合同能團(tuán)管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同能團(tuán)的管理，規(guī)范合同能團(tuán)的運(yùn)作流程，提高合同能團(tuán)的工作效率和質(zhì)量，保障公司的合法權(quán)益，特制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)部所有涉及合同能團(tuán)的部門(mén)、項(xiàng)目及相關(guān)人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同能團(tuán)的各項(xiàng)活動(dòng)必須遵守國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同的合法性、有效性。2.風(fēng)險(xiǎn)防控原則：加強(qiáng)對(duì)合同能團(tuán)過(guò)程中各類風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和防控，保障公司利益不受損失。3.高效協(xié)作原則：各部門(mén)之間應(yīng)密切配合，協(xié)同工作，提高合同能團(tuán)的整體效率。4.全程管理原則：對(duì)合同能團(tuán)的全過(guò)程進(jìn)行規(guī)范管理，包括合同的訂立、履行、變更、終止等環(huán)節(jié)。二、合同能團(tuán)組織架構(gòu)及職責(zé)（一）合同能團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成由公司高層管理人員擔(dān)任組長(zhǎng)，各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)負(fù)責(zé)審議合同能團(tuán)的重大決策和重要事項(xiàng)。協(xié)調(diào)解決合同能團(tuán)過(guò)程中出現(xiàn)的重大問(wèn)題。監(jiān)督合同能團(tuán)管理辦法的執(zhí)行情況。（二）合同能團(tuán)工作小組1.組成根據(jù)合同項(xiàng)目的具體情況，由法務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)人員組成。2.職責(zé)負(fù)責(zé)合同能團(tuán)的具體工作，包括合同的起草、審核、談判、簽訂等。對(duì)合同能團(tuán)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和防控，并提出相應(yīng)的措施和建議。跟蹤合同的履行情況，及時(shí)處理合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。負(fù)責(zé)與合同對(duì)方的溝通協(xié)調(diào)，維護(hù)公司的良好合作關(guān)系。（三）各部門(mén)職責(zé)1.法務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同文本的合法性審查，確保合同符合法律法規(guī)的要求。為合同能團(tuán)提供法律咨詢和支持，參與合同談判，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。負(fù)責(zé)合同糾紛的處理，維護(hù)公司的合法權(quán)益。2.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同項(xiàng)目的前期調(diào)研、市場(chǎng)分析和商務(wù)談判，明確合同的業(yè)務(wù)需求和條款。負(fù)責(zé)合同的起草和初步審核，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況。跟蹤合同的履行情況，及時(shí)反饋合同履行過(guò)程中的問(wèn)題。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)合同的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，確保合同的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。參與合同談判，提供財(cái)務(wù)方面的意見(jiàn)和建議。負(fù)責(zé)合同款項(xiàng)的收付管理，監(jiān)督合同的執(zhí)行情況。4.其他相關(guān)部門(mén)根據(jù)合同項(xiàng)目的具體要求，配合業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)開(kāi)展合同能團(tuán)工作，履行各自的職責(zé)。三、合同能團(tuán)流程管理（一）合同立項(xiàng)1.業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，提出合同立項(xiàng)申請(qǐng)，填寫(xiě)《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同項(xiàng)目的名稱、背景、內(nèi)容、預(yù)計(jì)金額、履行期限等信息。2.《合同立項(xiàng)申請(qǐng)表》經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交至合同能團(tuán)工作小組。3.合同能團(tuán)工作小組對(duì)合同立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行初步評(píng)估，判斷該合同項(xiàng)目是否符合公司的戰(zhàn)略規(guī)劃和業(yè)務(wù)需求，是否存在風(fēng)險(xiǎn)。如評(píng)估通過(guò)，將申請(qǐng)表提交至合同能團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；如評(píng)估不通過(guò)，將申請(qǐng)退回業(yè)務(wù)部門(mén)，并說(shuō)明理由。（二）合同起草1.根據(jù)合同立項(xiàng)申請(qǐng)，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)起草合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，條款應(yīng)具體、清晰、準(zhǔn)確，避免模糊不清或歧義。2.在起草合同文本過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)充分考慮合同履行過(guò)程中可能出現(xiàn)的各種情況，并制定相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施。3.合同文本起草完成后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)進(jìn)行初步審核，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實(shí)際情況和公司的利益要求。審核通過(guò)后，將合同文本提交至合同能團(tuán)工作小組。（三）合同審核1.法務(wù)部門(mén)收到業(yè)務(wù)部門(mén)提交的合同文本后，對(duì)合同的合法性、合規(guī)性進(jìn)行審查。重點(diǎn)審查合同條款是否符合法律法規(guī)的規(guī)定，是否存在法律風(fēng)險(xiǎn)，合同的簽訂和履行是否會(huì)對(duì)公司的合法權(quán)益造成損害。2.財(cái)務(wù)部門(mén)對(duì)合同的財(cái)務(wù)條款進(jìn)行審核，包括付款方式、結(jié)算周期、發(fā)票開(kāi)具等內(nèi)容。確保合同的財(cái)務(wù)安排合理、可行，風(fēng)險(xiǎn)可控。3.其他相關(guān)部門(mén)根據(jù)合同項(xiàng)目的具體情況，對(duì)合同文本中涉及本部門(mén)職責(zé)的條款進(jìn)行審核，并提出意見(jiàn)和建議。4.合同能團(tuán)工作小組對(duì)各部門(mén)的審核意見(jiàn)進(jìn)行匯總和分析，對(duì)合同文本進(jìn)行綜合審核。如審核通過(guò)，將合同文本提交至合同能團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；如審核不通過(guò)，將合同文本退回業(yè)務(wù)部門(mén)，并要求其根據(jù)審核意見(jiàn)進(jìn)行修改完善。（四）合同談判1.根據(jù)合同審核意見(jiàn)，業(yè)務(wù)部門(mén)與合同對(duì)方進(jìn)行談判。談判過(guò)程中，應(yīng)明確雙方的立場(chǎng)和訴求，尋求達(dá)成共識(shí)的解決方案。2.法務(wù)部門(mén)和財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)參與合同談判，為業(yè)務(wù)部門(mén)提供法律和財(cái)務(wù)方面的支持和指導(dǎo)，確保談判結(jié)果符合公司的利益要求。3.在談判過(guò)程中，如涉及重大事項(xiàng)或?qū)贤瑮l款進(jìn)行實(shí)質(zhì)性變更，應(yīng)及時(shí)向合同能團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)小組匯報(bào)，并獲得批準(zhǔn)。（五）合同簽訂1.合同談判達(dá)成一致意見(jiàn)后，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)根據(jù)談判結(jié)果修改合同文本，并將修改后的合同文本提交至合同能團(tuán)工作小組進(jìn)行最終審核。2.審核通過(guò)后，合同文本由法定代表人或其授權(quán)代表簽字，并加蓋公司公章。合同簽訂過(guò)程應(yīng)嚴(yán)格按照公司的印章管理制度執(zhí)行，確保印章使用的安全和規(guī)范。3.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)將合同副本分發(fā)給法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)，并做好合同的歸檔工作。（六）合同履行1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施合同的履行工作。在履行過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定的條款和時(shí)間要求履行義務(wù)，確保合同的順利執(zhí)行。2.業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決合同履行過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。如發(fā)現(xiàn)對(duì)方存在違約行為，應(yīng)及時(shí)采取措施，維護(hù)公司的合法權(quán)益。3.財(cái)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)按照合同約定的付款方式和時(shí)間，及時(shí)辦理款項(xiàng)的收付手續(xù)。在付款前，應(yīng)審核相關(guān)憑證和手續(xù)是否齊全，確保付款的準(zhǔn)確性和安全性。4.法務(wù)部門(mén)應(yīng)關(guān)注合同履行過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)提供法律咨詢和支持，防范法律糾紛的發(fā)生。（七）合同變更1.在合同履行過(guò)程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要對(duì)合同進(jìn)行變更，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出合同變更申請(qǐng)，填寫(xiě)《合同變更申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容、對(duì)合同履行的影響等信息。2.《合同變更申請(qǐng)表》經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交至合同能團(tuán)工作小組。3.合同能團(tuán)工作小組對(duì)合同變更申請(qǐng)進(jìn)行審核，評(píng)估變更的必要性和可行性，以及對(duì)公司利益的影響。如審核通過(guò)，將申請(qǐng)表提交至合同能團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；如審核不通過(guò)，將申請(qǐng)退回業(yè)務(wù)部門(mén)，并說(shuō)明理由。4.合同變更申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)與合同對(duì)方協(xié)商簽訂合同變更協(xié)議，并按照合同簽訂的流程辦理相關(guān)手續(xù)。（八）合同終止1.合同履行完畢或因其他原因需要終止合同的，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)提出合同終止申請(qǐng)，填寫(xiě)《合同終止申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明合同終止的原因、時(shí)間等信息。2.《合同終止申請(qǐng)表》經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核后，提交至合同能團(tuán)工作小組。3.合同能團(tuán)工作小組對(duì)合同終止申請(qǐng)進(jìn)行審核，確認(rèn)合同是否已經(jīng)履行完畢，是否存在未解決的問(wèn)題或糾紛。如審核通過(guò)，將申請(qǐng)表提交至合同能團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)小組審批；如審核不通過(guò)，將申請(qǐng)退回業(yè)務(wù)部門(mén)，并要求其解決相關(guān)問(wèn)題。4.合同終止申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)與合同對(duì)方辦理合同終止手續(xù)，清理合同履行過(guò)程中的相關(guān)文件和資料，并做好合同的歸檔工作。四、合同能團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.合同能團(tuán)工作小組應(yīng)定期對(duì)合同能團(tuán)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)貫穿于合同能團(tuán)的全過(guò)程，從合同立項(xiàng)、起草、審核、談判、簽訂到履行、變更、終止等各個(gè)環(huán)節(jié)，全面排查可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.針對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，合同能團(tuán)工作小組應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用定性和定量相結(jié)合的方法，如問(wèn)卷調(diào)查、專家咨詢、數(shù)據(jù)分析等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)、客觀的評(píng)價(jià)。（三）風(fēng)險(xiǎn)防控措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，合同能團(tuán)工作小組應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控措施，明確責(zé)任部門(mén)和責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。2.對(duì)于法律風(fēng)險(xiǎn)，法務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)合同文本的合法性審查，提供法律咨詢和支持，參與合同談判，防范法律糾紛的發(fā)生。3.對(duì)于財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，財(cái)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)合同財(cái)務(wù)條款的審核，嚴(yán)格控制付款流程，確保公司資金安全。4.對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研和分析，合理確定合同價(jià)格和條款，降低市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)公司的影響。5.對(duì)于信用風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)合同對(duì)方的信用評(píng)估和管理，建立信用檔案，及時(shí)掌握對(duì)方的信用狀況，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.合同能團(tuán)工作小組應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)合同能團(tuán)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過(guò)設(shè)定的閾值或出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行調(diào)整和應(yīng)對(duì)，確保風(fēng)險(xiǎn)始終處于可控狀態(tài)。五、合同能團(tuán)檔案管理（一）檔案收集1.合同能團(tuán)過(guò)程中產(chǎn)生的各類文件和資料，包括合同立項(xiàng)申請(qǐng)表、合同文本、審核意見(jiàn)、談判記錄、變更協(xié)議、終止申請(qǐng)等，均應(yīng)作為合同能團(tuán)檔案進(jìn)行收集。2.業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)按照檔案管理的要求，及時(shí)將合同能團(tuán)過(guò)程中產(chǎn)生的文件和資料整理歸檔，并移交至公司檔案管理部門(mén)。（二）檔案整理1.公司檔案管理部門(mén)對(duì)接收的合同能團(tuán)檔案進(jìn)行整理，按照檔案的類別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類、編號(hào)、裝訂，確保檔案的完整性和規(guī)范性。2.檔案整理過(guò)程中，應(yīng)剔除重復(fù)、無(wú)效的文件和資料，對(duì)重要文件和資料進(jìn)行備份，以防止檔案丟失或損壞。（三）檔案保管1.公司檔案管理部門(mén)應(yīng)建立專門(mén)的檔案庫(kù)房，配備必要的保管設(shè)備，確保合同能團(tuán)檔案的安全保管。2.檔案庫(kù)房應(yīng)具備防火、防潮、防蟲(chóng)、防盜等功能，定期對(duì)檔案進(jìn)行檢查和維護(hù)，確保檔案的質(zhì)量不受影響。（四）檔案查閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同能團(tuán)檔案的，應(yīng)填寫(xiě)《檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到檔案管理部門(mén)辦理查閱手續(xù)。2.檔案管理部門(mén)應(yīng)嚴(yán)格按照檔案查閱制度，對(duì)查閱人員的身份和查閱目的進(jìn)行核實(shí)，確保檔案查閱的合法性和安全性。3.查閱檔案時(shí)，應(yīng)在檔案管理部門(mén)指定的地點(diǎn)進(jìn)行，查閱人員不得擅自將檔案帶出檔案庫(kù)房，不得對(duì)檔案進(jìn)行涂改、損毀、丟失等行為。（五）檔案銷毀1.合同能團(tuán)檔案超過(guò)保管期限或已無(wú)保存價(jià)值的，由檔案管理部門(mén)提出銷毀申請(qǐng)，填寫(xiě)《檔案銷毀申請(qǐng)表》，詳細(xì)說(shuō)明檔案的名稱、數(shù)量、保管期限等信息。2.《檔案銷毀申請(qǐng)表》經(jīng)公司檔案管理負(fù)責(zé)人審核后，提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.檔案銷毀申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后，檔案管理部門(mén)應(yīng)按照規(guī)定的程序和方