合同預(yù)警管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合同管理，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)，及時發(fā)現(xiàn)合同履行過程中的潛在問題，保障公司合法權(quán)益，特制定本合同預(yù)警管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門、子公司在對外簽訂、履行合同過程中的預(yù)警管理工作。（三）基本原則1.預(yù)防為主原則通過建立健全合同預(yù)警機(jī)制，對合同簽訂、履行全過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，提前發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患，采取有效措施加以防范和化解。2.及時準(zhǔn)確原則確保預(yù)警信息的收集、傳遞、分析和處理及時、準(zhǔn)確，以便能夠迅速做出反應(yīng)，采取針對性措施。3.分級管理原則根據(jù)合同風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和影響范圍，實(shí)行分級預(yù)警管理，明確各級管理職責(zé)和權(quán)限。4.協(xié)同合作原則合同預(yù)警管理涉及多個部門，各部門應(yīng)密切配合、協(xié)同工作，形成合力，共同做好預(yù)警管理工作。二、合同預(yù)警的職責(zé)分工（一）合同管理部門1.負(fù)責(zé)制定和完善合同預(yù)警管理制度和流程。2.定期對合同履行情況進(jìn)行檢查和分析，及時發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并向相關(guān)部門發(fā)出預(yù)警通知。3.建立合同預(yù)警檔案，對預(yù)警事項(xiàng)的處理過程和結(jié)果進(jìn)行記錄和歸檔。4.組織協(xié)調(diào)各部門對重大合同預(yù)警事項(xiàng)進(jìn)行研究和處理。（二）業(yè)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)本部門簽訂合同的履行跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)合同履行過程中的問題，并向合同管理部門反饋。2.配合合同管理部門對預(yù)警事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查和分析，提出解決方案和建議。3.根據(jù)合同預(yù)警通知，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行整改，確保合同順利履行。（三）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)對合同履行過程中的資金流動情況進(jìn)行監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并向合同管理部門通報(bào)。2.協(xié)助合同管理部門對預(yù)警事項(xiàng)涉及的財(cái)務(wù)問題進(jìn)行分析和處理，提供財(cái)務(wù)方面的專業(yè)支持。（四）法務(wù)部門1.參與合同預(yù)警管理制度的制定和完善，提供法律方面的專業(yè)意見。2.對合同預(yù)警事項(xiàng)涉及的法律問題進(jìn)行審查和分析，提出法律風(fēng)險(xiǎn)防范建議。3.協(xié)助處理因合同糾紛引發(fā)的法律事務(wù)，維護(hù)公司合法權(quán)益。三、合同預(yù)警的范圍及標(biāo)準(zhǔn)（一）合同簽訂階段的預(yù)警1.合同主體資格存在問題，如對方無合法經(jīng)營資質(zhì)、被吊銷營業(yè)執(zhí)照或處于破產(chǎn)清算狀態(tài)等。2.合同條款存在重大缺陷，如主要權(quán)利義務(wù)約定不明、違約責(zé)任不清晰、爭議解決方式不合理等。3.合同簽訂程序不符合規(guī)定，如未經(jīng)過必要的審批流程、授權(quán)代表簽字無效等。（二）合同履行階段的預(yù)警1.對方未按照合同約定履行義務(wù)，如逾期交貨、未按時付款、提供的產(chǎn)品或服務(wù)不符合質(zhì)量要求等。2.我方履行合同過程中出現(xiàn)困難或障礙，如資金短缺、原材料供應(yīng)不足、生產(chǎn)設(shè)備故障等，可能影響合同正常履行。3.合同履行過程中出現(xiàn)不可抗力或意外事件，可能導(dǎo)致合同無法履行或部分無法履行。4.合同履行過程中發(fā)現(xiàn)對方存在欺詐、違約等行為，可能損害公司利益。（三）合同變更與解除階段的預(yù)警1.合同變更或解除的理由不充分，可能導(dǎo)致公司承擔(dān)不必要的法律責(zé)任或經(jīng)濟(jì)損失。2.合同變更或解除未按照規(guī)定程序進(jìn)行，可能引發(fā)糾紛。（四）預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)1.一般預(yù)警合同履行過程中出現(xiàn)以下情況之一的，發(fā)出一般預(yù)警：對方逾期履行義務(wù)3天以上但不滿10天。我方履行合同出現(xiàn)輕微困難，預(yù)計(jì)不會對合同履行造成重大影響。合同履行過程中出現(xiàn)可能影響合同正常履行的一般性問題，如產(chǎn)品質(zhì)量存在輕微瑕疵等。2.重要預(yù)警合同履行過程中出現(xiàn)以下情況之一的，發(fā)出重要預(yù)警：對方逾期履行義務(wù)10天以上但不滿30天。我方履行合同出現(xiàn)較大困難，可能導(dǎo)致合同部分無法履行或延遲履行。合同履行過程中出現(xiàn)重大質(zhì)量問題，可能影響公司聲譽(yù)或造成較大經(jīng)濟(jì)損失。發(fā)現(xiàn)對方存在欺詐、違約等行為，可能對公司利益造成較大損害。3.重大預(yù)警合同履行過程中出現(xiàn)以下情況之一的，發(fā)出重大預(yù)警：對方逾期履行義務(wù)30天以上。我方履行合同出現(xiàn)嚴(yán)重困難，可能導(dǎo)致合同無法履行，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失。合同履行過程中發(fā)生不可抗力或意外事件，對合同履行產(chǎn)生重大影響。合同變更或解除可能給公司帶來重大不利后果。四、合同預(yù)警的信息收集與傳遞（一）信息收集渠道1.業(yè)務(wù)部門在合同履行過程中定期對合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并填寫合同履行情況檢查表，及時發(fā)現(xiàn)問題并反饋給合同管理部門。2.財(cái)務(wù)部門通過對合同資金往來的監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況及時向合同管理部門通報(bào)。3.法務(wù)部門在審查合同或處理合同糾紛過程中，發(fā)現(xiàn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時告知合同管理部門。4.公司內(nèi)部審計(jì)、監(jiān)察等部門在開展相關(guān)工作時，發(fā)現(xiàn)涉及合同的問題，向合同管理部門提供信息。5.外部渠道，如客戶投訴、供應(yīng)商反饋、行業(yè)動態(tài)信息等。（二）信息收集內(nèi)容1.合同基本信息，包括合同名稱、編號、簽訂時間、對方當(dāng)事人等。2.合同履行情況，如交貨時間、付款情況、產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量等。3.出現(xiàn)的問題及可能產(chǎn)生的影響，如逾期履行的天數(shù)、質(zhì)量問題的具體情況、對公司利益的損害程度等。4.已采取的措施及效果，如與對方溝通協(xié)商的情況、采取的補(bǔ)救措施等。（三）信息傳遞流程1.信息收集部門發(fā)現(xiàn)合同履行異常情況后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)填寫合同預(yù)警信息表，并將相關(guān)信息傳遞給合同管理部門。2.合同管理部門收到預(yù)警信息后，應(yīng)立即進(jìn)行分析和評估，判斷預(yù)警級別，并在[X]個工作日內(nèi)將預(yù)警通知發(fā)送給相關(guān)部門。3.預(yù)警通知應(yīng)明確預(yù)警事項(xiàng)的基本情況、預(yù)警級別、處理要求和期限等內(nèi)容。五、合同預(yù)警的處理程序（一）一般預(yù)警的處理1.相關(guān)部門收到一般預(yù)警通知后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)制定處理措施，并將處理情況反饋給合同管理部門。2.處理措施應(yīng)針對預(yù)警事項(xiàng)的具體情況，明確責(zé)任人和時間節(jié)點(diǎn)，確保問題得到及時解決。3.合同管理部門對處理情況進(jìn)行跟蹤檢查，確保處理措施得到有效執(zhí)行。（二）重要預(yù)警的處理1.相關(guān)部門收到重要預(yù)警通知后，應(yīng)立即組織召開專題會議，研究制定詳細(xì)的處理方案，并在[X]個工作日內(nèi)將處理方案報(bào)合同管理部門審核。2.合同管理部門對處理方案進(jìn)行審核，提出意見和建議，必要時組織相關(guān)部門進(jìn)行論證。3.處理方案經(jīng)審核通過后，相關(guān)部門應(yīng)嚴(yán)格按照方案組織實(shí)施，并定期向合同管理部門匯報(bào)處理進(jìn)展情況。4.合同管理部門對處理過程進(jìn)行全程跟蹤，及時協(xié)調(diào)解決處理過程中出現(xiàn)的問題。（三）重大預(yù)警的處理1.相關(guān)部門收到重大預(yù)警通知后，應(yīng)立即成立專項(xiàng)工作小組，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任組長，相關(guān)部門負(fù)責(zé)人為成員，全面負(fù)責(zé)預(yù)警事項(xiàng)的處理工作。2.專項(xiàng)工作小組應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)制定詳細(xì)的應(yīng)對策略和解決方案，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批。3.應(yīng)對策略和解決方案應(yīng)充分考慮各種因素，采取多種措施，確保將風(fēng)險(xiǎn)降到最低限度。4.在處理重大預(yù)警事項(xiàng)過程中，應(yīng)及時向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)進(jìn)展情況，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示調(diào)整處理措施。5.重大預(yù)警事項(xiàng)處理完畢后，專項(xiàng)工作小組應(yīng)撰寫詳細(xì)的處理報(bào)告，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。六、合同預(yù)警的監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.合同管理部門定期對合同預(yù)警管理工作進(jìn)行檢查和評估，確保預(yù)警機(jī)制的有效運(yùn)行。2.公司內(nèi)部審計(jì)部門定期對合同預(yù)警管理情況進(jìn)行審計(jì)，檢查預(yù)警信息的收集、傳遞、處理是否及時、準(zhǔn)確，處理措施是否得當(dāng)。3.對合同預(yù)警管理工作中發(fā)現(xiàn)的問題，及時提出整改意見，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。（二）考核辦法1.建立合同預(yù)警管理工作考核指標(biāo)體系，對各部門合同預(yù)警管理工作進(jìn)行量化考核。2.考核指標(biāo)包括預(yù)警信