股權(quán)激勵員工證明書股權(quán)激勵員工證明書「篇一」甲方：__________________合伙企業(yè)（有限合伙）乙方：__________________身份證號碼：__________________依據(jù)《__________有限公司股權(quán)激勵方案》（簡稱《股權(quán)方案》，下同）的有關(guān)規(guī)定，本著激勵、共贏、追求__________公司共同理想與價值觀的準則，甲方與乙方就股票期權(quán)贈與、持有、行權(quán)等有關(guān)事項達成如下協(xié)議：第一條：甲方從________年______月_____日起贈與乙方一定數(shù)量的股票期權(quán)原始股，并每年根據(jù)工作績效增配相應(yīng)數(shù)量的股權(quán)。詳細贈與數(shù)量由公司的股權(quán)管理委員會（簡稱股權(quán)管委會）決定。第二條：甲方在贈與乙方股權(quán)時以《股票期權(quán)贈與協(xié)議書》的書面形式進行確認，乙方須在十個交易日以內(nèi)在通知書上簽字，否則視為不接收股票期權(quán)。第三條：甲方應(yīng)在公司正式渠道公布《股權(quán)方案》全部內(nèi)容；若《股權(quán)方案》的條款有所變動，同樣需公布相關(guān)內(nèi)容。第四條：乙方持股條件發(fā)生變化或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變化，甲方均需以正式文件通知乙方。第五條：乙方提出行權(quán)要求必須遵照《股權(quán)方案》的第四章-行權(quán)管理的要求，并提交《股票期權(quán)行權(quán)申請書》。第六條：乙方向甲方保證遵照《股權(quán)方案》的所有條款、條款變更通知、附件及其他經(jīng)股權(quán)管理委員會決定的事宜等。第七條：股票期權(quán)不設(shè)有效期，從贈與日起生效，至員工離職或行權(quán)完畢時結(jié)束。第八條：本協(xié)定書未盡之事宜應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決，甲方授權(quán)股權(quán)管理委員會全權(quán)管理股權(quán)事宜。第九條：本協(xié)議書一式兩份，甲乙雙方各持一份。甲方（代表人）：________乙方：________________年______月_____日________年______月_____日股權(quán)激勵員工證明書「篇二」一套完整的股權(quán)激勵至少需要如下資料明細：1、《股權(quán)激勵盡職調(diào)查分析書》2、《公司股權(quán)激勵計劃方案》3、《公司股權(quán)激勵計劃績效考核辦法》4、《公司股權(quán)激勵管理制度》5、《股權(quán)激勵協(xié)議書》6、《激勵對象承諾書》7、《股權(quán)激勵計劃律師法律意見書》8、《股權(quán)激勵激勵員工考核結(jié)果確認書》9、《股權(quán)激勵員工解鎖申請書》10、《股權(quán)激勵員工行權(quán)申請書》11、《股權(quán)激勵解鎖確認書》12、《股權(quán)激勵行權(quán)確認書》13、《員工股權(quán)激勵證明書》14、《股權(quán)激勵時間表》15、《股權(quán)激勵股東會或股東大會決議范本》16、《股權(quán)激勵董事會決議書》17、《公司章程修改建議書》18、《公司治理結(jié)構(gòu)調(diào)整建議書》19、《勞動合同修訂后版本》20、《競業(yè)禁止協(xié)議約定書》21、《員工保密協(xié)議書與反不正當競爭約定書》22、《公司薪酬與考核委員會形成辦法及管理規(guī)定》23、《股權(quán)激勵財務(wù)稅收建議書》24、《嚴重違反企業(yè)規(guī)章制度約》股權(quán)激勵員工證明書「篇三」上市公司股權(quán)激勵計劃業(yè)務(wù)辦理須知一、股票期權(quán)登記上市公司向本分公司申請辦理股票期權(quán)登記手續(xù)時，提供以下申請材料：（一）上市公司實施股權(quán)激勵計劃申請書（見附件一）；（二）上市公司股權(quán)激勵信息一覽表（見附表1）；（三）上市公司股權(quán)激勵期權(quán)登記明細表（見附表2）；（四）中國證監(jiān)會無異議函；（五）深交所上市公司股權(quán)激勵計劃實施確認書（六）經(jīng)公告的上市公司股權(quán)激勵計劃及董事會決議；（七）加蓋上市公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；（八）加蓋上市公司公章的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（如與營業(yè)執(zhí)照所載法定代表人不一致，需附書面情況說明）、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；（九）電子數(shù)據(jù)接口（附件二），適用dbf文件。（十）如果期權(quán)因權(quán)益分派等原因發(fā)生變更的，還要出具期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格調(diào)整的說明、調(diào)整公告及律師意見書；（十一）中國結(jié)算深圳分公司要求的其他材料。預(yù)留期權(quán)的，在授予時仍按上述要求辦理期權(quán)登記。二、行權(quán)登記（一）上市公司實施股權(quán)激勵計劃申請書（見附件一）；（二）上市公司股權(quán)激勵計劃行權(quán)登記明細表（見附表3）；（三）深交所上市公司股權(quán)激勵計劃實施確認書；（四）董事會關(guān)于實施行權(quán)的決議；（五）公司監(jiān)事會核準的激勵對象行權(quán)名單；（六）會計師出具的關(guān)于本次股本變更的驗資報告；（七）律師出具的關(guān)于激勵對象本次行權(quán)的法律意見書；（八）上市公司法定代表人證明書、授權(quán)委托書及加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；（九）行權(quán)登記電子數(shù)據(jù)接口，適用dbf文件（附件四）。三、限制性股票授予登記上市公司向本分公司申請辦理限制性股票授予登記手續(xù)時，提供以下申請材料：（一）上市公司實施股權(quán)激勵計劃申請書（見附件一）；（二）上市公司股權(quán)激勵信息一覽表（見附表1）；（三）上市公司股權(quán)激勵限制性股票登記明細表（見附表4）；（四）中國證監(jiān)會無異議函；(五)深交所上市公司股權(quán)激勵計劃實施確認書（六）經(jīng)公告的上市公司股權(quán)激勵計劃；(七)董事會關(guān)于授予限制性股票的決議；（八）風險告知書（附件五）；（九）加蓋上市公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；（十）會計師事務(wù)所出具的驗資報告；（十一）加蓋上市公司公章的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（如與營業(yè)執(zhí)照所載法定代表人不一致，需附書面情況說明）、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件；（十二）電子數(shù)據(jù)接口；（十三）中國結(jié)算深圳分公司要求的其他材料。預(yù)留限制性股票的，在授予時仍按上述要求辦理登記。四、回購股份登記辦理回購股份過戶之前，需憑深交所通知向我司帳戶管理部申請開立回購帳戶。之后報送以下申請文件：（一）《上市公司實施股權(quán)激勵計劃申請書》（見附件一）；（二）《上市公司股權(quán)激勵股票過戶明細表》（附表5）（三）中國證監(jiān)會無異議函；（四）深交所上市公司股權(quán)激勵計劃實施確認書；（五）經(jīng)公告的股權(quán)激勵計劃和決議（六）會計師事務(wù)所出具的驗資報告（七）批量過戶電子數(shù)據(jù)接口（八）上市公司法定代表人證明書、授權(quán)委托書及加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；（九）本公司要求的其他文件如果股份過戶后為無限售流通股，還需按照解除限售業(yè)務(wù)向我司提交文件材料。五、股票期權(quán)數(shù)量及行權(quán)價格的調(diào)整(轉(zhuǎn)載于:股權(quán)激勵驗資報告)（一）調(diào)整申請（見附件三）；（二）調(diào)整明細表（附表7）；（三）董事會或股東大會關(guān)于調(diào)整的決議；（四）律師出具的關(guān)于本次激勵對象或激勵股份數(shù)量調(diào)整法律意見書；（五）權(quán)益分派公告（六）《股票期權(quán)注銷明細表》（附表8），適用于注銷激勵對象名下全部股票期權(quán)。（七）加蓋上市公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；（八）加蓋上市公司公章的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（如與營業(yè)執(zhí)照所載法定代表人不一致，需附書面情況說明）、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。六、限制性股票回購注銷業(yè)務(wù)（一）注銷申請（二）注銷明細表（附表6）（三）深交所注銷通知書（四）經(jīng)公告的董事會決議（五）驗資報告（六）法律意見書（七）電子數(shù)據(jù)接口（八）加蓋上市公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；（九）加蓋上市公司公章的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（如與營業(yè)執(zhí)照所載法定代表人不一致，需附書面情況說明）、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。七、股票期權(quán)注銷業(yè)務(wù)（一）注銷申請（二）注銷申請表（附表8）（三）深交所注銷通知書（四）經(jīng)公告的董事會決議（五）法律意見書（六）電子數(shù)據(jù)接口（七）加蓋上市公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件（八）加蓋上市公司公章的法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書（如與營業(yè)執(zhí)照所載法定代表人不一致，需附書面情況說明）、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。八、收費標準（一）股票期權(quán)授予登記收費標準參照權(quán)證登記服務(wù)費的標準執(zhí)行，計算方式如下：股票期權(quán)存續(xù)時間（月）×發(fā)行份額數(shù)（千萬）×1000（元/月千萬份）。股票期權(quán)存續(xù)時間按月份計算，不足一個月的按照一個月計。不同存續(xù)期、不同發(fā)行份額應(yīng)分別計算，總金額超過20萬元的，按20萬元計收。股票期權(quán)登記服務(wù)費在首次辦理股票期權(quán)授予登記時一次性收取，股票期權(quán)數(shù)量因權(quán)益分派等原因進行后續(xù)調(diào)整時，不再另行收費。（二）股票過戶費向特定股東回購股票、以及上市公司將其從二級市場或特定股東回購的股票授予（含股票期權(quán)行權(quán)時授予）激勵對象時，向過戶雙方收取股份過戶費。收費標準按照a股非交易戶收費標準執(zhí)行，按過戶股份面值的1‰分別向轉(zhuǎn)讓雙方收取，單邊上限為10萬元。股份過戶涉及的印花稅按前一交易日收盤價計收，具體征收方式及稅率按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）股票登記費向激勵對象授予限制性股票或股票期權(quán)行權(quán)時授予股票，且股票來源為發(fā)行新股時，收取股份登記費。收費標準按照a股登記業(yè)務(wù)收費標準執(zhí)行，登記股本面值為5億股（含）以；【】程圖注釋：[1]：需公告的材料包括：股權(quán)激勵草案、考核辦法、董事會決議公告、監(jiān)事會決議公告。獨立董事意見；[2]：申報材料包括：股權(quán)激勵申請報告、申報材料、草案、股票期權(quán)分配表、考核辦法。董事會決議及公告、監(jiān)事會決議及公告、獨立董事意見及公告、法律意見書、相關(guān)方自查報告及查詢結(jié)果、相關(guān)方承諾及聲明、相關(guān)方資質(zhì)及其他附件；[3]：需公告的材料包括：股東大會決議公告、股東大會法律意見書、股權(quán)激勵法律意見書、股票期權(quán)分配表；[4]：需公告的材料包括：《股票期權(quán)激勵計劃》股票期權(quán)授予公告；[5]：需公告的材料包括：《股票期權(quán)激勵計劃》股票期權(quán)數(shù)量和行權(quán)價格調(diào)整及有關(guān)事項的公告、《股票期權(quán)激勵計劃》期權(quán)數(shù)量與行權(quán)價格調(diào)整法律意見書；[6]：需公告的材料包括：董事會決議公告（具體議案有：激勵對象考核情況、行權(quán)條件的滿足情況、股票期權(quán)行權(quán)事項）、監(jiān)事會決議公告、關(guān)于公司《激勵計劃》行權(quán)期股票期權(quán)行權(quán)情況暨股本變動公告（具體內(nèi)容包括：行權(quán)期的行權(quán)條件、股票期權(quán)行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格的調(diào)整情況、本次行權(quán)的激勵對象、行權(quán)數(shù)量和行權(quán)出資款驗資情況、本次行權(quán)后的股份性質(zhì)、后續(xù)安排及行權(quán)股份的上市日期本次行權(quán)股份上市后公司股本結(jié)構(gòu)的變化、本次行權(quán)后公司每股收益的變化、本次行權(quán)募集資金的投向及管理）。[7]：流程圖中紅色標識出的為股權(quán)激勵計劃里程碑。[8]：上述計劃以期權(quán)為例。1圖二2篇三：2013年股權(quán)激勵研究報告2013年股權(quán)激勵研究報告2013年2月目錄一、股權(quán)激勵機制的發(fā)展概述及主要形式.31、股權(quán)激勵的發(fā)展概述.32、股權(quán)激勵機制的主要形式與差異.43、股權(quán)激勵計劃的一般流程.74、股權(quán)激勵計劃的會計處理方式.9（1）公允價值的計算。.9（2）激勵費用的攤銷.9二、股權(quán)激勵對上市公司業(yè)績的影響.111、營業(yè)收入.132、凈利潤。.153、凈資產(chǎn)收益率。.16三、股權(quán)激勵對上市公司投資收益的影響.181、股權(quán)激勵的“公告日效應(yīng)”。18（1）預(yù)案公告日前后的市場反應(yīng)。.19（2）終止實施公告日后的市場反應(yīng)。212、股權(quán)激勵的“破發(fā)效應(yīng)”。.23一、股權(quán)激勵機制的發(fā)展概述及主要形式1、股權(quán)激勵的發(fā)展概述在現(xiàn)代企業(yè)制度下，隨著公司股權(quán)的日益分散和職業(yè)經(jīng)理人的日漸普及，股東與管理層之間的委托代理關(guān)系所引發(fā)的矛盾越發(fā)突出，如何避免其中的道德風險、建立一支高效卓越的管理團隊就成了公司股東最為關(guān)心的問題。在這樣的背景之下，股權(quán)激勵（equity-based）作為一種創(chuàng)新激勵機制應(yīng)運而生，它的本質(zhì)就是在所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離的現(xiàn)代企業(yè)制度下，通過一定的激勵和約束機制對公司管理層的行為進行引導和限制，使其在努力實現(xiàn)公司價值最大化的同時兼顧自身效用的最大化。股權(quán)激勵機制最早出現(xiàn)于二十世紀50年代的美國，70、80年代開始在歐美各國迅速發(fā)展。2006年初由中國證監(jiān)會頒布實施的《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》（以下簡稱《管理辦法》）為國內(nèi)上市公司廣泛開展股權(quán)激勵計劃鋪平了道路，標志著國內(nèi)上市公司股權(quán)激勵的正式開端，從此這一機制在a股市場逐漸盛行起來。根據(jù)《管理辦法》的規(guī)定，股權(quán)激勵計劃的主要激勵對象包括公司高級管理人員、技術(shù)人員、核心業(yè)務(wù)人員以及各部門的骨干成員等。此外，《管理辦法》還對用于股權(quán)激勵計劃的股票來源進行了明確規(guī)定。擬實行股權(quán)激勵計劃的上市公司，可以通過向激勵對象發(fā)行股份、回購本公司股份或其他法律、行政法規(guī)允許的其他方式獲得用于股權(quán)激勵的相應(yīng)公司股票。上市公司全部有效的股權(quán)激勵計劃所涉及的股票總數(shù)累計不得超過本公司股本總額的10%，非經(jīng)股東大會特別決議批準，任何一名激勵對象通過全有效的股權(quán)激勵計劃獲授的本公司股票累計不得超過公司股本總額的1%。股權(quán)激勵的行權(quán)條件與公司業(yè)績密切相關(guān)，原則上要求業(yè)績指標（如營業(yè)收入、凈資產(chǎn)收益率、凈利潤增長率等）不低于某一水平。通常情況下，股權(quán)激勵計劃所制定的行權(quán)條件越高，說明股東對管理者的期望更高，對公司未來的發(fā)展前景更為看好，管理者為了達到行權(quán)條件要求的業(yè)績也必須付出更多的努力。相應(yīng)地，市場對于行權(quán)條件較高的公司也更有信心，認為公司有能力兌現(xiàn)激勵計劃中的業(yè)績增長要求，對股價預(yù)期更高，公司股票也就越容易受到投資者的青睞和追捧。2、股權(quán)激勵機制的主要形式與差異股權(quán)激勵的主要形式包括股票期權(quán)、限制性股票、股票增值權(quán)和虛擬股票等，目前國內(nèi)上市公司多采用股票期權(quán)激勵和限制性股票激勵兩種方式。?股票期權(quán)激勵（stockoptions）是指上市公司授予激勵對象在約定的期限內(nèi)享有以某一預(yù)先確定的價格購買一定數(shù)量本公司股票的權(quán)利。也就是說公司賦予激勵對象一個期權(quán)，使其有權(quán)在約定的時間和價格范圍內(nèi)購買公司股票的權(quán)利，同時也可以放棄這一權(quán)利。股票期權(quán)激勵是目前國內(nèi)使用最多的股權(quán)激勵方式，一方面是由于股票期權(quán)具有杠桿性，達到行權(quán)條件后的激勵力度更大，如果沒有達到行權(quán)條件，激勵對象市公司的現(xiàn)金流產(chǎn)生影響，因此受到更多公司的青睞。限制性股票激勵（restrictedstocks）是指上市公司按照預(yù)先確定的條件授予激勵對象一定數(shù)量的公司股票，激勵對象只有在工作年限或業(yè)績目標符合激勵計劃規(guī)定的條件后才能出售這部分股票。如果在規(guī)定時間內(nèi)公司業(yè)績沒有達到預(yù)定目標，限制性股票將被公司回購注銷。與股票期權(quán)不同，限制性股票在激勵性質(zhì)的基礎(chǔ)上也存在一定的風險，如果在激勵對象動用自有資金購買股票后，股價跌破授予價將造成激勵對象的直接資金損失。股票增值權(quán)（stockappreciationrights）是指上市公司在約定的時間和條件下授予激勵對象規(guī)定數(shù)量的股票升值所帶來的收益的權(quán)利，也就是說激勵對象不須實際購買公司股票，便可以直接獲得期末公司股票的增值部分（期末二級市場的股票價格-授予價格）。與股票期權(quán)相比，股票增值權(quán)是一種虛擬股權(quán)激勵工具，激勵標的物僅僅是二級市場股價和激勵對象行權(quán)價格之間的差價所產(chǎn)生的升值收益，并不涉及實際的公司股票，激勵對象也不擁有股東表決權(quán)、配股權(quán)、分紅權(quán)。由于股票增值權(quán)的收益來源是公司提取的激勵基金，因此選股權(quán)激勵員工證明書「篇四」XXX合伙企業(yè)（有限合伙）股票期權(quán)贈與協(xié)議書甲方：XXX合伙企業(yè)（有限合伙）乙方：身份證號碼：依據(jù)《XXX有限公司股權(quán)激勵方案》（簡稱《股權(quán)方案》，下同）的有關(guān)規(guī)定，本著激勵、共贏、追求XXX公司共同理想與價值觀的準則，甲方與乙方就股票期權(quán)贈與、持有、行權(quán)等有關(guān)事項達成如下協(xié)議：第一條：甲方從2016年月日起贈與乙方一定數(shù)量的股票期權(quán)原始股，并每年根據(jù)工作績效增配相應(yīng)數(shù)量的股權(quán)。詳細贈與數(shù)量由公司的股權(quán)管理委員會（簡稱股權(quán)管委會）決定。第二條：甲方在贈與乙方股權(quán)時以《股票期權(quán)贈與協(xié)議書》的書面形式進行確認，乙方須在十個交易日以內(nèi)在通知書上簽字，否則視為不接收股票期權(quán)。第三條：甲方應(yīng)在公司正式渠道公布《股權(quán)方案》全部內(nèi)容；若《股權(quán)方案》的條款有所變動，同樣需公布相關(guān)內(nèi)容。第四條：乙方持股條件發(fā)生變化或股權(quán)數(shù)量發(fā)生變化，甲方均需以正式文件通知乙方。第五條：乙方提出行權(quán)要求必須遵照《股權(quán)方案》的第四章-行權(quán)管理的要求，并提交《股票期權(quán)行權(quán)申請書》。第六條：乙方向甲方保證遵照《股權(quán)方案》的所有條款、條款變更通知、附件及其他經(jīng)股權(quán)管理委員會決定的事宜等。第七條：股票期權(quán)不設(shè)有效期，從贈與日起生效，至員工離職或行權(quán)完畢時結(jié)束。第八條：本協(xié)定書未盡之事宜應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商解決，甲方授權(quán)股權(quán)管理委員會全權(quán)管理股權(quán)事宜。第九條：本協(xié)議書一式兩份，甲乙雙方各持一份。甲方（代表人）：乙方：日期：日期：XXX合伙企業(yè)（有限合伙）股票期權(quán)贈與證明書證書編號：GLKJ-YG-00001甲方：XXX合伙企業(yè)（有限合伙）乙方：身份證號碼：依據(jù)《XXX有限公司股權(quán)激勵方案》及公司相關(guān)管理規(guī)定，甲、乙雙方在自愿、公正的基礎(chǔ)上，甲方根據(jù)乙方在公司的崗位級別、工作年限、工作績效、公司增發(fā)股份等因素，贈與乙方股票期權(quán)。◆本次贈與股權(quán)的類型為：■初始股權(quán)（C）□年功增發(fā)股權(quán)（Z）□股權(quán)增發(fā)應(yīng)增股權(quán)（Y）□其他激勵股權(quán)（Q）◆本次贈與股權(quán)共股；大寫：股?！舯敬钨浥c股權(quán)有效起始日為日。說明：1、本書與《XXX合伙企業(yè)（有限合伙）股票期權(quán)贈與協(xié)議書》共同使用有效。2、本書需蓋公章與股權(quán)管理委員會專用章方可有效。3、本書一式兩份，甲、乙雙方各持一份。甲方（蓋章）：乙方：代表人簽字：日期：日期：股票期權(quán)行權(quán)申請書股票期權(quán)贈與協(xié)議書甲方：XXX合伙企業(yè)（有限合伙）乙方：身份證號碼：依據(jù)《XXX有限公司股權(quán)激勵方案》（簡稱《股權(quán)方案》，下同）的有關(guān)規(guī)定，本著激勵、共贏、追求XXX公司共同理想與價值觀的準則，甲方與乙方就股票期權(quán)贈與、持有、行權(quán)等有關(guān)事項達成如下協(xié)議：第一條：甲方從2016年月日起贈與乙方一定數(shù)量的