三方安全合規(guī)評估機制，確保所有參與組織生態(tài)的外部實體在角色責(zé)任方面符合組織安全標(biāo)準(zhǔn)。#防護指通過角色分工落實具體安全控制措施，防止威脅利用脆弱性造成損害。例如，網(wǎng)絡(luò)安全管理員負責(zé)防火墻配置（見8.20），終端安全管理員負責(zé)惡意軟件防護（見8.7）。1)為防護角色配備必要的工具和權(quán)限，如授予安全運營中心（SOC）人員訪問日志系統(tǒng)（見8.15）的權(quán)限，以便監(jiān)測異常行為；

2)制定防護職責(zé)的操作手冊（見5.37），如漏洞管理工程師需按規(guī)程每月掃描系統(tǒng)漏洞（見8.8），并跟蹤修復(fù)進度；

3)建立實時威脅響應(yīng)機制，由防護角色承擔(dān)第一線的威脅攔截與處置責(zé)任。#韌性指通過角色責(zé)任設(shè)計確保組織在發(fā)生安全事件或中斷后能夠快速恢復(fù)。例如，業(yè)務(wù)連續(xù)性負責(zé)人負責(zé)制定恢復(fù)計劃（見5.29），事件響應(yīng)團隊負責(zé)應(yīng)急處置（見5.26）。1)明確“災(zāi)難恢復(fù)協(xié)調(diào)員”等角色，定期測試業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃（如每年開展桌面演練），驗證角色在應(yīng)急場景中的配合有效性；

2)為韌性相關(guān)角色提供專項培訓(xùn)，確保其掌握數(shù)據(jù)備份恢復(fù)（見8.13）、系統(tǒng)冗余切換（見8.14）等技能；

3)制定多層級恢復(fù)角色體系，如一線響應(yīng)者、二線協(xié)調(diào)員、三線戰(zhàn)略指揮，確保事件處理有序、高效。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》5.2.2控制信息安全角色和責(zé)任宜根據(jù)組織需求進行定義和分配。5.2.2控制總括性解讀：組織導(dǎo)向的角色與責(zé)任定義機制；信息安全角色與責(zé)任是治理體系的基礎(chǔ)：信息安全角色與責(zé)任的合理定義與有效分配，是構(gòu)建組織信息安全管理體系的基石。它不僅關(guān)系到信息安全控制措施的有效執(zhí)行，也直接影響組織在面對安全事件時的響應(yīng)效率與合規(guī)能力。通過系統(tǒng)化、結(jié)構(gòu)化、制度化地定義和分配信息安全角色與責(zé)任，組織能夠?qū)崿F(xiàn)“安全責(zé)任到崗、安全任務(wù)到人、安全執(zhí)行有力”的目標(biāo)，從而全面提升信息安全治理水平；概述：本條款從組織治理與戰(zhàn)略管理的層面出發(fā)，強調(diào)在信息安全管理體系中，信息安全角色與責(zé)任的定義與分配不應(yīng)采用“一刀切”的方式，而應(yīng)基于組織自身的戰(zhàn)略目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程特征、信息安全風(fēng)險狀況、技術(shù)架構(gòu)特性以及相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求等多維度因素進行系統(tǒng)性評估與定制化設(shè)計。其核心在于“根據(jù)組織需求”這一表述，體現(xiàn)了信息安全管理中靈活性與適應(yīng)性的管理理念，旨在推動組織建立與其實際運營環(huán)境相匹配的信息安全角色體系。這一體系不僅應(yīng)覆蓋傳統(tǒng)的信息安全管理場景，還應(yīng)充分適應(yīng)新興技術(shù)（如人工智能、區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)、云計算等）和復(fù)雜業(yè)務(wù)生態(tài)所帶來的新型安全挑戰(zhàn)，確保信息安全管理的全面性、系統(tǒng)性與實效性。“5.2.2控制”條款深度解讀與內(nèi)涵解析?！靶畔踩巧拓?zé)任”——核心概念界定；本條首先明確指出其探討對象為“信息安全角色和責(zé)任”，即在組織內(nèi)部圍繞信息安全管理活動所設(shè)定的各類職能角色及其應(yīng)承擔(dān)的安全職責(zé)與義務(wù)。這些角色不僅限于傳統(tǒng)的信息安全管理范疇，還應(yīng)根據(jù)組織的技術(shù)發(fā)展、業(yè)務(wù)擴展及合規(guī)要求進行動態(tài)調(diào)整與補充；常見信息安全角色包括但不限于：信息安全管理負責(zé)人（CISO）：負責(zé)組織整體信息安全戰(zhàn)略的制定與執(zhí)行，向高層管理層匯報，協(xié)調(diào)跨部門安全事務(wù)；安全策略制定者：負責(zé)制定信息安全政策、標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，確保其與組織戰(zhàn)略目標(biāo)和監(jiān)管要求一致；安全運維人員：負責(zé)日常安全設(shè)備、系統(tǒng)和流程的運行與維護，保障信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定；訪問控制管理員：負責(zé)用戶權(quán)限管理、賬戶生命周期管理及訪問日志監(jiān)控；安全審計員：獨立于安全執(zhí)行部門，負責(zé)對組織內(nèi)部的安全控制措施進行定期審計與評估；各業(yè)務(wù)部門的信息安全協(xié)調(diào)員：作為部門層面的信息安全接口人，負責(zé)推動安全政策在本部門的落地執(zhí)行；AI安全合規(guī)專員：針對涉及人工智能系統(tǒng)的組織，負責(zé)AI模型訓(xùn)練數(shù)據(jù)安全、算法公平性、模型輸出合規(guī)性審查等工作；數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全管理員：負責(zé)數(shù)據(jù)資產(chǎn)全生命周期的安全保護，包括數(shù)據(jù)分類、脫敏、加密、泄露防控、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)等；第三方安全管理專員：負責(zé)對組織外部服務(wù)提供商、合作伙伴等第三方實體的安全管理與合規(guī)審查，確保其符合組織的安全要求；隱私保護專員（DPO）：在數(shù)據(jù)處理活動頻繁或涉及大量個人信息的組織中，負責(zé)監(jiān)督組織對《中華人民共和國個人信息保護法》等法規(guī)的合規(guī)執(zhí)行?！柏?zé)任”。責(zé)任的內(nèi)涵體現(xiàn)為：政策執(zhí)行責(zé)任：確保各項信息安全政策、流程、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在組織內(nèi)部得到有效執(zhí)行；事件響應(yīng)責(zé)任：建立并維護信息安全事件響應(yīng)機制，負責(zé)事件的識別、響應(yīng)、處置與事后分析；合規(guī)性保障責(zé)任：確保組織的信息安全措施符合國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及合同義務(wù)；風(fēng)險識別與處置責(zé)任：持續(xù)監(jiān)測信息安全風(fēng)險，制定并落實風(fēng)險緩解措施；技術(shù)保障責(zé)任：確保信息安全技術(shù)措施（如防火墻、入侵檢測、加密、訪問控制等）的有效部署與維護；人員培訓(xùn)與意識提升責(zé)任：負責(zé)組織內(nèi)部信息安全意識教育與培訓(xùn)計劃的制定與實施；特殊技術(shù)場景下的責(zé)任延伸：如涉及AI系統(tǒng)，需防范算法偏見、模型泄露、模型對抗攻擊等風(fēng)險；如涉及云計算，需明確云服務(wù)中數(shù)據(jù)主權(quán)、訪問控制、合規(guī)責(zé)任等邊界。“宜根據(jù)組織需求進行定義和分配”——管理靈活性與適應(yīng)性原則。本句是本條款的核心邏輯和實施導(dǎo)向，強調(diào)信息安全角色與責(zé)任的設(shè)定應(yīng)具有高度的組織適配性，避免機械照搬通用模板或標(biāo)準(zhǔn)角色模型。其包含兩層含義：“根據(jù)組織需求”：強調(diào)定制化與適配性。組織需求涵蓋多個戰(zhàn)略與操作層面：戰(zhàn)略層面：包括組織的信息安全戰(zhàn)略目標(biāo)、數(shù)字化轉(zhuǎn)型方向、信息安全在整體公司治理中的定位；結(jié)構(gòu)層面：如組織層級結(jié)構(gòu)、部門設(shè)置、人力資源配置、決策流程等；業(yè)務(wù)層面：信息系統(tǒng)復(fù)雜度、數(shù)據(jù)敏感性級別、業(yè)務(wù)連續(xù)性要求、數(shù)據(jù)處理頻率與范圍；合規(guī)層面：如適用的國家法律法規(guī)（如《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》）、行業(yè)監(jiān)管要求（如金融、醫(yī)療、電力等行業(yè)監(jiān)管規(guī)定）；技術(shù)層面：如信息安全技術(shù)架構(gòu)、安全管理平臺部署情況，尤其是當(dāng)組織引入人工智能、區(qū)塊鏈、云計算、物聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)時，需考慮技術(shù)特性對角色技能及責(zé)任范圍的特殊要求。因此，信息安全角色與責(zé)任的設(shè)定必須與上述要素保持高度一致，確保信息安全與組織戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)流程、合規(guī)要求和技術(shù)環(huán)境相融合，實現(xiàn)“安全驅(qū)動業(yè)務(wù)發(fā)展”的目標(biāo)。“定義和分配”：職責(zé)邊界與執(zhí)行機制的明確性?！岸x”：指對某一角色在信息安全中的具體職責(zé)進行清晰界定，包括職責(zé)范圍、權(quán)限邊界、決策權(quán)、報告路徑等。例如：明確安全審計員的職責(zé)包括定期審計訪問控制日志、驗證加密技術(shù)應(yīng)用的合規(guī)性等；明確數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全管理員需對數(shù)據(jù)全生命周期進行分類、標(biāo)記、加密和訪問控制，并負責(zé)數(shù)據(jù)泄露后的應(yīng)急響應(yīng)；明確AI安全合規(guī)專員需對AI模型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)來源、算法偏見、模型輸出的合規(guī)性進行審查。“分配”：強調(diào)職責(zé)在組織內(nèi)部的落實，確保每一項安全任務(wù)都有明確的責(zé)任人，避免出現(xiàn)職責(zé)真空或交叉沖突。依據(jù)GB/T22081中5.3“職責(zé)分離”原則，需避免同一人員同時承擔(dān)可能存在利益沖突的角色，如訪問權(quán)限的申請與審批角色需由不同人員擔(dān)任。此外，組織應(yīng)建立職責(zé)分配的文檔化機制，確保職責(zé)透明、可追溯、可審核?！?.2.2控制”條款與GB/T22080-2025相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系；“5.2.2控制”條款與GB/T22080-2025相關(guān)條款的邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表GB/T22080-2025關(guān)聯(lián)條款及標(biāo)題邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限直接對應(yīng)：5.3條款要求最高管理者明確組織內(nèi)部的信息安全角色與責(zé)任，確保ISMS的有效運行與持續(xù)改進。5.2.2則從操作層面提供了角色和責(zé)任定義與分配的具體方法，是5.3要求在信息安全控制維度的落地實現(xiàn)路徑。補充：5.2.2強調(diào)“根據(jù)組織需求”，體現(xiàn)了角色定義的靈活性與適配性，避免職責(zé)泛化或空缺。實施與執(zhí)行6.1.2c)2)識別風(fēng)險責(zé)任人功能銜接：在風(fēng)險評估過程中，需明確各類信息安全風(fēng)險的責(zé)任人（如數(shù)據(jù)保護官、系統(tǒng)管理員等），而這些責(zé)任人的確定必須依賴于5.2.2中已定義的信息安全角色與責(zé)任體系。補充：角色定義不清晰將導(dǎo)致風(fēng)險責(zé)任人模糊，進而影響風(fēng)險處理的有效性。支撐與輸入7.2能力接口要求：角色定義完成后，組織需確保相應(yīng)人員具備履行信息安全職責(zé)所需的能力。5.2.2為7.2提供角色職責(zé)清單，以便制定針對性的能力發(fā)展計劃。補充：未定義角色即無法識別能力缺口，二者形成閉環(huán)管理機制。前提與協(xié)同7.3意識協(xié)同作用：組織需通過信息安全意識活動（如培訓(xùn)、宣導(dǎo)）確保相關(guān)人員理解其信息安全責(zé)任。5.2.2明確了具體角色的責(zé)任內(nèi)容，從而為7.3的宣導(dǎo)內(nèi)容提供依據(jù)。補充：意識培訓(xùn)應(yīng)針對不同角色設(shè)計不同內(nèi)容，以提升培訓(xùn)的針對性與實效性。內(nèi)容輸入7.5成文信息證據(jù)支持：角色與責(zé)任的分配結(jié)果應(yīng)通過成文信息（如職責(zé)矩陣表、崗位說明書）予以記錄，以支持ISMS的合規(guī)性與可追溯性。補充：成文信息還應(yīng)定期更新，以反映組織結(jié)構(gòu)或角色變化，確保信息的時效性與準(zhǔn)確性。記錄與證據(jù)8.1運行策劃和控制執(zhí)行依據(jù)：信息安全運行控制（如訪問控制、事件響應(yīng)）需基于既定的角色與責(zé)任分配來實施。例如，A.15訪問控制中責(zé)任人需負責(zé)權(quán)限的審批與管理。補充：未明確角色將導(dǎo)致控制失效或責(zé)任推諉，影響運行效率與安全水平。操作依據(jù)9.3.2d)信息安全績效反饋評價輸入：在管理評審中，需評估信息安全角色與責(zé)任的履行情況（如職責(zé)是否落實、責(zé)任是否有效履行），5.2.2提供的職責(zé)分配機制是績效分析的基礎(chǔ)。補充：績效指標(biāo)可包括角色職責(zé)完成率、信息安全事件響應(yīng)時效等?？冃л斎?0.2不符合與糾正措施責(zé)任追溯：當(dāng)發(fā)生信息安全不符合項時，需根據(jù)5.2.2中定義的角色與責(zé)任進行責(zé)任追溯，以確定問題根源并制定糾正措施。補充：角色定義不明將影響事件調(diào)查的公正性與整改措施的有效性。追溯依據(jù)“5.2.2控制”GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系。“5.2.2控制”與GB∕T22081-2024其他條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表關(guān)聯(lián)條款及標(biāo)題邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)5.1信息安全策略角色和責(zé)任的定義應(yīng)基于信息安全策略（5.1）所確立的總體目標(biāo)與原則。信息安全策略為組織的信息安全管理提供了方向和依據(jù)，而角色和責(zé)任則是實現(xiàn)該策略的具體執(zhí)行機制。角色定義應(yīng)與策略中的安全目標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)和優(yōu)先級保持一致?；A(chǔ)框架5.3職責(zé)分離職責(zé)分離（5.3）要求將沖突職責(zé)進行分離，以防止風(fēng)險集中。角色和責(zé)任的定義需考慮職責(zé)分離原則，避免將沖突職責(zé)分配給同一角色或人員。角色設(shè)計是實現(xiàn)職責(zé)分離的具體手段，且在組織架構(gòu)設(shè)計階段即應(yīng)納入考慮。設(shè)計約束5.4管理責(zé)任管理責(zé)任（5.4）強調(diào)管理層在推動信息安全方面的職責(zé)，包括確保員工履行信息安全責(zé)任。明確的信息安全角色是管理層推動責(zé)任落實的前提，管理層自身也應(yīng)被賦予明確的信息安全角色，如CISO、部門主管等。推動執(zhí)行5.9信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的清單資產(chǎn)擁有者是信息安全角色的一種，5.9要求為資產(chǎn)分配所有權(quán)，而資產(chǎn)擁有者的職責(zé)（如資產(chǎn)保護、分級等）需通過5.2.2定義的角色和責(zé)任明確落實。資產(chǎn)擁有者的角色定義直接影響其對資產(chǎn)安全的責(zé)任履行。角色細化5.15訪問控制訪問控制規(guī)則的建立需基于業(yè)務(wù)和信息安全要求，而角色和責(zé)任的定義是確定“誰需要何種訪問”的基礎(chǔ)。不同角色應(yīng)對應(yīng)不同的訪問權(quán)限級別，角色是訪問控制策略實施的核心載體。實施基礎(chǔ)5.16身份管理身份管理需管理身份全生命周期，而身份與角色的綁定是身份管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。角色定義決定了身份對應(yīng)的權(quán)限范圍，身份管理需依據(jù)角色配置權(quán)限，確?！鞍唇巧跈?quán)”。技術(shù)實現(xiàn)5.18訪問權(quán)限訪問權(quán)限的提供、評審和刪除需依據(jù)訪問控制策略，而角色和責(zé)任的清晰界定是“按需分配權(quán)限”的前提。權(quán)限管理需以角色為基礎(chǔ)進行動態(tài)調(diào)整，確保權(quán)限與角色職責(zé)匹配。執(zhí)行支撐5.19供應(yīng)商關(guān)系中的信息安全供應(yīng)商在組織信息安全中承擔(dān)特定角色，5.19要求管理供應(yīng)商相關(guān)安全風(fēng)險，而供應(yīng)商的角色和責(zé)任需通過5.2.2明確，確保與內(nèi)部角色協(xié)同。外部角色定義應(yīng)包括供應(yīng)商接口人、審計人員等，明確其安全職責(zé)邊界。外部協(xié)同5.20在供應(yīng)商協(xié)議中強調(diào)信息安全供應(yīng)商的信息安全角色和責(zé)任需通過協(xié)議明確，5.20為5.2.2中定義的外部角色責(zé)任提供法律和合同保障，確保責(zé)任可追溯。協(xié)議中應(yīng)具體寫明角色、責(zé)任、義務(wù)及違約后果。責(zé)任擴展5.35信息安全的獨立評審獨立評審需評估信息安全管理方法的有效性，包括角色和責(zé)任的適宜性。5.35是對角色定義充分性與執(zhí)行效果的監(jiān)督機制，確保角色設(shè)置合理、執(zhí)行有效。監(jiān)督驗證5.36符合信息安全的策略、規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)角色責(zé)任的履行需符合策略和標(biāo)準(zhǔn)，5.36通過定期評審驗證角色職責(zé)的執(zhí)行情況，確保角色與合規(guī)要求一致。角色責(zé)任應(yīng)與組織的合規(guī)要求對齊，并通過審計驗證其履行情況。合規(guī)保障6.1審查擔(dān)任特定信息安全角色的人員需通過審查確認資質(zhì)，6.1確保角色與人員能力匹配，是角色分配的前置篩選機制。角色定義應(yīng)包含能力要求，審查機制確保人選符合該角色的知識、技能與經(jīng)驗要求。前置保障6.2任用條款和條件任用條款需明確信息安全責(zé)任，而這些責(zé)任需對應(yīng)5.2.2定義的角色。6.2為角色責(zé)任的制度化提供了合同載體，確保員工理解并承擔(dān)其信息安全角色。實施載體6.3信息安全意識、教育和培訓(xùn)角色履行需具備相應(yīng)知識和技能，6.3要求為角色相關(guān)人員提供培訓(xùn)，確保其能有效履行職責(zé)，是角色能力的保障。不同角色應(yīng)有對應(yīng)的培訓(xùn)內(nèi)容和方式，提升其勝任力。能力支撐6.4違規(guī)處理過程違規(guī)處理針對違反安全策略的行為，而角色責(zé)任的明確為判斷“違規(guī)”提供了依據(jù)。角色定義明確了“誰應(yīng)遵守哪些規(guī)定”，是違規(guī)處理機制的基礎(chǔ)。約束強化6.5任用終止或變更后的責(zé)任人員變動時，其承擔(dān)的信息安全角色需及時轉(zhuǎn)移或撤銷，6.5保障角色責(zé)任的連續(xù)性，與5.2.2的動態(tài)管理要求銜接。角色責(zé)任應(yīng)隨人員變更而同步更新，防止責(zé)任真空。延續(xù)管理6.6保密或不泄露協(xié)議涉及敏感信息的角色需通過保密協(xié)議強化責(zé)任，6.6為角色責(zé)任中與保密相關(guān)的內(nèi)容提供額外法律約束。保密協(xié)議應(yīng)明確角色在信息保護方面的責(zé)任，并與角色定義一致。責(zé)任強化7.2物理入口物理入口控制需依據(jù)角色分配訪問權(quán)限，角色定義決定了誰有權(quán)進入特定區(qū)域。物理訪問權(quán)限應(yīng)與信息安全角色匹配，確保角色在物理環(huán)境下的安全職責(zé)得以履行。場景應(yīng)用8.2特許訪問權(quán)限特許訪問權(quán)限的分配需基于角色，角色責(zé)任中包含對特許權(quán)限的管理要求。8.2的權(quán)限控制需與角色定義匹配，確保特許權(quán)限僅授予具備相應(yīng)責(zé)任的人員。權(quán)限關(guān)聯(lián) GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》5.2.3目的建立一個定義明確、獲得批準(zhǔn)和各方理解的架構(gòu)以利于組織內(nèi)信息安全的實現(xiàn)、運行和管理。5.2.3目的建立結(jié)構(gòu)化、制度化、可執(zhí)行的信息安全治理基礎(chǔ)；本條款的核心目標(biāo)是通過建立一個定義明確、獲得批準(zhǔn)和各方理解的角色與責(zé)任架構(gòu)，為組織內(nèi)部的信息安全實現(xiàn)、運行與管理提供系統(tǒng)性支撐。這種架構(gòu)不僅是信息安全管理的基礎(chǔ)，更是實現(xiàn)組織戰(zhàn)略目標(biāo)與合規(guī)要求之間有效銜接的關(guān)鍵機制。“定義明確”是本條款實施的前提。它要求組織根據(jù)自身的業(yè)務(wù)性質(zhì)、信息系統(tǒng)架構(gòu)、管理流程和合規(guī)要求，對各類信息安全相關(guān)角色進行系統(tǒng)劃分與職責(zé)界定。這些角色應(yīng)涵蓋戰(zhàn)略規(guī)劃、制度制定、執(zhí)行操作、監(jiān)督評估等多個層級。例如GB/T22081-2024中明確要求設(shè)立信息安全負責(zé)人（如CISO），并賦予其在風(fēng)險治理、安全控制、事件響應(yīng)等方面的職責(zé)，確保信息安全在組織中具有戰(zhàn)略級地位；角色劃分應(yīng)體現(xiàn)職責(zé)分離與權(quán)限控制原則，以防止利益沖突和操作風(fēng)險。例如，開發(fā)人員不能同時具備生產(chǎn)環(huán)境的權(quán)限，操作人員不應(yīng)參與安全審計工作。這不僅是對組織內(nèi)部人員行為的約束，也是防范內(nèi)部威脅的重要手段。獲得批準(zhǔn)——組織高層對信息安全承諾的制度化體現(xiàn)；“獲得批準(zhǔn)”強調(diào)的是信息安全角色與責(zé)任架構(gòu)的正式性與權(quán)威性。這一過程不僅是流程上的合規(guī)要求，更是組織高層對信息安全工作戰(zhàn)略優(yōu)先級的實質(zhì)性背書。在制度層面，角色與責(zé)任架構(gòu)應(yīng)當(dāng)作為組織信息安全管理政策的一部分，經(jīng)過信息安全委員會或類似決策機構(gòu)的審議，并由最高管理者正式批準(zhǔn)發(fā)布。這不僅是組織治理結(jié)構(gòu)的體現(xiàn)，也是滿足《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求的必要環(huán)節(jié)；“獲得批準(zhǔn)”還應(yīng)體現(xiàn)為資源保障機制，即組織在批準(zhǔn)角色架構(gòu)的同時，需同步配置必要的人員、預(yù)算、技術(shù)工具與培訓(xùn)資源。例如，某大型金融機構(gòu)在批準(zhǔn)設(shè)立“數(shù)據(jù)安全官”崗位的同時，配套設(shè)立了數(shù)據(jù)分類分級管理專項預(yù)算，確保其職責(zé)得以有效履行；角色架構(gòu)需具備動態(tài)更新機制，當(dāng)組織發(fā)生重大變革（如數(shù)字化轉(zhuǎn)型、并購重組、業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)調(diào)整）時，應(yīng)及時啟動角色職責(zé)的重新審批流程，以確保其持續(xù)適用性與有效性。促進“各方理解”——實現(xiàn)跨部門協(xié)同治理的關(guān)鍵路徑；“各方理解”是指組織內(nèi)所有相關(guān)方（包括管理層、技術(shù)團隊、業(yè)務(wù)部門、第三方合作方等）對信息安全角色與責(zé)任的認知、認同與執(zhí)行。這是實現(xiàn)信息安全治理從“制度”走向“落地”的關(guān)鍵一步；為實現(xiàn)“各方理解”，組織應(yīng)建立多維度溝通機制，包括但不限于：制度宣貫：通過制度手冊、崗位說明書、流程文檔等方式向員工明確其信息安全職責(zé)；培訓(xùn)教育：定期組織信息安全意識培訓(xùn)，強化員工對角色責(zé)任的理解；模擬演練：開展安全事件模擬演練、紅藍攻防演練等活動，提升員工對角色職責(zé)的實戰(zhàn)認知；文化融合：將信息安全責(zé)任納入人力資源管理體系，如績效考核、晉升機制、入職培訓(xùn)等，形成行為引導(dǎo)。組織應(yīng)建立爭議解決機制，當(dāng)不同部門或角色之間因職責(zé)邊界不清、責(zé)任歸屬不明而產(chǎn)生分歧時，應(yīng)依據(jù)既定流程和標(biāo)準(zhǔn)條款進行協(xié)調(diào)與處理，例如依據(jù)GB/T22081-2024中關(guān)于“技術(shù)脆弱性管理”“事件響應(yīng)”等條款進行責(zé)任認定與流程推進。架構(gòu)服務(wù)于信息安全的全生命周期管理——從建設(shè)到運維再到改進。本條款的最終目標(biāo)是通過角色與責(zé)任體系，實現(xiàn)信息安全的“實現(xiàn)—運行—管理”閉環(huán)管理，確保組織的信息安全工作具備可持續(xù)性和可改進性。在實現(xiàn)階段，應(yīng)基于角色分工明確各項安全控制措施的設(shè)計與實施。例如，在系統(tǒng)開發(fā)階段，架構(gòu)師應(yīng)依據(jù)信息安全角色的劃分，確定安全需求；開發(fā)人員應(yīng)遵循安全編碼規(guī)范；測試人員需根據(jù)角色職責(zé)制定安全測試用例，確保安全控制貫穿項目全周期；在運行階段，角色分工應(yīng)確保安全事件的快速響應(yīng)與處置。例如，安全運營中心（SOC）負責(zé)事件監(jiān)測與初步研判，網(wǎng)絡(luò)運維團隊負責(zé)隔離與恢復(fù)，安全管理人員負責(zé)事件記錄與上報。這種職責(zé)明確、流程清晰的分工機制，有助于提升組織在面對安全威脅時的響應(yīng)效率；在管理階段，應(yīng)通過定期的審計與評估，檢驗角色與責(zé)任架構(gòu)的適用性與有效性。例如，通過GB∕T22080-2025或GB/T22081-2024的合規(guī)性評估，識別角色職責(zé)是否覆蓋新技術(shù)、新業(yè)務(wù)場景，是否滿足組織戰(zhàn)略調(diào)整后的治理需求，并據(jù)此推動架構(gòu)的持續(xù)優(yōu)化。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》5.2.4指南信息安全角色和責(zé)任的分配宜根據(jù)信息安全方針和特定主題策略(見5.1)來完成。組織宜定義并管理下列責(zé)任：a)信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的保護：b)落實具體信息安全過程：c)信息安全風(fēng)險管理活動，尤其是對剩余風(fēng)險的接受(如風(fēng)險責(zé)任人):d)使用組織信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的所有工作人員，必要時，宜針對特定的地點和信息處理設(shè)施的責(zé)任補充更詳細的指南。被分配了信息安全責(zé)任的個人能將安全任務(wù)委派給其他人員。然而，他們?nèi)孕柝撠?zé)，并確定任何被委派的任務(wù)都已被正確地執(zhí)行。宜明確定義、記錄并傳達個人負責(zé)的每個安全區(qū)城。權(quán)限等級宜有明確定義并形成文件。承擔(dān)特定信息安全角色的個人宜具備該角色所要求的知識和技能，同時宜支持他們跟進該角色以及角色需求的最新變化，以滿足該角色的履責(zé)需要。5.2.4指南本指南條款核心涵義解析（理解要點解讀）；責(zé)任分配的邏輯起點是信息安全方針與專項策略：“信息安全角色和責(zé)任的分配宜根據(jù)信息安全方針和特定主題策略（見5.1）來完成。”本條款明確指出，信息安全角色和責(zé)任的設(shè)定必須建立在組織已制定的信息安全方針（見5.1）和具體主題策略（如訪問控制策略、數(shù)據(jù)分類策略、事件響應(yīng)策略等）基礎(chǔ)上。這是實現(xiàn)信息安全戰(zhàn)略落地、確保組織安全目標(biāo)有效執(zhí)行的關(guān)鍵機制；權(quán)威依據(jù)：GB/T22081-2024第5.1條明確要求組織應(yīng)制定信息安全方針，作為信息安全工作的頂層設(shè)計；第5.2條則將該方針轉(zhuǎn)化為具體的責(zé)任機制，形成“方針—策略—責(zé)任”的閉環(huán)管理體系；實踐意義：組織在制定信息安全角色與責(zé)任時，必須確保其與整體安全方針一致，避免出現(xiàn)“職責(zé)脫節(jié)、策略空轉(zhuǎn)”的現(xiàn)象；建議：組織可采用“安全方針—策略—責(zé)任映射表”來明確每項安全方針和策略所對應(yīng)的執(zhí)行責(zé)任主體及其職責(zé)。四項核心責(zé)任構(gòu)成信息安全責(zé)任體系的基礎(chǔ)維度：“組織宜定義并管理下列責(zé)任：信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的保護；落實具體信息安全過程；信息安全風(fēng)險管理活動，尤其是對剩余風(fēng)險的接受（如風(fēng)險責(zé)任人）；使用組織信息及其他相關(guān)資產(chǎn)的所有工作人員。”該條款明確了組織必須定義并管理的四大類信息安全責(zé)任，覆蓋資產(chǎn)保護、流程執(zhí)行、風(fēng)險管理以及人員管理四個關(guān)鍵領(lǐng)域，形成全過程、全要素、全覆蓋的責(zé)任體系。信息及相關(guān)資產(chǎn)的保護責(zé)任；涵蓋范圍包括數(shù)據(jù)、系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)、物理設(shè)施、人員等所有與信息安全相關(guān)的關(guān)鍵資產(chǎn)；需明確“誰負責(zé)保護、如何保護、何時保護、保護到什么程度”；具體信息安全過程的落實責(zé)任；強調(diào)將信息安全策略轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的流程（如訪問控制流程、漏洞管理流程）；需明確流程執(zhí)行的主責(zé)人、執(zhí)行流程、監(jiān)督機制和結(jié)果評估；實踐建議：可建立“安全流程責(zé)任人矩陣”，將每個流程的責(zé)任人、協(xié)作人、監(jiān)督人明確列出。信息安全風(fēng)險管理活動責(zé)任，特別是剩余風(fēng)險接受責(zé)任；要求組織明確風(fēng)險識別、評估、處理、監(jiān)控、報告等各階段的責(zé)任人；尤其強調(diào)剩余風(fēng)險應(yīng)由具有相應(yīng)權(quán)限和責(zé)任的“風(fēng)險責(zé)任人”接受；所有使用信息及資產(chǎn)人員的責(zé)任。明確所有使用組織信息資源的人員（包括員工、外包人員、合作方）均負有安全責(zé)任；需通過培訓(xùn)、協(xié)議、系統(tǒng)控制等手段強化“使用者即責(zé)任人”的意識；合規(guī)依據(jù)：《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》第二十七條要求“網(wǎng)絡(luò)運營者應(yīng)當(dāng)對其用戶發(fā)布的信息內(nèi)容負責(zé)”。責(zé)任分配的精細化與場景適配性要求：“必要時，宜針對特定的地點和信息處理設(shè)施的責(zé)任補充更詳細的指南?！苯M織在分配信息安全角色和責(zé)任時，應(yīng)考慮不同場所、不同設(shè)施的特殊性，補充更具體的責(zé)任指南。例如：針對數(shù)據(jù)中心，應(yīng)明確機房管理員的物理安全巡查責(zé)任；針對遠程辦公環(huán)境，應(yīng)明確遠程訪問安全控制責(zé)任；針對物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備，應(yīng)明確設(shè)備安全配置與維護責(zé)任。建議：建立“場所-設(shè)施-責(zé)任人”清單，針對每類設(shè)施制定《信息安全職責(zé)說明書》或《操作手冊》。任務(wù)可委派，責(zé)任不可轉(zhuǎn)移：“被分配了信息安全責(zé)任的個人能將安全任務(wù)委派給其他人員。然而，他們?nèi)孕柝撠?zé)，并確定任何被委派的任務(wù)都已被正確地執(zhí)行?！北緱l款強調(diào)，基于“職責(zé)分離與監(jiān)督”的要求，在信息安全工作中，雖然任務(wù)可以委托給他人執(zhí)行，但原始責(zé)任人仍需對任務(wù)的執(zhí)行結(jié)果負責(zé)，包括任務(wù)的正確性、完成度和合規(guī)性；實踐建議：組織應(yīng)建立任務(wù)委派記錄機制（如電子審批、任務(wù)工單），并制定任務(wù)完成的驗收標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)督流程。責(zé)任與權(quán)限的文檔化與透明化要求：“宜明確定義、記錄并傳達個人負責(zé)的每個安全區(qū)域。權(quán)限等級宜有明確定義并形成文件?！苯M織應(yīng)通過文檔形式明確每個安全區(qū)域的負責(zé)人及其權(quán)限，確保責(zé)任與權(quán)限的對應(yīng)關(guān)系清晰、可追溯。文檔建議：編制《崗位信息安全職責(zé)說明書》《權(quán)限使用登記制度》《信息安全管理責(zé)任矩陣》；傳達機制：通過入職培訓(xùn)、定期宣貫、系統(tǒng)提示等方式，確保相關(guān)人員知曉自身責(zé)任；權(quán)限管理原則：遵循“最小權(quán)限原則”和“職責(zé)分離原則”。信息安全角色的能力適配與持續(xù)發(fā)展要求：“承擔(dān)特定信息安全角色的個人宜具備該角色所要求的知識和技能，同時宜支持他們跟進該角色以及角色需求的最新變化，以滿足該角色的履責(zé)需要。”組織應(yīng)確保信息安全角色的承擔(dān)者具備相應(yīng)的知識、技能和經(jīng)驗，同時為其提供持續(xù)學(xué)習(xí)和能力提升的支持。能力管理機制：建立信息安全角色能力模型（如“安全管理員”需掌握防火墻配置、安全日志分析等技能）；持續(xù)學(xué)習(xí)支持：提供安全意識培訓(xùn)、技術(shù)培訓(xùn)、政策法規(guī)更新學(xué)習(xí)、專業(yè)認證等；動態(tài)調(diào)整機制：隨著組織業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)演進、法規(guī)更新，定期評估角色能力需求并進行調(diào)整。實施本指南條款應(yīng)開展的核心活動要求；制定信息安全角色與責(zé)任框架；建立信息安全組織架構(gòu)圖，明確決策層（如安全委員會）、執(zhí)行層（如安全團隊）、操作層（如部門安全員）的層級責(zé)任；建議組織結(jié)合《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》《中華人民共和國個人信息保護法》等法規(guī)要求，建立“合規(guī)性責(zé)任映射機制”，確保信息安全角色與法定責(zé)任的對齊與落地；制定崗位安全職責(zé)說明書，細化“做什么、怎么做、承擔(dān)什么后果”（如“網(wǎng)絡(luò)管理員需每日檢查防火墻日志，未執(zhí)行將納入績效考核”）；明確關(guān)鍵角色（如首席信息安全官、數(shù)據(jù)保護官）的法定責(zé)任（如《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》對數(shù)據(jù)保護負責(zé)人的要求）。開展角色與責(zé)任的分配與確認流程；基于“業(yè)務(wù)流程梳理-風(fēng)險點識別-責(zé)任匹配”邏輯分配責(zé)任（如財務(wù)數(shù)據(jù)流程需匹配“財務(wù)數(shù)據(jù)專員”的加密與備份責(zé)任）；建議采用“責(zé)任矩陣（RACI矩陣）”工具，明確各流程節(jié)點中“誰負責(zé)（Responsible）、誰批準(zhǔn)（Accountable）、咨詢誰（Consulted）、通知誰（Informed）”，提升責(zé)任分配的透明度與執(zhí)行效率；組織責(zé)任相關(guān)方簽署《信息安全責(zé)任確認書》，明確權(quán)責(zé)邊界；每半年復(fù)核責(zé)任分配合理性，重點關(guān)注跨部門接口崗位（如IT與業(yè)務(wù)部門對接人）的責(zé)任銜接。建立權(quán)限管理機制；制定《權(quán)限管理規(guī)范》，明確權(quán)限申請（需業(yè)務(wù)負責(zé)人與安全負責(zé)人雙審批）、變更（需說明理由并留存記錄）、撤銷（如員工離職后24小時內(nèi)完成）的流程；實施“最小權(quán)限原則”（如普通員工僅能訪問本崗位所需數(shù)據(jù)）和“職責(zé)分離原則”（如“代碼開發(fā)”與“生產(chǎn)環(huán)境部署”由不同崗位負責(zé)）；建立權(quán)限清單，采用“權(quán)限矩陣”可視化展示“崗位-資產(chǎn)-權(quán)限”對應(yīng)關(guān)系。建議組織引入“零信任（ZeroTrust）”理念，結(jié)合動態(tài)權(quán)限評估機制，實現(xiàn)權(quán)限的持續(xù)監(jiān)控與實時調(diào)整，防范權(quán)限濫用風(fēng)險。開展信息安全培訓(xùn)與能力評估；針對不同角色設(shè)計差異化培訓(xùn)內(nèi)容（如管理層培訓(xùn)側(cè)重風(fēng)險決策，操作層培訓(xùn)側(cè)重操作規(guī)范）；建議組織構(gòu)建“信息安全人員能力模型”，結(jié)合崗位職責(zé)、技能要求與認證標(biāo)準(zhǔn)，形成系統(tǒng)化的能力發(fā)展路徑，并納入人才梯隊建設(shè)體系；每年組織能力評估，通過筆試（如法規(guī)知識）、實操（如應(yīng)急響應(yīng)演練）驗證履職能力；對關(guān)鍵角色（如安全運營中心分析師）實施“持證上崗”制度（如要求持有注冊信息安全專業(yè)人員認證）。實施任務(wù)委派與監(jiān)督機制；制定《任務(wù)委派管理規(guī)程》，明確委派條件（如原責(zé)任人臨時離崗）、流程（需書面記錄委派范圍、時限、被委派者資質(zhì)）；通過“任務(wù)進度跟蹤表”“結(jié)果驗收單”監(jiān)督被委派任務(wù)的執(zhí)行質(zhì)量；對高頻委派任務(wù)（如日常漏洞掃描），建立標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（SOP），降低執(zhí)行偏差；建議組織將任務(wù)委派納入“責(zé)任審計”機制中，確保責(zé)任主體始終對委派任務(wù)保持監(jiān)督與追溯責(zé)任，防止責(zé)任轉(zhuǎn)移而喪失問責(zé)機制。建立責(zé)任與業(yè)務(wù)流程的嵌入機制。在業(yè)務(wù)流程設(shè)計階段同步嵌入安全責(zé)任（如采購流程中新增“供應(yīng)商安全資質(zhì)審核責(zé)任”）；通過“業(yè)務(wù)-安全責(zé)任映射表”明確每個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的安全責(zé)任人（如“客戶數(shù)據(jù)采集環(huán)節(jié)由市場專員負責(zé)合規(guī)性審核”）；建議組織建立“信息安全影響評估機制”（SIA），在業(yè)務(wù)流程設(shè)計或變更前，評估其對信息安全責(zé)任體系的影響，確保責(zé)任體系的動態(tài)適配與持續(xù)有效；在業(yè)務(wù)流程變更時（如新增線上交易功能），同步評審并更新相關(guān)責(zé)任條款?？绮块T協(xié)作責(zé)任機制。設(shè)立跨部門安全協(xié)作小組（如由IT、法務(wù)、業(yè)務(wù)部門代表組成），明確小組及成員在跨領(lǐng)域安全事項（如數(shù)據(jù)跨境傳輸）中的協(xié)同責(zé)任；建議組織設(shè)立“跨部門信息安全責(zé)任協(xié)調(diào)官”，作為不同部門之間的責(zé)任協(xié)調(diào)橋梁，提升協(xié)作效率與責(zé)任執(zhí)行一致性；制定《跨部門安全事件協(xié)作預(yù)案》，明確事件響應(yīng)中各部門的責(zé)任（如IT部門負責(zé)技術(shù)處置，法務(wù)部門負責(zé)合規(guī)應(yīng)對）；每季度召開跨部門安全協(xié)調(diào)會，解決責(zé)任模糊或重疊問題（如系統(tǒng)開發(fā)與運維的安全責(zé)任銜接）?！?.2.4信息安全角色和責(zé)任”實施流程；“5.2.4信息安全角色和責(zé)任”實施工作流程表一級流程二級流程三級流程流程活動實施和控制要點流程輸出成文信息角色與責(zé)任框架設(shè)計建立角色架構(gòu)架構(gòu)設(shè)計1)結(jié)合組織戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)流程及合規(guī)要求（如《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》）設(shè)計層級責(zé)任體系（決策層、執(zhí)行層、操作層）；

2)明確各層級角色的匯報路徑及協(xié)作關(guān)系；

3)確保覆蓋信息處理全流程（資產(chǎn)識別、風(fēng)險評估、事件響應(yīng)等）。信息安全組織架構(gòu)圖-信息安全組織架構(gòu)設(shè)計方案合規(guī)責(zé)任映射法規(guī)對標(biāo)1)識別適用的法律法規(guī)（如個人信息保護、數(shù)據(jù)跨境）及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

2)將法定責(zé)任（如數(shù)據(jù)保護官職責(zé)）映射至具體角色；

3)建立“法規(guī)要求-角色責(zé)任”對應(yīng)矩陣。合規(guī)責(zé)任映射表-合規(guī)性責(zé)任映射報告崗位說明書編制職責(zé)細化1)明確每個角色的“做什么、怎么做、承擔(dān)什么后果”；

2)包含安全職責(zé)（如“每日檢查防火墻日志”）及考核指標(biāo)；

3)由角色所屬部門與安全部門共同評審。崗位信息安全職責(zé)說明書-崗位安全職責(zé)說明書（模板及終稿）關(guān)鍵角色法定責(zé)任確認法定角色定義1)針對CISO、數(shù)據(jù)保護官等法定角色，明確其法律責(zé)任邊界；

2)參考《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》等法規(guī)細化職責(zé)；

3)報最高管理者審批。關(guān)鍵角色法定責(zé)任清單-關(guān)鍵信息安全角色法定責(zé)任文件責(zé)任分配與確認責(zé)任分配基于業(yè)務(wù)流程分配1)梳理業(yè)務(wù)流程節(jié)點，識別風(fēng)險點并匹配對應(yīng)責(zé)任（如財務(wù)數(shù)據(jù)流程匹配加密責(zé)任）；

2)采用RACI矩陣明確“負責(zé)、批準(zhǔn)、咨詢、通知”角色；

3)確保跨部門接口崗位責(zé)任銜接無真空。責(zé)任分配矩陣（RACI矩陣）-信息安全責(zé)任分配矩陣責(zé)任確認責(zé)任方簽署1)組織責(zé)任相關(guān)方簽署《信息安全責(zé)任確認書》；

2)明確權(quán)責(zé)邊界及不履職后果；

3)人力資源部門存檔。責(zé)任確認書簽署記錄-信息安全責(zé)任確認書（簽署版）定期復(fù)核責(zé)任合理性評審1)每半年復(fù)核責(zé)任分配，重點檢查跨部門崗位；

2)結(jié)合組織架構(gòu)調(diào)整或業(yè)務(wù)變更更新責(zé)任；

3)引入第三方審計機制，提升復(fù)核獨立性；

4)形成復(fù)核報告及改進建議。責(zé)任復(fù)核報告-責(zé)任分配合理性復(fù)核報告權(quán)限管理權(quán)限規(guī)范制定權(quán)限流程設(shè)計1)制定權(quán)限申請（雙審批）、變更（理由記錄）、撤銷（24小時內(nèi)完成）流程；

2)遵循“最小權(quán)限”“職責(zé)分離”原則（如開發(fā)與生產(chǎn)權(quán)限分離）；

3)明確權(quán)限審批鏈。權(quán)限管理規(guī)范-信息安全權(quán)限管理規(guī)范權(quán)限矩陣建立權(quán)限可視化1)采用“崗位-資產(chǎn)-權(quán)限”矩陣展示權(quán)限分配；

2)標(biāo)注權(quán)限級別（如“只讀”“修改”“刪除”）；

3)安全部門與IT部門共同審核。權(quán)限矩陣表-權(quán)限分配矩陣表動態(tài)權(quán)限調(diào)整零信任機制應(yīng)用1)引入零信任理念，結(jié)合動態(tài)風(fēng)險評估調(diào)整權(quán)限；

2)對特權(quán)賬號實施“按需臨時授權(quán)”；

3)建立權(quán)限變更審批閉環(huán)機制，確?？勺匪菪?；

4)記錄權(quán)限變更軌跡。動態(tài)權(quán)限調(diào)整記錄-權(quán)限變更日志培訓(xùn)與能力評估差異化培訓(xùn)培訓(xùn)內(nèi)容設(shè)計1)管理層培訓(xùn)側(cè)重風(fēng)險決策，操作層培訓(xùn)側(cè)重操作規(guī)范；

2)包含法規(guī)知識（筆試）、應(yīng)急演練（實操）；

3)培訓(xùn)后進行考核。培訓(xùn)計劃及考核結(jié)果-信息安全培訓(xùn)大綱及考核記錄能力模型構(gòu)建技能要求定義1)建立角色能力模型（如安全管理員需掌握防火墻配置）；

2)關(guān)聯(lián)認證要求（如CISSP、CISP）；

3)引入AI輔助能力評估系統(tǒng)，提升評估效率；

4)納入人才梯隊建設(shè)體系。角色能力模型表-信息安全人員能力模型持證上崗管理資質(zhì)審核1)對關(guān)鍵角色（如SOC分析師）實施“持證上崗”；

2)定期驗證證書有效性；

3)建立證書有效期預(yù)警機制，自動提醒續(xù)證；

4)記錄資質(zhì)審核結(jié)果。持證上崗人員清單-關(guān)鍵角色資質(zhì)審核記錄任務(wù)委派與監(jiān)督委派規(guī)程制定委派條件與流程1)明確委派條件（如原責(zé)任人臨時離崗）；

2)規(guī)定委派需書面記錄（范圍、時限、被委派者資質(zhì)）；

3)建立委派審批電子化流程，提升效率與可追溯性；

4)被委派者需簽署承諾書。任務(wù)委派管理規(guī)程-信息安全任務(wù)委派管理規(guī)程委派監(jiān)督任務(wù)跟蹤與驗收1)通過“任務(wù)進度跟蹤表”“結(jié)果驗收單”監(jiān)督執(zhí)行質(zhì)量；

2)對高頻委派任務(wù)（如漏洞掃描）制定SOP；

3)建立委派任務(wù)質(zhì)量評估機制，納入KPI考核；

4)原責(zé)任人對結(jié)果負最終責(zé)任。任務(wù)委派記錄及驗收報告-任務(wù)委派記錄與驗收文檔審計機制委派審計1)將任務(wù)委派納入年度安全審計；

2)檢查委派合規(guī)性及結(jié)果追溯性；

3)引入自動化審計工具，提升審計覆蓋率與效率；

4)形成審計報告。委派審計報告-任務(wù)委派審計報告責(zé)任嵌入業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)流程安全嵌入流程設(shè)計階段嵌入1)在新業(yè)務(wù)流程設(shè)計時同步嵌入安全責(zé)任（如采購流程新增供應(yīng)商安全審核）；

2)建立“業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)-安全責(zé)任人”映射表；

3)由安全部門參與流程評審。業(yè)務(wù)-安全責(zé)任映射表-業(yè)務(wù)流程安全責(zé)任嵌入報告變更管理業(yè)務(wù)變更影響評估1)業(yè)務(wù)流程變更前（如新增線上交易），開展信息安全影響評估；

2)同步評審并更新相關(guān)責(zé)任條款；

3)建立變更責(zé)任影響模型，識別潛在責(zé)任真空；

4)變更審批需包含安全責(zé)任審核環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)變更安全影響評估報告-業(yè)務(wù)流程變更安全責(zé)任評審記錄跨部門協(xié)作機制協(xié)作小組設(shè)立跨部門團隊組建1)由IT、法務(wù)、業(yè)務(wù)部門代表組成跨部門安全協(xié)作小組；

2)明確小組在數(shù)據(jù)跨境、事件響應(yīng)等事項中的協(xié)同責(zé)任；

3)制定小組工作章程?？绮块T安全協(xié)作小組章程-跨部門信息安全協(xié)作章程協(xié)調(diào)官任命協(xié)調(diào)角色定義1)設(shè)立“跨部門安全協(xié)調(diào)官”，負責(zé)解決責(zé)任模糊或沖突；

2)賦予其協(xié)調(diào)權(quán)及上報權(quán)；

3)明確其在跨部門沖突中的決策支持角色；

4)定期向安全委員會匯報?？绮块T協(xié)調(diào)官職責(zé)文件-跨部門信息安全責(zé)任協(xié)調(diào)官任命書協(xié)作預(yù)案制定事件協(xié)作流程1)制定《跨部門安全事件協(xié)作預(yù)案》，明確事件響應(yīng)中各部門責(zé)任（如IT部門技術(shù)處置、法務(wù)部門合規(guī)應(yīng)對）；

2)每季度演練并更新預(yù)案；

3)記錄演練結(jié)果及改進措施?？绮块T安全事件協(xié)作預(yù)案-跨部門安全事件協(xié)作預(yù)案及演練記錄定期協(xié)調(diào)會責(zé)任協(xié)調(diào)會議1)每季度召開跨部門安全協(xié)調(diào)會，解決責(zé)任重疊或空白；

2)形成會議紀(jì)要及行動項；

3)建立會議決議執(zhí)行跟蹤機制；

4)跟蹤行動項完成情況。協(xié)調(diào)會議紀(jì)要-跨部門安全責(zé)任協(xié)調(diào)會議紀(jì)要本指南條款實施的證實方式；為驗證本指南要求的落地執(zhí)行情況，組織可通過多維度手段進行檢查與評估。以下為建議的實施證實方式：文檔審查；檢查《信息安全角色與責(zé)任矩陣》是否覆蓋條款a-d的全部責(zé)任類型，是否與信息安全方針、策略及組織架構(gòu)相一致；審查矩陣中是否明確了責(zé)任人、委托執(zhí)行人、監(jiān)督機制及責(zé)任變更流程；審核《信息安全角色說明書》是否明確各角色的職責(zé)邊界、能力要求、培訓(xùn)機制及考核標(biāo)準(zhǔn)；審核《安全區(qū)域劃分方案》是否符合GB/T22239-2019等保要求，區(qū)域間訪問控制策略是否具備可追溯性和審計能力；檢查《權(quán)限管理策略》是否包含最小權(quán)限原則、權(quán)限審批機制、權(quán)限定期復(fù)審機制等內(nèi)容；審查《信息安全責(zé)任變更管理流程》是否涵蓋變更申請、審批、記錄、通知等環(huán)節(jié)，并與組織內(nèi)部的變更管理機制保持一致；核對《信息安全培訓(xùn)計劃與記錄》是否將信息安全責(zé)任相關(guān)的培訓(xùn)納入年度計劃，并覆蓋所有關(guān)鍵崗位人員。記錄檢查；抽查風(fēng)險接受審批記錄，確認剩余風(fēng)險是否經(jīng)過風(fēng)險責(zé)任人簽字確認，并附有風(fēng)險處置計劃、后續(xù)監(jiān)控措施及接受理由說明；檢查風(fēng)險責(zé)任人是否具備相應(yīng)的決策權(quán)限與風(fēng)險評估能力；檢查權(quán)限管理系統(tǒng)日志，驗證權(quán)限分配是否遵循最小權(quán)限原則，是否存在越權(quán)訪問記錄或異常權(quán)限變更行為；檢查權(quán)限定期復(fù)審記錄，確認是否按照策略規(guī)定周期進行權(quán)限清理與調(diào)整；查看信息安全責(zé)任履行記錄，如安全事件的上報、響應(yīng)、責(zé)任追蹤與整改完成情況，確認責(zé)任機制是否閉環(huán)；查閱信息安全責(zé)任變更記錄，確認變更是否履行了規(guī)定的審批流程，變更后是否及時更新相關(guān)文檔與通知。人員訪談；訪談安全責(zé)任人，確認其是否理解剩余風(fēng)險接受的決策流程，是否具備基本的風(fēng)險評估知識與經(jīng)驗，能否正確使用組織定義的風(fēng)險評估方法；訪談信息安全管理部門負責(zé)人，確認其是否掌握組織整體責(zé)任分配架構(gòu)及責(zé)任履行情況；詢問普通員工，了解其是否清楚自身崗位的安全職責(zé)，是否接受過相關(guān)培訓(xùn)或簽署過信息安全責(zé)任承諾書；詢問第三方合作方或外包人員，了解其是否知曉并遵守組織信息安全政策；訪談人力資源部門人員，確認信息安全責(zé)任是否納入崗位說明、績效指標(biāo)與入職培訓(xùn)內(nèi)容；訪談信息資產(chǎn)使用人員，了解其對所使用信息資產(chǎn)的安全保護責(zé)任認知情況，是否了解違規(guī)操作的后果。技術(shù)驗證；通過漏洞掃描工具檢測安全區(qū)域邊界的防護效果，如核心區(qū)是否存在未授權(quán)的外部訪問路徑、是否存在未修復(fù)的高危漏洞或異常服務(wù)開放情況；模擬釣魚攻擊測試員工的安全意識水平，統(tǒng)計點擊釣魚鏈接的人員比例，并分析其安全意識薄弱環(huán)節(jié)；通過訪問控制測試驗證權(quán)限設(shè)置是否符合最小權(quán)限原則，特別是對高權(quán)限賬號的使用是否受控、是否可審計；結(jié)合日志分析工具，檢測是否有越權(quán)訪問、異常登錄、數(shù)據(jù)批量下載等潛在違規(guī)行為；利用自動化審計工具驗證權(quán)限變更的合規(guī)性，確保權(quán)限調(diào)整有據(jù)可依、有跡可循；通過數(shù)字身份認證系統(tǒng)驗證用戶身份的真實性，防止冒用身份進行非法操作；對關(guān)鍵崗位用戶進行行為審計，識別其操作是否符合崗位職責(zé)和權(quán)限范圍。合規(guī)性與持續(xù)改進。檢查是否定期開展信息安全責(zé)任分配的合規(guī)性評估，如內(nèi)審、外審或第三方審計中是否涉及責(zé)任分配的檢查項；評估信息安全角色與責(zé)任矩陣是否根據(jù)組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)變化、政策更新進行動態(tài)調(diào)整；確認是否建立了信息安全責(zé)任履行的績效評估機制，是否將信息安全責(zé)任履行情況納入員工績效考核體系；評估組織是否建立了信息安全責(zé)任變更的審批流程與變更記錄機制，確保責(zé)任調(diào)整過程可控、可追溯；審查信息安全責(zé)任相關(guān)的持續(xù)改進機制，如是否將責(zé)任履行中的問題納入管理評審、是否推動流程優(yōu)化與制度完善；核查是否建立了信息安全責(zé)任追溯機制，確保在發(fā)生信息安全事件時，能快速定位責(zé)任人并進行處理；評估組織是否定期開展信息安全角色的勝任力評估，確保相關(guān)人員具備履行職責(zé)所需的知識、技能與經(jīng)驗。組織最佳實踐要點提示；分層級責(zé)任體系；建立三級責(zé)任架構(gòu)：戰(zhàn)略層（信息安全委員會）、管理層（安全總監(jiān)）、執(zhí)行層（安全管理員），通過定期召開安全例會實現(xiàn)跨部門協(xié)同。信息安全委員會應(yīng)由高級管理層領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任主席，負責(zé)制定組織整體信息安全戰(zhàn)略、審批重大安全政策和資源投入決策。管理層應(yīng)設(shè)立專職的信息安全官或安全總監(jiān)崗位，負責(zé)安全策略的落地、監(jiān)督安全目標(biāo)的執(zhí)行情況，并協(xié)調(diào)跨部門的安全事務(wù)；對于跨國分支機構(gòu)，宜實施屬地化責(zé)任管理，結(jié)合當(dāng)?shù)財?shù)據(jù)隱私法規(guī)（如GDPR）調(diào)整權(quán)限配置策略，并建立區(qū)域信息安全官崗位，確保合規(guī)性與響應(yīng)效率。所有層級責(zé)任均應(yīng)以書面形式明確，形成正式的崗位職責(zé)說明書，并納入績效考核體系。安全角色能力與培訓(xùn)體系；組織應(yīng)建立信息安全角色的能力模型，明確各類安全崗位所需的知識、技能和經(jīng)驗要求，并將其納入招聘、晉升和培訓(xùn)體系中。承擔(dān)特定信息安全角色的人員應(yīng)定期接受專業(yè)認證培訓(xùn)，如CISSP、CISM、CISA等，以確保其具備履行職責(zé)的專業(yè)能力；對于關(guān)鍵安全崗位，宜建立后備人才梯隊，并實行輪崗機制，增強組織的安全韌性與抗風(fēng)險能力。應(yīng)定期開展角色職責(zé)的回顧與更新，確保其與組織的業(yè)務(wù)發(fā)展和安全策略保持同步。同時，應(yīng)為安全人員提供職業(yè)發(fā)展路徑，增強其崗位吸引力與責(zé)任感。信息安全責(zé)任文檔化與溝通機制；宜明確定義、記錄并傳達個人負責(zé)的每個安全區(qū)域，確保每位員工清楚自身在信息安全中的角色與職責(zé)。責(zé)任文檔應(yīng)包括崗位職責(zé)說明書、操作流程手冊、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案等，并定期更新以適應(yīng)業(yè)務(wù)變化；權(quán)限等級宜有明確定義并形成文件，權(quán)限申請、變更、撤銷等流程應(yīng)納入統(tǒng)一的權(quán)限管理系統(tǒng)中進行控制與審計。組織應(yīng)建立多渠道的信息安全溝通機制，如安全公告、培訓(xùn)課程、安全意識宣傳等，確保安全責(zé)任的有效傳達與落實。信息安全責(zé)任的委派與問責(zé)機制；被分配了信息安全責(zé)任的個人可將具體任務(wù)委派給其他人員，但其本人仍需對任務(wù)的完成質(zhì)量與合規(guī)性負責(zé)。組織應(yīng)建立明確的委派流程與責(zé)任確認機制，確保任務(wù)的可追溯性與可審核性；對于因責(zé)任未履行或執(zhí)行不當(dāng)導(dǎo)致的安全事件，應(yīng)建立問責(zé)機制，依據(jù)事件后果的嚴(yán)重程度采取相應(yīng)的紀(jì)律或管理措施。責(zé)任追究應(yīng)遵循“誰主管、誰負責(zé)”的原則，并結(jié)合崗位職責(zé)與績效考核制度進行綜合評估。自動化管理工具應(yīng)用；部署VSOC（虛擬安全運營中心）實現(xiàn)威脅情報分鐘級響應(yīng)，高危漏洞修復(fù)周期控制在7天內(nèi)。VSOC應(yīng)集成SIEM（安全信息與事件管理）、SOAR（安全編排自動化與響應(yīng)）等功能，實現(xiàn)事件的自動化分析與處置流程。同時應(yīng)建立統(tǒng)一的安全事件分類、分級標(biāo)準(zhǔn)，確保不同層級安全人員對事件的響應(yīng)職責(zé)清晰明確；采用RPA（機器人流程自動化）實現(xiàn)權(quán)限審批、日志審計等重復(fù)性工作的自動化處理，提升管理效率。RPA流程應(yīng)經(jīng)過安全審計與變更控制，防止自動化流程成為新的安全漏洞來源。自動化工具的使用不應(yīng)削弱人工監(jiān)督職責(zé)，相關(guān)人員仍需對自動化流程的有效性與合規(guī)性負責(zé)。供應(yīng)鏈安全管控；將供應(yīng)商納入ISMS管理范圍，簽訂《信息安全責(zé)任協(xié)議》，要求供應(yīng)商通過TISAX認證并定期提交安全審計報告。對于關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)或涉及敏感數(shù)據(jù)處理的供應(yīng)商，宜進行現(xiàn)場安全評估，并建立供應(yīng)商安全評分機制。在合同中應(yīng)明確供應(yīng)商在發(fā)生安全事件時的響應(yīng)義務(wù)、通知時限與責(zé)任承擔(dān)機制；建立供應(yīng)鏈漏洞庫，實時監(jiān)控供應(yīng)商組件的安全狀態(tài)，如通過CVE數(shù)據(jù)庫追蹤開源組件的漏洞信息。宜采用軟件物料清單（SBOM）機制，確保對第三方組件的透明管理，并與供應(yīng)商建立漏洞協(xié)同響應(yīng)機制。對高風(fēng)險供應(yīng)商應(yīng)實施定期的滲透測試與安全能力評估，確保其安全水平與組織自身保持一致。持續(xù)改進機制。每半年開展一次信息安全管理評審，重點評估角色責(zé)任分配的有效性，如通過攻防演練驗證權(quán)限控制措施的合理性。評審應(yīng)包括對信息安全策略、流程、資源配置的全面審查，并形成改進建議與行動計劃。評審結(jié)果應(yīng)作為信息安全委員會決策支持的重要依據(jù)，并納入組織整體風(fēng)險管理體系中；建立安全績效指標(biāo)體系，如"殘余風(fēng)險接受率"、"權(quán)限審計合規(guī)率"，定期向管理層匯報。建議引入更多維度的安全績效指標(biāo)，如“事件響應(yīng)平均時間”、“安全培訓(xùn)覆蓋率”、“員工安全意識測試通過率”等，形成多維度的安全治理視圖?？冃?shù)據(jù)應(yīng)與獎懲機制掛鉤，推動信息安全責(zé)任的落實與持續(xù)改進。“5.2.4信息安全角色和責(zé)任”指南實施中常見問題分析。“5.2.4信息安全角色和責(zé)任”指南實施中常見問題分析表序號常見典型問題條文實施常見問題具體表現(xiàn)1責(zé)任分配未基于信息安全方針和特定主題策略1)角色責(zé)任清單未引用組織信息安全方針（5.1）中的目標(biāo)和原則；

2)未根據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)分類等特定主題策略細化角色權(quán)限；

3)新業(yè)務(wù)場景（如云計算、AI系統(tǒng)）的角色責(zé)任未同步更新至策略文檔；

4)缺乏對信息安全方針與業(yè)務(wù)目標(biāo)之間一致性的定期評估機制。2四大核心責(zé)任領(lǐng)域覆蓋不完整1)未明確“信息及資產(chǎn)保護”責(zé)任中的資產(chǎn)全生命周期管理職責(zé)（如資產(chǎn)報廢環(huán)節(jié)責(zé)任缺失）；

2)信息安全過程（如漏洞管理、事件響應(yīng)）未指定主責(zé)角色和協(xié)作角色；

3)風(fēng)險責(zé)任人未正式授權(quán)，剩余風(fēng)險接受記錄無明確簽字確認；

4)外部人員（如外包商、訪客）的安全責(zé)任未納入管理范圍；

5)對于關(guān)鍵系統(tǒng)（如ERP、核心數(shù)據(jù)庫）未設(shè)立專門的數(shù)據(jù)安全責(zé)任人。3任務(wù)委派機制執(zhí)行不當(dāng)1)任務(wù)委派未書面記錄（如無委派審批單、未明確委派范圍和時限）；

2)原責(zé)任人未對委派任務(wù)的執(zhí)行結(jié)果進行驗收；

3)高頻委派任務(wù)（如日常漏洞掃描）未制定標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（SOP）；

4)未建立委派任務(wù)執(zhí)行情況的定期審計機制，缺乏追溯性。4責(zé)任與權(quán)限未充分文檔化和傳達1)未編制《崗位信息安全職責(zé)說明書》，員工不清楚自身安全責(zé)任；

2)權(quán)限矩陣未覆蓋所有角色，存在權(quán)限與職責(zé)不匹配現(xiàn)象（如低級別角色擁有敏感數(shù)據(jù)訪問權(quán)）；

3)新員工入職或崗位變動時，未及時傳達更新后的責(zé)任條款；

4)未建立責(zé)任文檔的版本控制與更新機制，導(dǎo)致責(zé)任條款過時。5人員能力與角色要求不匹配1)關(guān)鍵角色（如CISO、數(shù)據(jù)保護官）未通過資質(zhì)審核（如缺乏CISSP、CISP等認證）；

2)未定期開展角色能力評估，員工技能未跟上技術(shù)發(fā)展（如AI安全專員不熟悉算法偏見風(fēng)險）；

3)未為角色提供持續(xù)培訓(xùn)（如未及時培訓(xùn)新發(fā)布的《網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)安全管理條例》）；

4)缺乏對角色能力與績效掛鉤的考核機制，無法激勵持續(xù)學(xué)習(xí)。6角色責(zé)任未動態(tài)調(diào)整1)組織架構(gòu)調(diào)整后，未及時重新分配跨部門接口崗位的責(zé)任；

2)未每半年復(fù)核責(zé)任分配合理性，存在職責(zé)真空或重疊；

3)引入新技術(shù)（如區(qū)塊鏈、物聯(lián)網(wǎng)）后，未新增對應(yīng)的安全角色（如物聯(lián)網(wǎng)設(shè)備安全管理員）；

4)未建立責(zé)任調(diào)整的流程機制與決策責(zé)任人，調(diào)整隨意性強。7第三方責(zé)任管理缺失1)供應(yīng)商協(xié)議未明確其安全角色（如未要求云服務(wù)商指定數(shù)據(jù)保護負責(zé)人）；

2)未對第三方人員進行安全責(zé)任培訓(xùn)和考核；

3)未建立供應(yīng)商安全責(zé)任審計機制，無法驗證其履責(zé)情況；

4)缺乏對第三方安全責(zé)任履約情況的評分與淘汰機制。8跨部門協(xié)作責(zé)任機制不健全1)未設(shè)立跨部門安全協(xié)作小組，數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)瓤珙I(lǐng)域事項責(zé)任不清；

2)未制定《跨部門安全事件協(xié)作預(yù)案》，事件響應(yīng)時各部門推諉；

3)跨部門協(xié)調(diào)會未定期召開，未及時解決責(zé)任模糊問題（如系統(tǒng)開發(fā)與運維的安全責(zé)任銜接）；

4)缺乏統(tǒng)一的安全責(zé)任歸口管理部門，多頭管理問題突出。9未落實“責(zé)任不可轉(zhuǎn)移”原則1)管理人員將安全任務(wù)委派后，未對結(jié)果承擔(dān)最終責(zé)任；

2)員工離職時，未完成責(zé)任轉(zhuǎn)移手續(xù)，導(dǎo)致崗位空缺期間安全責(zé)任無人承擔(dān)；

3)外包項目中，將核心安全責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給外包商，未保留監(jiān)督責(zé)任；

4)高層管理人員未承擔(dān)信息安全最終責(zé)任，未在年度報告中體現(xiàn)信息安全履職情況。10權(quán)限管理不符合最小權(quán)限原則1)角色權(quán)限未按“最小必要”原則配置，存在權(quán)限過度授予（如普通員工可訪問全量客戶數(shù)據(jù)）；

2)未定期清理冗余權(quán)限（如員工崗位變動后未及時撤銷原權(quán)限）；

3)特許訪問權(quán)限（如系統(tǒng)管理員權(quán)限）未設(shè)置使用時限和審批流程；

4)缺乏基于角色的訪問控制（RBAC）模型，權(quán)限配置混亂。 GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》GB∕T22081-2024《網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)信息安全控制》5.2.5其他信息許多組織會任命一名信息安全管理人員來全面負責(zé)信息安全的開發(fā)和實現(xiàn)，并為識別風(fēng)險和緩解風(fēng)險的控制提供支持，然而，提供分配資源并實現(xiàn)這些控制的責(zé)任通常仍歸于各個管理人員。一種通常的做法是為每一項資產(chǎn)指定一名責(zé)任人負責(zé)該資產(chǎn)的日常保護。根據(jù)組織的規(guī)模和資源，組織可能通過增加現(xiàn)有角色的職責(zé)或設(shè)立專門角色的方式來落實信息安全工作。5.2.5其他信息本條款定位與核心作用；信息安全角色與責(zé)任的實踐適配與責(zé)任架構(gòu)補充說明：本條款作為“5.2信息安全角色和責(zé)任”的補充說明，旨在結(jié)合組織的實際運營環(huán)境，深入闡明信息安全角色設(shè)置的靈活性、責(zé)任分配的實操邏輯及其與組織規(guī)模、資源能力的適配原則。其核心作用在于幫助各類組織理解：信息安全角色并非一成不變的剛性結(jié)構(gòu)，而是一個需與組織治理架構(gòu)、資源能力、業(yè)務(wù)復(fù)雜度及風(fēng)險等級相匹配的動態(tài)責(zé)任體系。同時，該條款明確了信息安全責(zé)任在組織內(nèi)部的傳導(dǎo)機制，確保責(zé)任從戰(zhàn)略層面向操作層面的有效落實；此外，本條款還為組織提供了在不同場景下落實信息安全工作的路徑選擇，包括通過職責(zé)疊加或設(shè)立專門崗位等方式，實現(xiàn)信息安全工作的系統(tǒng)性、合規(guī)性與可執(zhí)行性。本條款逐句內(nèi)涵解析；角色定位與職責(zé)界定：“許多組織會任命一名信息安全管理人員來全面負