未決案件管理辦法一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司未決案件的規(guī)范化管理，提高案件處理效率，降低法律風(fēng)險(xiǎn)，保障公司合法權(quán)益，特制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于公司及所屬各部門涉及的各類未決案件，包括但不限于訴訟案件、仲裁案件、行政復(fù)議案件等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則未決案件的處理必須嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保公司行為合法合規(guī)。2.及時(shí)高效原則各部門應(yīng)積極主動(dòng)處理未決案件，提高工作效率，避免案件久拖不決，給公司造成更大損失。3.責(zé)任明確原則明確各部門及相關(guān)人員在未決案件處理過(guò)程中的職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)到人。4.保密原則對(duì)未決案件涉及的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息嚴(yán)格保密，防止信息泄露。二、案件受理與登記（一）案件來(lái)源1.公司各部門在業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的可能引發(fā)法律糾紛的事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向法務(wù)部門報(bào)告。2.法務(wù)部門通過(guò)日常法律監(jiān)測(cè)、主動(dòng)排查等方式發(fā)現(xiàn)的潛在案件線索。3.外部機(jī)構(gòu)（如法院、仲裁機(jī)構(gòu)、行政機(jī)關(guān)等）送達(dá)的與公司有關(guān)的法律文書。（二）受理程序1.法務(wù)部門收到案件線索或法律文書后，應(yīng)進(jìn)行初步審查，判斷是否屬于未決案件范疇。2.對(duì)于符合受理?xiàng)l件的案件，法務(wù)部門應(yīng)填寫《未決案件受理登記表》，詳細(xì)記錄案件的基本信息，包括案件來(lái)源、當(dāng)事人信息、案由、涉案金額、案件進(jìn)展情況等。3.《未決案件受理登記表》經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，正式啟動(dòng)案件處理流程。三、案件處理流程（一）成立案件處理小組1.根據(jù)案件的復(fù)雜程度和性質(zhì)，由法務(wù)部門牽頭，會(huì)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等成立案件處理小組。案件處理小組應(yīng)明確組長(zhǎng)和成員職責(zé)分工。2.案件處理小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)案件處理工作，制定處理方案，組織召開案件討論會(huì)議，及時(shí)解決處理過(guò)程中出現(xiàn)的問(wèn)題。（二）案件調(diào)查與分析1.案件處理小組應(yīng)全面收集與案件有關(guān)的證據(jù)材料，包括合同文件、往來(lái)信函、財(cái)務(wù)憑證、證人證言等。2.對(duì)收集到的證據(jù)材料進(jìn)行整理、分析和研究，梳理案件事實(shí)，明確爭(zhēng)議焦點(diǎn)，評(píng)估案件風(fēng)險(xiǎn)和勝訴可能性。3.根據(jù)案件調(diào)查與分析結(jié)果，制定具體的應(yīng)對(duì)策略和訴訟/仲裁方案。應(yīng)對(duì)策略應(yīng)包括但不限于答辯思路、證據(jù)準(zhǔn)備、訴訟請(qǐng)求/仲裁請(qǐng)求的確定、庭審/仲裁庭應(yīng)對(duì)措施等。（三）法律文書起草與審核1.根據(jù)案件處理需要，法務(wù)部門負(fù)責(zé)起草各類法律文書，如起訴狀、答辯狀、上訴狀、仲裁申請(qǐng)書、仲裁答辯書等。2.法律文書起草完成后，應(yīng)提交案件處理小組組長(zhǎng)及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人審核。審核內(nèi)容包括法律文書的格式規(guī)范、事實(shí)陳述是否清楚、法律依據(jù)是否準(zhǔn)確、訴訟請(qǐng)求/仲裁請(qǐng)求是否合理等。3.經(jīng)審核通過(guò)的法律文書，由法務(wù)部門加蓋公司公章后送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人或提交給法院、仲裁機(jī)構(gòu)等。（四）庭審/仲裁庭準(zhǔn)備與參與1.案件處理小組應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行庭審/仲裁庭準(zhǔn)備工作，包括熟悉案件材料、制定庭審/仲裁庭發(fā)言提綱、準(zhǔn)備證據(jù)原件等。2.在庭審/仲裁過(guò)程中，案件處理小組應(yīng)按照預(yù)定的應(yīng)對(duì)策略和庭審/仲裁庭要求，積極參與庭審/仲裁活動(dòng)，充分發(fā)表意見，維護(hù)公司合法權(quán)益。3.庭審/仲裁結(jié)束后，案件處理小組應(yīng)及時(shí)總結(jié)庭審/仲裁情況，分析存在的問(wèn)題，提出改進(jìn)措施。（五）案件執(zhí)行1.如果公司在訴訟/仲裁中勝訴，對(duì)方未按照生效法律文書履行義務(wù)，案件處理小組應(yīng)及時(shí)向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。2.在執(zhí)行過(guò)程中，案件處理小組應(yīng)積極配合法院執(zhí)行工作，提供被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)線索，協(xié)助法院采取查封、扣押、凍結(jié)、劃撥等執(zhí)行措施，確保公司債權(quán)得到實(shí)現(xiàn)。3.如果公司在訴訟/仲裁中敗訴，案件處理小組應(yīng)分析敗訴原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，及時(shí)向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，并根據(jù)實(shí)際情況決定是否上訴或采取其他補(bǔ)救措施。四、案件跟蹤與監(jiān)控（一）建立案件跟蹤臺(tái)賬法務(wù)部門應(yīng)建立未決案件跟蹤臺(tái)賬，對(duì)每個(gè)案件的處理進(jìn)度進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤記錄。跟蹤臺(tái)賬應(yīng)包括案件基本信息、處理措施、處理時(shí)間、責(zé)任人等內(nèi)容。（二）定期匯報(bào)制度1.案件處理小組應(yīng)定期向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)未決案件的處理情況，匯報(bào)周期根據(jù)案件的復(fù)雜程度和緊急程度確定，一般每周或每月匯報(bào)一次。2.匯報(bào)內(nèi)容應(yīng)包括案件進(jìn)展情況、存在的問(wèn)題、下一步工作計(jì)劃等。對(duì)于重大未決案件，應(yīng)及時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)專題匯報(bào)。（三）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制1.法務(wù)部門應(yīng)密切關(guān)注未決案件的發(fā)展動(dòng)態(tài)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并向案件處理小組發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。2.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)程度、可能產(chǎn)生的影響以及應(yīng)對(duì)建議等內(nèi)容。案件處理小組應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警及時(shí)調(diào)整處理策略，采取有效措施防范風(fēng)險(xiǎn)。五、案件檔案管理（一）檔案收集1.在未決案件處理過(guò)程中，案件處理小組應(yīng)及時(shí)收集與案件有關(guān)的各類文件資料，包括案件受理登記表、證據(jù)材料、法律文書、庭審/仲裁記錄、執(zhí)行文件等。2.檔案收集工作應(yīng)確保文件資料的完整性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性。（二）檔案整理與歸檔1.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)收集到的案件文件資料進(jìn)行整理和歸檔。整理工作應(yīng)按照案件類別、時(shí)間順序等進(jìn)行分類，確保檔案資料便于查閱和管理。2.歸檔后的案件檔案應(yīng)編制目錄，建立電子檔案和紙質(zhì)檔案，實(shí)行一案一檔。（三）檔案查閱與借閱1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱未決案件檔案的，應(yīng)填寫《未決案件檔案查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人和法務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，方可查閱。2.因特殊原因需要借閱未決案件檔案的，應(yīng)填寫《未決案件檔案借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可借閱。借閱期限一般不得超過(guò)[X]個(gè)工作日，借閱人應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借、涂改、遺失。（四）檔案保管與銷毀1.未決案件檔案應(yīng)妥善保管，存放于安全、保密的場(chǎng)所。檔案保管期限按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和公司檔案管理制度執(zhí)行。2.對(duì)于超過(guò)保管期限且已無(wú)保存價(jià)值的未決案件檔案，由法務(wù)部門提出銷毀申請(qǐng)，經(jīng)公司檔案管理部門審核，報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，按照規(guī)定程序進(jìn)行銷毀。銷毀過(guò)程應(yīng)進(jìn)行記錄，確保檔案信息安全。六、責(zé)任追究（一）責(zé)任界定1.在未決案件處理過(guò)程中，因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致公司利益受損的，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。2.責(zé)任界定應(yīng)根據(jù)案件事實(shí)、相關(guān)人員的職責(zé)履行情況等進(jìn)行綜合判斷。（二）責(zé)任追究方式1.對(duì)于責(zé)任人員，公司將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、警告、記過(guò)、記大過(guò)、降職、撤職、解除勞動(dòng)合同等處分。2.因責(zé)任人員的過(guò)錯(cuò)行為給公司造成經(jīng)濟(jì)損失的，公司有權(quán)要求責(zé)任人員承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。（三）責(zé)任追究程序1.法務(wù)部門發(fā)現(xiàn)責(zé)任人員存在過(guò)錯(cuò)行為后，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并形成調(diào)查報(bào)告。2.調(diào)查報(bào)告經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審