合規(guī)崗位管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司合規(guī)管理，規(guī)范合規(guī)崗位設(shè)置與運(yùn)作，有效防范合規(guī)風(fēng)險，保障公司穩(wěn)健運(yùn)營，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司總部及各分支機(jī)構(gòu)、子公司的合規(guī)崗位管理。（三）基本原則1.獨(dú)立性原則：合規(guī)崗位應(yīng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門，確保合規(guī)審查與監(jiān)督的客觀性和公正性。2.全面性原則：涵蓋公司各項業(yè)務(wù)、各個環(huán)節(jié)和全體員工，實現(xiàn)合規(guī)管理的全覆蓋。3.風(fēng)險導(dǎo)向原則：以識別、評估和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險為核心，合理配置資源，提高合規(guī)管理的有效性。4.協(xié)同合作原則：與內(nèi)部審計、風(fēng)險管理等部門協(xié)同配合，形成合規(guī)管理合力。二、合規(guī)崗位設(shè)置（一）合規(guī)管理部門公司設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)管理部門，作為合規(guī)管理的牽頭部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司合規(guī)工作。（二）合規(guī)崗位人員配備1.合規(guī)負(fù)責(zé)人：由公司高級管理人員擔(dān)任，全面負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作，向公司董事會或管理層報告工作。2.合規(guī)專員：根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模和合規(guī)管理需求，配備足夠數(shù)量的合規(guī)專員，負(fù)責(zé)具體的合規(guī)審查、監(jiān)督和培訓(xùn)等工作。（三）合規(guī)崗位職責(zé)1.合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)制定并組織實施公司合規(guī)管理戰(zhàn)略、規(guī)劃和制度。領(lǐng)導(dǎo)和管理合規(guī)管理部門，確保合規(guī)工作有效開展。定期向董事會或管理層匯報合規(guī)工作情況，提出合規(guī)建議。協(xié)調(diào)解決重大合規(guī)問題，處理合規(guī)風(fēng)險事件。2.合規(guī)專員職責(zé)協(xié)助合規(guī)負(fù)責(zé)人制定和完善合規(guī)管理制度。對公司各項業(yè)務(wù)活動進(jìn)行合規(guī)審查，出具合規(guī)意見。開展合規(guī)監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。組織合規(guī)培訓(xùn)和宣傳，提高員工合規(guī)意識。收集、整理和分析合規(guī)信息，為合規(guī)決策提供支持。三、合規(guī)管理流程（一）合規(guī)風(fēng)險識別與評估1.定期識別：合規(guī)管理部門應(yīng)定期（至少每年一次）對公司面臨的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行全面識別，包括但不限于法律法規(guī)、監(jiān)管要求、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司內(nèi)部制度等方面的變化可能帶來的風(fēng)險。2.專項識別：針對特定業(yè)務(wù)、項目或事項，及時開展專項合規(guī)風(fēng)險識別。3.風(fēng)險評估：采用定性與定量相結(jié)合的方法，對識別出的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級和影響程度。（二）合規(guī)審查1.業(yè)務(wù)活動審查：在公司重大決策、新產(chǎn)品研發(fā)、業(yè)務(wù)合同簽訂、業(yè)務(wù)流程設(shè)計等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，合規(guī)管理部門應(yīng)進(jìn)行合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)定。2.制度審查：對公司各項規(guī)章制度進(jìn)行定期審查，確保其合法合規(guī)、有效可行。3.審查程序：業(yè)務(wù)部門提交合規(guī)審查申請，合規(guī)管理部門進(jìn)行審查并出具審查意見，必要時組織相關(guān)部門和人員進(jìn)行論證。（三）合規(guī)監(jiān)督檢查1.日常監(jiān)督：合規(guī)管理部門對公司日常業(yè)務(wù)活動進(jìn)行實時監(jiān)督，及時發(fā)現(xiàn)和糾正違規(guī)行為。2.專項檢查：根據(jù)合規(guī)風(fēng)險狀況和管理需要，開展專項合規(guī)監(jiān)督檢查。3.檢查結(jié)果處理：對監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下達(dá)整改通知，明確整改責(zé)任人和整改期限，跟蹤整改落實情況。（四）合規(guī)報告1.定期報告：合規(guī)管理部門應(yīng)定期（至少每季度一次）向公司管理層和董事會報告合規(guī)工作情況，包括合規(guī)風(fēng)險狀況、合規(guī)審查結(jié)果、監(jiān)督檢查情況等。2.重大事項報告：發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險事件或違規(guī)行為，應(yīng)立即向公司管理層和董事會報告，并及時采取措施進(jìn)行處置。（五）合規(guī)培訓(xùn)與宣傳1.培訓(xùn)計劃：制定年度合規(guī)培訓(xùn)計劃，明確培訓(xùn)內(nèi)容、對象、方式和時間安排。2.培訓(xùn)實施：組織開展各類合規(guī)培訓(xùn)活動，提高員工合規(guī)意識和業(yè)務(wù)能力。3.宣傳推廣：通過內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)絡(luò)平臺等多種渠道，宣傳合規(guī)理念和要求。四、合規(guī)風(fēng)險管理（一）風(fēng)險應(yīng)對策略1.規(guī)避風(fēng)險：對于高風(fēng)險業(yè)務(wù)或事項，采取放棄或終止的方式，避免風(fēng)險發(fā)生。2.降低風(fēng)險：通過制定控制措施、加強(qiáng)管理等手段，降低合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度。3.轉(zhuǎn)移風(fēng)險：通過購買保險、簽訂免責(zé)條款等方式，將合規(guī)風(fēng)險轉(zhuǎn)移給第三方。4.接受風(fēng)險：對于風(fēng)險較低且在公司可承受范圍內(nèi)的，采取接受的策略，并持續(xù)關(guān)注風(fēng)險變化。（二）風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案1.制定預(yù)案：針對可能發(fā)生的重大合規(guī)風(fēng)險事件，制定應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急處置流程、責(zé)任分工和資源保障等。2.演練與修訂：定期對應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，根據(jù)演練結(jié)果和實際情況及時修訂完善。五、合規(guī)文化建設(shè)（一）文化理念培育1.明確合規(guī)文化理念：確立公司合規(guī)文化核心價值觀，如誠信、合規(guī)、穩(wěn)健等。2.宣傳推廣：通過多種方式將合規(guī)文化理念融入公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，讓員工深入理解并認(rèn)同。（二）激勵約束機(jī)制1.激勵措施：對合規(guī)工作表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰和獎勵，激發(fā)員工合規(guī)積極性。2.約束措施：對違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)人員責(zé)任，形成有效的合規(guī)約束。六、合規(guī)崗位績效考核（一）考核指標(biāo)設(shè)定1.合規(guī)審查質(zhì)量：考核合規(guī)審查意見的準(zhǔn)確性、完整性和及時性。2.風(fēng)險防控效果：評估合規(guī)管理對公司合規(guī)風(fēng)險的識別、評估和控制能力。3.培訓(xùn)宣傳成效：考核合規(guī)培訓(xùn)和宣傳工作的開展情況及員工合規(guī)意識提升效果。4.制度建設(shè)貢獻(xiàn)：考量合規(guī)管理制度的完善和優(yōu)化情況。（二）考核方式與周期1.考核方式：采用自評、上級評價、同事評價和客戶評價相結(jié)合的方式。2.考核周期：年度考核與季度考核相結(jié)合，季度考核為年度考核提供依據(jù)。（三）結(jié)果應(yīng)用1.績效獎金發(fā)放：根據(jù)考核結(jié)果發(fā)放績效獎金，激勵合規(guī)崗位人員積極履行職責(zé)。2.職業(yè)發(fā)展晉升