外資證券管理辦法一、總則（一）制定目的為了規(guī)范外資進(jìn)入證券行業(yè)的行為，加強(qiáng)對(duì)外資證券公司的監(jiān)督管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的外資參股證券公司、外資獨(dú)資證券公司以及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處等外資證券相關(guān)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)活動(dòng)的監(jiān)督管理。（三）基本原則外資證券機(jī)構(gòu)在華經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)遵循合法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營、公平競(jìng)爭(zhēng)、保護(hù)投資者權(quán)益的基本原則。嚴(yán)格遵守中國的法律法規(guī)，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和證券市場(chǎng)秩序。二、外資證券機(jī)構(gòu)設(shè)立與審批（一）設(shè)立條件1.股東資格外資參股證券公司的境外股東應(yīng)具有良好的國際聲譽(yù)和經(jīng)營業(yè)績(jī)，近三年無重大違法違規(guī)記錄。外資獨(dú)資證券公司的境外股東除滿足上述要求外，還應(yīng)具備雄厚的資本實(shí)力和豐富的證券行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。2.注冊(cè)資本外資參股證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)符合《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的最低限額，且外資持股比例不得超過規(guī)定上限。外資獨(dú)資證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍和規(guī)模合理確定，確保具備足夠的風(fēng)險(xiǎn)抵御能力。3.業(yè)務(wù)范圍與設(shè)施明確擬設(shè)立的外資證券機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍，包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)的許可情況。具備與業(yè)務(wù)范圍相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、交易設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)等。（二）審批程序1.申請(qǐng)材料設(shè)立外資證券機(jī)構(gòu)應(yīng)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）提交申請(qǐng)書、可行性研究報(bào)告、公司章程、股東資格證明、注冊(cè)資本證明等一系列申請(qǐng)材料。申請(qǐng)材料應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的格式和內(nèi)容要求。2.受理與審查中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)材料后，進(jìn)行受理審查。對(duì)申請(qǐng)材料的完整性、合規(guī)性進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求申請(qǐng)人補(bǔ)充或修改材料。組織相關(guān)專家和工作人員對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)進(jìn)行深入審查，包括對(duì)股東背景、業(yè)務(wù)方案、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的評(píng)估。3.批準(zhǔn)與登記經(jīng)審查符合條件的，中國證監(jiān)會(huì)作出批準(zhǔn)設(shè)立的決定，并頒發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。申請(qǐng)人憑經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證向工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。三、業(yè)務(wù)規(guī)則（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)1.客戶賬戶管理外資證券機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，為客戶開立真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的證券賬戶，并妥善保管客戶資料和交易記錄。嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存等反洗錢和反恐怖主義融資規(guī)定。2.交易委托與執(zhí)行接受客戶的委托，按照客戶的指令進(jìn)行證券交易。確保交易指令的準(zhǔn)確、及時(shí)執(zhí)行，不得擅自改變客戶指令。建立健全交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)交易過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警，保障客戶交易安全。（二）承銷與保薦業(yè)務(wù)1.承銷業(yè)務(wù)規(guī)范從事證券承銷業(yè)務(wù)應(yīng)具備相應(yīng)的承銷資格和能力，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定承銷業(yè)務(wù)方案。盡職調(diào)查發(fā)行人的基本情況、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況等，確保承銷文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。遵循公平、公正、公開的原則，合理確定發(fā)行價(jià)格和發(fā)行方式，保障投資者合法權(quán)益。2.保薦業(yè)務(wù)要求擔(dān)任證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全保薦工作制度，加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的管理。對(duì)發(fā)行人的上市申請(qǐng)文件進(jìn)行盡職推薦，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信息披露等義務(wù)。（三）自營業(yè)務(wù)1.投資范圍與比例限制明確外資證券機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的投資范圍，包括股票、債券、基金等證券品種。嚴(yán)格遵守投資比例限制，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，確保自營業(yè)務(wù)規(guī)模與公司資本實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力相匹配。2.風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制建立完善的自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系，設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)限額，對(duì)自營業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面管理。加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范自營業(yè)務(wù)操作流程，防止內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為。（四）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)1.客戶資產(chǎn)托管外資證券機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。確?？蛻糍Y產(chǎn)獨(dú)立于自有資產(chǎn)，保障客戶資產(chǎn)的安全和完整。2.投資管理與風(fēng)險(xiǎn)控制根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定個(gè)性化的投資管理方案。建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和預(yù)警機(jī)制，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資組合進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)調(diào)整投資策略，控制風(fēng)險(xiǎn)。四、監(jiān)督管理措施（一）定期報(bào)告與信息披露1.定期報(bào)告制度外資證券機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，定期報(bào)送年度報(bào)告、中期報(bào)告等，報(bào)告內(nèi)容包括公司經(jīng)營情況、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面。確保報(bào)告數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，及時(shí)反映公司運(yùn)營狀況。2.信息披露要求對(duì)外公開披露公司的基本信息、業(yè)務(wù)范圍、重大事項(xiàng)等信息，保障投資者和社會(huì)公眾的知情權(quán)。信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整的原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查與非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管1.現(xiàn)場(chǎng)檢查中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)外資證券機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，檢查內(nèi)容包括公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況等方面。外資證券機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，提供必要的文件、資料和信息。2.非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管通過建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，對(duì)外資證券機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和分析。根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。（三）違規(guī)處罰1.違法違規(guī)行為認(rèn)定明確外資證券機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中可能出現(xiàn)的違法違規(guī)行為，如內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述、違規(guī)經(jīng)營等。根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，準(zhǔn)確認(rèn)定違法違規(guī)行為的性質(zhì)和情節(jié)。2.處罰措施對(duì)于違法違規(guī)行為，中國證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重采取警告、罰款、責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、吊銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證等處罰措施。對(duì)相關(guān)責(zé)任人員依法給予警告、罰款、市場(chǎng)禁入等處罰，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。五、投資者保護(hù)（一）投資者教育與宣傳1.教育內(nèi)容與方式外資證券機(jī)構(gòu)應(yīng)開展投資者教育活動(dòng)，向投資者普及證券市場(chǎng)知識(shí)、投資風(fēng)險(xiǎn)等內(nèi)容。采用多種方式進(jìn)行投資者教育，如舉辦講座、發(fā)放宣傳資料、利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)等，提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和投資能力。2.投訴處理機(jī)制建立健全投資者投訴處理機(jī)制，設(shè)立專門的投訴渠道，及時(shí)受理投資者的投訴和舉報(bào)。對(duì)投資者投訴進(jìn)行認(rèn)真調(diào)查和處理，及時(shí)反饋處理結(jié)果，保障投資者合法權(quán)益。（二）投資者權(quán)益保護(hù)措施1.客戶資金保護(hù)嚴(yán)格執(zhí)行客戶資金第三方存管制度，確保客戶資金安全。加強(qiáng)對(duì)客戶資金賬戶的管理，防止客戶資金被挪用、侵占等情況發(fā)生。2.糾紛調(diào)解與仲裁積極配合投資者與證券公司