iso合同評審管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司合同評審流程，確保合同簽訂的合法性、完整性和可行性，有效防范合同風(fēng)險，維護公司的合法權(quán)益，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有對外簽訂的各類合同，包括但不限于銷售合同、采購合同、服務(wù)合同、租賃合同等。（三）職責(zé)分工1.業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同的發(fā)起，提供合同相關(guān)的業(yè)務(wù)信息和需求。對合同條款進行初步審查，確保合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)實際情況。參與合同評審會議，解答評審過程中關(guān)于業(yè)務(wù)方面的問題。2.法務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的合法性進行審查，確保合同條款不違反法律法規(guī)的強制性規(guī)定。對合同中的法律風(fēng)險進行評估，并提出防范措施和建議。參與合同評審會議，提供專業(yè)的法律意見。3.財務(wù)部門負(fù)責(zé)對合同的財務(wù)條款進行審查，評估合同的財務(wù)風(fēng)險和資金安排。對合同的付款方式、結(jié)算周期、價格條款等提出財務(wù)方面的意見和建議。參與合同評審會議，確保合同財務(wù)條款的合理性和可行性。4.其他相關(guān)部門根據(jù)合同涉及的具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域，相關(guān)部門應(yīng)配合業(yè)務(wù)部門提供專業(yè)意見，參與合同評審。5.評審小組由業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門及其他相關(guān)部門人員組成合同評審小組，負(fù)責(zé)對合同進行全面評審。評審小組設(shè)組長一名，由公司分管領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任，負(fù)責(zé)組織和主持合同評審會議，協(xié)調(diào)各方意見，做出最終評審決策。二、合同評審流程（一）合同發(fā)起1.業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，起草合同初稿，并填寫《合同評審申請表》，詳細(xì)說明合同的基本情況、業(yè)務(wù)背景、主要條款等信息，提交至部門負(fù)責(zé)人審核。2.部門負(fù)責(zé)人對合同初稿進行審核，確認(rèn)合同內(nèi)容符合業(yè)務(wù)要求后，在《合同評審申請表》上簽字批準(zhǔn)，并將合同初稿及申請表一并提交至評審小組。（二）初審1.評審小組收到合同初稿及申請表后，各成員按照職責(zé)分工對合同進行初步審查。業(yè)務(wù)部門重點審查合同條款是否與業(yè)務(wù)需求一致，是否存在影響業(yè)務(wù)執(zhí)行的風(fēng)險點。法務(wù)部門審查合同的合法性、合規(guī)性，檢查合同條款是否存在法律漏洞或潛在法律風(fēng)險。財務(wù)部門審查合同的財務(wù)條款，包括付款方式、結(jié)算周期、價格條款等是否合理，是否符合公司財務(wù)政策。2.初審人員在規(guī)定時間內(nèi)完成審查工作，并在《合同評審表》上填寫審查意見和建議，提交至評審小組組長。（三）評審會議1.評審小組組長根據(jù)初審情況，組織召開合同評審會議。會議應(yīng)邀請業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財務(wù)部門及其他相關(guān)部門的代表參加。2.在評審會議上，業(yè)務(wù)部門介紹合同的業(yè)務(wù)背景和主要內(nèi)容，各審查人員依次發(fā)表審查意見和建議。3.參會人員就合同條款進行充分討論，對存在的問題進行分析和協(xié)商，尋求解決方案。對于重大合同或存在爭議的條款，應(yīng)進行重點討論，確保各方達(dá)成共識。4.評審小組組長綜合各方意見，對合同的整體風(fēng)險進行評估，并做出評審決策。評審決策分為以下三種情況：通過評審：合同條款符合公司利益和業(yè)務(wù)要求，風(fēng)險可控，可提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批后簽訂。需修改后通過評審：合同存在部分問題，需要業(yè)務(wù)部門對合同條款進行修改完善，修改后再次提交評審，直至通過。不通過評審：合同存在嚴(yán)重問題，無法滿足公司利益或業(yè)務(wù)需求，應(yīng)終止合同簽訂流程。（四）修改與再審1.若評審決策為需修改后通過評審，業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)評審意見及時對合同條款進行修改，并在規(guī)定時間內(nèi)將修改后的合同再次提交至評審小組進行審查。2.評審小組對修改后的合同進行再審，審核修改內(nèi)容是否符合評審意見要求。如再審?fù)ㄟ^，則按照后續(xù)流程進行；如仍存在問題，業(yè)務(wù)部門應(yīng)繼續(xù)修改，直至通過評審。（五）審批與簽訂1.通過評審的合同，由評審小組組長簽署意見后，提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批。2.公司領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同的重要性和風(fēng)險程度進行審批。對于重大合同，公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)組織相關(guān)部門進行專題研究，確保決策的科學(xué)性和合理性。3.經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，合同由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)與對方當(dāng)事人簽訂。簽訂合同的人員應(yīng)具備相應(yīng)的授權(quán)，確保合同簽訂的有效性。（六）合同歸檔1.合同簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將合同原件及相關(guān)資料整理歸檔，交公司檔案室統(tǒng)一保管。合同歸檔資料應(yīng)包括合同文本、評審記錄、審批文件等。2.檔案室應(yīng)建立合同檔案管理制度，對合同檔案進行分類、編號、登記，確保檔案的完整性和可查閱性。同時，應(yīng)定期對合同檔案進行檢查和清理，防止檔案丟失或損壞。三、合同評審內(nèi)容（一）合法性審查1.合同主體資格審查審查合同對方當(dāng)事人是否具有合法的經(jīng)營資格和民事行為能力，是否具備簽訂合同的主體資格。對于法人或其他組織，應(yīng)審查其營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、法定代表人身份證明等相關(guān)文件；對于自然人，應(yīng)審查其身份證等有效身份證明文件。2.合同內(nèi)容合法性審查審查合同條款是否符合法律法規(guī)的強制性規(guī)定，是否存在違法違規(guī)行為。重點審查合同中的標(biāo)的條款、價格條款、質(zhì)量條款、違約責(zé)任條款等是否合法有效。對于涉及特殊行業(yè)或領(lǐng)域的合同，還應(yīng)審查是否符合相關(guān)行業(yè)法律法規(guī)和監(jiān)管要求。（二）完整性審查1.合同條款完整性審查審查合同是否具備必備的條款，包括當(dāng)事人的名稱或者姓名和住所、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價款或者報酬、履行期限、地點和方式、違約責(zé)任、解決爭議的方法等。確保合同條款明確、具體，不存在模糊不清或歧義的表述，避免因條款缺失或不明確導(dǎo)致合同履行過程中的糾紛。2.合同附件完整性審查審查合同是否附有必要的附件，如技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗收報告等。確保附件內(nèi)容與合同正文相互補充、相互印證，共同構(gòu)成完整的合同體系。（三）可行性審查1.業(yè)務(wù)可行性審查審查合同內(nèi)容是否符合公司的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)，是否與公司的業(yè)務(wù)能力相匹配。評估合同的履行是否具備現(xiàn)實可行性，包括業(yè)務(wù)操作流程、資源配置、技術(shù)支持等方面是否能夠滿足合同要求。分析合同履行過程中可能面臨的風(fēng)險和挑戰(zhàn)，并提出相應(yīng)的應(yīng)對措施和建議。2.財務(wù)可行性審查審查合同的財務(wù)條款是否合理，是否符合公司的財務(wù)政策和預(yù)算安排。評估合同的盈利能力和資金回籠情況，分析合同對公司財務(wù)狀況的影響。對合同的付款方式、結(jié)算周期、價格條款等進行審核，確保公司在合同履行過程中的資金安全和利益最大化。（四）風(fēng)險評估1.法律風(fēng)險評估法務(wù)部門對合同可能存在的法律風(fēng)險進行全面評估，包括但不限于合同糾紛的可能性、法律責(zé)任的承擔(dān)、訴訟或仲裁的風(fēng)險等。針對評估出的法律風(fēng)險，提出具體的防范措施和建議，如增加或修改合同條款、要求對方提供擔(dān)保、約定爭議解決方式等。2.商業(yè)風(fēng)險評估業(yè)務(wù)部門結(jié)合市場情況和公司實際，對合同履行過程中可能面臨的商業(yè)風(fēng)險進行評估，如市場波動、競爭對手、客戶信用等方面的風(fēng)險。分析風(fēng)險發(fā)生的可能性和影響程度，并提出相應(yīng)的風(fēng)險應(yīng)對策略，如調(diào)整價格條款、加強客戶信用管理、建立風(fēng)險預(yù)警機制等。3.財務(wù)風(fēng)險評估財務(wù)部門對合同的財務(wù)風(fēng)險進行評估，包括資金流動性風(fēng)險、壞賬風(fēng)險、匯率風(fēng)險等。根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，提出合理的財務(wù)安排和風(fēng)險控制措施，如優(yōu)化付款方式、加強應(yīng)收賬款管理、進行匯率套期保值等。四、合同變更與解除（一）合同變更1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化或其他原因需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與對方當(dāng)事人協(xié)商，并簽訂書面的合同變更協(xié)議。2.合同變更協(xié)議應(yīng)按照本制度規(guī)定的合同評審流程進行評審和審批，確保變更后的合同條款合法、合規(guī)、合理，風(fēng)險可控。3.合同變更協(xié)議簽訂后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時將變更情況通知相關(guān)部門，并對合同檔案進行更新。（二）合同解除1.在合同履行過程中，如出現(xiàn)法定或約定的解除事由，需要解除合同的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時與對方當(dāng)事人協(xié)商，并簽訂書面的合同解除協(xié)議。2.合同解除協(xié)議應(yīng)明確解除合同的原因、雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任等內(nèi)容，并按照本制度規(guī)定的合同評審流程進行評審和審批。3.合同解除后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時清理合同履行過程中的相關(guān)事項，如結(jié)算款項、交付貨物、返還財產(chǎn)等，并對合同檔案進行妥善處理。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.公司建立合同評審監(jiān)督機制，定期對合同評審流程的執(zhí)行情況進行檢查和監(jiān)督。2.審計部門負(fù)責(zé)對合同評審過程進行審計，檢查評審程序是否合規(guī)、評審意見是否合理、合同簽訂是否符合公司規(guī)定等。3.對于發(fā)現(xiàn)的問題，審計部門應(yīng)及時提出整改意見，并跟蹤整改落實情況。（二）考核制度1.公司將合同評審工作納入部門和個人的績效