供應(yīng)商現(xiàn)場審核控制程序一、目的與范圍1.1目的為規(guī)范供應(yīng)商現(xiàn)場審核流程，確保審核過程科學(xué)、客觀、有效，全面評估供應(yīng)商的質(zhì)量管理能力、生產(chǎn)保障能力、合規(guī)經(jīng)營水平等，降低采購風(fēng)險(xiǎn)，保障采購產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定，維護(hù)企業(yè)供應(yīng)鏈安全，特制定本程序。1.2范圍本程序適用于企業(yè)對所有提供原材料、零部件、半成品及服務(wù)的供應(yīng)商進(jìn)行的現(xiàn)場審核活動(dòng)，包括新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核、現(xiàn)有供應(yīng)商定期審核及專項(xiàng)審核（如質(zhì)量問題整改驗(yàn)證審核、工藝變更審核等）。二、職責(zé)分工2.1采購部門作為審核組織牽頭部門，負(fù)責(zé)供應(yīng)商信息收集與篩選，提出審核需求；組織成立審核小組，明確審核成員及分工；協(xié)調(diào)審核時(shí)間、地點(diǎn)，與供應(yīng)商進(jìn)行前期溝通；審核結(jié)束后，跟蹤審核報(bào)告分發(fā)及整改措施落實(shí)情況。2.2質(zhì)量部門主導(dǎo)審核方案制定，確定審核重點(diǎn)及標(biāo)準(zhǔn)；選派具備資質(zhì)的質(zhì)量審核員參與審核小組；負(fù)責(zé)審核過程中質(zhì)量體系、產(chǎn)品質(zhì)量控制等核心環(huán)節(jié)的檢查與評估；審核后編制審核報(bào)告中的質(zhì)量相關(guān)內(nèi)容，對供應(yīng)商質(zhì)量問題提出整改要求。2.3技術(shù)部門參與審核小組，從技術(shù)角度評估供應(yīng)商生產(chǎn)工藝合理性、設(shè)備先進(jìn)性、研發(fā)能力等；檢查供應(yīng)商技術(shù)文件（如圖紙、工藝文件、檢驗(yàn)規(guī)范）的完整性與有效性；對產(chǎn)品技術(shù)指標(biāo)達(dá)標(biāo)情況進(jìn)行驗(yàn)證，提供技術(shù)支持及專業(yè)意見。2.4生產(chǎn)部門（如需）根據(jù)產(chǎn)品生產(chǎn)需求，評估供應(yīng)商生產(chǎn)計(jì)劃合理性、產(chǎn)能匹配度、生產(chǎn)過程控制水平等；檢查生產(chǎn)現(xiàn)場管理（如5S管理、生產(chǎn)流程優(yōu)化）情況；確認(rèn)供應(yīng)商能否滿足企業(yè)生產(chǎn)進(jìn)度及批量供貨要求。2.5審核小組嚴(yán)格按照審核計(jì)劃開展現(xiàn)場審核工作，客觀記錄審核發(fā)現(xiàn)；與供應(yīng)商進(jìn)行溝通交流，核實(shí)相關(guān)信息；匯總審核數(shù)據(jù)，形成審核結(jié)論；參與審核報(bào)告編制，提出合理的整改建議。三、審核準(zhǔn)備3.1審核需求提出新供應(yīng)商準(zhǔn)入：采購部門根據(jù)采購需求，對潛在供應(yīng)商進(jìn)行初步篩選后，向質(zhì)量部門提出準(zhǔn)入現(xiàn)場審核申請，附供應(yīng)商基本信息（如營業(yè)執(zhí)照、生產(chǎn)許可證、產(chǎn)品認(rèn)證證書等）。現(xiàn)有供應(yīng)商定期審核：質(zhì)量部門每年根據(jù)供應(yīng)商年度績效評價(jià)結(jié)果，對A級供應(yīng)商每2年審核一次，B級供應(yīng)商每年審核一次，C級供應(yīng)商每半年審核一次，制定年度審核計(jì)劃并提交流程審批。專項(xiàng)審核：當(dāng)供應(yīng)商出現(xiàn)重大質(zhì)量問題、工藝發(fā)生重大變更、客戶投訴集中等情況時(shí)，質(zhì)量部門或采購部門即時(shí)提出專項(xiàng)審核申請，說明審核原因及重點(diǎn)。3.2審核方案制定審核小組在收到審核需求后____個(gè)工作日內(nèi)制定審核方案，內(nèi)容包括：審核目的、范圍及依據(jù)（如企業(yè)《供應(yīng)商質(zhì)量管理手冊》、相關(guān)國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)規(guī)范、采購合同要求等）。審核組成員及分工，明確組長及各成員負(fù)責(zé)的審核模塊（如質(zhì)量體系、生產(chǎn)過程、倉儲(chǔ)物流等）。審核時(shí)間安排，明確審核日期、各環(huán)節(jié)時(shí)間節(jié)點(diǎn)（如首次會(huì)議、現(xiàn)場檢查、末次會(huì)議）。審核checklist編制，涵蓋質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)設(shè)備與工藝、原材料控制、生產(chǎn)過程管理、檢驗(yàn)檢測能力、倉儲(chǔ)與物流、環(huán)境與安全管理、人員資質(zhì)等核心審核項(xiàng)，每項(xiàng)明確審核要點(diǎn)及判定標(biāo)準(zhǔn)。3.3供應(yīng)商溝通與資料預(yù)審采購部門在審核前____個(gè)工作日，將審核方案書面通知供應(yīng)商，確認(rèn)審核時(shí)間、地點(diǎn)及需配合事項(xiàng)（如提供生產(chǎn)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、工藝文件等資料）。供應(yīng)商在審核前____個(gè)工作日，向?qū)徍诵〗M提交相關(guān)資料（如質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書、主要生產(chǎn)設(shè)備清單、近期產(chǎn)品檢驗(yàn)報(bào)告、客戶投訴處理記錄等），審核小組進(jìn)行資料預(yù)審，標(biāo)記需重點(diǎn)驗(yàn)證的問題。四、現(xiàn)場審核實(shí)施4.1首次會(huì)議審核小組抵達(dá)供應(yīng)商現(xiàn)場后，召開首次會(huì)議，參會(huì)人員包括審核組成員及供應(yīng)商主要負(fù)責(zé)人（如質(zhì)量負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人等）。會(huì)議內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)及流程說明。審核小組分工及時(shí)間安排通報(bào)。供應(yīng)商介紹企業(yè)概況、質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況、生產(chǎn)經(jīng)營現(xiàn)狀等。確認(rèn)審核過程中需供應(yīng)商配合的事項(xiàng)（如陪同人員安排、現(xiàn)場進(jìn)入許可等）。會(huì)議時(shí)間控制在____分鐘以內(nèi)。4.2現(xiàn)場檢查審核組成員按照分工及checklist開展現(xiàn)場檢查，采用“看、問、查、驗(yàn)”相結(jié)合的方式：質(zhì)量管理體系：檢查質(zhì)量方針、目標(biāo)是否明確，體系文件是否完善并有效執(zhí)行（如文件審批、發(fā)放、修訂記錄）；內(nèi)部審核、管理評審是否按計(jì)劃開展，糾正預(yù)防措施是否有效落實(shí)。生產(chǎn)過程控制：查看生產(chǎn)現(xiàn)場布局是否合理，工藝流程是否清晰；關(guān)鍵工序是否設(shè)置質(zhì)量控制點(diǎn)，有無作業(yè)指導(dǎo)書及記錄；生產(chǎn)設(shè)備是否定期維護(hù)保養(yǎng)，有無完好記錄；操作人員是否持證上崗，是否熟悉操作規(guī)程。原材料與采購管理：檢查原材料供應(yīng)商資質(zhì)審核記錄，是否建立合格供應(yīng)商名錄；原材料入庫檢驗(yàn)流程是否規(guī)范，有無檢驗(yàn)記錄及不合格品處理記錄；倉庫原材料存儲(chǔ)是否分區(qū)、標(biāo)識清晰，有無先進(jìn)先出管理。檢驗(yàn)檢測能力：核查實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)及設(shè)備校準(zhǔn)情況，檢驗(yàn)設(shè)備是否滿足產(chǎn)品檢驗(yàn)需求；檢驗(yàn)人員是否具備相應(yīng)資質(zhì)，檢驗(yàn)方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)；查看產(chǎn)品入廠檢驗(yàn)、過程檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)記錄，是否完整規(guī)范，不合格品處置是否合規(guī)。倉儲(chǔ)與物流：檢查成品倉庫管理，產(chǎn)品存儲(chǔ)環(huán)境是否符合要求（如溫濕度控制），有無防潮、防塵、防破損措施；物流運(yùn)輸過程控制，是否有運(yùn)輸合同及物流商評估記錄，產(chǎn)品包裝及防護(hù)是否到位。環(huán)境與安全管理：查看生產(chǎn)現(xiàn)場環(huán)境是否整潔，有無環(huán)境管理體系運(yùn)行證據(jù)；安全設(shè)施（如消防器材、應(yīng)急照明）是否齊全有效，員工安全培訓(xùn)及應(yīng)急預(yù)案是否完善。審核過程中，審核員對發(fā)現(xiàn)的問題及證據(jù)進(jìn)行詳細(xì)記錄，拍攝現(xiàn)場照片或視頻（經(jīng)供應(yīng)商同意），填寫《現(xiàn)場審核記錄表》，由供應(yīng)商陪同人員簽字確認(rèn)。4.3資料核查與人員訪談審核員對照checklist，抽查供應(yīng)商相關(guān)文件資料（如生產(chǎn)計(jì)劃、工藝參數(shù)記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、員工培訓(xùn)記錄等），驗(yàn)證資料的真實(shí)性、完整性與有效性。隨機(jī)訪談供應(yīng)商員工（如操作人員、檢驗(yàn)員、管理人員），了解其對質(zhì)量管理體系、操作規(guī)程的熟悉程度，核實(shí)實(shí)際執(zhí)行情況與制度要求的一致性。4.4末次會(huì)議現(xiàn)場檢查結(jié)束后，召開末次會(huì)議，審核小組向供應(yīng)商通報(bào)審核發(fā)現(xiàn)：肯定供應(yīng)商在質(zhì)量管理、生產(chǎn)管理等方面的優(yōu)勢及亮點(diǎn)。明確指出審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)（分為嚴(yán)重不符合項(xiàng)、一般不符合項(xiàng)、觀察項(xiàng)），說明不符合事實(shí)及判定依據(jù)。初步反饋審核結(jié)論及整改要求，聽取供應(yīng)商的解釋與意見，記錄供應(yīng)商異議內(nèi)容。五、審核報(bào)告與整改5.1審核報(bào)告編制與審批審核小組在審核結(jié)束后____個(gè)工作日內(nèi)完成審核報(bào)告編制，內(nèi)容包括：審核基本信息（審核日期、供應(yīng)商名稱、審核組成員等）。供應(yīng)商概況及審核范圍。審核發(fā)現(xiàn)詳細(xì)描述，附不符合項(xiàng)證據(jù)（如照片、記錄復(fù)印件），明確不符合項(xiàng)類型及嚴(yán)重程度。審核結(jié)論，如“通過”“有條件通過”“不通過”，對供應(yīng)商整體能力進(jìn)行綜合評價(jià)。整改要求，明確各不符合項(xiàng)的整改措施、完成期限（嚴(yán)重不符合項(xiàng)需在____日內(nèi)完成，一般不符合項(xiàng)需在____日內(nèi)完成）及驗(yàn)證方式。審核報(bào)告經(jīng)審核組長簽字后，提交采購部門、質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人審批，審批通過后____個(gè)工作日內(nèi)分發(fā)至相關(guān)部門及供應(yīng)商。審核報(bào)告經(jīng)審核組長簽字后，提交采購部門、質(zhì)量部門負(fù)責(zé)人審批，審批通過后____個(gè)工作日內(nèi)分發(fā)至相關(guān)部門及供應(yīng)商。5.2供應(yīng)商整改與驗(yàn)證供應(yīng)商在收到審核報(bào)告后____個(gè)工作日內(nèi)，針對不符合項(xiàng)制定整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任人、具體措施及完成時(shí)間，提交審核小組確認(rèn)。供應(yīng)商按整改計(jì)劃實(shí)施整改，保留整改過程記錄（如照片、維修報(bào)告、培訓(xùn)記錄等），在規(guī)定期限內(nèi)將整改報(bào)告及證明材料提交審核小組。審核小組對整改報(bào)告進(jìn)行評估，必要時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證（嚴(yán)重不符合項(xiàng)必須現(xiàn)場驗(yàn)證，一般不符合項(xiàng)可根據(jù)情況采取文件驗(yàn)證或現(xiàn)場驗(yàn)證）。驗(yàn)證通過的，關(guān)閉不符合項(xiàng)；未通過的，要求供應(yīng)商重新整改，直至符合要求。5.3審核結(jié)果應(yīng)用新供應(yīng)商準(zhǔn)入審核：審核“通過”的供應(yīng)商納入合格供應(yīng)商名錄；“有條件通過”的供應(yīng)商，待整改驗(yàn)證通過后納入名錄；“不通過”的供應(yīng)商，取消準(zhǔn)入資格，____年內(nèi)不得再次申請準(zhǔn)入?，F(xiàn)有供應(yīng)商定期審核：審核結(jié)果作為供應(yīng)商年度績效評價(jià)依據(jù)，影響供應(yīng)商分級及訂單分配；連續(xù)兩次審核“不通過”的供應(yīng)商，暫停合作并啟動(dòng)淘汰流程。專項(xiàng)審核：整改驗(yàn)證通過的供應(yīng)商，恢復(fù)正常合作；整改未通過的，視情況采取暫停供貨、減少訂單量直至終止合作等措施。六、記錄與歸檔6.1記錄要求審核過程中形成的所有記錄（如審核方案、checklist、現(xiàn)場審核記錄表、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告、整改計(jì)劃、整改報(bào)告等）需清晰、完整、準(zhǔn)確，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)，具有可追溯性。6.2歸檔管理采購部門在審核流程全