共管基金管理辦法總則制定目的本管理辦法旨在規(guī)范共管基金的運作，保障基金資產(chǎn)的安全，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，促進(jìn)共管基金業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。適用范圍本辦法適用于本公司設(shè)立的所有共管基金?；驹瓌t1.合規(guī)性原則：共管基金的運作必須遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求以及本公司的相關(guān)規(guī)定。2.安全性原則：確保基金資產(chǎn)的安全，采取有效措施防范各類風(fēng)險。3.穩(wěn)健性原則：以穩(wěn)健的投資策略進(jìn)行資產(chǎn)配置，追求長期穩(wěn)定的投資收益。4.公平性原則：對待所有基金份額持有人一視同仁，保障其平等的權(quán)利?；鸬脑O(shè)立與募集設(shè)立條件1.有符合法律法規(guī)規(guī)定的基金合同、招募說明書等法律文件。2.有明確的投資目標(biāo)、投資策略和投資范圍。3.有健全的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險控制制度。4.有足夠的專業(yè)人員和資金保障基金的運作。募集程序1.申請：向監(jiān)管部門提交基金募集申請文件。2.核準(zhǔn)：經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)后方可進(jìn)行募集。3.公告：發(fā)布基金募集公告，說明基金的基本情況、募集期限等。4.發(fā)售：通過規(guī)定的銷售渠道向投資者發(fā)售基金份額。5.驗資：募集期限屆滿，由法定驗資機構(gòu)進(jìn)行驗資。6.備案：驗資合格后，向監(jiān)管部門辦理基金備案手續(xù)。基金財產(chǎn)基金財產(chǎn)的構(gòu)成1.基金份額持有人的出資。2.基金投資所得的收益。3.依法形成的其他資產(chǎn)?；鹭敭a(chǎn)的獨立性1.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。2.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。3.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷?；鹭敭a(chǎn)的保管與處分1.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金財產(chǎn)，按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。2.基金財產(chǎn)的處分必須按照基金合同的約定進(jìn)行，不得擅自改變用途?；鸱蓊~持有人基金份額持有人的權(quán)利1.分享基金財產(chǎn)收益。2.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)。3.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額。4.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。5.對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。6.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。7.基金合同約定的其他權(quán)利?；鸱蓊~持有人的義務(wù)1.遵守基金合同。2.繳納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用。3.承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任。4.不從事任何有損基金及其他基金份額持有人合法權(quán)益的活動。5.法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)?；鸱蓊~持有人大會召開事由1.提前終止基金合同。2.更換基金管理人。3.更換基金托管人。4.轉(zhuǎn)換基金運作方式。5.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)。6.變更基金類別。7.本基金與其他基金合并。8.法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他情形。召集與召開1.召集人：基金管理人、基金托管人、單獨或者合計持有基金份額百分之十以上的基金份額持有人可以作為召集人。2.通知：召集人應(yīng)當(dāng)至少提前三十日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。3.召開：基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。議事規(guī)則1.基金份額持有人大會就審議事項作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的二分之一以上通過；但是，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過。2.基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開?；鸸芾砣巳温氋Y格1.具有符合法律法規(guī)規(guī)定的基金管理資格。2.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。3.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。4.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。職責(zé)1.依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。2.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。3.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。4.進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。5.編制中期和年度基金報告。6.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格。7.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。8.召集基金份額持有人大會。9.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。10.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。11.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。禁止行為1.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。2.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。3.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。4.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。5.依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為?；鹜泄苋巳温氋Y格1.具有符合法律法規(guī)規(guī)定的基金托管資格。2.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)。3.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。4.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度。5.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。職責(zé)1.安全保管基金財產(chǎn)。2.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。3.對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。7.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見。8.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格。9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會。10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作。11.法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。禁止行為1.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動。2.不公平地對待其托管的不同基金財產(chǎn)。3.利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。4.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。5.依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為?；鸬耐顿Y與交易投資范圍共管基金的投資范圍包括但不限于股票、債券、貨幣市場工具、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券等法律法規(guī)允許的金融工具。投資限制1.基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：承銷證券。違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保。從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資。買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。向其基金管理人、基金托管人出資。從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動。法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。2.基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十。同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十?；鹭敭a(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定。中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。交易規(guī)則1.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照平等、自愿、公平和誠實信用的原則履行基金合同，并建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防范和控制風(fēng)險。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，根據(jù)基金的投資目標(biāo)、投資策略和投資范圍，制定基金投資計劃，并按照基金托管人的要求及時提供投資指令。3.基金托管人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，對基金管理人的投資指令進(jìn)行復(fù)核、審查，確保投資指令的合規(guī)性和準(zhǔn)確性。4.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確地披露基金的投資運作情況和相關(guān)信息?；鸬墓乐怠①M用與收益分配估值1.基金資產(chǎn)估值是指對基金所擁有的全部資產(chǎn)及負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。2.基金管理人應(yīng)于每個工作日市場開盤前向基金托管人提供基金份額凈值計算表、基金資產(chǎn)凈值計算表等有關(guān)資料，并保證相關(guān)數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整。3.基金托管人應(yīng)及時對基金管理人提供的上述資料進(jìn)行復(fù)核，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)不符，應(yīng)及時通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對并做出調(diào)整。費用1.基金費用的種類：基金管理人的管理費。基金托管人的托管費。銷售服務(wù)費（如有）?；鸷贤Ш蟮男畔⑴顿M用。基金合同生效后的會計師費和律師費?；鸱蓊~持有人大會費用?；鸬淖C券交易費用。按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。2.費用的計提與支付：基金管理人的管理費、基金托管人的托管費按照基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計提，按月支付。銷售服務(wù)費（如有）按照基金合同的約定計提和支付。其他費用按照實際發(fā)生額從基金財產(chǎn)中列支。收益分配1.基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式。2.基金收益分配比例不得低于基金凈收益的百分之九十。3.基金收益分配每年不得少于一次，年度收益分配在基金會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)完成。4.基金份額持有人可以選擇將所獲分配的現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額；基金份額持有人事先未做出選擇的，基金管理人應(yīng)當(dāng)支付現(xiàn)金?；鸬男畔⑴杜秲?nèi)容1.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議。2.基金募集情況。3.基金份額上市交易公告書。4.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值。5.基金份額申購、贖回價格。6.基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告。7.臨時報告。8.基金份額持有人大會決議。9.基金管理人、基金托管人的基金托管部門的重大人事變動。10.涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁。11.中國證監(jiān)會規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。披露方式1.本公司將通過中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體和本公司網(wǎng)站等渠道，按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，及時、準(zhǔn)確、完整地披露基金信息。2.基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸬娘L(fēng)險揭示與控制風(fēng)險揭示1.市場風(fēng)險：基金投資于證券市場，證券市場價格因受各種因素的影響而波動，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風(fēng)險。2.信用風(fēng)險：基金在交易過程中可能發(fā)生交收違約或者所投資債券的發(fā)行人違約、拒絕支付本息等情況，從而導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。3.流動性風(fēng)險：基金管理人可能由于市場深度不足或市場劇烈波動等原因，無法及時以合理價格變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回款項，從而產(chǎn)生流動性風(fēng)險。4.管理風(fēng)險：基金管理人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素的變化可能影響基金的收益水平。5.操作風(fēng)險：基金運作過程中因人為錯誤、系統(tǒng)故障、交易差錯等原因可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失。風(fēng)險控制1.本公司建立健全風(fēng)險管理體系，制定完善的風(fēng)險管理制度和流程，對基金運作過程中的各類風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和控制。2.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場情況和基金合同的約定，合理調(diào)整投資組合，控制投資風(fēng)險。3.基金托管人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和基金合同的約定，對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。4.本公司加強對從業(yè)人員的培訓(xùn)和管理，提高從業(yè)人員的專業(yè)素質(zhì)和風(fēng)險意識，防范操作風(fēng)險。5.本公司建立應(yīng)急機制，對可能出現(xiàn)的重大風(fēng)險事件制定應(yīng)急預(yù)案，及時采取措施進(jìn)