分行印章管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)分行印章管理，規(guī)范印章使用流程，防范印章使用風(fēng)險(xiǎn)，保障分行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的順利開展，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于分行本部及所屬各分支機(jī)構(gòu)的各類印章管理。（三）印章種類1.行政公章：包括分行公章、分行黨委印章等，用于對(duì)外行文、簽署合同、證明文件等重要事項(xiàng)。2.業(yè)務(wù)專用章：如財(cái)務(wù)專用章、合同專用章、匯票專用章、信用證專用章等，用于特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的文件簽署和證明。3.部門印章：各部門根據(jù)工作需要刻制的印章，用于部門內(nèi)部文件、通知等。4.其他印章：如法定代表人章、個(gè)人名章等，根據(jù)具體業(yè)務(wù)需求使用。（四）管理原則1.依法合規(guī)原則：印章管理必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求。2.專人專管原則：指定專人負(fù)責(zé)印章的保管和使用，確保印章安全。3.審批用印原則：所有印章使用必須經(jīng)過嚴(yán)格的審批流程，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自使用。4.登記備案原則：建立印章使用登記制度，對(duì)印章使用情況進(jìn)行詳細(xì)記錄，并定期備案。二、印章的刻制與啟用（一）刻制申請(qǐng)1.因工作需要刻制印章的部門或機(jī)構(gòu)，應(yīng)填寫《印章刻制申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明印章名稱、用途、規(guī)格等信息。2.申請(qǐng)表需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)分行辦公室或相關(guān)管理部門審批。（二）審批流程1.分行辦公室或相關(guān)管理部門收到《印章刻制申請(qǐng)表》后，對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行審核。2.審核內(nèi)容包括印章必要性、名稱規(guī)范性、使用范圍合理性等。3.經(jīng)審核同意后，報(bào)分行領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）刻制與備案1.經(jīng)分行領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由分行辦公室統(tǒng)一安排印章刻制。2.印章刻制完成后，必須在公安機(jī)關(guān)指定的具有資質(zhì)的刻章單位進(jìn)行刻制，并將印章印模報(bào)公安機(jī)關(guān)備案。3.同時(shí)，將印章印模及相關(guān)信息在分行內(nèi)部進(jìn)行登記備案，包括印章名稱、規(guī)格、啟用日期、保管人等。（四）啟用1.印章刻制完成并備案后，由分行辦公室或相關(guān)管理部門發(fā)布印章啟用通知。2.通知內(nèi)容包括印章名稱、啟用日期、使用范圍、保管人等信息。3.各部門收到啟用通知后，方可正式啟用印章。三、印章的保管（一）保管人員1.分行行政公章由分行辦公室指定專人保管。2.業(yè)務(wù)專用章由相關(guān)業(yè)務(wù)部門指定專人保管。3.部門印章由各部門負(fù)責(zé)人指定專人保管。4.法定代表人章、個(gè)人名章等由本人或授權(quán)專人保管。（二）保管要求1.印章保管人員必須具備高度的責(zé)任心和保密意識(shí)，嚴(yán)格遵守印章管理規(guī)定。2.印章應(yīng)存放在安全可靠的地方，如保險(xiǎn)柜、文件柜等，并配備必要的防盜、防火、防潮設(shè)施。3.印章保管人員不得擅自將印章交他人保管或帶出辦公區(qū)域。4.如因工作需要暫時(shí)離開崗位，應(yīng)將印章妥善保管或委托他人代管，并辦理交接手續(xù)。（三）交接手續(xù)1.印章保管人員因工作調(diào)動(dòng)、離職等原因需要更換時(shí)，必須辦理嚴(yán)格的交接手續(xù)。2.交接內(nèi)容包括印章實(shí)物、使用登記臺(tái)賬、相關(guān)文件資料等。3.交接雙方應(yīng)在《印章交接清單》上簽字確認(rèn)，并經(jīng)部門負(fù)責(zé)人或相關(guān)管理部門審核。四、印章的使用（一）使用范圍1.行政公章用于分行對(duì)外的正式文件、報(bào)告、合同、協(xié)議、證明等。2.業(yè)務(wù)專用章用于特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的文件簽署和證明，如財(cái)務(wù)結(jié)算、業(yè)務(wù)合同、票據(jù)等。3.部門印章用于部門內(nèi)部的文件、通知、報(bào)表等。4.其他印章根據(jù)具體業(yè)務(wù)需求使用。（二）使用流程1.申請(qǐng)：使用印章的部門或個(gè)人應(yīng)填寫《印章使用申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明用印事項(xiàng)、文件名稱、文號(hào)、用印份數(shù)等信息。2.審批：《印章使用申請(qǐng)表》需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，根據(jù)用印事項(xiàng)的性質(zhì)和重要程度，報(bào)分行領(lǐng)導(dǎo)或相關(guān)管理部門審批。一般事項(xiàng)由部門負(fù)責(zé)人審批；重要事項(xiàng)由分行領(lǐng)導(dǎo)審批；涉及重大經(jīng)濟(jì)合同、法律文件等需經(jīng)法律合規(guī)部門審核后報(bào)分行領(lǐng)導(dǎo)審批。3.用?。航?jīng)審批同意后，印章保管人員憑《印章使用申請(qǐng)表》在用印文件上加蓋印章，并在《印章使用登記簿》上進(jìn)行詳細(xì)登記，包括用印日期、用印事項(xiàng)、文件名稱、文號(hào)、用印份數(shù)、審批人等信息。用印時(shí)應(yīng)確保印章清晰、端正，不得模糊、歪斜或遺漏。4.登記備案：印章使用登記臺(tái)賬應(yīng)定期進(jìn)行整理和歸檔，作為印章管理的重要資料保存。同時(shí)，應(yīng)將印章使用情況定期向分行辦公室或相關(guān)管理部門備案。（三）特殊情況用印1.如遇緊急情況無法事先履行審批手續(xù)時(shí)，印章使用部門或個(gè)人應(yīng)電話或口頭向?qū)徟藞?bào)告，經(jīng)同意后先行用印，但事后必須及時(shí)補(bǔ)辦審批手續(xù)。2.對(duì)于涉及重大經(jīng)濟(jì)損失、法律糾紛等緊急且重要的事項(xiàng)，應(yīng)在第一時(shí)間向分行領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并按照領(lǐng)導(dǎo)指示進(jìn)行處理。五、印章的停用與銷毀（一）停用1.因機(jī)構(gòu)調(diào)整、業(yè)務(wù)變更、印章?lián)p壞等原因，需要停用印章的，由相關(guān)部門或機(jī)構(gòu)填寫《印章停用申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明停用原因、印章名稱、規(guī)格等信息。2.《印章停用申請(qǐng)表》經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，報(bào)分行辦公室或相關(guān)管理部門審批。3.經(jīng)審批同意后，分行辦公室或相關(guān)管理部門發(fā)布印章停用通知，并收回印章。（二）銷毀1.停用的印章應(yīng)及時(shí)進(jìn)行銷毀，以防止印章被盜用或?yàn)E用。2.銷毀印章時(shí)，必須由分行辦公室或相關(guān)管理部門指定專人負(fù)責(zé)監(jiān)銷，確保印章銷毀徹底。3.銷毀方式可采用粉碎、熔化等物理方法，確保印章無法恢復(fù)使用。4.印章銷毀后，監(jiān)銷人員應(yīng)在《印章銷毀清單》上簽字確認(rèn)，并將銷毀情況報(bào)分行辦公室或相關(guān)管理部門備案。六、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督部門分行辦公室負(fù)責(zé)對(duì)全行印章管理工作進(jìn)行統(tǒng)一監(jiān)督和指導(dǎo)。（二）檢查內(nèi)容1.印章管理制度的執(zhí)行情況，包括印章刻制、保管、使用、停用與銷毀等環(huán)節(jié)。2.印章使用登記臺(tái)賬的記錄情況，是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。3.印章保管人員的履職情況，是否嚴(yán)格遵守印章管理規(guī)定。（三）檢查方式1.定期檢查：分行辦公室定期對(duì)各部門印章管理情況進(jìn)行檢查，每年至少進(jìn)行一次全面檢查。2.不定期抽查：分行辦公室根據(jù)工作需要，不定期對(duì)部分部門的印章使用情況進(jìn)行抽查。（四）問題整改1.對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，分行辦公室應(yīng)及時(shí)下達(dá)《印章管理問題整改通知書》，要求相關(guān)部門限期整改。2.整改完成后，相關(guān)部門應(yīng)將整改情況書面報(bào)告分行辦公室。分行辦公室對(duì)整改情況進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。七、責(zé)任追究（一）違規(guī)行為1.未經(jīng)批準(zhǔn)擅自刻制、使用印章。2.超越印章使用范圍使用印章。3.未按規(guī)定保管印章，導(dǎo)致印章被盜用、丟失或損壞。4.偽造、變?cè)煊≌禄蛏米愿挠≌聝?nèi)容。5.未按規(guī)定進(jìn)行印章使用登記或登記不實(shí)。6.其他違反印章管理規(guī)定的行為。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)于違反印章管理規(guī)定的行為，分行將視情節(jié)輕重，給予相關(guān)責(zé)任人批評(píng)教育、警告、罰款、降職、撤職等處分。2.如因違規(guī)行為給分行造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。八