國(guó)企法人管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)法人管理，規(guī)范法人治理結(jié)構(gòu)，提高企業(yè)運(yùn)營(yíng)效率，保障國(guó)有資產(chǎn)安全，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于本國(guó)有企業(yè)及其所屬各級(jí)全資、控股子企業(yè)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)，確保企業(yè)法人管理活動(dòng)合法合規(guī)。2.權(quán)責(zé)對(duì)等原則明確法人治理結(jié)構(gòu)中各主體的職責(zé)和權(quán)利，做到權(quán)責(zé)匹配。3.科學(xué)高效原則優(yōu)化法人治理流程，提高決策和執(zhí)行效率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)科學(xué)發(fā)展。4.監(jiān)督制衡原則建立健全監(jiān)督機(jī)制，確保各治理主體相互監(jiān)督、相互制衡。二、法人治理結(jié)構(gòu)（一）股東會(huì)1.組成與職責(zé)股東會(huì)由全體股東組成，是企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)。股東會(huì)依法行使決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃、選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事等職權(quán)。2.會(huì)議制度股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議按照公司章程規(guī)定按時(shí)召開(kāi)；代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上的董事、監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。（二）董事會(huì)1.組成與職責(zé)董事會(huì)由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)。董事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定。董事會(huì)依法行使決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案、制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案等職權(quán)。2.董事長(zhǎng)職責(zé)董事長(zhǎng)是董事會(huì)的召集人和主持人，負(fù)責(zé)主持董事會(huì)會(huì)議，召集和主持股東會(huì)會(huì)議，并行使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。3.董事任職資格與任期董事應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿，連選可以連任。4.董事會(huì)會(huì)議制度董事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議按照公司章程規(guī)定按時(shí)召開(kāi)；代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。（三）監(jiān)事會(huì)1.組成與職責(zé)監(jiān)事會(huì)由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)成員人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一。監(jiān)事會(huì)依法行使檢查公司財(cái)務(wù)、對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等職權(quán)。2.監(jiān)事會(huì)主席職責(zé)監(jiān)事會(huì)主席負(fù)責(zé)召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作，并行使法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。3.監(jiān)事任職資格與任期監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)。監(jiān)事任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，連選可以連任。4.監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議按照公司章程規(guī)定按時(shí)召開(kāi)；監(jiān)事可以提議召開(kāi)監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過(guò)。（四）高級(jí)管理人員1.任職資格與職責(zé)高級(jí)管理人員包括經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)知識(shí)和工作經(jīng)驗(yàn)，遵守法律法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。高級(jí)管理人員依法行使主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議等職權(quán)。2.薪酬與考核高級(jí)管理人員的薪酬由基本薪酬、績(jī)效薪酬等組成，根據(jù)其崗位職責(zé)、工作業(yè)績(jī)等進(jìn)行考核確定。建立健全高級(jí)管理人員績(jī)效考核制度，加強(qiáng)對(duì)其履職情況的監(jiān)督和評(píng)價(jià)。三、法人任免程序（一）提名與推薦1.股東會(huì)任免的人員股東會(huì)任免的董事、監(jiān)事等人員，由股東按照公司章程規(guī)定的程序提名和推薦。2.董事會(huì)任免的人員董事會(huì)任免的高級(jí)管理人員等人員，由董事長(zhǎng)或董事會(huì)授權(quán)的機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的程序提名和推薦。3.職工代表大會(huì)選舉的人員監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。（二）考察與審核1.組織考察對(duì)提名和推薦的人員進(jìn)行組織考察，全面了解其政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績(jī)、廉潔自律等情況。2.資格審核對(duì)考察合格的人員進(jìn)行資格審核，核實(shí)其是否符合法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的任職資格條件。（三）任免決定1.股東會(huì)決定股東會(huì)根據(jù)考察和審核情況，對(duì)董事、監(jiān)事等人員進(jìn)行任免表決，作出任免決定。2.董事會(huì)決定董事會(huì)根據(jù)考察和審核情況，對(duì)高級(jí)管理人員等人員進(jìn)行任免表決，作出任免決定。3.職工代表大會(huì)決議職工代表大會(huì)根據(jù)考察和審核情況，對(duì)監(jiān)事會(huì)中的職工代表進(jìn)行選舉或更換表決，作出決議。（四）任職與公示1.任職手續(xù)辦理對(duì)作出任免決定的人員，按照規(guī)定辦理任職手續(xù)，簽訂相關(guān)責(zé)任書或聘任合同。2.公示對(duì)新任職的人員進(jìn)行公示，接受企業(yè)職工和社會(huì)監(jiān)督，公示期不少于[X]個(gè)工作日。四、法人職責(zé)與權(quán)限（一）股東會(huì)職責(zé)與權(quán)限1.重大決策決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案等。2.人事任免選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)。3.公司章程修改修改公司章程。（二）董事會(huì)職責(zé)與權(quán)限1.經(jīng)營(yíng)決策決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案等。2.人事聘任與解聘決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)。3.內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置。4.基本管理制度制定制定公司的基本管理制度。（三）監(jiān)事會(huì)職責(zé)與權(quán)限1.監(jiān)督檢查檢查公司財(cái)務(wù)；對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議。2.調(diào)查處理當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；向股東會(huì)會(huì)議提出提案；依照《公司法》第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟。（四）高級(jí)管理人員職責(zé)與權(quán)限1.日常經(jīng)營(yíng)管理主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案。2.內(nèi)部管理擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；擬訂公司的基本管理制度；制定公司的具體規(guī)章。3.人員管理提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員。五、法人履職監(jiān)督（一）內(nèi)部監(jiān)督1.監(jiān)事會(huì)監(jiān)督監(jiān)事會(huì)按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期向股東會(huì)報(bào)告監(jiān)督情況。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督企業(yè)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)法人治理結(jié)構(gòu)各主體的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正問(wèn)題。3.風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門對(duì)法人治理結(jié)構(gòu)各主體在經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，提出風(fēng)險(xiǎn)管理建議。（二）外部監(jiān)督1.國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)督國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題責(zé)令企業(yè)整改。2.審計(jì)監(jiān)督政府審計(jì)部門依法對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，重點(diǎn)關(guān)注法人治理結(jié)構(gòu)的合規(guī)性和有效性。3.社會(huì)監(jiān)督鼓勵(lì)社會(huì)公眾、媒體等對(duì)國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為及時(shí)舉報(bào)。六、法人變更與終止（一）法人變更1.變更情形包括企業(yè)名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等事項(xiàng)的變更。2.變更程序由企業(yè)提出申請(qǐng)，按照法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的程序進(jìn)行審批和登記。涉及國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)有資產(chǎn)管理規(guī)定辦理相關(guān)手