證券管理考試試題及答案

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券發(fā)行市場(chǎng)又被稱為（）A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)2.以下屬于場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)的是（）A.柜臺(tái)市場(chǎng)B.證券交易所C.店頭市場(chǎng)D.第四市場(chǎng)3.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指（）A.股票的發(fā)行價(jià)格B.股票的賬面價(jià)值C.股票的票面價(jià)值D.股票在二級(jí)市場(chǎng)上的交易價(jià)格4.證券投資基金的資金主要投向（）A.實(shí)業(yè)B.郵票C.有價(jià)證券D.珠寶5.債券按計(jì)息方式可分為（）A.單利債券、復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券B.公募債券、私募債券C.政府債券、金融債券、公司債券D.有擔(dān)保債券、無(wú)擔(dān)保債券6.以下哪種不屬于證券中介機(jī)構(gòu)（）A.證券公司B.證券登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則不包括（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)機(jī)構(gòu)投資者原則C.公開(kāi)、公平、公正原則D.監(jiān)管與自律相結(jié)合原則8.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況良好，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣（）A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.8000萬(wàn)元D.1億元9.以下關(guān)于證券交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.交易場(chǎng)所可以是證券交易所，也可以是場(chǎng)外市場(chǎng)B.交易對(duì)象是各類證券C.交易方式只能是現(xiàn)貨交易D.交易遵循價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則10.股票最基本的特征是（）A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共10題）1.證券市場(chǎng)的基本功能包括（）A.籌資-投資功能B.資本定價(jià)功能C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能2.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，證券可分為（）A.股票B.債券C.基金D.其他證券3.影響債券利率的因素有（）A.借貸資金市場(chǎng)利率水平B.籌資者的資信C.債券期限長(zhǎng)短D.市場(chǎng)匯率4.證券投資基金的特點(diǎn)包括（）A.集合理財(cái)、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明5.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)6.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段7.以下屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有（）A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員8.證券投資分析的基本分析方法主要包括（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)和區(qū)域分析C.公司分析D.技術(shù)分析9.證券交易的原則包括（）A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.及時(shí)原則10.以下屬于債券基本性質(zhì)的有（）A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)D.債券是所有權(quán)憑證三、判斷題（每題2分，共10題）1.證券的流動(dòng)性可通過(guò)到期兌付、承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)讓等方式實(shí)現(xiàn)。（）2.股票是一種設(shè)權(quán)證券。（）3.債券的償還性是指?jìng)幸?guī)定的償還期限，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金。（）4.開(kāi)放式基金的基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回。（）5.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，但必須符合相關(guān)規(guī)定。（）6.證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)之一是降低非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（）7.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）8.證券投資技術(shù)分析主要是對(duì)證券市場(chǎng)的日常交易狀況，包括價(jià)、量、時(shí)間和空間等進(jìn)行分析。（）9.證券交易所是證券買賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)。（）10.債券的票面利率越高，債券價(jià)格的易變性也就越大。（）四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共4題）1.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的層次結(jié)構(gòu)。答：證券市場(chǎng)層次結(jié)構(gòu)按證券進(jìn)入市場(chǎng)的順序，分為發(fā)行市場(chǎng)（一級(jí)市場(chǎng)）和交易市場(chǎng)（二級(jí)市場(chǎng)）。發(fā)行市場(chǎng)是發(fā)行人向投資者出售證券的市場(chǎng)；交易市場(chǎng)是已發(fā)行證券進(jìn)行買賣交易的市場(chǎng)，又可分為證券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)等。2.簡(jiǎn)述債券與股票的區(qū)別。答：債券是債權(quán)憑證，持有者是債權(quán)人；股票是所有權(quán)憑證，持有者是股東。債券有固定期限和利息，收益較穩(wěn)定；股票無(wú)固定期限，股息紅利不固定。債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低，股票風(fēng)險(xiǎn)高。債券到期可收回本金，股票本金不能退還。3.簡(jiǎn)述證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。答：基金與股票、債券反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，債券是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金是信托關(guān)系。基金的風(fēng)險(xiǎn)低于股票，高于債券。收益情況也不同，股票收益不確定，債券有固定收益，基金收益隨投資組合波動(dòng)。4.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。答：有利于保障廣大投資者合法權(quán)益，防止欺詐、操縱等不法行為。維護(hù)市場(chǎng)良好秩序，保障市場(chǎng)合理運(yùn)行。加強(qiáng)宏觀調(diào)控，促進(jìn)資本合理流動(dòng)與資源有效配置，保障證券市場(chǎng)健康持續(xù)發(fā)展。五、討論題（每題5分，共4題）1.討論證券市場(chǎng)在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)中的作用。答：證券市場(chǎng)能為企業(yè)提供融資渠道，促進(jìn)資本集中，推動(dòng)企業(yè)發(fā)展。合理定價(jià)資產(chǎn)，引導(dǎo)資本流向高效企業(yè)。提供投資機(jī)會(huì)，增加居民財(cái)產(chǎn)性收入。反映經(jīng)濟(jì)狀況，為宏觀決策提供參考，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整與資源優(yōu)化配置。2.討論如何加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)內(nèi)幕交易的防范。答：完善法律法規(guī)，加大對(duì)內(nèi)幕交易的懲處力度。加強(qiáng)監(jiān)管，提高信息披露要求和監(jiān)管效率。強(qiáng)化上市公司內(nèi)部治理，規(guī)范公司運(yùn)作流程。加強(qiáng)投資者教育，提高其識(shí)別和防范內(nèi)幕交易意識(shí)，營(yíng)造公平市場(chǎng)環(huán)境。3.討論證券投資基金不同投資風(fēng)格的特點(diǎn)及適用人群。答：成長(zhǎng)型基金注重長(zhǎng)期資本增值，投資高成長(zhǎng)潛力股票，風(fēng)險(xiǎn)高，適合風(fēng)險(xiǎn)承受力強(qiáng)、追求資產(chǎn)增值的投資者；價(jià)值型基金關(guān)注價(jià)格被低估股票，風(fēng)險(xiǎn)較低，適合穩(wěn)健型投資者；平衡型基金兼顧收益與風(fēng)險(xiǎn)，資產(chǎn)配置較均衡，適合風(fēng)險(xiǎn)偏好適中的投資者。4.討論當(dāng)前證券市場(chǎng)發(fā)展面臨的挑戰(zhàn)及應(yīng)對(duì)策略。答：挑戰(zhàn)有市場(chǎng)波動(dòng)加劇、監(jiān)管難度增大、國(guó)際市場(chǎng)影響等。應(yīng)對(duì)策略包括加強(qiáng)市場(chǎng)制度建設(shè)，完善監(jiān)管體系，提升監(jiān)管水平。推動(dòng)創(chuàng)新，豐富產(chǎn)品和服務(wù)。加強(qiáng)國(guó)際合作與交流，提升證券市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。答案一、單項(xiàng)選擇題1.A2.B3.D4.C5.A6.C7.B8.A9.C10.A二、多項(xiàng)選