期貨居間管理辦法一、總則（一）目的為規(guī)范期貨居間行為，加強(qiáng)對(duì)期貨居間人的管理，保護(hù)期貨公司、客戶及其他相關(guān)方的合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法設(shè)立的期貨公司與期貨居間人之間的居間活動(dòng)及相關(guān)管理。（三）定義1.期貨居間人：指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨(dú)立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任的自然人或法人。2.居間活動(dòng)：指期貨居間人接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易，并促成期貨公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的行為。（四）基本原則1.合規(guī)經(jīng)營(yíng)原則：期貨公司和期貨居間人開(kāi)展居間活動(dòng)應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本辦法的規(guī)定。2.誠(chéng)實(shí)守信原則：期貨公司和期貨居間人應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，如實(shí)向客戶告知期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和流程，不得隱瞞或欺詐。3.客戶利益保護(hù)原則：期貨公司和期貨居間人應(yīng)將客戶利益放在首位，不得損害客戶的合法權(quán)益。二、期貨居間人的資格管理（一）基本條件1.自然人居間人應(yīng)具備完全民事行為能力，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，并具備期貨從業(yè)資格考試合格證明。2.法人居間人應(yīng)依法設(shè)立并合法存續(xù)，具有良好的信譽(yù)和財(cái)務(wù)狀況，近三年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)記錄。（二）申請(qǐng)與審批1.期貨居間人申請(qǐng)從事居間活動(dòng)，應(yīng)向擬合作的期貨公司提交書(shū)面申請(qǐng)，并提供相關(guān)證明材料，包括身份證明、資格證書(shū)、無(wú)不良記錄證明等。2.期貨公司應(yīng)對(duì)申請(qǐng)人提交的材料進(jìn)行審核，審核通過(guò)后報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)符合條件的申請(qǐng)人予以公示，并頒發(fā)期貨居間人資格證書(shū)。（三）資格變更與注銷1.期貨居間人發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司提出資格變更申請(qǐng)：姓名、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式等基本信息發(fā)生變更的；工作單位、職務(wù)等發(fā)生變更的；其他需要變更資格的情形。2.期貨居間人有下列情形之一的，期貨公司應(yīng)及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注銷其資格：死亡或喪失民事行為能力的；被依法撤銷、解散、宣告破產(chǎn)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的；不再符合本辦法規(guī)定的資格條件的；連續(xù)6個(gè)月未開(kāi)展居間業(yè)務(wù)的；違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；其他應(yīng)當(dāng)注銷資格的情形。三、期貨居間人的職責(zé)與義務(wù)（一）職責(zé)1.向客戶介紹期貨公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、交易流程、交易規(guī)則等信息。2.向客戶客觀、準(zhǔn)確地介紹期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)和收益特征，不得夸大收益或隱瞞風(fēng)險(xiǎn)。3.為客戶提供期貨交易咨詢服務(wù)，解答客戶關(guān)于期貨交易的疑問(wèn)。4.協(xié)助期貨公司與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，促成交易。5.定期回訪客戶，了解客戶的交易情況和需求，提供必要的服務(wù)和支持。（二）義務(wù)1.遵守國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及本辦法的規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。2.不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，不得擅自挪用客戶保證金或其他資產(chǎn)。3.不得與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，不得向客戶承諾收益。4.不得為客戶提供融資、擔(dān)?；蚱渌鹑诜?wù)。5.不得利用客戶的交易信息進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或其他違法違規(guī)行為。6.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私，不得泄露客戶的交易信息和資料。7.按照期貨公司的要求，定期報(bào)送居間業(yè)務(wù)開(kāi)展情況及客戶信息。四、期貨公司對(duì)居間人的管理（一）培訓(xùn)與指導(dǎo)1.期貨公司應(yīng)定期對(duì)期貨居間人進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括期貨法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范、交易知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)控制等方面。2.期貨公司應(yīng)為期貨居間人提供業(yè)務(wù)指導(dǎo)和支持，幫助其提高業(yè)務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量。（二）監(jiān)督與檢查1.期貨公司應(yīng)建立健全對(duì)期貨居間人的監(jiān)督管理制度，定期對(duì)居間人的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括居間人資格情況、職責(zé)履行情況、客戶投訴處理情況、合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況等。3.期貨公司發(fā)現(xiàn)期貨居間人存在違法違規(guī)行為或違反本辦法規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)采取措施予以糾正，并向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。（三）報(bào)酬管理1.期貨公司應(yīng)按照與期貨居間人簽訂的居間合同約定，及時(shí)、足額支付居間報(bào)酬。2.居間報(bào)酬應(yīng)合理、透明，不得與客戶交易手續(xù)費(fèi)等進(jìn)行不當(dāng)掛鉤。3.期貨公司應(yīng)建立居間報(bào)酬支付管理制度，規(guī)范支付流程，確保支付的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。（四）客戶管理1.期貨公司應(yīng)要求期貨居間人對(duì)客戶信息進(jìn)行嚴(yán)格保密，并按照客戶身份識(shí)別、客戶身份資料和交易記錄保存等相關(guān)規(guī)定，妥善保管客戶信息。2.期貨公司應(yīng)定期對(duì)居間人介紹的客戶進(jìn)行回訪，了解客戶對(duì)居間服務(wù)的滿意度和意見(jiàn)建議，及時(shí)處理客戶投訴和糾紛。3.期貨公司應(yīng)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易需求，為客戶提供適當(dāng)?shù)慕灰捉ㄗh和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。五、居間合同管理（一）合同簽訂1.期貨公司與期貨居間人開(kāi)展居間活動(dòng)，應(yīng)簽訂書(shū)面居間合同。居間合同應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、居間報(bào)酬、保密條款、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.居間合同應(yīng)符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求，使用中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的合同示范文本。3.期貨公司應(yīng)在簽訂居間合同前，向期貨居間人充分說(shuō)明合同條款的內(nèi)容和含義，確保其理解并同意合同條款。（二）合同變更與解除1.期貨公司與期貨居間人協(xié)商一致，可以變更居間合同的相關(guān)內(nèi)容。變更后的居間合同應(yīng)及時(shí)報(bào)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。2.出現(xiàn)下列情形之一的，期貨公司與期貨居間人可以解除居間合同：雙方協(xié)商一致的；居間人違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或本辦法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的；居間人不再符合本辦法規(guī)定的資格條件的；其他應(yīng)當(dāng)解除合同的情形。3.解除居間合同的，期貨公司應(yīng)及時(shí)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，并妥善處理相關(guān)事宜。六、客戶權(quán)益保護(hù)（一）風(fēng)險(xiǎn)揭示1.期貨公司和期貨居間人應(yīng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.風(fēng)險(xiǎn)揭示應(yīng)采用書(shū)面形式，并由客戶簽字確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)明確風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容、程度及可能產(chǎn)生的后果。（二）投訴處理1.期貨公司應(yīng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，及時(shí)受理客戶的投訴和舉報(bào)。2.對(duì)于客戶的投訴，期貨公司應(yīng)認(rèn)真調(diào)查核實(shí)，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)給予客戶答復(fù)，并采取有效措施妥善處理。3.期貨公司應(yīng)定期對(duì)客戶投訴處理情況進(jìn)行總結(jié)分析，查找存在的問(wèn)題和不足，及時(shí)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量，防范類似問(wèn)題的再次發(fā)生。（三）糾紛解決1.期貨公司與客戶之間發(fā)生糾紛的，應(yīng)首先通過(guò)協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以按照合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行處理，如仲裁或訴訟。2.期貨公司應(yīng)積極配合客戶解決糾紛，提供必要的協(xié)助和支持，維護(hù)客戶的合法權(quán)益。七、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督管理部門中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)期貨居間人進(jìn)行自律管理，制定自律規(guī)則，對(duì)期貨居間人的資格管理、業(yè)務(wù)活動(dòng)等進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）違規(guī)處罰1.期貨居間人違反法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范或本辦法規(guī)定的，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)將視情節(jié)輕重，給予警告、公開(kāi)譴責(zé)、暫停或取消資格等自律懲戒措施。2.期貨公司違反