上市制度管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在規(guī)范公司上市行為，確保上市過程合法、合規(guī)、有序進(jìn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益，提升公司治理水平和市場競爭力，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。（二）適用范圍本辦法適用于公司及公司內(nèi)部各部門、子公司、分支機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體在上市籌備、申報(bào)、審核及后續(xù)持續(xù)信息披露等環(huán)節(jié)的管理活動(dòng)。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的相關(guān)規(guī)定以及證券交易所的上市規(guī)則，確保公司上市活動(dòng)符合法律要求。2.規(guī)范性原則建立健全規(guī)范的上市工作流程和內(nèi)部控制制度，保證上市申報(bào)文件及信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。3.審慎性原則對(duì)上市過程中的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估和審慎決策，制定切實(shí)可行的應(yīng)對(duì)措施，確保上市工作穩(wěn)步推進(jìn)，防范上市失敗風(fēng)險(xiǎn)。4.協(xié)同性原則上市工作涉及公司多個(gè)部門和業(yè)務(wù)領(lǐng)域，各部門應(yīng)加強(qiáng)協(xié)同合作，形成工作合力，共同推進(jìn)上市進(jìn)程。二、上市籌備組織與職責(zé)（一）上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成人員由公司董事長擔(dān)任組長，總經(jīng)理擔(dān)任副組長，財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書、各主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)全面領(lǐng)導(dǎo)公司上市籌備工作，制定上市工作總體戰(zhàn)略和目標(biāo)。審議決定上市籌備過程中的重大事項(xiàng)，包括上市方案、中介機(jī)構(gòu)選聘、重大資產(chǎn)重組等。協(xié)調(diào)解決上市籌備工作中的重大問題，確保上市工作順利進(jìn)行。（二）上市工作辦公室1.組成人員由董事會(huì)秘書擔(dān)任主任，證券事務(wù)代表及相關(guān)部門業(yè)務(wù)骨干為成員。2.職責(zé)負(fù)責(zé)上市籌備工作的具體組織實(shí)施，制定詳細(xì)的工作計(jì)劃和時(shí)間表。協(xié)調(diào)與中介機(jī)構(gòu)的溝通與合作，組織開展盡職調(diào)查、審計(jì)、評(píng)估、法律等相關(guān)工作。負(fù)責(zé)上市申報(bào)文件的編制、審核、報(bào)送及后續(xù)反饋意見的回復(fù)工作。組織開展投資者關(guān)系管理工作，維護(hù)公司與投資者、媒體等的良好溝通。（三）各部門職責(zé)1.財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)提供公司財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)報(bào)告，配合中介機(jī)構(gòu)完成財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評(píng)估工作。協(xié)助制定上市融資方案，對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和資金需求進(jìn)行分析和預(yù)測。負(fù)責(zé)上市過程中的稅務(wù)籌劃和合規(guī)工作。2.法務(wù)部門審查公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)合同、規(guī)章制度等法律文件，確保合法合規(guī)。處理上市過程中的法律事務(wù)，包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、訴訟仲裁等。協(xié)助中介機(jī)構(gòu)完成法律盡職調(diào)查，出具法律意見書。3.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)梳理公司業(yè)務(wù)流程，提供業(yè)務(wù)相關(guān)資料，配合中介機(jī)構(gòu)完成業(yè)務(wù)盡職調(diào)查。協(xié)助制定業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和上市后的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略。對(duì)上市可能涉及的業(yè)務(wù)問題進(jìn)行分析和解決，確保業(yè)務(wù)的可持續(xù)發(fā)展。4.人力資源部門負(fù)責(zé)制定上市后的人力資源規(guī)劃和激勵(lì)機(jī)制。配合中介機(jī)構(gòu)完成對(duì)公司人力資源狀況的調(diào)查和評(píng)估。協(xié)助處理上市過程中的員工安置和勞動(dòng)關(guān)系等問題。三、上市前規(guī)范運(yùn)作（一）公司治理結(jié)構(gòu)完善1.按照《公司法》《證券法》等法律法規(guī)及證券交易所上市規(guī)則的要求，完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理機(jī)制。2.明確各治理主體的職責(zé)權(quán)限，確保決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互分離、相互制衡。3.加強(qiáng)董事會(huì)專門委員會(huì)建設(shè)，提高董事會(huì)決策的科學(xué)性和專業(yè)性。（二）內(nèi)部控制制度健全1.建立健全內(nèi)部控制制度體系，涵蓋財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理等各個(gè)方面。2.定期對(duì)內(nèi)部控制制度的有效性進(jìn)行評(píng)估和審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題。3.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)工作，配備專業(yè)的內(nèi)部審計(jì)人員，對(duì)公司財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)等進(jìn)行監(jiān)督檢查。（三）財(cái)務(wù)規(guī)范管理1.嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)財(cái)務(wù)制度，確保財(cái)務(wù)報(bào)表真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.規(guī)范財(cái)務(wù)管理流程，加強(qiáng)財(cái)務(wù)預(yù)算、成本控制、資金管理等工作。3.建立健全財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)防范和化解財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（四）信息披露管理1.制定信息披露管理制度，明確信息披露的原則、內(nèi)容、程序、方式等。2.確保信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，不得隱瞞或延遲披露重大信息。3.加強(qiáng)對(duì)信息披露事務(wù)的內(nèi)部審核，防止出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為。四、上市申報(bào)與審核（一）中介機(jī)構(gòu)選聘1.根據(jù)公司上市工作需要，選聘具有良好信譽(yù)和專業(yè)資質(zhì)的保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)。2.與中介機(jī)構(gòu)簽訂詳細(xì)的業(yè)務(wù)約定書，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和工作要求。3.定期對(duì)中介機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)展和質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)溝通解決存在的問題。（二）上市申報(bào)文件編制1.上市工作辦公室組織各部門按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的要求，編制招股說明書、審計(jì)報(bào)告、法律意見書、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等上市申報(bào)文件。2.各部門應(yīng)認(rèn)真梳理相關(guān)資料，確保申報(bào)文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，邏輯清晰，符合格式要求。3.上市申報(bào)文件編制完成后，由上市工作辦公室進(jìn)行初審，組織相關(guān)部門和中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行會(huì)審，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行整改和完善。（三）申報(bào)與審核流程1.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司上市申報(bào)文件進(jìn)行內(nèi)核后，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交上市申請(qǐng)文件。2.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)受理上市申請(qǐng)后，對(duì)申報(bào)文件進(jìn)行審核，提出反饋意見。3.公司及中介機(jī)構(gòu)按照反饋意見要求，及時(shí)進(jìn)行回復(fù)和整改，并提交補(bǔ)充材料。4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)審核情況，可能會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場檢查或問詢，公司及中介機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合，做好相關(guān)工作。五、上市后持續(xù)監(jiān)管（一）持續(xù)信息披露1.公司應(yīng)按照證券交易所的規(guī)定，定期披露年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告等定期報(bào)告，及時(shí)披露重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告。2.持續(xù)信息披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。3.加強(qiáng)對(duì)信息披露事務(wù)的管理，建立健全信息披露內(nèi)部審核機(jī)制，確保信息披露工作規(guī)范有序。（二）公司治理與內(nèi)部控制持續(xù)優(yōu)化1.上市后，公司應(yīng)繼續(xù)完善公司治理結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理主體的作用發(fā)揮，不斷提升公司治理水平。2.持續(xù)優(yōu)化內(nèi)部控制制度，根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和監(jiān)管要求，及時(shí)修訂和完善相關(guān)制度，確保內(nèi)部控制的有效性。3.加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)管理工作，定期對(duì)公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決存在的問題。（三）投資者關(guān)系管理1.建立健全投資者關(guān)系管理工作制度，加強(qiáng)與投資者的溝通與交流，及時(shí)了解投資者需求和意見。2.通過多種渠道開