法院金融審判管理辦法一、總則（一）目的與宗旨本管理辦法旨在規(guī)范法院金融審判工作，提高金融審判質(zhì)量與效率，維護(hù)金融市場秩序，保障金融交易安全，促進(jìn)金融行業(yè)健康發(fā)展，保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，確保司法公正與權(quán)威。（二）適用范圍本辦法適用于各級(jí)人民法院受理的各類金融糾紛案件的審判管理工作，包括但不限于借款合同糾紛、金融衍生品交易糾紛、保險(xiǎn)合同糾紛、票據(jù)糾紛、證券糾紛等涉及金融領(lǐng)域的民事、商事案件。（三）基本原則1.依法審判原則：嚴(yán)格依據(jù)法律法規(guī)、司法解釋及相關(guān)政策規(guī)定進(jìn)行審判，確保法律適用準(zhǔn)確無誤。2.公正高效原則：秉持公正理念，遵循法定程序，提高審判效率，及時(shí)化解金融糾紛，實(shí)現(xiàn)法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。3.專業(yè)審判原則：充分發(fā)揮金融審判專業(yè)優(yōu)勢，培養(yǎng)和造就高素質(zhì)的金融審判隊(duì)伍，提高金融審判專業(yè)化水平。4.協(xié)調(diào)配合原則：加強(qiáng)法院內(nèi)部各部門之間以及與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)等相關(guān)部門的協(xié)調(diào)配合，形成工作合力，共同推動(dòng)金融審判工作順利開展。二、案件受理與立案管理（一）立案條件審查1.當(dāng)事人提起金融糾紛訴訟，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國民事訴訟法》規(guī)定的起訴條件，提交符合要求的起訴狀，并按照被告人數(shù)提出副本。2.立案部門應(yīng)當(dāng)對(duì)起訴材料進(jìn)行形式審查，重點(diǎn)審查原告主體資格、被告信息明確性、訴訟請(qǐng)求具體性、事實(shí)與理由完整性以及證據(jù)材料的關(guān)聯(lián)性等。對(duì)于不符合立案條件的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人補(bǔ)正或不予受理的理由。3.對(duì)于涉及金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)、新型金融產(chǎn)品的案件，立案部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)與審判業(yè)務(wù)部門溝通，確保對(duì)案件性質(zhì)和法律適用有準(zhǔn)確判斷，必要時(shí)可組織專家咨詢論證。（二）立案登記與移送1.經(jīng)審查符合立案條件的，立案部門應(yīng)當(dāng)予以登記立案，并及時(shí)將案件移送至相關(guān)審判業(yè)務(wù)部門。移送時(shí)應(yīng)附起訴狀、證據(jù)材料等相關(guān)卷宗材料，并在移送清單上注明案件基本信息、當(dāng)事人情況、立案時(shí)間等內(nèi)容。2.審判業(yè)務(wù)部門收到立案部門移送的案件后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行案件分配。對(duì)于簡單金融糾紛案件，可以按照隨機(jī)分案為主、指定分案為輔的方式進(jìn)行分配；對(duì)于復(fù)雜、疑難或具有重大影響的案件，應(yīng)當(dāng)由庭長指定具有豐富金融審判經(jīng)驗(yàn)的法官承辦。（三）特殊案件處理1.對(duì)于群體性金融糾紛案件，立案部門應(yīng)當(dāng)及時(shí)向院領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并協(xié)調(diào)相關(guān)部門做好風(fēng)險(xiǎn)防控和維穩(wěn)工作。審判業(yè)務(wù)部門在審理過程中，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與當(dāng)事人的溝通協(xié)調(diào)，依法妥善處理，防止矛盾激化。2.對(duì)于涉及金融突發(fā)事件引發(fā)的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)開辟綠色通道，優(yōu)先立案、優(yōu)先審理、優(yōu)先執(zhí)行，確保案件得到及時(shí)公正處理，維護(hù)金融市場穩(wěn)定。三、審判流程管理（一）庭前準(zhǔn)備1.承辦案件的法官應(yīng)當(dāng)在收到案件后及時(shí)確定開庭日期，并提前向當(dāng)事人送達(dá)開庭傳票、舉證通知書、權(quán)利義務(wù)告知書等訴訟文書，告知當(dāng)事人開庭時(shí)間、地點(diǎn)、合議庭組成人員等信息，同時(shí)明確舉證期限和相關(guān)訴訟權(quán)利義務(wù)。2.法官助理應(yīng)當(dāng)協(xié)助法官做好庭前準(zhǔn)備工作，包括組織證據(jù)交換、整理案件材料、核實(shí)當(dāng)事人身份信息等。對(duì)于當(dāng)事人提交的證據(jù)材料，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行形式審查，并按照類別和時(shí)間順序進(jìn)行編號(hào)、裝訂，制作證據(jù)清單。3.在庭前準(zhǔn)備階段，法官可以根據(jù)案件情況組織當(dāng)事人進(jìn)行庭前調(diào)解。對(duì)于事實(shí)清楚、權(quán)利義務(wù)關(guān)系明確、爭議不大的簡單金融糾紛案件，應(yīng)當(dāng)積極引導(dǎo)當(dāng)事人通過調(diào)解方式解決糾紛，提高糾紛解決效率。（二）庭審程序1.庭審過程中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法定程序進(jìn)行，保障當(dāng)事人的訴訟權(quán)利。法官應(yīng)當(dāng)主持庭審活動(dòng)，引導(dǎo)當(dāng)事人圍繞爭議焦點(diǎn)進(jìn)行舉證、質(zhì)證和辯論，確保庭審秩序井然、節(jié)奏緊湊。2.當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照法律規(guī)定和法院要求，如實(shí)陳述案件事實(shí)，提供真實(shí)、合法、有效的證據(jù)。對(duì)于當(dāng)事人的陳述和證據(jù)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行認(rèn)真審查和分析，必要時(shí)可以向當(dāng)事人發(fā)問或要求其補(bǔ)充證據(jù)。3.合議庭成員應(yīng)當(dāng)認(rèn)真聽取當(dāng)事人的陳述和辯論意見，對(duì)案件事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行綜合判斷，并根據(jù)審理情況及時(shí)作出裁判。庭審結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行評(píng)議，形成合議庭意見。（三）審限管理1.嚴(yán)格執(zhí)行案件審理期限的規(guī)定，確保金融糾紛案件在法定審限內(nèi)審結(jié)。承辦案件的法官應(yīng)當(dāng)合理安排審理進(jìn)度，制定詳細(xì)的審理計(jì)劃，明確各個(gè)階段的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，并嚴(yán)格按照計(jì)劃推進(jìn)案件審理工作。2.對(duì)于需要延長審限的案件，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理審批手續(xù)。延長審限的理由應(yīng)當(dāng)充分合理，并及時(shí)告知當(dāng)事人。同時(shí)，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)延長審限案件的跟蹤管理，防止案件久拖不決。3.審判管理部門應(yīng)當(dāng)定期對(duì)案件審限情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)審限臨近屆滿的案件進(jìn)行預(yù)警提示，督促承辦案件的法官加快審理進(jìn)度，確保案件按時(shí)審結(jié)。（四）案件評(píng)議與裁判1.合議庭評(píng)議案件應(yīng)當(dāng)秘密進(jìn)行，合議庭成員應(yīng)當(dāng)充分發(fā)表意見，獨(dú)立行使表決權(quán)。評(píng)議結(jié)果應(yīng)當(dāng)按照少數(shù)服從多數(shù)的原則作出，不同意見應(yīng)當(dāng)如實(shí)記入評(píng)議筆錄。2.法官應(yīng)當(dāng)根據(jù)合議庭評(píng)議意見制作裁判文書。裁判文書應(yīng)當(dāng)做到事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿、說理充分、適用法律正確、裁判結(jié)果公正。裁判文書的格式和內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定和司法公開要求。3.對(duì)于重大、疑難、復(fù)雜的金融糾紛案件，合議庭可以提請(qǐng)?jiān)洪L提交審判委員會(huì)討論決定。審判委員會(huì)討論案件時(shí)，合議庭成員應(yīng)當(dāng)如實(shí)匯報(bào)案件審理情況和合議庭意見，供審判委員會(huì)委員參考。審判委員會(huì)作出的決定，合議庭應(yīng)當(dāng)執(zhí)行。四、審判質(zhì)量管理（一）案件質(zhì)量評(píng)查1.建立健全案件質(zhì)量評(píng)查制度，定期對(duì)已審結(jié)的金融糾紛案件進(jìn)行質(zhì)量評(píng)查。評(píng)查范圍包括裁判文書質(zhì)量、庭審質(zhì)量、審判程序合法性、事實(shí)認(rèn)定準(zhǔn)確性、法律適用正確性等方面。2.案件質(zhì)量評(píng)查可以采取常規(guī)評(píng)查、重點(diǎn)評(píng)查、專項(xiàng)評(píng)查等方式進(jìn)行。常規(guī)評(píng)查由審判管理部門定期組織開展，對(duì)一定時(shí)期內(nèi)審結(jié)的案件進(jìn)行全面評(píng)查；重點(diǎn)評(píng)查針對(duì)重大、疑難、復(fù)雜案件或社會(huì)關(guān)注度高的案件進(jìn)行深入評(píng)查；專項(xiàng)評(píng)查根據(jù)審判工作需要，對(duì)特定類型案件或?qū)徟泄ぷ髦写嬖诘耐怀鰡栴}進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)查。3.評(píng)查人員應(yīng)當(dāng)由審判經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)務(wù)水平較高的法官組成，必要時(shí)可以邀請(qǐng)資深律師、法學(xué)專家等參與評(píng)查。評(píng)查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)形成評(píng)查報(bào)告，對(duì)案件質(zhì)量情況進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，指出存在的問題，并提出改進(jìn)建議。（二）瑕疵案件糾正1.對(duì)于在案件質(zhì)量評(píng)查中發(fā)現(xiàn)的瑕疵案件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)督促承辦案件的法官進(jìn)行糾正。承辦案件的法官應(yīng)當(dāng)針對(duì)評(píng)查意見，認(rèn)真分析原因，采取有效措施進(jìn)行整改，并在規(guī)定期限內(nèi)將整改情況書面報(bào)告審判管理部門。2.對(duì)于瑕疵案件的糾正情況，審判管理部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)行跟蹤復(fù)查，確保問題得到徹底解決。對(duì)于因瑕疵案件給當(dāng)事人造成損失或不良影響的，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。（三）發(fā)改案件分析1.加強(qiáng)對(duì)發(fā)改案件的分析研究，定期對(duì)被上級(jí)法院改判、發(fā)回重審的金融糾紛案件進(jìn)行梳理總結(jié)。分析發(fā)改原因，查找審判工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和問題，提出改進(jìn)措施和建議。2.承辦案件的法官應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)改案件，認(rèn)真撰寫發(fā)改案件分析報(bào)告，深入剖析案件審理過程中存在的問題，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。審判管理部門應(yīng)當(dāng)將發(fā)改案件分析報(bào)告進(jìn)行匯總整理，形成發(fā)改案件分析通報(bào)，供全體法官學(xué)習(xí)借鑒，避免類似問題再次發(fā)生。五、審判團(tuán)隊(duì)建設(shè)（一）人員配備1.根據(jù)金融審判工作需要，合理配備審判團(tuán)隊(duì)人員。審判團(tuán)隊(duì)一般由法官、法官助理、書記員組成，必要時(shí)可以配備司法技術(shù)人員、翻譯人員等。2.法官應(yīng)當(dāng)具備扎實(shí)的法律專業(yè)知識(shí)、豐富的審判經(jīng)驗(yàn)和較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力，能夠熟練掌握和運(yùn)用金融法律法規(guī)及相關(guān)政策。法官助理應(yīng)當(dāng)協(xié)助法官做好審判輔助工作，具備一定的法律素養(yǎng)和文字處理能力。書記員應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)庭審記錄、卷宗整理等工作，具備良好的記錄能力和責(zé)任心。（二）培訓(xùn)與考核1.加強(qiáng)金融審判隊(duì)伍的培訓(xùn)工作，制定科學(xué)合理的培訓(xùn)計(jì)劃，定期組織法官、法官助理參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)交流活動(dòng)。培訓(xùn)內(nèi)容包括金融法律法規(guī)、金融業(yè)務(wù)知識(shí)、審判技能、司法改革動(dòng)態(tài)等方面，不斷提高審判人員的專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。2.建立健全審判人員考核評(píng)價(jià)機(jī)制，制定詳細(xì)的考核標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)體系，對(duì)審判人員的審判業(yè)績、職業(yè)道德、業(yè)務(wù)能力等方面進(jìn)行全面考核。考核結(jié)果與法官晉職晉級(jí)、評(píng)先評(píng)優(yōu)等掛鉤，激勵(lì)審判人員積極履行職責(zé)，提高審判質(zhì)量和效率。（三）職業(yè)保障1.切實(shí)保障金融審判人員的職業(yè)權(quán)利，維護(hù)法官依法獨(dú)立行使審判權(quán)。對(duì)于干擾、阻礙金融審判工作正常開展的行為，應(yīng)當(dāng)依法予以嚴(yán)肅處理。2.關(guān)心審判人員的工作和生活，為審判人員創(chuàng)造良好的工作條件和環(huán)境。加強(qiáng)對(duì)審判人員的心理疏導(dǎo)和人文關(guān)懷，緩解審判工作壓力，增強(qiáng)審判人員的職業(yè)認(rèn)同感和歸屬感。六、信息化建設(shè)與應(yīng)用（一）系統(tǒng)建設(shè)1.加強(qiáng)金融審判信息化系統(tǒng)建設(shè)，建立涵蓋案件受理、立案、分案、審理、裁判、執(zhí)行等各個(gè)環(huán)節(jié)的信息化管理平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)審判流程的全程信息化管理。2.推進(jìn)金融審判信息資源共享，與金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、相關(guān)部門等建立信息共享機(jī)制，及時(shí)獲取金融市場動(dòng)態(tài)、行業(yè)數(shù)據(jù)等信息，為金融審判工作提供有力支持。3.利用大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代信息技術(shù)，開發(fā)金融審判智能輔助系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對(duì)案件繁簡分流、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、法律文書生成等工作的智能化輔助，提高審判效率和質(zhì)量。（二）應(yīng)用推廣1.加強(qiáng)對(duì)審判人員的信息化應(yīng)用培訓(xùn)，提高審判人員運(yùn)用信息化系統(tǒng)開展工作的能力和水平。審判人員應(yīng)當(dāng)熟練掌握信息化系統(tǒng)的操作流程和功能應(yīng)用，充分利用信息化手段提高審判工作效率。2.積極推廣信息化技術(shù)在金融審判工作中的應(yīng)用，通過網(wǎng)上立案、在線庭審、電子送達(dá)、遠(yuǎn)程質(zhì)證等方式，為當(dāng)事人提供便捷高效的訴訟服務(wù)，降低當(dāng)事人訴訟成本，提高司法透明度。七、司法公開與宣傳（一）司法公開1.全面推進(jìn)金融審判司法公開工作，通過互聯(lián)網(wǎng)、微信公眾號(hào)、微博等多種渠道，及時(shí)公開金融糾紛案件的立案信息、審判流程、裁判文書、執(zhí)行信息等，保障當(dāng)事人的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)。2.建立金融審判公開庭審直播制度，對(duì)社會(huì)關(guān)注度高、具有典型意義的金融糾紛案件進(jìn)行庭審直播，讓公眾能夠?qū)崟r(shí)觀看庭審過程，增強(qiáng)司法透明度。3.加強(qiáng)裁判文書公開工作，嚴(yán)格按照法律規(guī)定和司法公開要求，及時(shí)、準(zhǔn)確地公開金融糾紛案件的裁判文書。同時(shí)，對(duì)裁判文書進(jìn)行深度加工和解讀，提高裁判文書的公開質(zhì)量和效果。（二）宣傳工作1.加強(qiáng)金融審判宣傳工作，通過發(fā)布典型案例、開展法律講