數(shù)據(jù)建設(shè)管理辦法一、總則（一）目的本辦法旨在加強公司數(shù)據(jù)建設(shè)的管理，規(guī)范數(shù)據(jù)的收集、存儲、使用、共享和安全保護等行為，確保公司數(shù)據(jù)的準確性、完整性、及時性和安全性，充分發(fā)揮數(shù)據(jù)在公司決策、運營和發(fā)展中的重要作用。（二）適用范圍本辦法適用于公司內(nèi)各部門、各分支機構(gòu)以及所有涉及公司數(shù)據(jù)處理和使用的人員。（三）基本原則1.合法性原則：數(shù)據(jù)建設(shè)與管理活動必須遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標準，確保數(shù)據(jù)處理行為合法合規(guī)。2.準確性原則：數(shù)據(jù)的收集、錄入、存儲等環(huán)節(jié)應(yīng)保證數(shù)據(jù)的真實、準確，避免錯誤和虛假數(shù)據(jù)。3.完整性原則：全面收集和保存與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)的全面性和連貫性，不遺漏重要信息。4.及時性原則：及時更新和維護數(shù)據(jù)，保證數(shù)據(jù)的時效性，使其能夠反映公司業(yè)務(wù)的最新狀態(tài)。5.安全性原則：采取有效措施保護數(shù)據(jù)的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改、丟失等情況發(fā)生。6.合規(guī)共享原則：在符合法律法規(guī)和公司規(guī)定的前提下，促進數(shù)據(jù)的合理共享，以支持公司業(yè)務(wù)協(xié)同和創(chuàng)新發(fā)展。二、數(shù)據(jù)建設(shè)管理職責(zé)分工（一）數(shù)據(jù)管理部門1.負責(zé)制定和完善公司數(shù)據(jù)建設(shè)管理的各項制度和流程。2.統(tǒng)籌規(guī)劃公司的數(shù)據(jù)資源，組織開展數(shù)據(jù)的收集、整合、存儲和維護工作。3.建立和管理公司的數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)平臺等數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施。4.負責(zé)數(shù)據(jù)質(zhì)量的監(jiān)控和評估，組織實施數(shù)據(jù)質(zhì)量改進措施。5.協(xié)調(diào)各部門之間的數(shù)據(jù)共享和使用，提供數(shù)據(jù)支持和服務(wù)。6.負責(zé)數(shù)據(jù)安全管理，制定數(shù)據(jù)安全策略和措施，保障數(shù)據(jù)的保密性、完整性和可用性。（二）業(yè)務(wù)部門1.負責(zé)本部門業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的收集、整理和初步審核，確保數(shù)據(jù)的準確性和完整性。2.按照公司數(shù)據(jù)建設(shè)管理要求，及時向數(shù)據(jù)管理部門提供相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并配合數(shù)據(jù)管理部門進行數(shù)據(jù)整合和共享工作。3.根據(jù)業(yè)務(wù)需求，合理使用公司的數(shù)據(jù)資源，提出數(shù)據(jù)使用的申請和建議。4.協(xié)助數(shù)據(jù)管理部門開展數(shù)據(jù)質(zhì)量問題的排查和整改工作，對本部門的數(shù)據(jù)質(zhì)量負責(zé)。（三）信息技術(shù)部門1.負責(zé)提供數(shù)據(jù)建設(shè)所需的技術(shù)支持和保障，包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境等。2.協(xié)助數(shù)據(jù)管理部門進行數(shù)據(jù)存儲、處理和分析等技術(shù)方案的制定和實施。3.負責(zé)數(shù)據(jù)系統(tǒng)的日常維護和管理，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)的正常訪問。4.配合數(shù)據(jù)管理部門做好數(shù)據(jù)安全防護工作，落實技術(shù)層面的數(shù)據(jù)安全措施。（四）審計部門1.對公司數(shù)據(jù)建設(shè)管理情況進行定期審計和監(jiān)督，檢查數(shù)據(jù)管理各項制度和流程的執(zhí)行情況。2.審查數(shù)據(jù)的真實性、準確性、完整性和合規(guī)性，對發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)問題提出審計意見和建議。3.督促相關(guān)部門對審計發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，跟蹤整改情況，確保問題得到有效解決。三、數(shù)據(jù)收集與錄入（一）數(shù)據(jù)收集計劃1.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求和數(shù)據(jù)建設(shè)規(guī)劃，制定年度數(shù)據(jù)收集計劃。收集計劃應(yīng)明確數(shù)據(jù)收集的目標、范圍、內(nèi)容、方式、時間安排以及責(zé)任部門等。2.各業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)公司數(shù)據(jù)收集計劃，結(jié)合本部門業(yè)務(wù)實際，制定本部門的數(shù)據(jù)收集子計劃，并報數(shù)據(jù)管理部門備案。（二）數(shù)據(jù)收集方式1.業(yè)務(wù)系統(tǒng)采集：通過公司現(xiàn)有的各類業(yè)務(wù)系統(tǒng)，如ERP系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、OA系統(tǒng)等，自動采集相關(guān)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)。2.人工錄入：對于無法通過系統(tǒng)自動采集的數(shù)據(jù)，由相關(guān)業(yè)務(wù)人員按照規(guī)定的格式和要求進行人工錄入。3.外部獲?。簭恼块T、行業(yè)協(xié)會、合作伙伴等外部渠道獲取與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的數(shù)據(jù)，但應(yīng)確保數(shù)據(jù)來源合法合規(guī)，并進行必要的審核和驗證。（三）數(shù)據(jù)錄入要求1.數(shù)據(jù)錄入人員應(yīng)經(jīng)過專門培訓(xùn)，熟悉數(shù)據(jù)錄入的流程和規(guī)范。2.嚴格按照數(shù)據(jù)錄入模板和格式要求進行數(shù)據(jù)錄入，確保錄入數(shù)據(jù)的準確性和一致性。3.對錄入的數(shù)據(jù)進行初步核對，發(fā)現(xiàn)錯誤或疑問及時與數(shù)據(jù)提供部門溝通核實，確保錄入數(shù)據(jù)的質(zhì)量。四、數(shù)據(jù)存儲與管理（一）數(shù)據(jù)存儲架構(gòu)1.構(gòu)建合理的數(shù)據(jù)存儲架構(gòu)，包括數(shù)據(jù)倉庫、數(shù)據(jù)庫、文件存儲等，以滿足不同類型數(shù)據(jù)的存儲需求。2.數(shù)據(jù)倉庫應(yīng)采用分層架構(gòu)，如數(shù)據(jù)接入層、數(shù)據(jù)集成層、數(shù)據(jù)倉庫層、數(shù)據(jù)應(yīng)用層等，便于數(shù)據(jù)的管理和分析。（二）數(shù)據(jù)存儲設(shè)備與環(huán)境1.根據(jù)數(shù)據(jù)量、訪問頻率、數(shù)據(jù)重要性等因素，選擇合適的數(shù)據(jù)存儲設(shè)備，如服務(wù)器、存儲陣列、云存儲等。2.建立安全可靠的數(shù)據(jù)存儲環(huán)境，包括機房設(shè)施、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、電力供應(yīng)、安全防護等，確保數(shù)據(jù)存儲的穩(wěn)定性和安全性。（三）數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)1.制定數(shù)據(jù)備份策略，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，備份方式可包括全量備份、增量備份、差異備份等。2.備份數(shù)據(jù)應(yīng)存儲在安全的位置，如異地數(shù)據(jù)中心或磁帶庫等，并定期進行恢復(fù)測試，確保在數(shù)據(jù)丟失或損壞時能夠及時恢復(fù)。3.建立數(shù)據(jù)恢復(fù)機制，明確數(shù)據(jù)恢復(fù)的流程和責(zé)任，確保在需要時能夠快速、有效地恢復(fù)數(shù)據(jù)。（四）數(shù)據(jù)存儲安全管理1.對數(shù)據(jù)存儲設(shè)備和環(huán)境進行安全防護，設(shè)置訪問權(quán)限，限制未經(jīng)授權(quán)的人員訪問數(shù)據(jù)。2.采用加密技術(shù)對敏感數(shù)據(jù)進行加密存儲，確保數(shù)據(jù)在存儲過程中的保密性。3.定期對數(shù)據(jù)存儲設(shè)備進行檢查和維護，及時發(fā)現(xiàn)和處理潛在的安全隱患。五、數(shù)據(jù)質(zhì)量保障（一）數(shù)據(jù)質(zhì)量標準1.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)制定明確的數(shù)據(jù)質(zhì)量標準，包括數(shù)據(jù)的準確性、完整性、一致性、及時性、規(guī)范性等方面的要求。2.數(shù)據(jù)質(zhì)量標準應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)需求和行業(yè)規(guī)范進行定期評估和更新，確保其科學(xué)性和實用性。（二）數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控體系，通過數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控工具和人工檢查相結(jié)合的方式，對數(shù)據(jù)質(zhì)量進行實時監(jiān)控。2.監(jiān)控指標應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)的各個環(huán)節(jié)，如數(shù)據(jù)錄入準確性、數(shù)據(jù)完整性、數(shù)據(jù)一致性等，并設(shè)置合理的閾值，當數(shù)據(jù)質(zhì)量指標超出閾值時及時發(fā)出預(yù)警。（三）數(shù)據(jù)質(zhì)量問題處理1.對于監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)及時通知相關(guān)責(zé)任部門進行整改。2.責(zé)任部門應(yīng)分析數(shù)據(jù)質(zhì)量問題產(chǎn)生的原因，采取有效的整改措施，并在規(guī)定時間內(nèi)完成整改。3.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)對整改情況進行跟蹤和驗證，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量問題得到徹底解決。（四）數(shù)據(jù)質(zhì)量考核1.建立數(shù)據(jù)質(zhì)量考核機制，將數(shù)據(jù)質(zhì)量指標納入各部門和相關(guān)人員的績效考核體系。2.定期對各部門的數(shù)據(jù)質(zhì)量情況進行評估和考核，對數(shù)據(jù)質(zhì)量優(yōu)秀的部門和個人進行表彰和獎勵，對數(shù)據(jù)質(zhì)量不達標的部門和個人進行相應(yīng)的處罰。六、數(shù)據(jù)使用與共享（一）數(shù)據(jù)使用申請1.公司內(nèi)部各部門因業(yè)務(wù)需要使用數(shù)據(jù)時，應(yīng)填寫數(shù)據(jù)使用申請表，明確數(shù)據(jù)使用的目的、范圍、內(nèi)容、時間等信息，并提交數(shù)據(jù)管理部門審批。2.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)在收到申請后的規(guī)定時間內(nèi)進行審批，對于符合規(guī)定的申請予以批準，并提供相應(yīng)的數(shù)據(jù)支持；對于不符合規(guī)定的申請，應(yīng)說明理由并退回申請部門。（二）數(shù)據(jù)使用規(guī)范1.數(shù)據(jù)使用人員應(yīng)嚴格按照審批通過的申請內(nèi)容使用數(shù)據(jù)，不得擅自擴大數(shù)據(jù)使用范圍或用于其他未經(jīng)授權(quán)的目的。2.在數(shù)據(jù)使用過程中，應(yīng)注意保護數(shù)據(jù)的安全和隱私，不得泄露、篡改、出售數(shù)據(jù)。3.對使用的數(shù)據(jù)進行記錄和審計，確保數(shù)據(jù)使用行為可追溯。（三）數(shù)據(jù)共享1.公司內(nèi)部的數(shù)據(jù)共享應(yīng)遵循“按需共享、安全可控”的原則，在確保數(shù)據(jù)安全和合規(guī)的前提下，促進數(shù)據(jù)的合理流動和共享。2.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)建立數(shù)據(jù)共享目錄，明確可共享的數(shù)據(jù)資源、共享方式、共享對象等信息。3.各部門如需共享數(shù)據(jù)，應(yīng)向數(shù)據(jù)管理部門提出共享申請，數(shù)據(jù)管理部門按照規(guī)定的流程進行審核和授權(quán)后，方可進行數(shù)據(jù)共享操作。七、數(shù)據(jù)安全管理（一）數(shù)據(jù)安全策略1.制定完善的數(shù)據(jù)安全策略，包括數(shù)據(jù)訪問控制、數(shù)據(jù)加密、數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)、數(shù)據(jù)安全審計等方面的措施，確保數(shù)據(jù)的安全性。2.數(shù)據(jù)安全策略應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和安全形勢的變化，定期進行評估和更新。（二）數(shù)據(jù)訪問控制1.建立嚴格的數(shù)據(jù)訪問控制機制，根據(jù)用戶的角色和職責(zé)，授予相應(yīng)的數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。2.采用身份認證、授權(quán)管理等技術(shù)手段，對數(shù)據(jù)訪問進行嚴格的身份驗證和權(quán)限管理，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問。3.定期對用戶的訪問權(quán)限進行審查和調(diào)整，確保權(quán)限的合理性和有效性。（三）數(shù)據(jù)加密1.對重要數(shù)據(jù)和敏感數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中進行加密處理，采用合適的加密算法和密鑰管理系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)的保密性。2.加強對加密密鑰的管理，定期更換密鑰，確保密鑰的安全性。（四）數(shù)據(jù)安全審計1.建立數(shù)據(jù)安全審計系統(tǒng)，對數(shù)據(jù)訪問、操作、流轉(zhuǎn)等行為進行全面審計和記錄。2.審計數(shù)據(jù)應(yīng)保存一定期限，以便在需要時進行追溯和調(diào)查。3.定期對數(shù)據(jù)安全審計結(jié)果進行分析，發(fā)現(xiàn)潛在的安全風(fēng)險及時采取措施進行處理。（五）數(shù)據(jù)安全應(yīng)急管理1.制定數(shù)據(jù)安全應(yīng)急預(yù)案，明確數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)急處置流程和責(zé)任分工。2.定期組織數(shù)據(jù)安全應(yīng)急演練，提高應(yīng)對數(shù)據(jù)安全事件的能力。3.發(fā)生數(shù)據(jù)安全事件時，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效的措施進行處置，最大限度地減少損失，并及時向上級主管部門報告。八、數(shù)據(jù)建設(shè)項目管理（一）項目立項1.數(shù)據(jù)建設(shè)項目應(yīng)按照公司項目管理的相關(guān)規(guī)定進行立項審批。項目申請部門應(yīng)提交項目可行性研究報告，包括項目背景、目標、內(nèi)容、技術(shù)方案、實施計劃、預(yù)算等信息。2.數(shù)據(jù)管理部門會同相關(guān)部門對項目可行性研究報告進行評審，提出評審意見，報公司領(lǐng)導(dǎo)審批。經(jīng)批準的項目方可正式立項。（二）項目實施1.項目實施部門應(yīng)按照項目計劃和相關(guān)標準規(guī)范組織項目實施，確保項目按時、按質(zhì)、按量完成。2.在項目實施過程中，應(yīng)加強項目進度、質(zhì)量、成本的控制和管理，及時解決項目實施過程中出現(xiàn)的問題。3.數(shù)據(jù)管理部門應(yīng)加強對項目實施過程的監(jiān)督和指導(dǎo)，確保項目實施符合公司數(shù)據(jù)建設(shè)管理的要求。（三）項目驗收1.項目完成后，項目實施部門應(yīng)及時提交項目驗收申請，并提供項目驗收文檔，包