2025年上海證券面試題及答案本文借鑒了近年相關(guān)經(jīng)典試題創(chuàng)作而成，力求幫助考生深入理解測(cè)試題型，掌握答題技巧，提升應(yīng)試能力。一、單選題（每題2分，共20分）1.以下哪項(xiàng)不屬于證券從業(yè)人員的基本行為準(zhǔn)則？A.誠實(shí)守信B.專業(yè)勝任C.避免利益沖突D.誘導(dǎo)客戶投資答案：D解析：證券從業(yè)人員的基本行為準(zhǔn)則包括誠實(shí)守信、專業(yè)勝任、避免利益沖突等，而誘導(dǎo)客戶投資違反了相關(guān)準(zhǔn)則。2.證券公司注冊(cè)資本的最低要求是多少？A.1億元人民幣B.5億元人民幣C.10億元人民幣D.50億元人民幣答案：B解析：根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司注冊(cè)資本的最低要求為5億元人民幣。3.以下哪種情況屬于內(nèi)幕交易？A.甲持有某上市公司5%的股份B.乙通過朋友得知某公司即將發(fā)布重大利好消息，并據(jù)此買賣該公司股票C.丙根據(jù)公司的公開信息進(jìn)行投資決策D.丁在公司內(nèi)部會(huì)議上了解到公司即將進(jìn)行重組答案：B解析：內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前，買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為。乙的行為屬于內(nèi)幕交易。4.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的多少？A.30%B.50%C.100%D.200%答案：C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的100%。5.以下哪種金融工具不屬于衍生金融工具？A.期貨合約B.期權(quán)合約C.股票D.互換合約答案：C解析：衍生金融工具是指其價(jià)值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)的金融工具，包括期貨合約、期權(quán)合約、互換合約等，而股票屬于基礎(chǔ)金融工具。6.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中添加哪些內(nèi)容？A.證券研究報(bào)告B.證券投資咨詢C.誘導(dǎo)客戶交易D.證券發(fā)行與承銷答案：C解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中添加誘導(dǎo)客戶交易的內(nèi)容，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。7.以下哪項(xiàng)不屬于我國證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)？A.主板市場(chǎng)B.中小企業(yè)板C.創(chuàng)業(yè)板D.地方性交易所答案：D解析：我國證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，而地方性交易所不屬于我國證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。8.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以什么作為擔(dān)保？A.客戶的信用狀況B.客戶的資產(chǎn)C.客戶提供的保證金D.證券公司自身的資產(chǎn)答案：C解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以客戶提供的保證金作為擔(dān)保，以控制風(fēng)險(xiǎn)。9.以下哪種情況不屬于證券公司客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)？A.證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金B(yǎng).證券公司破產(chǎn)C.證券市場(chǎng)大幅波動(dòng)D.客戶操作失誤答案：C解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金、證券公司破產(chǎn)和客戶操作失誤等，而證券市場(chǎng)大幅波動(dòng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，不屬于客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)。10.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.業(yè)務(wù)操作D.客戶服務(wù)答案：D解析：證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露和業(yè)務(wù)操作等，而客戶服務(wù)不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。二、多選題（每題3分，共30分）1.證券從業(yè)人員的禁止性行為包括哪些？A.操縱證券市場(chǎng)B.泄露內(nèi)幕信息C.欺詐客戶D.未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)答案：A,B,C解析：證券從業(yè)人員的禁止性行為包括操縱證券市場(chǎng)、泄露內(nèi)幕信息和欺詐客戶等，而未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)屬于非法設(shè)立證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的行為，不屬于證券從業(yè)人員的禁止性行為。2.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括哪些？A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營業(yè)務(wù)C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)答案：A,B,C,D解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)等。3.以下哪些屬于內(nèi)幕信息的知情人？A.公司的董事B.公司的監(jiān)事C.公司的經(jīng)理D.證券公司的從業(yè)人員答案：A,B,C,D解析：內(nèi)幕信息的知情人包括公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、證券公司的從業(yè)人員等，以及非法獲取內(nèi)幕信息的人員。4.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？A.自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離B.自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的100%C.自營業(yè)務(wù)以盈利為目的D.自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)答案：A,B,D解析：證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的100%和自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)等規(guī)定。5.衍生金融工具的主要特點(diǎn)包括哪些？A.價(jià)值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值B.具有高杠桿性C.流動(dòng)性較高D.風(fēng)險(xiǎn)較大答案：A,B,D解析：衍生金融工具的主要特點(diǎn)包括價(jià)值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值、具有高杠桿性和風(fēng)險(xiǎn)較大等，而流動(dòng)性不一定較高。6.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供哪些服務(wù)？A.證券交易信息B.證券投資咨詢C.證券研究報(bào)告D.證券發(fā)行與承銷答案：A,B,C解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券交易信息、證券投資咨詢和證券研究報(bào)告等服務(wù)，而證券發(fā)行與承銷不屬于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的范疇。7.我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括哪些？A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國人民銀行C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券交易所答案：A,C,D解析：我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所，而中國人民銀行不屬于證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。8.證券公司客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括哪些？A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管B.客戶信用評(píng)估C.保證金監(jiān)控D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警答案：A,C,D解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括客戶交易結(jié)算資金第三方存管、保證金監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等，而客戶信用評(píng)估屬于融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。9.證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括哪些？A.防范風(fēng)險(xiǎn)B.提高效率C.保障合規(guī)D.增加利潤答案：A,B,C解析：證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率和保障合規(guī)等，而增加利潤不屬于內(nèi)部控制制度的目標(biāo)。10.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守哪些規(guī)定？A.遵守有關(guān)法律法規(guī)B.誠實(shí)守信C.公平公正D.維護(hù)客戶利益答案：A,B,C,D解析：證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、誠實(shí)守信、公平公正和維護(hù)客戶利益等規(guī)定。三、判斷題（每題1分，共10分）1.證券公司可以挪用客戶的交易結(jié)算資金。（×）2.內(nèi)幕交易是合法的。（×）3.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)?？梢猿^其凈資本的100%。（×）4.股票屬于衍生金融工具。（×）5.證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，可以誘導(dǎo)客戶交易。（×）6.我國證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。（√）7.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以客戶提供的保證金作為擔(dān)保。（√）8.證券公司客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金、證券公司破產(chǎn)和客戶操作失誤等。（√）9.證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露和業(yè)務(wù)操作等。（√）10.證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、誠實(shí)守信、公平公正和維護(hù)客戶利益等規(guī)定。（√）四、簡答題（每題5分，共20分）1.簡述證券從業(yè)人員的禁止性行為。答案：證券從業(yè)人員的禁止性行為包括：（1）操縱證券市場(chǎng)；（2）泄露內(nèi)幕信息；（3）欺詐客戶；（4）利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益；（5）從事與職務(wù)無關(guān)的活動(dòng)；（6）接受利益輸送；（7）違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的行為。2.簡述證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定。答案：證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括：（1）自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離；（2）自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的100%；（3）自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)；（4）自營業(yè)務(wù)投資范圍符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（5）自營業(yè)務(wù)賬簿獨(dú)立核算，核算方法符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定。3.簡述證券公司客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。答案：證券公司客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：（1）客戶交易結(jié)算資金第三方存管；（2）保證金監(jiān)控；（3）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（4）內(nèi)部控制制度；（5）信息披露制度。4.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)。答案：證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括：（1）防范風(fēng)險(xiǎn)；（2）提高效率；（3）保障合規(guī)；（4）保護(hù)投資者利益；（5）促進(jìn)公司健康發(fā)展。五、論述題（10分）試述證券公司內(nèi)部控制制度的重要性及其主要內(nèi)容。答案：證券公司內(nèi)部控制制度是證券公司規(guī)范經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)、保障合規(guī)的重要手段，對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益具有重要意義。證券公司內(nèi)部控制制度的重要性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1.防范風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部控制制度可以幫助證券公司識(shí)別、評(píng)估和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，從而降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失程度。2.保障合規(guī)：內(nèi)部控制制度可以幫助證券公司遵守有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生，維護(hù)公司的聲譽(yù)和利益。3.提高效率：內(nèi)部控制制度可以幫助證券公司優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，降低運(yùn)營成本，提升公司的競(jìng)爭力。4.保護(hù)投資者利益：內(nèi)部控制制度可以幫助證券公司保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正和透明。證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容包括：1.組織架構(gòu)控制：建立健全的組織架構(gòu)，明確各部門、各崗位的職責(zé)和權(quán)限，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。2.風(fēng)險(xiǎn)管理控制：建立完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度和應(yīng)急預(yù)案。3.業(yè)務(wù)操作控制：建立完善的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，確保業(yè)務(wù)操作的合法合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)可控。4.信息管理控制：建立完善的信息管理制度，確保信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)。5.財(cái)務(wù)管理控制：建立完善的財(cái)務(wù)管理制度，確保財(cái)務(wù)信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。6.人力資源控制：建立完善的人力資源管理制度，加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)和考核，提高員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和合規(guī)意識(shí)。7.監(jiān)督評(píng)價(jià)控制：建立完善的監(jiān)督評(píng)價(jià)體系，定期對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題并進(jìn)行整改。六、計(jì)算題（10分）某證券公司凈資本為100億元人民幣，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模為80億元人民幣。請(qǐng)問該證券公司是否符合自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本100%的規(guī)定？答案：該證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模為80億元人民幣，其凈資本為100億元人民幣，因此自營業(yè)務(wù)規(guī)模占凈資本的比例為：80億元人民幣÷100億元人民幣=80%由于80%小于100%，因此該證券公司符合自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本100%的規(guī)定。七、案例分析題（20分）某證券公司客戶A持有該公司發(fā)行的股票100萬股，每股價(jià)格為10元。某日，客戶A通過該公司工作人員B得知該公司即將發(fā)布重大利好消息，并據(jù)此在次日以每股12元的價(jià)格賣出該股票，獲利200萬元。請(qǐng)問該證券公司工作人員B的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易？為什么？答案：該證券公司工作人員B的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易。原因如下：1.工作人員B屬于該公司的工作人員，屬于內(nèi)幕信息的知情人。2.工作人員B在知悉該公司即將發(fā)布重大利好消息的情況下，建議客戶A在次日以每股12元的價(jià)格賣出該股票，利用內(nèi)幕信息獲利。3.根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息的人員，在內(nèi)幕信息公開前，買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的行為屬于內(nèi)幕交易。因此，該證券公司工作人員B的行為構(gòu)成內(nèi)幕交易，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。答案及解析一、單選題1.D解析：誘導(dǎo)客戶投資違反了證券從業(yè)人員的基本行為準(zhǔn)則。2.B解析：根據(jù)我國《證券法》規(guī)定，證券公司注冊(cè)資本的最低要求為5億元人民幣。3.B解析：乙的行為屬于內(nèi)幕交易。4.C解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的100%。5.C解析：股票屬于基礎(chǔ)金融工具，而期貨合約、期權(quán)合約和互換合約屬于衍生金融工具。6.C解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中添加誘導(dǎo)客戶交易的內(nèi)容。7.D解析：我國證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板，而地方性交易所不屬于我國證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。8.C解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以客戶提供的保證金作為擔(dān)保。9.C解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金、證券公司破產(chǎn)和客戶操作失誤等，而證券市場(chǎng)大幅波動(dòng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。10.D解析：證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露和業(yè)務(wù)操作等，而客戶服務(wù)不屬于內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。二、多選題1.A,B,C解析：證券從業(yè)人員的禁止性行為包括操縱證券市場(chǎng)、泄露內(nèi)幕信息和欺詐客戶等。2.A,B,C,D解析：證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)等。3.A,B,C,D解析：內(nèi)幕信息的知情人包括公司的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、證券公司的從業(yè)人員等，以及非法獲取內(nèi)幕信息的人員。4.A,B,D解析：證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離、自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的100%和自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)等規(guī)定。5.A,B,D解析：衍生金融工具的主要特點(diǎn)包括價(jià)值依賴于標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)值、具有高杠桿性和風(fēng)險(xiǎn)較大等。6.A,B,C解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向客戶提供證券交易信息、證券投資咨詢和證券研究報(bào)告等服務(wù)。7.A,C,D解析：我國證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所。8.A,C,D解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括客戶交易結(jié)算資金第三方存管、保證金監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警等。9.A,B,C解析：證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括防范風(fēng)險(xiǎn)、提高效率和保障合規(guī)等。10.A,B,C,D解析：證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、誠實(shí)守信、公平公正和維護(hù)客戶利益等規(guī)定。三、判斷題1.×解析：證券公司不得挪用客戶的交易結(jié)算資金。2.×解析：內(nèi)幕交易是違法的。3.×解析：證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)，其自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的100%。4.×解析：股票屬于基礎(chǔ)金融工具。5.×解析：證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)客戶交易。6.√解析：我國證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)包括主板市場(chǎng)、中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板。7.√解析：證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，必須以客戶提供的保證金作為擔(dān)保。8.√解析：證券公司客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括證券公司挪用客戶交易結(jié)算資金、證券公司破產(chǎn)和客戶操作失誤等。9.√解析：證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理、信息披露和業(yè)務(wù)操作等。10.√解析：證券公司開展投資銀行業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、誠實(shí)守信、公平公正和維護(hù)客戶利益等規(guī)定。四、簡答題1.證券從業(yè)人員的禁止性行為包括：（1）操縱證券市場(chǎng)；（2）泄露內(nèi)幕信息；（3）欺詐客戶；（4）利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益；（5）從事與職務(wù)無關(guān)的活動(dòng)；（6）接受利益輸送；（7）違反法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定的行為。2.證券公司開展證券自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定包括：（1）自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離；（2）自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過其凈資本的100%；（3）自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)由證券公司承擔(dān)；（4）自營業(yè)務(wù)投資范圍符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（5）自營業(yè)務(wù)賬簿獨(dú)立核算，核算方法符合會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定。3.證券公司客戶交易結(jié)算資金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：（1）客戶交易結(jié)算資金第三方存管；（2）保證金監(jiān)控；（3）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警；（4）內(nèi)部控制制度；（5）信息披露制度。4.證券公司內(nèi)部控制制度的目標(biāo)包括：（1）防范風(fēng)險(xiǎn)；（2）提高效率；（3）保障合規(guī)；（4）保護(hù)投資者利益；（5）促進(jìn)公司健康發(fā)展。五、論述題證券公司內(nèi)部控制制度是證券公司規(guī)范經(jīng)營、防范風(fēng)險(xiǎn)、保障合規(guī)的重要手段，對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益具有重要意義。證券公司內(nèi)部控制制度的重要性主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：1.防范風(fēng)險(xiǎn)：內(nèi)部控制制度可以幫助證券公司識(shí)別、評(píng)估和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，從而降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和損失程度。2.保障合規(guī)：內(nèi)部控制制度可以幫助證券公司遵守有關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生，維護(hù)公司的聲譽(yù)和利益。3.提高效率：內(nèi)部控制制度可以幫助證券公司優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高工作效率，降低運(yùn)營成本，提升公司的競(jìng)爭力。4.保護(hù)投資者利益：內(nèi)部控制制度可以幫