甘肅監(jiān)理管理辦法一、總則（一）目的與依據(jù)為加強甘肅省建設(shè)工程監(jiān)理管理，規(guī)范監(jiān)理行為，提高建設(shè)工程質(zhì)量和安全水平，保障建設(shè)工程順利進行，依據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在甘肅省行政區(qū)域內(nèi)從事建設(shè)工程監(jiān)理活動及對建設(shè)工程監(jiān)理實施監(jiān)督管理的單位和個人。本辦法所稱建設(shè)工程監(jiān)理，是指具有相應(yīng)資質(zhì)的工程監(jiān)理企業(yè)，接受建設(shè)單位的委托，承擔(dān)其項目管理工作，并代表建設(shè)單位對承建單位的建設(shè)行為進行監(jiān)控的專業(yè)化服務(wù)活動。（三）基本原則建設(shè)工程監(jiān)理活動應(yīng)當遵循守法、誠信、公正、科學(xué)的原則。監(jiān)理單位及監(jiān)理人員應(yīng)當依法履行職責(zé)，遵守職業(yè)道德，確保監(jiān)理工作質(zhì)量，維護建設(shè)單位和施工單位的合法權(quán)益。二、監(jiān)理單位資質(zhì)管理（一）資質(zhì)等級與業(yè)務(wù)范圍工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)分為綜合資質(zhì)、專業(yè)資質(zhì)和事務(wù)所資質(zhì)。專業(yè)資質(zhì)按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點劃分為若干工程類別。綜合資質(zhì)可以承擔(dān)所有專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。專業(yè)資質(zhì)分為甲級、乙級；其中，房屋建筑、水利水電、公路和市政公用專業(yè)資質(zhì)可設(shè)立丙級。甲級資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；乙級資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別二級以下（含二級）建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)；丙級資質(zhì)可承擔(dān)相應(yīng)專業(yè)工程類別三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。事務(wù)所資質(zhì)可承擔(dān)三級建設(shè)工程項目的工程監(jiān)理業(yè)務(wù)，但國家規(guī)定必須實行強制監(jiān)理的工程除外。（二）資質(zhì)申請與審批申請工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)，應(yīng)當向企業(yè)工商注冊所在地的省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門提出申請。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)主管部門應(yīng)當自受理申請之日起20個工作日內(nèi)初審?fù)戤?，并將初審意見和申請材料報國?wù)院建設(shè)主管部門。國務(wù)院建設(shè)主管部門應(yīng)當自受理申請材料之日起60個工作日內(nèi)完成審查，公示審查意見，公示時間為10個工作日。其中，涉及鐵路、交通、水利、通信、民航等專業(yè)工程監(jiān)理資質(zhì)的，由國務(wù)院建設(shè)主管部門送國務(wù)院有關(guān)部門審核，國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當在20個工作日內(nèi)審核完畢，并將審核意見送國務(wù)院建設(shè)主管部門。工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)證書分為正本和副本，正本一份，副本若干份，由國務(wù)院建設(shè)主管部門統(tǒng)一印制，正、副本具備同等法律效力。資質(zhì)證書有效期為5年。（三）資質(zhì)年檢與動態(tài)管理工程監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)年檢分為定期檢查和不定期抽查。定期檢查每年進行一次，不定期抽查視情況隨時組織。資質(zhì)年檢內(nèi)容包括企業(yè)基本條件、人員資質(zhì)、業(yè)務(wù)完成情況、遵守法律法規(guī)及職業(yè)道德情況等。對年檢合格的工程監(jiān)理企業(yè)，在資質(zhì)證書副本上加蓋年檢合格章；對年檢不合格的企業(yè)，責(zé)令其限期整改，整改期限最長不超過3個月。整改期間，企業(yè)不得申請資質(zhì)升級、增項，不得承攬新的監(jiān)理業(yè)務(wù)。整改期滿仍達不到規(guī)定要求的，撤回其資質(zhì)證書。工程監(jiān)理企業(yè)的資質(zhì)實行動態(tài)管理。當企業(yè)的資質(zhì)條件發(fā)生變化時，應(yīng)及時向原資質(zhì)審批部門申請辦理資質(zhì)變更手續(xù)。三、監(jiān)理人員資格管理（一）監(jiān)理人員分類與職責(zé)監(jiān)理人員包括總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員?？偙O(jiān)理工程師是由監(jiān)理單位法定代表人書面授權(quán)，全面負責(zé)委托監(jiān)理合同的履行、主持項目監(jiān)理機構(gòu)工作的監(jiān)理工程師。其職責(zé)包括確定項目監(jiān)理機構(gòu)人員的分工和崗位職責(zé)；主持編寫項目監(jiān)理規(guī)劃、審批項目監(jiān)理實施細則；審查分包單位的資質(zhì)，并提出審查意見；檢查和監(jiān)督監(jiān)理人員的工作，根據(jù)工程項目的進展情況可進行人員調(diào)配，對不稱職的人員應(yīng)調(diào)換其工作；主持監(jiān)理工作會議，簽發(fā)項目監(jiān)理機構(gòu)的文件和指令；審定承包單位提交的開工報告、施工組織設(shè)計、技術(shù)方案、進度計劃；審核簽署承包單位的申請、支付證書和竣工結(jié)算；審查和處理工程變更；主持或參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查；調(diào)解建設(shè)單位與承包單位的合同爭議、處理索賠、審批工程延期；組織編寫并簽發(fā)監(jiān)理月報、監(jiān)理工作階段報告、專題報告和項目監(jiān)理工作總結(jié)；審核簽認分部工程和單位工程的質(zhì)量檢驗評定資料，審查承包單位的竣工申請，組織監(jiān)理人員對待驗收的工程項目進行質(zhì)量檢查，參與工程項目的竣工驗收；主持整理工程項目的監(jiān)理資料。專業(yè)監(jiān)理工程師是根據(jù)項目監(jiān)理崗位職責(zé)分工和總監(jiān)理工程師的指令，負責(zé)實施某一專業(yè)或某一方面的監(jiān)理工作，具有相應(yīng)監(jiān)理文件簽發(fā)權(quán)的監(jiān)理工程師。其職責(zé)包括負責(zé)編制本專業(yè)的監(jiān)理實施細則；負責(zé)本專業(yè)監(jiān)理工作的具體實施；組織、指導(dǎo)、檢查和監(jiān)督本專業(yè)監(jiān)理員的工作，當人員需要調(diào)整時，向總監(jiān)理工程師提出建議；審查承包單位提交的涉及本專業(yè)的計劃、方案、申請、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報告；負責(zé)本專業(yè)分項工程驗收及隱蔽工程驗收；定期向總監(jiān)理工程師提交本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況報告，對重大問題及時向總監(jiān)理工程師匯報和請示；根據(jù)本專業(yè)監(jiān)理工作實施情況做好監(jiān)理日記；負責(zé)本專業(yè)監(jiān)理資料的收集、匯總及整理，參與編寫監(jiān)理月報；核查進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件的原始憑證、檢測報告等質(zhì)量證明文件及其質(zhì)量情況，根據(jù)實際情況認為有必要時對進場材料、設(shè)備、構(gòu)配件進行平行檢驗，合格時予以簽認；負責(zé)本專業(yè)的工程計量工作，審核工程計量的數(shù)據(jù)和原始憑證。監(jiān)理員是從事具體監(jiān)理工作的人員。其職責(zé)包括在專業(yè)監(jiān)理工程師的指導(dǎo)下開展現(xiàn)場監(jiān)理工作；檢查承包單位投入工程項目的人力、材料、主要設(shè)備及其使用、運行狀況，并做好檢查記錄；復(fù)核或從施工現(xiàn)場直接獲取工程計量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證；按設(shè)計圖及有關(guān)標準，對承包單位的工藝過程或施工工序進行檢查和記錄，對加工制作及工序施工質(zhì)量檢查結(jié)果進行記錄；擔(dān)任旁站工作，發(fā)現(xiàn)問題及時指出并向?qū)I(yè)監(jiān)理工程師報告；做好監(jiān)理日記和有關(guān)的監(jiān)理記錄。（二）資格條件與考試監(jiān)理工程師資格考試實行全國統(tǒng)一考試制度，考試每年舉行一次。參加監(jiān)理工程師資格考試的人員，必須具備下列條件：1.具有工程技術(shù)或工程經(jīng)濟專業(yè)大專（含大專）以上學(xué)歷，遵紀守法，身體健康，能勝任工程建設(shè)監(jiān)理工作。2.已取得《中華人民共和國注冊建筑師證書》或者《中華人民共和國注冊結(jié)構(gòu)工程師證書》的人員，可免試《工程建設(shè)合同管理》和《工程建設(shè)質(zhì)量、投資、進度控制》科目。經(jīng)考試合格的人員，由建設(shè)部和人事部共同頒發(fā)《監(jiān)理工程師資格證書》。（三）注冊與繼續(xù)教育取得《監(jiān)理工程師資格證書》的人員，須按規(guī)定向所在省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門申請注冊。注冊監(jiān)理工程師每一注冊有效期為3年，注冊有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當在注冊有效期滿30日前，按照規(guī)定的程序申請延續(xù)注冊。注冊監(jiān)理工程師在每一注冊有效期內(nèi)應(yīng)當達到國務(wù)院建設(shè)主管部門規(guī)定的繼續(xù)教育要求。繼續(xù)教育分為必修課和選修課，在每一注冊有效期內(nèi)各為48學(xué)時。四、監(jiān)理工作內(nèi)容與程序（一）監(jiān)理工作內(nèi)容1.工程質(zhì)量控制審查施工單位的質(zhì)量保證體系，包括質(zhì)量管理組織機構(gòu)、質(zhì)量管理制度、質(zhì)量管理人員資質(zhì)等；審查施工組織設(shè)計、施工方案和技術(shù)措施，確保其符合工程建設(shè)強制性標準和合同要求；對原材料、構(gòu)配件和設(shè)備進行檢驗和驗收，檢查其質(zhì)量證明文件，必要時進行平行檢驗或見證取樣送檢；對施工過程進行旁站、巡視和平行檢驗，檢查施工質(zhì)量是否符合標準和規(guī)范要求；對分項工程、分部工程和單位工程進行質(zhì)量驗收，簽署質(zhì)量驗收意見。2.工程進度控制審查施工單位提交的施工總進度計劃和階段性進度計劃，分析其合理性和可行性；檢查施工進度計劃的執(zhí)行情況，定期召開工程進度協(xié)調(diào)會，協(xié)調(diào)各方面關(guān)系，解決影響進度的問題；當實際進度與計劃進度出現(xiàn)偏差時，要求施工單位采取措施進行調(diào)整，并跟蹤檢查調(diào)整效果。3.工程投資控制審查施工單位提交的工程計量申請和工程款支付申請，進行工程計量和計價審核，簽署工程款支付證書；對工程變更進行審查和評估，控制工程變更費用；協(xié)助建設(shè)單位審核竣工結(jié)算文件，提出審核意見。4.安全生產(chǎn)管理審查施工單位的安全生產(chǎn)許可證和安全生產(chǎn)保證體系，檢查施工單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度的建立和執(zhí)行情況；審查施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施和專項施工方案，確保其符合工程建設(shè)強制性標準和安全生產(chǎn)要求；對施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)狀況進行檢查，發(fā)現(xiàn)安全事故隱患及時要求施工單位整改，情況嚴重的責(zé)令其停止施工，并及時報告建設(shè)單位；參與建設(shè)工程安全事故的調(diào)查處理。5.合同管理協(xié)助建設(shè)單位簽訂工程建設(shè)合同，并監(jiān)督合同的履行；審查施工單位與分包單位簽訂的分包合同，確保其符合主合同要求；處理工程建設(shè)中的合同爭議和索賠事項，協(xié)調(diào)建設(shè)單位與施工單位之間的合同關(guān)系。6.信息管理建立工程項目監(jiān)理信息管理系統(tǒng)，收集、整理、分析和傳遞工程建設(shè)信息；定期編寫監(jiān)理月報、監(jiān)理工作總結(jié)等信息文件，向建設(shè)單位和有關(guān)部門報告工程建設(shè)情況。7.組織協(xié)調(diào)組織建設(shè)單位、施工單位、設(shè)計單位等相關(guān)單位召開工程建設(shè)協(xié)調(diào)會，協(xié)調(diào)各方關(guān)系，解決工程建設(shè)中的問題；協(xié)調(diào)工程建設(shè)與周邊環(huán)境的關(guān)系，處理有關(guān)投訴和糾紛。（二）監(jiān)理工作程序1.簽訂監(jiān)理合同建設(shè)單位通過招標等方式選擇監(jiān)理單位，并簽訂監(jiān)理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。2.組建項目監(jiān)理機構(gòu)監(jiān)理單位根據(jù)監(jiān)理合同的要求，組建項目監(jiān)理機構(gòu)，配備總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員等人員。3.編制監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則總監(jiān)理工程師組織編制監(jiān)理規(guī)劃，專業(yè)監(jiān)理工程師根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃編制監(jiān)理實施細則。4.施工準備階段監(jiān)理工作審查施工單位提交的施工組織設(shè)計、施工方案、技術(shù)措施、質(zhì)量保證體系、安全生產(chǎn)保證體系等文件；檢查施工單位的人員、材料、設(shè)備等進場情況；審查施工單位的資質(zhì)和人員資格；參與設(shè)計交底和圖紙會審；召開第一次工地會議。5.施工階段監(jiān)理工作按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則的要求，對施工過程進行質(zhì)量、進度、投資、安全生產(chǎn)等方面的監(jiān)理；定期召開工地例會，協(xié)調(diào)各方關(guān)系；及時處理工程變更、工程計量、工程款支付、合同爭議等事項；做好監(jiān)理日記和監(jiān)理資料的收集、整理工作。6.竣工驗收階段監(jiān)理工作審查施工單位提交的竣工申請報告，組織監(jiān)理人員對工程質(zhì)量進行預(yù)驗收；對工程竣工資料進行審查；參與建設(shè)單位組織的竣工驗收，簽署竣工驗收意見。7.缺陷責(zé)任期監(jiān)理工作在缺陷責(zé)任期內(nèi)，檢查工程質(zhì)量缺陷修復(fù)情況，督促施工單位履行缺陷修復(fù)義務(wù)；處理建設(shè)單位提出的質(zhì)量問題和投訴。五、監(jiān)理工作規(guī)范與標準（一）監(jiān)理工作規(guī)范監(jiān)理單位應(yīng)當建立健全各項監(jiān)理工作制度，包括項目監(jiān)理機構(gòu)工作制度、監(jiān)理人員崗位職責(zé)制度、監(jiān)理工作程序制度、監(jiān)理文件資料管理制度等。監(jiān)理人員應(yīng)當遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠實守信，公正廉潔，保守建設(shè)單位和施工單位的商業(yè)秘密。監(jiān)理工作應(yīng)當嚴格按照監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則進行，確保監(jiān)理工作的科學(xué)性、公正性和有效性。（二）監(jiān)理工作標準監(jiān)理單位應(yīng)當依據(jù)國家和地方有關(guān)工程建設(shè)的法律法規(guī)、標準規(guī)范以及合同文件，制定監(jiān)理工作標準。監(jiān)理工作標準應(yīng)當包括工程質(zhì)量標準、工程進度標準、工程投資標準、安全生產(chǎn)標準、合同管理標準、信息管理標準等方面的內(nèi)容。監(jiān)理人員應(yīng)當按照監(jiān)理工作標準開展監(jiān)理工作，對監(jiān)理工作質(zhì)量負責(zé)。六、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督管理部門與職責(zé)省、市（州）、縣（市、區(qū)）人民政府建設(shè)行政主管部門負責(zé)本行政區(qū)域內(nèi)建設(shè)工程監(jiān)理活動的監(jiān)督管理工作。建設(shè)行政主管部門應(yīng)當加強對監(jiān)理單位資質(zhì)、監(jiān)理人員資格、監(jiān)理工作質(zhì)量等方面的監(jiān)督檢查，建立健全監(jiān)督管理制度，規(guī)范監(jiān)督檢查行為。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容與方式監(jiān)督檢查內(nèi)容包括監(jiān)理單位資質(zhì)情況、監(jiān)理人員資格情況、監(jiān)理工作開展情況、監(jiān)理文件資料管理情況等。監(jiān)督檢查方式包括定期檢查、不定期抽查、專項檢查等。建設(shè)行政主管部門可以采取查閱資料、現(xiàn)場檢查、詢問有關(guān)人員等方式進行監(jiān)督檢查。（三）法律責(zé)任監(jiān)理單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由建設(shè)行政主管部門責(zé)令改正，處50萬元以上100萬元以下的罰款，降低資質(zhì)等級或者吊銷資質(zhì)證書；有違法所得的，予以沒收；造成損失的，承擔(dān)連帶賠償責(zé)任：1.與建設(shè)單位或者施工單位串通，弄虛作假、降低工程質(zhì)量的；2.將不合格的建設(shè)工程、建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備按照合格簽字的。監(jiān)理單位違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由建設(shè)行政主管部門責(zé)令改正，逾期未改正的，處10萬元以下的罰款：1.未對施工組織設(shè)計中的安全技術(shù)措施或者專項施工方案進行審查的；2.發(fā)現(xiàn)安全事故隱患未及時要求施工單位整改或者暫時停止施工的；3.施工單位拒不整改或者不停止施工，未及時向有關(guān)主管部門報告的；4.未依照法律、法規(guī)和工程建設(shè)強制性標準實施監(jiān)理的。監(jiān)理人員違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由建設(shè)行政主管部門責(zé)令改正，并處1000元以上5000元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷執(zhí)業(yè)資格證書，5年內(nèi)不予注冊；造成重大安全事故的，終身不予注