特例單議管理辦法一、總則（一）目的本管理辦法旨在規(guī)范公司/組織內(nèi)特例單議事項的處理流程，確保在遵循相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的前提下，高效、公正地處理各類特殊情況，保障公司/組織的正常運營秩序，維護各相關(guān)方的合法權(quán)益。（二）適用范圍本辦法適用于公司/組織內(nèi)所有涉及特例單議的事項，包括但不限于合同簽訂、項目執(zhí)行、人事管理、財務(wù)管理等各類業(yè)務(wù)領(lǐng)域。（三）基本原則1.合法性原則：所有特例單議事項必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保處理過程和結(jié)果合法合規(guī)。2.公正性原則：在處理特例單議事項時，應(yīng)秉持公正、公平的態(tài)度，不偏袒任何一方，確保決策依據(jù)客觀、合理。3.審慎性原則：對于特例單議事項，需進行全面、深入的評估和分析，充分考慮各種因素和潛在風(fēng)險，審慎做出決策。4.高效性原則：在保證處理質(zhì)量的前提下，盡可能簡化流程，提高處理效率，避免因繁瑣程序?qū)е卵诱`或影響業(yè)務(wù)開展。二、特例單議事項的界定（一）定義特例單議事項是指在公司/組織正常業(yè)務(wù)流程中，因特殊原因無法按照既定標(biāo)準(zhǔn)或常規(guī)程序處理的事項，需要通過專門的審議和決策機制進行處理。（二）具體情形1.法律法規(guī)及政策變化導(dǎo)致原業(yè)務(wù)流程無法適用：例如，國家出臺新的行業(yè)監(jiān)管政策，要求對公司正在執(zhí)行的項目進行重大調(diào)整，原合同條款需相應(yīng)變更。2.業(yè)務(wù)緊急情況：如突發(fā)重大客戶需求，需要立即采取行動，但按照常規(guī)流程無法及時響應(yīng)，可能影響公司業(yè)務(wù)合作關(guān)系或造成重大損失。3.涉及重大利益關(guān)系且現(xiàn)有規(guī)定未涵蓋：例如，公司與重要合作伙伴進行戰(zhàn)略合作，涉及復(fù)雜的利益分配和合作模式，現(xiàn)有制度中沒有明確的規(guī)范。4.內(nèi)部管理體制調(diào)整：公司進行組織架構(gòu)變革、業(yè)務(wù)重組等，導(dǎo)致部分業(yè)務(wù)流程需要重新梳理和調(diào)整，出現(xiàn)一些暫時無法按照現(xiàn)有流程處理的事項。三、特例單議的發(fā)起（一）發(fā)起主體公司/組織內(nèi)各部門、分支機構(gòu)或相關(guān)業(yè)務(wù)人員，在遇到符合特例單議事項界定情形時，均可作為發(fā)起主體提出特例單議申請。（二）發(fā)起流程1.填寫申請表：發(fā)起主體需詳細(xì)填寫《特例單議申請表》，內(nèi)容應(yīng)包括事項描述、申請理由、涉及的相關(guān)業(yè)務(wù)信息、預(yù)計影響范圍、建議解決方案等。2.提交申請：將填寫完整的申請表提交至所在部門負(fù)責(zé)人審核。部門負(fù)責(zé)人應(yīng)在收到申請后的[X]個工作日內(nèi)進行初步審核，重點審查申請事項是否符合特例單議的界定條件，申請理由是否充分合理。如審核通過，在申請表上簽署意見并提交至公司/組織指定的特例單議管理機構(gòu)（以下簡稱“管理機構(gòu)”）；如審核不通過，應(yīng)及時向發(fā)起主體反饋意見，說明原因，并要求其補充或修改申請內(nèi)容。四、特例單議的審議與決策（一）管理機構(gòu)組成管理機構(gòu)由公司/組織內(nèi)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)專家、法務(wù)人員等組成，具體人員構(gòu)成根據(jù)公司/組織規(guī)模和業(yè)務(wù)特點確定。管理機構(gòu)設(shè)主任一名，負(fù)責(zé)主持管理機構(gòu)會議及協(xié)調(diào)相關(guān)工作。（二）審議流程1.受理與安排會議：管理機構(gòu)收到申請后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)確定是否受理。如受理，應(yīng)根據(jù)申請事項的性質(zhì)和復(fù)雜程度，安排專門的審議會議，并提前[X]個工作日將會議時間、地點、議題等通知參會人員。2.資料準(zhǔn)備：發(fā)起主體應(yīng)在審議會議召開前，將與申請事項相關(guān)的詳細(xì)資料提交至管理機構(gòu)，包括但不限于業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、合同文本、政策文件等，以便參會人員充分了解情況。3.會議審議：審議會議由管理機構(gòu)主任主持，參會人員應(yīng)就申請事項進行充分討論和分析。發(fā)起主體需對申請事項進行詳細(xì)匯報，并解答參會人員的提問。參會人員應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)和專業(yè)知識，對申請事項發(fā)表意見和建議，重點審查申請事項的合法性、合理性、必要性以及潛在風(fēng)險等。4.形成審議意見：管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)審議會議的討論情況，綜合各方意見，形成審議意見。審議意見應(yīng)明確申請事項是否通過，如通過，應(yīng)提出具體的決策建議和實施要求；如不通過，應(yīng)說明理由。審議意見需經(jīng)參會人員簽字確認(rèn)。（三）決策機制1.一般事項決策：對于一般性的特例單議事項，經(jīng)管理機構(gòu)審議通過后，由管理機構(gòu)主任簽署決策意見，報公司/組織分管領(lǐng)導(dǎo)審批后實施。2.重大事項決策：對于涉及金額巨大、影響范圍廣泛、具有重大戰(zhàn)略意義等重大特例單議事項，審議意見經(jīng)管理機構(gòu)主任簽署后，還需提交公司/組織領(lǐng)導(dǎo)班子會議進行集體決策。公司/組織領(lǐng)導(dǎo)班子應(yīng)根據(jù)審議意見和公司/組織整體利益，做出最終決策。五、特例單議的執(zhí)行與監(jiān)督（一）執(zhí)行安排1.任務(wù)分配：經(jīng)決策通過的特例單議事項，由管理機構(gòu)根據(jù)決策意見，明確具體的執(zhí)行部門和責(zé)任人，并下達《特例單議執(zhí)行任務(wù)書》，詳細(xì)規(guī)定執(zhí)行任務(wù)的內(nèi)容、要求、時間節(jié)點等。2.執(zhí)行過程跟蹤：執(zhí)行部門和責(zé)任人應(yīng)按照《特例單議執(zhí)行任務(wù)書》的要求，認(rèn)真組織實施，并定期向管理機構(gòu)匯報執(zhí)行進展情況。管理機構(gòu)應(yīng)建立專門的跟蹤機制，對執(zhí)行過程進行實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)和解決執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題。（二）監(jiān)督機制1.內(nèi)部審計監(jiān)督：公司/組織內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對特例單議事項的處理情況進行審計，重點審查決策程序的合規(guī)性、執(zhí)行情況的有效性以及資金使用的合理性等。如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時提出整改意見，并督促相關(guān)部門和責(zé)任人進行整改。2.風(fēng)險管理監(jiān)督：風(fēng)險管理部門應(yīng)將特例單議事項納入公司/組織整體風(fēng)險監(jiān)控體系，對處理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進行評估和預(yù)警。如發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險隱患，應(yīng)及時向管理機構(gòu)和公司/組織領(lǐng)導(dǎo)報告，并協(xié)助制定風(fēng)險應(yīng)對措施。六、信息記錄與存檔（一）記錄要求1.對特例單議事項的整個處理過程，包括發(fā)起申請、審議決策、執(zhí)行情況等，均應(yīng)進行詳細(xì)記錄。記錄內(nèi)容應(yīng)真實、準(zhǔn)確、完整，能夠反映事項處理的全貌。2.記錄方式可采用紙質(zhì)文檔、電子文檔等多種形式，但應(yīng)確保記錄的可追溯性和規(guī)范性。（二）存檔管理1.所有與特例單議事項相關(guān)的記錄資料，包括申請表、審議會議紀(jì)要、決策文件、執(zhí)行任務(wù)書、執(zhí)行情況報告、審計報告等，均應(yīng)按照公司/組織檔案管理規(guī)定進行分類整理和存檔。2.存檔期限應(yīng)符合法律法規(guī)及公司/組織相關(guān)規(guī)定要求，以便在需要時能夠及時查