分級(jí)身份管理辦法總則目的本辦法旨在建立科學(xué)、規(guī)范、有效的分級(jí)身份管理體系，確保公司/組織信息系統(tǒng)的安全與穩(wěn)定運(yùn)行，保護(hù)公司/組織及用戶的合法權(quán)益，提高工作效率，促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)部所有涉及身份管理的部門、崗位及人員，包括但不限于員工、合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等與公司/組織有業(yè)務(wù)往來的各類主體。基本原則1.合法性原則：嚴(yán)格遵守國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保身份管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.安全性原則：采取有效措施保障身份信息的安全，防止信息泄露、篡改和濫用。3.準(zhǔn)確性原則：確保身份信息的準(zhǔn)確無誤，為各項(xiàng)業(yè)務(wù)提供可靠的基礎(chǔ)支持。4.分級(jí)管理原則：根據(jù)不同的身份角色和業(yè)務(wù)需求，實(shí)施分級(jí)分類管理，明確各級(jí)權(quán)限和職責(zé)。5.動(dòng)態(tài)調(diào)整原則：隨著公司/組織業(yè)務(wù)發(fā)展和內(nèi)外部環(huán)境變化，及時(shí)調(diào)整和優(yōu)化分級(jí)身份管理體系。分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)身份類別劃分1.員工身份：包括公司/組織正式聘用的全職員工、兼職員工、實(shí)習(xí)生等。2.合作伙伴身份：與公司/組織簽訂合作協(xié)議，共同開展業(yè)務(wù)活動(dòng)的外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人。3.供應(yīng)商身份：為公司/組織提供產(chǎn)品或服務(wù)的外部供應(yīng)商。4.客戶身份：購(gòu)買公司/組織產(chǎn)品或服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。5.訪客身份：因業(yè)務(wù)洽談、參觀訪問等臨時(shí)進(jìn)入公司/組織場(chǎng)所的外部人員。分級(jí)依據(jù)根據(jù)身份主體在公司/組織業(yè)務(wù)活動(dòng)中的角色、職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)程度及對(duì)信息系統(tǒng)的訪問需求等因素，將各類身份劃分為不同級(jí)別。具體分級(jí)如下：1.高級(jí)管理層：公司/組織的高層領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)制定戰(zhàn)略決策、監(jiān)督業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)等，對(duì)公司/組織整體發(fā)展具有重大影響。2.核心業(yè)務(wù)人員：涉及公司/組織核心業(yè)務(wù)流程、掌握關(guān)鍵信息和資源的人員，如研發(fā)、銷售、財(cái)務(wù)等部門的關(guān)鍵崗位人員。3.普通業(yè)務(wù)人員：從事一般性業(yè)務(wù)工作的人員，對(duì)公司/組織業(yè)務(wù)正常運(yùn)轉(zhuǎn)起到支持作用。4.合作伙伴高級(jí)代表：合作伙伴中參與公司/組織核心業(yè)務(wù)合作、具有較高決策權(quán)和影響力的代表。5.合作伙伴普通代表：合作伙伴中參與一般性業(yè)務(wù)合作、主要負(fù)責(zé)具體業(yè)務(wù)對(duì)接的代表。6.供應(yīng)商關(guān)鍵聯(lián)系人：與公司/組織業(yè)務(wù)往來密切、負(fù)責(zé)關(guān)鍵產(chǎn)品或服務(wù)供應(yīng)的供應(yīng)商聯(lián)系人。7.供應(yīng)商普通聯(lián)系人：與公司/組織有業(yè)務(wù)往來、負(fù)責(zé)一般性產(chǎn)品或服務(wù)供應(yīng)的供應(yīng)商聯(lián)系人。8.重要客戶：購(gòu)買公司/組織重要產(chǎn)品或服務(wù)、對(duì)公司/組織業(yè)務(wù)收入有較大貢獻(xiàn)的客戶。9.普通客戶：購(gòu)買公司/組織一般產(chǎn)品或服務(wù)的客戶。10.臨時(shí)訪客：短期臨時(shí)進(jìn)入公司/組織場(chǎng)所進(jìn)行業(yè)務(wù)洽談、參觀訪問等活動(dòng)的人員。身份認(rèn)證與授權(quán)身份認(rèn)證方式1.用戶名/密碼認(rèn)證：?jiǎn)T工、合作伙伴、供應(yīng)商等通過公司/組織指定的信息系統(tǒng)，使用預(yù)先分配的用戶名和密碼進(jìn)行身份認(rèn)證。2.數(shù)字證書認(rèn)證：對(duì)于涉及重要業(yè)務(wù)操作或高安全級(jí)別的身份認(rèn)證，采用數(shù)字證書進(jìn)行身份驗(yàn)證，確保身份的真實(shí)性和不可抵賴性。3.生物識(shí)別認(rèn)證：根據(jù)實(shí)際情況，可選用指紋識(shí)別、面部識(shí)別、虹膜識(shí)別等生物識(shí)別技術(shù)作為身份認(rèn)證的補(bǔ)充方式，提高認(rèn)證的準(zhǔn)確性和便捷性。4.多因素認(rèn)證：為增強(qiáng)身份認(rèn)證的安全性，鼓勵(lì)采用多因素認(rèn)證方式，如用戶名/密碼+短信驗(yàn)證碼、數(shù)字證書+動(dòng)態(tài)口令等。授權(quán)管理1.權(quán)限分配原則：根據(jù)不同身份級(jí)別的職責(zé)和業(yè)務(wù)需求，合理分配系統(tǒng)訪問權(quán)限和操作權(quán)限。權(quán)限分配應(yīng)遵循最小化原則，即只授予完成工作所需的最低權(quán)限。2.權(quán)限審批流程：新員工入職、崗位變動(dòng)、權(quán)限調(diào)整等情況下，需填寫權(quán)限申請(qǐng)審批表，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批后，由系統(tǒng)管理員進(jìn)行權(quán)限配置。對(duì)于涉及重要權(quán)限或敏感信息的權(quán)限調(diào)整，需經(jīng)過更高級(jí)別的審批流程。3.權(quán)限審計(jì)與監(jiān)控：建立權(quán)限審計(jì)機(jī)制，定期對(duì)用戶權(quán)限使用情況進(jìn)行審計(jì)和監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常權(quán)限操作。對(duì)于違規(guī)使用權(quán)限的行為，按照公司/組織相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。身份信息管理信息收集1.收集范圍：在身份注冊(cè)或業(yè)務(wù)合作過程中，收集與身份主體相關(guān)的必要信息，包括但不限于姓名、性別、出生日期、聯(lián)系方式、身份證號(hào)碼、職業(yè)信息、業(yè)務(wù)需求等。2.收集方式：通過信息系統(tǒng)界面錄入、紙質(zhì)表格填寫、電子文檔上傳、與第三方數(shù)據(jù)接口對(duì)接等方式收集身份信息。3.隱私保護(hù)：在信息收集過程中，明確告知身份主體信息收集的目的、范圍、使用方式和保護(hù)措施，確保其知情權(quán)和同意權(quán)。嚴(yán)格遵守國(guó)家隱私保護(hù)法律法規(guī)，采取加密存儲(chǔ)、訪問控制等技術(shù)手段保護(hù)身份信息的隱私安全。信息存儲(chǔ)1.存儲(chǔ)方式：采用安全可靠的數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)存儲(chǔ)身份信息，確保數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性和保密性。對(duì)于敏感信息，應(yīng)進(jìn)行加密存儲(chǔ)，防止數(shù)據(jù)泄露。2.存儲(chǔ)位置：根據(jù)數(shù)據(jù)安全和合規(guī)要求，合理確定身份信息的存儲(chǔ)位置。對(duì)于涉及國(guó)家關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施的公司/組織，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在境內(nèi)。3.數(shù)據(jù)備份：定期對(duì)身份信息進(jìn)行備份，備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲(chǔ)在不同的物理位置，并采用異地存儲(chǔ)等方式確保數(shù)據(jù)的安全性和可恢復(fù)性。信息更新與刪除1.信息更新：當(dāng)身份主體的信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知公司/組織相關(guān)部門進(jìn)行信息更新。信息更新流程應(yīng)與信息收集流程一致，確保更新后的信息準(zhǔn)確無誤。2.信息刪除：在身份主體與公司/組織業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束或不再需要其身份信息時(shí)，按照相關(guān)法律法規(guī)和公司/組織規(guī)定，及時(shí)刪除其身份信息。信息刪除應(yīng)進(jìn)行徹底清除，防止數(shù)據(jù)殘留。身份管理流程入職與注冊(cè)流程1.員工入職：新員工入職時(shí)，人力資源部門負(fù)責(zé)收集其基本信息，填寫員工入職登記表，并提交給系統(tǒng)管理員進(jìn)行身份注冊(cè)。系統(tǒng)管理員根據(jù)員工崗位信息，按照權(quán)限分配原則為其配置相應(yīng)的系統(tǒng)訪問權(quán)限。2.合作伙伴注冊(cè)：合作伙伴首次與公司/組織開展業(yè)務(wù)合作時(shí)，需填寫合作伙伴注冊(cè)申請(qǐng)表，提交相關(guān)證明材料。經(jīng)業(yè)務(wù)部門審核通過后，系統(tǒng)管理員為其創(chuàng)建合作伙伴身份，并根據(jù)合作協(xié)議內(nèi)容分配相應(yīng)的權(quán)限。3.供應(yīng)商注冊(cè)：供應(yīng)商與公司/組織建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)填寫供應(yīng)商注冊(cè)登記表，提供公司資質(zhì)、產(chǎn)品或服務(wù)信息等。采購(gòu)部門對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行審核，審核通過后由系統(tǒng)管理員進(jìn)行身份注冊(cè)和權(quán)限配置。4.客戶注冊(cè)：客戶購(gòu)買公司/組織產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，通過公司/組織官方網(wǎng)站、客服渠道等進(jìn)行客戶注冊(cè)。注冊(cè)信息經(jīng)審核后，系統(tǒng)為客戶創(chuàng)建身份記錄，并根據(jù)客戶類型和購(gòu)買產(chǎn)品或服務(wù)情況分配相應(yīng)的權(quán)限。崗位變動(dòng)與權(quán)限調(diào)整流程1.崗位變動(dòng)：?jiǎn)T工崗位發(fā)生變動(dòng)時(shí)，所在部門負(fù)責(zé)人填寫崗位變動(dòng)申請(qǐng)表，說明變動(dòng)原因和新崗位信息。經(jīng)人力資源部門審核、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批后，系統(tǒng)管理員根據(jù)新崗位權(quán)限要求，對(duì)員工的系統(tǒng)訪問權(quán)限進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。2.權(quán)限調(diào)整：因業(yè)務(wù)需求或安全考慮，需要對(duì)員工、合作伙伴、供應(yīng)商等的權(quán)限進(jìn)行調(diào)整時(shí)，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門提出權(quán)限調(diào)整申請(qǐng)，填寫權(quán)限調(diào)整審批表，詳細(xì)說明調(diào)整的權(quán)限內(nèi)容和原因。經(jīng)審批流程通過后，系統(tǒng)管理員進(jìn)行權(quán)限配置更新。離職與注銷流程1.員工離職：?jiǎn)T工離職時(shí)，所在部門負(fù)責(zé)人應(yīng)及時(shí)通知人力資源部門和相關(guān)業(yè)務(wù)部門。人力資源部門負(fù)責(zé)辦理離職手續(xù)，收回員工工作證件、系統(tǒng)賬號(hào)等。系統(tǒng)管理員在員工離職手續(xù)辦理完畢后，及時(shí)刪除其系統(tǒng)賬號(hào)，注銷相關(guān)權(quán)限，并按照規(guī)定刪除其身份信息。2.合作伙伴終止合作：合作伙伴與公司/組織終止合作關(guān)系時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)通知系統(tǒng)管理員。系統(tǒng)管理員在確認(rèn)合作終止后，注銷合作伙伴身份，收回其系統(tǒng)訪問權(quán)限，并刪除相關(guān)身份信息。3.供應(yīng)商停止合作：與供應(yīng)商停止業(yè)務(wù)合作后，采購(gòu)部門應(yīng)通知系統(tǒng)管理員。系統(tǒng)管理員對(duì)供應(yīng)商身份進(jìn)行注銷，調(diào)整其權(quán)限，并按照規(guī)定處理其身份信息。4.客戶銷戶：客戶不再與公司/組織有業(yè)務(wù)往來或主動(dòng)申請(qǐng)銷戶時(shí)，客服部門負(fù)責(zé)審核客戶銷戶申請(qǐng)。審核通過后，系統(tǒng)管理員注銷客戶身份，刪除相關(guān)信息。安全與保密措施安全技術(shù)措施1.網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)：建立完善的網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系，包括防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、防病毒軟件等，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.數(shù)據(jù)加密：對(duì)身份信息在傳輸和存儲(chǔ)過程中進(jìn)行加密處理，采用對(duì)稱加密和非對(duì)稱加密相結(jié)合的方式，確保數(shù)據(jù)的保密性和完整性。3.訪問控制：實(shí)施嚴(yán)格的訪問控制策略，根據(jù)用戶身份級(jí)別和權(quán)限設(shè)置不同的訪問級(jí)別，限制對(duì)敏感信息和關(guān)鍵系統(tǒng)的訪問。4.安全審計(jì)：建立安全審計(jì)系統(tǒng)，對(duì)身份管理相關(guān)的操作行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常操作和安全事件。保密管理措施1.保密制度：制定完善的保密制度，明確身份信息管理過程中的保密責(zé)任和義務(wù)，對(duì)涉及身份信息的工作人員進(jìn)行保密培訓(xùn)，簽訂保密協(xié)議。2.信息披露管理：嚴(yán)格控制身份信息的披露范圍，確需披露時(shí)，應(yīng)按照規(guī)定的審批流程進(jìn)行審批，并采取必要的保密措施，確保信息安全。3.物理安全防護(hù)：加強(qiáng)對(duì)存儲(chǔ)身份信息的服務(wù)器、存儲(chǔ)設(shè)備等硬件設(shè)施的物理安全防護(hù)，限制無關(guān)人員進(jìn)入機(jī)房等重要區(qū)域，防止信息泄露。監(jiān)督與檢查內(nèi)部監(jiān)督1.定期檢查：公司/組織內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)分級(jí)身份管理體系進(jìn)行檢查，評(píng)估身份管理流程的合規(guī)性、權(quán)限分配的合理性、信息安全措施的有效性等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.專項(xiàng)檢查：針對(duì)重要業(yè)務(wù)系統(tǒng)、關(guān)鍵崗位人員的身份管理等開展專項(xiàng)檢查，深入排查潛在風(fēng)險(xiǎn)，確保身份管理工作的質(zhì)量和安全。3.日常監(jiān)督：各部門負(fù)責(zé)對(duì)本部門人員的身份管理情況進(jìn)行日常監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)操作行為，確保身份管理工作規(guī)范有序進(jìn)行。外部審計(jì)與評(píng)估1.定期外部審計(jì)：委托專業(yè)的第三方審計(jì)機(jī)構(gòu)定期對(duì)公司/組織的分級(jí)身份管理體系進(jìn)行審計(jì)，出具審計(jì)報(bào)告，評(píng)估其符合國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的情況。2.行業(yè)評(píng)估：關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài)和監(jiān)管要求，積極參與行業(yè)組織的評(píng)估活動(dòng)，與同行業(yè)先進(jìn)企業(yè)進(jìn)行對(duì)標(biāo)，不斷改進(jìn)和完善公司/組織的分級(jí)身份管理體系。違規(guī)處理違規(guī)行為界定明確以下違規(guī)行為：1.未經(jīng)授權(quán)訪問系統(tǒng)或獲取超出權(quán)限范圍的信息。2.冒用他人身份進(jìn)行操作。3.故意泄露或非法使用身份信息。4.違反權(quán)限審批流程擅自調(diào)整權(quán)限。5.未按照規(guī)定進(jìn)行身份信息更新或刪除。6.其他違反分級(jí)身份管理辦法的行為。處理措施1.對(duì)于輕微違規(guī)行為，給予警告、責(zé)令改正等處理措施，并記錄在個(gè)人違規(guī)檔案中。2.對(duì)于嚴(yán)重違規(guī)行為，視情節(jié)輕