環(huán)境安全管理體系認(rèn)證中典型問(wèn)題第一頁(yè)，共54頁(yè)。EMS/OHSMS認(rèn)證

審核中的典型問(wèn)題及分析第二頁(yè)，共54頁(yè)。典型問(wèn)題法律法規(guī)關(guān)注不夠組織有效員工數(shù)的問(wèn)題審核策劃不合理多場(chǎng)所審核中的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)審核有效性不足不符合的開(kāi)具及關(guān)閉第三頁(yè)，共54頁(yè)。與法律法規(guī)相關(guān)的問(wèn)題適用法律法規(guī)的識(shí)別法規(guī)符合性文件收集不全監(jiān)測(cè)及檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果合規(guī)性評(píng)價(jià)違規(guī)現(xiàn)象及糾正措施現(xiàn)場(chǎng)觀察不充分重大環(huán)境安全事故第四頁(yè)，共54頁(yè)。適用法律法規(guī)的識(shí)別法規(guī)清單中有遺漏，尤其是排放標(biāo)準(zhǔn)-《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》-《大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》-《工業(yè)企業(yè)廠界環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》-《社會(huì)生活環(huán)境噪聲排放標(biāo)準(zhǔn)》-《建筑施工場(chǎng)界噪聲限值》-《工業(yè)企業(yè)設(shè)計(jì)衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》-《工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值化學(xué)有害因素》-《工作場(chǎng)所有害因素職業(yè)接觸限值物理因素》第五頁(yè)，共54頁(yè)。適用法律法規(guī)的識(shí)別忽略了地方法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)-《北京市水污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》-北京《生活垃圾焚燒大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》DB11/502-2008-《北京市安全生產(chǎn)條例》-《上海市污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》-《上海市危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理辦法》-廣東省《畜禽養(yǎng)殖業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》DB44/613-2009第六頁(yè)，共54頁(yè)。適用法律法規(guī)的識(shí)別最新頒布的法規(guī)未列入-《建筑設(shè)計(jì)防火規(guī)范》GB50016-2006-《中華人民共和國(guó)水污染防治法》08年2月28日修訂，6月1日實(shí)施-《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》07年10月28日修訂，08年4月1日實(shí)施-《中華人民共和國(guó)消防法》08年10月28日修訂，09年5月1日實(shí)施-《國(guó)家危險(xiǎn)廢棄物名錄》08年6月6日修訂，8月1日實(shí)施第七頁(yè)，共54頁(yè)。法規(guī)符合性文件收集不全需收集的文件包括-新、改、擴(kuò)項(xiàng)目環(huán)評(píng)/安評(píng)批復(fù)、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及批復(fù)-建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)危害相關(guān)文件-消防驗(yàn)收?qǐng)?bào)告-安全生產(chǎn)許可證-資質(zhì)證書(shū)第八頁(yè)，共54頁(yè)。法規(guī)符合性文件收集不全需具有安全生產(chǎn)許可證的行業(yè)-礦山企業(yè)-建筑施工企業(yè)-危險(xiǎn)化學(xué)品-煙花爆竹-民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)第九頁(yè)，共54頁(yè)。法規(guī)性文件的內(nèi)容關(guān)注不夠環(huán)評(píng)/安評(píng)/職業(yè)健康衛(wèi)生評(píng)價(jià)批復(fù)中的結(jié)論和要求竣工驗(yàn)收批復(fù)中的要求專家驗(yàn)收組的意見(jiàn)第十頁(yè)，共54頁(yè)。案例東嶺冶煉的批復(fù)中的問(wèn)題審核組在認(rèn)證審核、監(jiān)督審核中都未關(guān)注到第十一頁(yè)，共54頁(yè)。法規(guī)符合性文件收集不全需要有資質(zhì)的行業(yè)-采礦-危險(xiǎn)化學(xué)品-建筑企業(yè)-園林綠化企業(yè)-危險(xiǎn)廢物處置企業(yè)-食品(衛(wèi)生許可證、生產(chǎn)許可證）第十二頁(yè)，共54頁(yè)。監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果問(wèn)題-監(jiān)測(cè)報(bào)告不全-監(jiān)測(cè)項(xiàng)目不全-對(duì)檢測(cè)報(bào)告關(guān)注不夠-對(duì)結(jié)果的符合性未關(guān)注第十三頁(yè)，共54頁(yè)。監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果監(jiān)測(cè)的要求-企業(yè)：水、氣、聲排放及特征污染因子-開(kāi)發(fā)區(qū)、自然風(fēng)景區(qū)：水、氣、聲質(zhì)量-作業(yè)場(chǎng)所塵、毒、噪的監(jiān)測(cè)-監(jiān)測(cè)單位需通過(guò)計(jì)量認(rèn)證-監(jiān)測(cè)單位需有該項(xiàng)目的監(jiān)測(cè)能力-關(guān)注企業(yè)自身監(jiān)測(cè)的實(shí)施-每年提供監(jiān)測(cè)報(bào)告第十四頁(yè)，共54頁(yè)。監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果檢測(cè)的要求-特種設(shè)備的年檢鍋爐安全附件：水位計(jì)、壓力表、安全閥起重設(shè)備的定期年檢-特種勞動(dòng)防護(hù)用品的定期年檢絕緣鞋、絕緣手套、安全帶-避雷裝置的定期年檢-消防報(bào)警系統(tǒng)的定期年檢-消防設(shè)施的定期年檢第十五頁(yè)，共54頁(yè)。監(jiān)測(cè)與檢測(cè)的實(shí)施與結(jié)果認(rèn)真核對(duì)結(jié)果的符合性-某些監(jiān)測(cè)報(bào)告沒(méi)有符合性的判斷結(jié)論-對(duì)于超標(biāo)的現(xiàn)象應(yīng)關(guān)注企業(yè)的原因分析及糾正措施第十六頁(yè)，共54頁(yè)。案例1-1**人革制品集團(tuán)有限公司組織提交了種類齊全的水、氣、聲的監(jiān)測(cè)報(bào)告，其中一臺(tái)鍋爐煙氣的監(jiān)測(cè)值為392.2mg/m3，根據(jù)GB9078-1996《鍋爐大氣污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是250mg/m3。而組織的合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果是對(duì)所有法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)均符合，審核組并未就此提出任何的質(zhì)疑。第十七頁(yè)，共54頁(yè)。案例1-2審核組長(zhǎng)的反饋意見(jiàn)為：因?qū)徍耸韬?，沒(méi)有對(duì)每項(xiàng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的符合性進(jìn)行核實(shí)，煙氣超標(biāo)的原因是鍋爐所用水膜除塵器運(yùn)行時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，沒(méi)有定期及時(shí)處理，導(dǎo)致除塵器內(nèi)積灰嚴(yán)重，除塵效率下降。第十八頁(yè)，共54頁(yè)。合規(guī)性評(píng)價(jià)問(wèn)題：-組織評(píng)價(jià)的范圍未涵蓋所有適用的法律法規(guī)-未針對(duì)具體的適用條款進(jìn)行評(píng)價(jià)-評(píng)價(jià)結(jié)果不真實(shí)第十九頁(yè)，共54頁(yè)。合規(guī)性評(píng)價(jià)要求-查其評(píng)價(jià)報(bào)告覆蓋范圍是否全面-驗(yàn)證其報(bào)告的真實(shí)性和準(zhǔn)確性（1）查報(bào)告：環(huán)評(píng)/安評(píng)批復(fù)、三同時(shí)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、監(jiān)測(cè)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、資質(zhì)證書(shū)（2）查記錄：運(yùn)行記錄、危廢轉(zhuǎn)移記錄、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄、信息交流記錄（3）現(xiàn)場(chǎng)觀察：第二十頁(yè)，共54頁(yè)。違規(guī)現(xiàn)象及糾正措施問(wèn)題-不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)受審核方存在的違規(guī)現(xiàn)象-發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象后并未引起重視并重點(diǎn)關(guān)注和審核第二十一頁(yè)，共54頁(yè)。案例2某鉛冶煉公司將生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的危險(xiǎn)廢物，轉(zhuǎn)交給某物資公司處置（簽定有合同），而審核組并未關(guān)注該物資公司的是否有處置危廢物的資質(zhì)，在初審及監(jiān)督審核中，并未就該危險(xiǎn)固廢的處置情況及接收單位的資質(zhì)問(wèn)題進(jìn)行審核。第二十二頁(yè)，共54頁(yè)?，F(xiàn)場(chǎng)觀察問(wèn)題-現(xiàn)場(chǎng)觀察的范圍不全，未能覆蓋相應(yīng)的設(shè)施、區(qū)域-觀察中因不具備相應(yīng)的法律法規(guī)知識(shí)，不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的違規(guī)現(xiàn)象第二十三頁(yè)，共54頁(yè)?，F(xiàn)場(chǎng)觀察污染治理設(shè)施：運(yùn)轉(zhuǎn)是否正常、出水、排放口、連續(xù)監(jiān)測(cè)裝置、排氣筒排出的廢氣化學(xué)品：貯存?zhèn)}庫(kù)《常用化學(xué)危險(xiǎn)品貯存通則》、使用《工作場(chǎng)所安全使用化學(xué)品規(guī)定》、《危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例》、MSDS、現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)急物資、設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)廢物：倉(cāng)庫(kù)《危險(xiǎn)廢物貯存污染控制標(biāo)準(zhǔn)》、〈國(guó)家危險(xiǎn)廢物名錄〉特種設(shè)備：年檢標(biāo)志、〈特種設(shè)備安全監(jiān)察條例〉、安全附件及安全保護(hù)裝置的完好性及年檢情況第二十四頁(yè)，共54頁(yè)。

現(xiàn)場(chǎng)觀察安全附件、安全防護(hù)設(shè)備：安全閥、水位表、報(bào)警裝置、液位計(jì)、爆破片、緊急切斷閥、過(guò)流保護(hù)裝置、快開(kāi)門連鎖保護(hù)裝置、氣瓶瓶閥、氣瓶減壓閥、液位限制閥、檢漏裝置、限速器、安全鉗、起重機(jī)械限位器（重量、重力矩、高度）…等勞動(dòng)防護(hù)用品的穿戴情況，尤其是特種勞動(dòng)防護(hù)用品車間的粉塵、噪音、氣味、溫度消防器材：配備〈建筑設(shè)計(jì)放火規(guī)范〉、年檢標(biāo)志、〈機(jī)關(guān)團(tuán)體企事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定〉第二十五頁(yè)，共54頁(yè)。重大環(huán)境安全事故上網(wǎng)搜巡相關(guān)信息：高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)審核組應(yīng)在在不同層面上對(duì)組織是否發(fā)生過(guò)重大環(huán)境、安全事故的情況進(jìn)行審核，如高管層、安全環(huán)保部門、體系推進(jìn)部門、生產(chǎn)車間；對(duì)于發(fā)生了事故的，審核記錄需顯示對(duì)此進(jìn)行了關(guān)注和重點(diǎn)審核，如事故調(diào)查，處置情況；審核記錄應(yīng)顯示圍繞重要環(huán)境因素、重大風(fēng)險(xiǎn)的控制情況進(jìn)行了重點(diǎn)審核第二十六頁(yè)，共54頁(yè)。組織員工數(shù)有誤員工：指其工作活動(dòng)在環(huán)境/職業(yè)健康管理體系所覆蓋的認(rèn)證范圍內(nèi)的所有人員有效的雇員數(shù)量包括審核時(shí)將在場(chǎng)的非長(zhǎng)期（季節(jié)性的、臨時(shí)的和分包的）雇員倒班情況：有效的員工數(shù)=（不倒班的員工人數(shù)+{（倒班的員工人數(shù)/（倒班數(shù)-1）}第二十七頁(yè)，共54頁(yè)。組織員工數(shù)有誤組織有意瞞報(bào)員工人數(shù)-認(rèn)證審核時(shí)：需在一階段審核時(shí)對(duì)組織的員工人數(shù)進(jìn)行確認(rèn)-監(jiān)督審核時(shí)：監(jiān)督審核變更調(diào)查表-復(fù)評(píng)審核時(shí)：需對(duì)組織員工數(shù)進(jìn)行再次確認(rèn)-可通過(guò)上網(wǎng)查詢來(lái)驗(yàn)證第二十八頁(yè)，共54頁(yè)。組織員工數(shù)有誤****電力電線廠，在2006年10月30日****環(huán)境監(jiān)測(cè)站噪聲監(jiān)測(cè)報(bào)告中描述組織人數(shù)為120，而委托書(shū)中為56人，審核組未在現(xiàn)場(chǎng)對(duì)組織人數(shù)進(jìn)行驗(yàn)證第二十九頁(yè)，共54頁(yè)。審核策劃不合理結(jié)合審核時(shí)審核人日不合理專業(yè)人員的安排不合理不同審核目的的審核計(jì)劃沒(méi)有區(qū)別要素的審核策劃不合理-某一要素只在一個(gè)部門取證：4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.5.1、4.5.2-某些要素安排在每一個(gè)部門都審核:4.3.1、4.4.6、4.4.7審核時(shí)間安排不合理第三十頁(yè)，共54頁(yè)。案例3**建筑工程有限公司該公司為Q、E、S三體系結(jié)合審核，員工總數(shù)320人，根據(jù)CQC管理體系文件要求應(yīng)安排Q：9人天、E：8人天、S：8人天，評(píng)審中心根據(jù)受審核方管理體系一體化的成熟度和審核組能力經(jīng)驗(yàn)成熟度最終確定的現(xiàn)場(chǎng)審核人天為21。審核組安排如下：A（QES）、B（QES）、C（ES技術(shù)專家）、D（Q）、F（Q）、G（Q技術(shù)專家）、H（Q）、I（Q技術(shù)專家），共安排4.5天的審核第三十一頁(yè)，共54頁(yè)。審核方案策劃審核人日除需滿足總的審核人日，還應(yīng)注意單體系的人日也需滿足單體系的人日需滿足打折后的人日除QMS以外其他的管理體系的總?cè)巳諔?yīng)滿足打折后人日數(shù)案例中E、S的人日至少滿足因:（E+S）×0.9×0.8=（8+8）×0.72E、S=8×0.72=5.72所以：E、S至少為6人日

E+S=12人日第三十二頁(yè)，共54頁(yè)。審核方案策劃專業(yè)人員的安排：?一階段：體系推進(jìn)部門、現(xiàn)場(chǎng)巡視?二階段：行業(yè)典型重要環(huán)境因素/風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生及控制所涉及的部門，主要包括：a）產(chǎn)生典型重要環(huán)境因素的工序、部門，如紡織印染企業(yè)的印染車間b）有行業(yè)排放標(biāo)準(zhǔn)的組織，其末端治理活動(dòng)及部門，如紡織印染企業(yè)的污水處理廠；c）通過(guò)一階段審核后，認(rèn)為需要由專業(yè)審核員審核的部門。第三十三頁(yè)，共54頁(yè)。審核方案策劃應(yīng)根據(jù)不同的審核目的編制不同的審核計(jì)劃一階段和二階段監(jiān)督與認(rèn)證不同復(fù)評(píng)計(jì)劃體現(xiàn)復(fù)評(píng)的特點(diǎn)變更計(jì)劃第三十四頁(yè)，共54頁(yè)。案例4****啤酒有限公司，二階段審核時(shí)僅在管理層策劃4.3.4條款的審核，而在方案的執(zhí)行部門（如包裝部、工程部、生產(chǎn)部），以及方案的監(jiān)督檢查部門（如生產(chǎn)部、人力資源部）均未安排該條款的審核第三十五頁(yè)，共54頁(yè)。審核方案策劃要素的審核策劃-某些要素不能只安排在一個(gè)部門來(lái)審核4.3.2、4.3.3、4.4.2、4.4.3、4.5.1、4.5.2-目標(biāo)指標(biāo)方案的主責(zé)部門應(yīng)安排4.3.3審核-至少安排對(duì)一個(gè)生產(chǎn)車間的4.5.1的審核,尤其是OHSMS的審核-不必在所有部門都安排審核4.3.1、4.4.6和4.4.7第三十六頁(yè)，共54頁(yè)。案例5-1****戶外用品有限公司組織機(jī)構(gòu)圖中有管理者/管理者代表、辦公室、生產(chǎn)部、采購(gòu)部、開(kāi)發(fā)部、品管部和財(cái)務(wù)部等職能部門，在審核計(jì)劃中將采購(gòu)部、開(kāi)發(fā)部、品管部、財(cái)務(wù)部和生產(chǎn)部（下轄三個(gè)車間、兩個(gè)倉(cāng)庫(kù)和一個(gè)設(shè)備管理部）安排在一起審核，且這些部門都只安排了4.4.6和4.4.7兩個(gè)條款，核查記錄也分不清審核員在審哪個(gè)部門。第三十七頁(yè)，共54頁(yè)。案例5-2點(diǎn)評(píng)：生產(chǎn)部、采購(gòu)部、開(kāi)發(fā)部、品管部和財(cái)務(wù)部在組織的環(huán)境管理體系中具有截然不同的職責(zé)與權(quán)限，他們各自的環(huán)境因素以及相應(yīng)的運(yùn)行控制和應(yīng)急響應(yīng)措施也不盡相同，因此審核中應(yīng)各有側(cè)重。比如財(cái)務(wù)部應(yīng)側(cè)重于4.4.1和4.3.3；采購(gòu)部應(yīng)注重原材料中的環(huán)境因素、對(duì)相關(guān)方的影響及外部信息交流等；開(kāi)發(fā)部應(yīng)關(guān)注所開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品中的環(huán)境因素及其控制情況；而生產(chǎn)部是環(huán)境因素較為集中、產(chǎn)污環(huán)節(jié)較多、污染較為嚴(yán)重的部門，理應(yīng)作為審核的重點(diǎn)，4.4.6、4.4.7是必須要審的，而其他條款,如4.3.1、4.3.3、4.4.2、4.5.1等也應(yīng)視具體情況有所涉及第三十八頁(yè)，共54頁(yè)。審核方案的策劃職責(zé)權(quán)限、環(huán)境因素差別較大的部門應(yīng)分別策劃安排審核

在時(shí)間安排上,應(yīng)根據(jù)不同部門EMS/OHSMS職責(zé)的大小,在審核時(shí)間的長(zhǎng)短上有所差別認(rèn)證審核和復(fù)評(píng)審核,需歸管理體系范圍內(nèi)的所有部門進(jìn)行審核,包括工會(huì)、企劃部等部門第三十九頁(yè)，共54頁(yè)。監(jiān)督審核計(jì)劃抽樣量：認(rèn)證審核的1/3抽樣部門：涉及到重要環(huán)境因素/重大（不可接受風(fēng)險(xiǎn)）部門、涉及到目標(biāo)指標(biāo)、管理方案實(shí)施的部門、上次審核中存在NC的部門每次必審：體系推進(jìn)部門、多場(chǎng)所組織的總部、管代、生產(chǎn)部門、污染治理設(shè)施第四十頁(yè)，共54頁(yè)。多場(chǎng)所審核中的問(wèn)題抽樣的合理性人日的計(jì)算-應(yīng)是抽樣后的每個(gè)場(chǎng)所，單獨(dú)計(jì)算人日-可視每個(gè)場(chǎng)所的管理、環(huán)境因素、風(fēng)險(xiǎn)的具體情況對(duì)人日進(jìn)行刪減-刪減人日的原因：結(jié)合審核只能在計(jì)算結(jié)合的人日時(shí)考慮一次第四十一頁(yè)，共54頁(yè)?，F(xiàn)場(chǎng)審核有效性不足對(duì)法律法規(guī)的符合性對(duì)重要環(huán)境因素/重大風(fēng)險(xiǎn)(危險(xiǎn)源)的審核不足現(xiàn)場(chǎng)審核的時(shí)間較少第四十二頁(yè)，共54頁(yè)。案例6****工程公司將土石方開(kāi)挖、吊裝、架設(shè)活動(dòng)中存在的危險(xiǎn)源識(shí)別為重要危險(xiǎn)源，但審核組在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，未對(duì)這幾項(xiàng)活動(dòng)的運(yùn)行控制（4.4.6）情況進(jìn)行審核第四十三頁(yè)，共54頁(yè)。案例7****化工有限公司技改項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)報(bào)告中指出****分公司整個(gè)合成氨裝置構(gòu)成重大危險(xiǎn)源，但組織尚未按照法規(guī)要求建立相關(guān)管理機(jī)構(gòu)，也未按照規(guī)定對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行登記建檔，審核組現(xiàn)場(chǎng)未進(jìn)行關(guān)注。第四十四頁(yè)，共54頁(yè)。不符合項(xiàng)問(wèn)題-事實(shí)描述不清晰-判標(biāo)有誤-原因分析/糾正措施不到位,即關(guān)閉第四十五頁(yè)，共54頁(yè)。案例8事實(shí)描述：<電氣安全管理規(guī)程>第19條規(guī)定“絕緣安全用具應(yīng)定期進(jìn)行試驗(yàn)”,但電配電房的工具用絕緣手套、絕緣靴等未提供定期試驗(yàn)合格的證據(jù)。以上事實(shí)不符合GB/28001標(biāo)準(zhǔn)4.5.1“組織應(yīng)建立保持程序，對(duì)職業(yè)健康安全績(jī)效進(jìn)行常規(guī)監(jiān)視和測(cè)量”的要求第四十六頁(yè)，共54頁(yè)。案例9-1事實(shí)描述：現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)減速機(jī)分廠鈑焊車間的工人正在精密數(shù)控裝配分廠車間內(nèi)進(jìn)行返修作業(yè)，氧氣