國企釆購管理辦法一、總則（一）目的為加強國有企業(yè)采購管理，規(guī)范采購行為，提高采購效率，降低采購成本，保證采購質(zhì)量，防范采購風(fēng)險，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定，結(jié)合本企業(yè)實際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于國有企業(yè)及其所屬全資、控股子企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）的采購活動，包括貨物、工程和服務(wù)的采購。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：采購活動應(yīng)當(dāng)遵守國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，嚴(yán)格按照法定程序進行，確保采購行為合法合規(guī)。2.公開公平公正原則：采購活動應(yīng)當(dāng)公開透明，公平對待所有潛在供應(yīng)商，確保采購結(jié)果公正合理。3.效益優(yōu)先原則：采購活動應(yīng)當(dāng)注重經(jīng)濟效益和社會效益，優(yōu)化采購流程，降低采購成本，提高采購質(zhì)量和效率。4.誠信原則：采購活動應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，供應(yīng)商應(yīng)當(dāng)誠實守信，企業(yè)應(yīng)當(dāng)誠信履約，共同維護市場秩序。（四）職責(zé)分工1.采購管理部門：負責(zé)制定和完善采購管理制度，組織實施采購活動，監(jiān)督采購過程，協(xié)調(diào)處理采購中的問題。2.需求部門：負責(zé)提出采購需求，參與采購文件編制，協(xié)助采購管理部門進行供應(yīng)商選擇和采購合同簽訂，負責(zé)采購項目的驗收。3.財務(wù)部門：負責(zé)審核采購預(yù)算，支付采購款項，監(jiān)督采購資金使用情況。4.審計部門：負責(zé)對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性和采購結(jié)果的合理性。5.紀(jì)檢監(jiān)察部門：負責(zé)對采購活動中的違紀(jì)違規(guī)行為進行調(diào)查處理。二、采購計劃管理（一）采購計劃的編制1.需求預(yù)測：需求部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營計劃和實際需求，對采購項目進行需求預(yù)測，明確采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間等。2.采購預(yù)算編制：需求部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)需求預(yù)測結(jié)果，編制采購預(yù)算，明確采購項目的預(yù)算金額。采購預(yù)算應(yīng)當(dāng)納入企業(yè)年度預(yù)算管理，嚴(yán)格控制采購支出。3.采購計劃審批：采購計劃應(yīng)當(dāng)報經(jīng)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。采購計劃審批應(yīng)當(dāng)重點審查采購項目的必要性、可行性、預(yù)算合理性等。（二）采購計劃的執(zhí)行與調(diào)整1.采購計劃執(zhí)行：采購管理部門應(yīng)當(dāng)按照批準(zhǔn)的采購計劃組織實施采購活動，確保采購項目按時、按質(zhì)、按量完成。2.采購計劃調(diào)整：在采購計劃執(zhí)行過程中，如遇特殊情況需要調(diào)整采購計劃的，需求部門應(yīng)當(dāng)提出書面申請，說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容等，報經(jīng)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。三、采購方式（一）公開招標(biāo)1.適用范圍：達到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的采購項目，應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)方式：貨物類采購項目，單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；工程類采購項目，單項合同估算價在400萬元人民幣以上的；服務(wù)類采購項目，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的。2.招標(biāo)程序：公開招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進行：發(fā)布招標(biāo)公告；資格預(yù)審；編制招標(biāo)文件；發(fā)售招標(biāo)文件；組織開標(biāo)、評標(biāo)；確定中標(biāo)候選人；公示中標(biāo)候選人；發(fā)出中標(biāo)通知書；簽訂合同。（二）邀請招標(biāo)1.適用范圍：有下列情形之一的，可以采用邀請招標(biāo)方式：具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；采用公開招標(biāo)方式的費用占采購項目總價值的比例過大的。2.招標(biāo)程序：邀請招標(biāo)應(yīng)當(dāng)按照下列程序進行：發(fā)布投標(biāo)邀請書；資格預(yù)審；編制招標(biāo)文件；發(fā)售招標(biāo)文件；組織開標(biāo)、評標(biāo)；確定中標(biāo)候選人；公示中標(biāo)候選人；發(fā)出中標(biāo)通知書；簽訂合同。（三）競爭性談判1.適用范圍：有下列情形之一的，可以采用競爭性談判方式：招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細規(guī)格或者具體要求的；采用招標(biāo)所需時間不能滿足用戶緊急需要的；不能事先計算出價格總額的。2.談判程序：競爭性談判應(yīng)當(dāng)按照下列程序進行：成立談判小組；制定談判文件；確定邀請參加談判的供應(yīng)商名單；談判；確定成交供應(yīng)商；簽訂合同。（四）單一來源采購1.適用范圍：有下列情形之一的，可以采用單一來源采購方式：只能從唯一供應(yīng)商處采購的；發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能從其他供應(yīng)商處采購的；必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購資金總額不超過原合同采購金額百分之十的。2.采購程序：單一來源采購應(yīng)當(dāng)按照下列程序進行：成立采購小組；與供應(yīng)商進行協(xié)商；確定成交供應(yīng)商；簽訂合同。（五）詢價1.適用范圍：采購的貨物規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、現(xiàn)貨貨源充足且價格變化幅度小的采購項目，可以采用詢價方式采購。2.詢價程序：詢價應(yīng)當(dāng)按照下列程序進行：成立詢價小組；確定被詢價的供應(yīng)商名單；詢價；確定成交供應(yīng)商；簽訂合同。四、采購文件編制（一）采購文件的內(nèi)容采購文件應(yīng)當(dāng)包括采購項目的名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨時間、交貨地點、采購預(yù)算、采購方式、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、合同條款等內(nèi)容。（二）采購文件的編制要求1.合法性：采購文件應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，不得含有歧視性、排他性條款。2.完整性：采購文件應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完整，表述清晰，避免出現(xiàn)歧義。3.準(zhǔn)確性：采購文件應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確反映采購項目的需求和要求，不得出現(xiàn)模糊不清、相互矛盾的內(nèi)容。4.公平性：采購文件應(yīng)當(dāng)公平對待所有潛在供應(yīng)商，不得設(shè)置不合理的條件限制或者排斥潛在供應(yīng)商。（三）采購文件的審核與批準(zhǔn)采購文件應(yīng)當(dāng)報經(jīng)企業(yè)采購管理部門審核后，報企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。采購文件審核應(yīng)當(dāng)重點審查采購文件的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、公平性等。五、供應(yīng)商管理（一）供應(yīng)商選擇1.供應(yīng)商資格審查：采購管理部門應(yīng)當(dāng)對潛在供應(yīng)商進行資格審查，審查內(nèi)容包括供應(yīng)商的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證、資質(zhì)證書、業(yè)績情況、信譽情況等。2.供應(yīng)商選擇方式：供應(yīng)商選擇應(yīng)當(dāng)采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購、詢價等方式進行。3.供應(yīng)商選擇程序：供應(yīng)商選擇應(yīng)當(dāng)按照下列程序進行：發(fā)布供應(yīng)商征集公告；受理供應(yīng)商報名；資格審查；確定入圍供應(yīng)商名單；組織采購活動；確定成交供應(yīng)商。（二）供應(yīng)商評價與管理1.供應(yīng)商評價：采購管理部門應(yīng)當(dāng)定期對供應(yīng)商進行評價，評價內(nèi)容包括供應(yīng)商的產(chǎn)品質(zhì)量、交貨期、售后服務(wù)、價格水平、信譽情況等。2.供應(yīng)商管理：采購管理部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)供應(yīng)商評價結(jié)果，對供應(yīng)商進行分類管理，對于評價優(yōu)秀的供應(yīng)商，可以給予優(yōu)先采購、增加采購份額等獎勵；對于評價不合格的供應(yīng)商，應(yīng)當(dāng)暫停采購或者取消供應(yīng)商資格。六、采購合同管理（一）采購合同的簽訂1.合同簽訂前的準(zhǔn)備：采購管理部門應(yīng)當(dāng)在確定成交供應(yīng)商后，與成交供應(yīng)商進行合同談判，明確合同條款，確保合同內(nèi)容符合采購文件的要求。2.合同簽訂程序：采購合同應(yīng)當(dāng)由企業(yè)法定代表人或者其授權(quán)代表簽訂。合同簽訂前，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)企業(yè)法律部門審核，確保合同的合法性、有效性。（二）采購合同的履行1.合同履行的監(jiān)督：采購管理部門應(yīng)當(dāng)對采購合同的履行情況進行監(jiān)督，及時掌握合同履行進度，協(xié)調(diào)解決合同履行中出現(xiàn)的問題。2.合同變更與解除：在采購合同履行過程中，如遇特殊情況需要變更或者解除合同的，應(yīng)當(dāng)按照合同約定的程序進行，報經(jīng)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施。（三）采購合同的驗收1.驗收標(biāo)準(zhǔn)：采購合同應(yīng)當(dāng)明確驗收標(biāo)準(zhǔn)，驗收標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合國家法律法規(guī)和政策規(guī)定，以及采購文件的要求。2.驗收程序：采購合同履行完畢后，需求部門應(yīng)當(dāng)組織對采購項目進行驗收。驗收合格的，應(yīng)當(dāng)出具驗收報告；驗收不合格的，應(yīng)當(dāng)要求供應(yīng)商限期整改，整改后仍不合格的，應(yīng)當(dāng)按照合同約定追究供應(yīng)商的違約責(zé)任。七、采購風(fēng)險管理（一）風(fēng)險識別與評估1.風(fēng)險識別：采購管理部門應(yīng)當(dāng)對采購活動中的風(fēng)險進行識別，識別內(nèi)容包括采購計劃風(fēng)險、采購方式風(fēng)險、供應(yīng)商選擇風(fēng)險、采購合同風(fēng)險、采購驗收風(fēng)險等。2.風(fēng)險評估：采購管理部門應(yīng)當(dāng)對識別出的風(fēng)險進行評估，評估風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，確定風(fēng)險等級。（二）風(fēng)險應(yīng)對措施1.風(fēng)險規(guī)避：對于風(fēng)險發(fā)生可能性高、影響程度大的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險規(guī)避措施，如放棄采購項目、選擇其他采購方式等。2.風(fēng)險降低：對于風(fēng)險發(fā)生可能性較高、影響程度較大的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險降低措施，如加強供應(yīng)商管理、完善采購合同條款等。3.風(fēng)險轉(zhuǎn)移：對于風(fēng)險發(fā)生可能性較低、影響程度較小的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險轉(zhuǎn)移措施，如購買保險、要求供應(yīng)商提供擔(dān)保等。4.風(fēng)險接受：對于風(fēng)險發(fā)生可能性低、影響程度小的風(fēng)險，應(yīng)當(dāng)采取風(fēng)險接受措施，如自行承擔(dān)風(fēng)險損失等。（三）風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警1.風(fēng)險監(jiān)控：采購管理部門應(yīng)當(dāng)對采購活動中的風(fēng)險進行監(jiān)控，及時掌握風(fēng)險變化情況，調(diào)整風(fēng)險應(yīng)對措施。2.風(fēng)險預(yù)警：采購管理部門應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險預(yù)警機制，對可能發(fā)生的風(fēng)險進行預(yù)警，及時采取措施防范風(fēng)險的發(fā)生。八、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督1.采購管理部門自查：采購管理部門應(yīng)當(dāng)定期對采購活動進行自查，檢查采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的合理性等。2.企業(yè)內(nèi)部審計：企業(yè)審計部門應(yīng)當(dāng)定期對采購活動進行審計監(jiān)督，檢查采購程序的合規(guī)性、采購結(jié)果的合理性等。3.企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督：企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)當(dāng)對采購活動中的違