項目評估機構(gòu)管理辦法?一、總則（一）制定目的為了加強對項目評估機構(gòu)的管理，規(guī)范項目評估行為，提高項目評估質(zhì)量，保障項目評估活動的公平、公正、公開，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本行業(yè)實際情況，制定本管理辦法。（二）適用范圍本辦法適用于在本地區(qū)從事項目評估業(yè)務(wù)的各類項目評估機構(gòu)（以下簡稱"評估機構(gòu)"）及其從業(yè)人員。（三）管理原則項目評估機構(gòu)管理遵循依法依規(guī)、科學(xué)公正、規(guī)范有序、監(jiān)督管理與行業(yè)自律相結(jié)合的原則。二、評估機構(gòu)的設(shè)立與登記（一）設(shè)立條件1.具有獨立法人資格，能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任。2.有符合規(guī)定的名稱、組織機構(gòu)和章程。3.有固定的辦公場所和必要的辦公設(shè)備。4.有一定數(shù)量的專業(yè)評估人員，其中具有相關(guān)專業(yè)中級以上職稱的人員不少于[X]人，且從事項目評估工作[X]年以上的人員不少于[X]人。5.有健全的內(nèi)部管理制度和質(zhì)量控制體系。（二）設(shè)立程序1.申請設(shè)立評估機構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門提交下列材料：-設(shè)立申請書；-公司章程或合伙協(xié)議；-驗資證明；-辦公場所證明；-專業(yè)評估人員的資格證書、職稱證書和勞動合同；-內(nèi)部管理制度和質(zhì)量控制體系文件。2.行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)自收到申請材料之日起[X]個工作日內(nèi)進行審核，對符合設(shè)立條件的，予以登記，并頒發(fā)項目評估機構(gòu)資質(zhì)證書；對不符合設(shè)立條件的，應(yīng)當(dāng)書面通知申請人并說明理由。（三）變更與注銷1.評估機構(gòu)變更名稱、法定代表人、住所、經(jīng)營范圍等事項的，應(yīng)當(dāng)自變更之日起[X]個工作日內(nèi)，向原登記機關(guān)辦理變更登記手續(xù)。2.評估機構(gòu)因解散、破產(chǎn)、被吊銷資質(zhì)證書等原因終止業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自終止之日起[X]個工作日內(nèi)，向原登記機關(guān)辦理注銷登記手續(xù)，并交回資質(zhì)證書。三、評估機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍與執(zhí)業(yè)規(guī)范（一）業(yè)務(wù)范圍評估機構(gòu)可以從事以下項目評估業(yè)務(wù)：1.建設(shè)項目可行性研究報告評估；2.項目申請報告評估；3.資金申請報告評估；4.項目后評價；5.其他與項目相關(guān)的評估業(yè)務(wù)。（二）執(zhí)業(yè)規(guī)范1.評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資質(zhì)證書規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)從事項目評估業(yè)務(wù)，不得超越資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍承接業(yè)務(wù)。2.評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法與委托方簽訂書面評估合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。3.評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，獨立、客觀、公正地開展評估工作，不得出具虛假評估報告。4.評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全評估工作檔案管理制度，妥善保管評估工作檔案，檔案保存期限不少于[X]年。5.評估機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守在執(zhí)業(yè)過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。四、評估人員的資格與管理（一）資格條件從事項目評估工作的人員應(yīng)當(dāng)具備以下條件：1.具有相關(guān)專業(yè)大學(xué)本科以上學(xué)歷；2.取得國家認(rèn)可的項目評估專業(yè)資格證書；3.從事項目評估工作[X]年以上，具有豐富的項目評估經(jīng)驗。（二）注冊登記評估人員應(yīng)當(dāng)向當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門申請注冊登記，取得注冊評估師證書后，方可從事項目評估業(yè)務(wù)。注冊登記有效期為[X]年，有效期屆滿需要繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前[X]個月內(nèi)辦理延續(xù)注冊手續(xù)。（三）繼續(xù)教育評估人員應(yīng)當(dāng)參加繼續(xù)教育，不斷更新知識，提高業(yè)務(wù)水平。每年參加繼續(xù)教育的時間不得少于[X]學(xué)時。（四）職業(yè)道德評估人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德規(guī)范，誠實守信，勤勉盡責(zé)，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。五、評估機構(gòu)的質(zhì)量控制與風(fēng)險管理（一）質(zhì)量控制體系評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全質(zhì)量控制體系，明確質(zhì)量控制的目標(biāo)、程序和責(zé)任，確保評估工作的質(zhì)量。質(zhì)量控制體系應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1.評估項目的承接與評審；2.評估方案的制定與審核；3.評估數(shù)據(jù)的收集與分析；4.評估報告的編制與審核；5.評估工作的質(zhì)量監(jiān)督與檢查。（二）風(fēng)險管理評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險管理機制，識別、評估和控制評估業(yè)務(wù)中的風(fēng)險。風(fēng)險管理機制應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1.風(fēng)險識別與評估；2.風(fēng)險應(yīng)對措施的制定與實施；3.風(fēng)險監(jiān)測與預(yù)警；4.風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案的制定與演練。六、監(jiān)督管理（一）行業(yè)主管部門的監(jiān)督管理1.行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)加強對評估機構(gòu)及其從業(yè)人員的監(jiān)督管理，定期對評估機構(gòu)的資質(zhì)條件、業(yè)務(wù)開展情況、質(zhì)量控制體系等進行檢查。2.行業(yè)主管部門有權(quán)要求評估機構(gòu)提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和財務(wù)資料，對評估機構(gòu)的違法違規(guī)行為進行調(diào)查處理。3.行業(yè)主管部門應(yīng)當(dāng)建立評估機構(gòu)和評估人員的信用檔案，記錄其執(zhí)業(yè)情況和信用狀況，并向社會公開。（二）行業(yè)協(xié)會的自律管理1.行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強行業(yè)自律管理，制定行業(yè)自律規(guī)范和職業(yè)道德準(zhǔn)則，引導(dǎo)評估機構(gòu)和評估人員依法依規(guī)執(zhí)業(yè)。2.行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)、學(xué)術(shù)交流等活動，提高評估機構(gòu)和評估人員的業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。3.行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)受理對評估機構(gòu)和評估人員的投訴和舉報，對違規(guī)行為進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果向社會公布。七、法律責(zé)任（一）評估機構(gòu)的法律責(zé)任評估機構(gòu)有下列情形之一的，由行業(yè)主管部門責(zé)令限期改正，并處以[X]元以上[X]元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其資質(zhì)證書：1.超越資質(zhì)等級和業(yè)務(wù)范圍承接業(yè)務(wù)的；2.未依法與委托方簽訂書面評估合同的；3.出具虛假評估報告的；4.未按照規(guī)定建立健全質(zhì)量控制體系和風(fēng)險管理機制的；5.拒絕接受行業(yè)主管部門監(jiān)督檢查的。（二）評估人員的法律責(zé)任評估人員有下列情形之一的，由行業(yè)主管部門責(zé)令限期改正，并處以[X]元以上[X]元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其注冊評估師證書：1.未取得注冊評估師證書從事項目評估業(yè)務(wù)的；2.違反職業(yè)道德規(guī)范，謀