曲靖參股管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范曲靖公司參股管理行為，加強(qiáng)參股公司治理，維護(hù)公司合法權(quán)益，提高參股管理水平，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于曲靖公司直接或間接持有股權(quán)的參股公司的管理活動(dòng)。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則參股管理活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、公司章程及相關(guān)行業(yè)規(guī)范，確保合法合規(guī)運(yùn)作。2.權(quán)益維護(hù)原則注重維護(hù)曲靖公司在參股公司中的股東權(quán)益，保障公司資產(chǎn)安全，實(shí)現(xiàn)股東利益最大化。3.科學(xué)決策原則參股管理決策應(yīng)基于充分的調(diào)研、分析和論證，遵循科學(xué)合理的決策程序，提高決策質(zhì)量。4.有效監(jiān)管原則建立健全參股公司監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)參股公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況等方面的監(jiān)督，確保參股公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。二、參股公司設(shè)立與投資決策（一）參股公司設(shè)立1.設(shè)立參股公司應(yīng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)布局規(guī)劃，具有明確的投資目的和發(fā)展前景。2.設(shè)立參股公司需進(jìn)行充分的市場(chǎng)調(diào)研和可行性分析，評(píng)估項(xiàng)目的技術(shù)可行性、經(jīng)濟(jì)合理性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等因素。3.設(shè)立參股公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的程序辦理，明確各股東的出資方式、出資額、股權(quán)比例等事項(xiàng)。（二）投資決策程序1.投資項(xiàng)目提出相關(guān)部門或單位根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)需求，提出參股投資項(xiàng)目建議，填寫《參股投資項(xiàng)目建議書》，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目背景、投資目的、投資規(guī)模、預(yù)期收益等內(nèi)容。2.項(xiàng)目初審由公司投資管理部門對(duì)《參股投資項(xiàng)目建議書》進(jìn)行初步審查，重點(diǎn)審查項(xiàng)目的合規(guī)性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面。初審?fù)ㄟ^(guò)后，提交公司投資決策委員會(huì)審議。3.投資決策委員會(huì)審議投資決策委員會(huì)對(duì)參股投資項(xiàng)目進(jìn)行全面審議，委員應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目的必要性、可行性、風(fēng)險(xiǎn)收益等進(jìn)行綜合評(píng)估。根據(jù)審議結(jié)果，形成決策意見(jiàn)，報(bào)公司董事會(huì)審批。4.董事會(huì)審批董事會(huì)根據(jù)投資決策委員會(huì)的意見(jiàn)，對(duì)參股投資項(xiàng)目進(jìn)行最終審批。董事會(huì)審批通過(guò)后，方可實(shí)施投資行為。三、參股公司股權(quán)管理（一）股權(quán)登記與變更1.曲靖公司應(yīng)按照國(guó)家法律法規(guī)和公司章程規(guī)定，及時(shí)辦理參股公司股權(quán)登記手續(xù)，確保股權(quán)清晰、合法有效。2.參股公司股權(quán)發(fā)生變更時(shí)，曲靖公司應(yīng)按照相關(guān)程序進(jìn)行審批，并及時(shí)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。股權(quán)變更涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的，應(yīng)按照國(guó)有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定辦理審批和評(píng)估手續(xù)。（二）股東權(quán)利行使1.曲靖公司作為參股公司股東，應(yīng)依法行使股東權(quán)利，包括但不限于知情權(quán)、表決權(quán)、收益權(quán)、優(yōu)先購(gòu)買權(quán)等。2.曲靖公司應(yīng)按照參股公司章程規(guī)定，按時(shí)參加參股公司股東會(huì)或股東大會(huì)，行使表決權(quán)。對(duì)于涉及曲靖公司重大利益的事項(xiàng)，應(yīng)充分發(fā)表意見(jiàn)，維護(hù)公司合法權(quán)益。3.曲靖公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參股公司財(cái)務(wù)狀況的監(jiān)督，定期獲取參股公司財(cái)務(wù)報(bào)告，了解其經(jīng)營(yíng)成果和財(cái)務(wù)狀況。對(duì)參股公司的利潤(rùn)分配、重大資產(chǎn)處置等事項(xiàng)，應(yīng)按照股東權(quán)益進(jìn)行決策。（三）股權(quán)托管與轉(zhuǎn)讓1.曲靖公司可根據(jù)實(shí)際情況，將參股公司股權(quán)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，明確托管職責(zé)和權(quán)限，確保股權(quán)管理規(guī)范、有效。2.曲靖公司擬轉(zhuǎn)讓參股公司股權(quán)時(shí)，應(yīng)按照相關(guān)程序進(jìn)行審批，并進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估。股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循公開(kāi)、公平、公正的原則，在依法設(shè)立的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行交易。3.股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成后，曲靖公司應(yīng)及時(shí)辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，確保股權(quán)交易合法合規(guī)。四、參股公司治理與監(jiān)督（一）治理結(jié)構(gòu)1.曲靖公司應(yīng)推動(dòng)參股公司建立健全規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)，完善股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理機(jī)制，明確各治理主體的職責(zé)和權(quán)限。2.曲靖公司應(yīng)按照參股公司章程規(guī)定，推薦合適的董事、監(jiān)事人選，參與參股公司治理，維護(hù)公司股東權(quán)益。3.參股公司應(yīng)建立健全內(nèi)部管理制度，包括但不限于財(cái)務(wù)管理制度、人力資源管理制度、市場(chǎng)營(yíng)銷管理制度等，確保公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。（二）監(jiān)督機(jī)制1.曲靖公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參股公司的日常監(jiān)督，定期對(duì)參股公司經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問(wèn)題。2.曲靖公司應(yīng)要求參股公司定期報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)告、經(jīng)營(yíng)情況報(bào)告等資料，加強(qiáng)對(duì)參股公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的分析和評(píng)估。3.曲靖公司可根據(jù)需要，對(duì)參股公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或調(diào)查，了解其重大事項(xiàng)決策、經(jīng)營(yíng)管理等方面的情況。對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為或損害公司利益的情況，應(yīng)及時(shí)采取措施予以糾正。（三）信息披露1.參股公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息，確保股東和社會(huì)公眾的知情權(quán)。2.曲靖公司作為參股公司股東，應(yīng)關(guān)注參股公司信息披露情況，對(duì)涉及曲靖公司重大利益的信息，應(yīng)及時(shí)向公司內(nèi)部報(bào)告。3.曲靖公司應(yīng)建立參股公司信息管理檔案，妥善保存參股公司相關(guān)信息資料，以備查閱和審計(jì)。五、參股公司收益管理（一）收益分配1.曲靖公司應(yīng)按照參股公司章程規(guī)定，參與參股公司收益分配，確保公司股東權(quán)益得到保障。2.參股公司進(jìn)行利潤(rùn)分配時(shí)，應(yīng)按照法定程序進(jìn)行，先彌補(bǔ)以前年度虧損，提取法定公積金和任意公積金后，再進(jìn)行利潤(rùn)分配。3.曲靖公司應(yīng)根據(jù)參股公司的經(jīng)營(yíng)狀況和發(fā)展需要，合理確定收益分配政策，確保公司長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展。（二）收益上繳1.參股公司應(yīng)按照曲靖公司要求，及時(shí)將應(yīng)上繳的收益足額上繳至公司指定賬戶。2.曲靖公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)參股公司收益上繳情況的監(jiān)督，對(duì)未按時(shí)足額上繳收益的參股公司，應(yīng)采取相應(yīng)措施予以督促。六、參股公司風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.曲靖公司應(yīng)建立參股公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估機(jī)制，定期對(duì)參股公司面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估應(yīng)采用科學(xué)合理的方法和工具，結(jié)合參股公司的行業(yè)特點(diǎn)、經(jīng)營(yíng)狀況等因素，全面、準(zhǔn)確地評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估結(jié)果，曲靖公司應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)于參股公司面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)，曲靖公司應(yīng)及時(shí)采取措施進(jìn)行處置，必要時(shí)可通過(guò)調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)監(jiān)督管理等方式，降低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響。（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與預(yù)警1.曲靖公司應(yīng)建立參股公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，定期對(duì)參股公司風(fēng)險(xiǎn)狀況