上海投資管理辦法總則制定目的為了規(guī)范上海地區(qū)投資活動，加強投資管理，優(yōu)化投資環(huán)境，保障投資者合法權(quán)益，促進(jìn)經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本市實際情況，制定本辦法。適用范圍本辦法適用于在上海市行政區(qū)域內(nèi)進(jìn)行的各類投資活動，包括但不限于固定資產(chǎn)投資、股權(quán)投資、金融投資等。涉及國家另有規(guī)定的特殊行業(yè)投資，按照國家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行?；驹瓌t1.依法依規(guī)原則：投資活動必須遵守國家法律法規(guī)和本市相關(guān)規(guī)定，確保合法合規(guī)。2.市場導(dǎo)向原則：充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，引導(dǎo)投資方向，提高投資效益。3.公平公正原則：保障各類投資者平等參與市場競爭，享受公平公正的待遇。4.風(fēng)險可控原則：加強投資風(fēng)險管理，確保投資活動風(fēng)險可控，維護(hù)金融穩(wěn)定和經(jīng)濟安全。投資主體與投資范圍投資主體1.境內(nèi)投資者：包括本市各類企業(yè)、事業(yè)單位、社會團(tuán)體以及個人等。2.境外投資者：符合國家相關(guān)規(guī)定，在本市進(jìn)行投資活動的外國投資者、港澳臺地區(qū)投資者等。投資范圍1.鼓勵類投資領(lǐng)域戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，如新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥、高端裝備制造、新能源、新材料等。現(xiàn)代服務(wù)業(yè)，如金融服務(wù)、航運服務(wù)、貿(mào)易服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化創(chuàng)意等?？萍紕?chuàng)新領(lǐng)域，包括各類科技研發(fā)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺建設(shè)等。民生保障領(lǐng)域，如教育、醫(yī)療、養(yǎng)老等社會事業(yè)。2.限制類投資領(lǐng)域?qū)Σ糠中袠I(yè)實行準(zhǔn)入限制，如特定行業(yè)的資質(zhì)要求、股權(quán)比例限制等。投資此類領(lǐng)域需符合相關(guān)規(guī)定，并履行相應(yīng)審批程序。3.禁止類投資領(lǐng)域國家法律法規(guī)明確禁止的行業(yè)和項目，如嚴(yán)重污染環(huán)境、破壞生態(tài)平衡等項目。投資項目管理項目備案1.備案范圍除國家規(guī)定實行核準(zhǔn)制的投資項目外，本市其他投資項目實行備案管理。2.備案程序項目單位應(yīng)通過上海市投資項目在線審批監(jiān)管平臺填寫項目備案信息，提交項目基本情況、投資規(guī)模、資金來源等相關(guān)材料。備案機關(guān)收到備案信息后，對符合要求的項目予以備案，并出具備案證明。備案證明是項目單位辦理后續(xù)相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。3.備案變更項目備案后，項目單位發(fā)生名稱變更、項目主要建設(shè)內(nèi)容調(diào)整、總投資變化超過一定比例等情況的，應(yīng)及時通過在線平臺辦理備案變更手續(xù)。項目核準(zhǔn)1.核準(zhǔn)范圍涉及國家安全、公共利益、生態(tài)環(huán)境保護(hù)以及國家規(guī)定實行核準(zhǔn)制的特定行業(yè)投資項目，需按照規(guī)定進(jìn)行核準(zhǔn)。2.核準(zhǔn)程序項目單位向核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請報告，報告應(yīng)包括項目情況、資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析、經(jīng)濟和社會影響分析等內(nèi)容。核準(zhǔn)機關(guān)受理申請后，組織相關(guān)部門進(jìn)行評估審查，并征求有關(guān)方面意見。對符合核準(zhǔn)條件的項目，作出核準(zhǔn)決定并出具核準(zhǔn)文件。3.核準(zhǔn)期限核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)在受理項目申請報告后規(guī)定期限內(nèi)作出核準(zhǔn)決定。如遇特殊情況需要延長的，應(yīng)向項目單位說明理由。投資資金管理資金來源1.自有資金：投資者利用自身積累的資金進(jìn)行投資。2.銀行貸款：通過向銀行等金融機構(gòu)申請貸款獲取資金。3.股權(quán)融資：包括引入戰(zhàn)略投資者、風(fēng)險投資、私募股權(quán)投資等方式籌集資金。4.債券融資：發(fā)行企業(yè)債券、公司債券等籌集資金。資金使用1.?？顚Ｓ迷瓌t：投資資金應(yīng)按照項目用途?？顚Ｓ?，不得挪作他用。2.資金監(jiān)管：建立健全投資資金監(jiān)管機制，加強對資金使用情況的監(jiān)督檢查，確保資金安全、合規(guī)使用。3.資金核算：項目單位應(yīng)建立完善的財務(wù)核算制度，準(zhǔn)確記錄資金收支情況，定期進(jìn)行財務(wù)審計。投資風(fēng)險管理風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別：對投資項目可能面臨的市場風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險、管理風(fēng)險、政策風(fēng)險等進(jìn)行全面識別。2.風(fēng)險評估：采用科學(xué)方法對識別出的風(fēng)險進(jìn)行評估，確定風(fēng)險等級和影響程度。風(fēng)險應(yīng)對措施1.市場風(fēng)險應(yīng)對：密切關(guān)注市場動態(tài)，加強市場調(diào)研和分析，制定合理的市場營銷策略，降低市場波動對投資項目的影響。2.技術(shù)風(fēng)險應(yīng)對：加大技術(shù)研發(fā)投入，引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和人才，加強技術(shù)創(chuàng)新，提高項目技術(shù)水平和競爭力。3.管理風(fēng)險應(yīng)對：建立健全項目管理制度，加強內(nèi)部管理，提高管理團(tuán)隊素質(zhì)和能力，確保項目高效運營。4.政策風(fēng)險應(yīng)對：及時了解國家和地方政策變化，加強與政府部門溝通協(xié)調(diào)，積極爭取政策支持，降低政策風(fēng)險。風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控：建立風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)體系，定期對投資項目風(fēng)險狀況進(jìn)行監(jiān)測和分析。2.風(fēng)險預(yù)警：當(dāng)風(fēng)險指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值時，及時發(fā)出預(yù)警信號，采取相應(yīng)措施進(jìn)行風(fēng)險處置。投資服務(wù)與監(jiān)管投資服務(wù)1.信息服務(wù)：建立健全投資信息發(fā)布平臺，及時發(fā)布投資政策、項目信息、行業(yè)動態(tài)等，為投資者提供全面、準(zhǔn)確的信息服務(wù)。2.咨詢服務(wù)：設(shè)立投資咨詢熱線和服務(wù)窗口，為投資者提供投資咨詢、項目策劃、可行性研究等專業(yè)服務(wù)。3.協(xié)調(diào)服務(wù)：加強與相關(guān)部門和單位的協(xié)調(diào)溝通，為投資者解決投資過程中遇到的困難和問題，提供一站式服務(wù)。投資監(jiān)管1.監(jiān)管主體與職責(zé)本市發(fā)展改革、經(jīng)信、商務(wù)、市場監(jiān)管、金融監(jiān)管等部門按照各自職責(zé)，對投資活動進(jìn)行監(jiān)督管理。各部門應(yīng)加強協(xié)作配合，形成監(jiān)管合力，共同維護(hù)投資市場秩序。2.監(jiān)管措施建立投資項目定期檢查制度，對項目建設(shè)進(jìn)度、資金使用、環(huán)境保護(hù)等情況進(jìn)行檢查。加強對投資主體的信用監(jiān)管，建立投資主體信用檔案，對違法違規(guī)行為進(jìn)行記錄和公示。依法查處投資活動中的違法違規(guī)行為，維護(hù)投資者合法權(quán)益和市場秩序。法律責(zé)任對投資主體的處罰1.投資主體違反本辦法規(guī)定，未履行備案、核準(zhǔn)手續(xù)擅自進(jìn)行投資建設(shè)的，由相關(guān)部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，依法予以處罰。2.投資主體在投資活動中存在虛假申報、騙取備案或核準(zhǔn)、挪用資金等違法違規(guī)行為的，依法追究法律責(zé)任，并列入失信名單，限制其相關(guān)投資活動。對監(jiān)管部門及工作人員的責(zé)任追