跨國公司進入與中國經(jīng)濟開展〔作者:___________單位:___________郵碼:___________〕

中國目前的對外開放政策順應(yīng)了經(jīng)濟全球化的開展趨勢，跨國公司“逐鹿中原〞進行競爭的局面已經(jīng)成為政策制定者和企業(yè)決策者的既定條件，因而分析跨國公司對中國經(jīng)濟的影響是經(jīng)濟全球化下中國經(jīng)濟開展的重要課題。本文試探過其中的幾個重要方面。

一、跨國公司進入和技術(shù)進步效果

有觀點對跨國公司帶動中國技術(shù)進步的積極影響大加贊賞。首先，他們認為“跨國公司投資工程多為技術(shù)密集型工程，這些工程帶來了一系列技術(shù)的技術(shù)、工藝或設(shè)備〞。但從這幾年的實踐看來，但凡這一類型的工程，我國對跨國公司的技術(shù)依賴性大大加強了，技術(shù)消化很少，更形不成技術(shù)開發(fā)能力。如北京汽車制造廠和美國汽車公司(AMC)的吉普車合資工程，中方技術(shù)人員設(shè)計出一種模型車，希望與美方在此根底上聯(lián)合設(shè)計新車。參加論證的美方專家很快得出了結(jié)論：這個模型車是美國車的底盤加BJ12變形車身的“混血兒〞，對照國際標準，美方找出了200多個錯誤。按美方專家瑪薩的說法：“這種車如果只在中國銷售，我們沒說的，我們一定大力協(xié)助，但這車不是先進的，在國際上沒有市場，中國先生們將來不要懊悔〞。就這樣聯(lián)合設(shè)計方案因美國的〞技術(shù)缺口〞理由被放棄了。在迅速縮小“技術(shù)缺口〞和加工出口的預(yù)期驅(qū)上，北京吉普選擇了按國際市場標準的CKD道路。CKD最主要的缺點是技術(shù)的依賴性，表現(xiàn)在：(1)品牌和工業(yè)產(chǎn)權(quán)的依賴。任何更改包括全部零部件技術(shù)都可被視為對工業(yè)產(chǎn)權(quán)的侵害。(2)國產(chǎn)化中的技術(shù)依賴。CKD是指將國外零配件在國內(nèi)組裝，根本上是復(fù)制過程，完全依賴于外商的技術(shù)規(guī)程，中方只有亦步亦趨，逐漸喪失了自主開發(fā)的能力。(3)質(zhì)量標準的依賴。包括整車出口質(zhì)量認證，零配件國產(chǎn)化的質(zhì)量認證到目錄刪除大權(quán)也都在外方手上〔注：張平．技術(shù)優(yōu)勢與跨國公司的產(chǎn)業(yè)控制——北京吉普案件的分析[J]．經(jīng)濟研究，1995,(11).30-39．〕。同樣的情況也發(fā)生在Motorola,Panasonic,Sanyo,Siemens,Otis等跨國公司對中國的投資工程中。這些現(xiàn)象的實質(zhì)是跨國公司通過技術(shù)引進到達了技術(shù)控制的目的。

如果說，跨國公司進入推動了一些產(chǎn)業(yè)的競爭，增強了國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)消化和開發(fā)動力，那么這一點應(yīng)該是成立的，比方家電企業(yè)通過技術(shù)跟蹤使其產(chǎn)品升級換代的速度由于家電類跨國公司的進入而大大加快了。但這卻不是通過“跨國公司將90年代最新設(shè)計、最新工藝和技術(shù)轉(zhuǎn)讓到中國〞的，而是通過競爭機制的建立和確認實現(xiàn)的。

此外，跨國公司的技術(shù)選擇是市場導(dǎo)向型的，往往給我們的技術(shù)是比它的最高技術(shù)低一到兩個層次，這一技術(shù)層次的產(chǎn)品正處于生命周期的成熟階段，當我們消化降低一層次的技術(shù)后，高層次的產(chǎn)品生命周期也已經(jīng)進入高成長階段，迫使我們不得不屢次受讓，提高了技術(shù)轉(zhuǎn)讓本錢。實際上，沒有獨立的技術(shù)趕超階段，企業(yè)是無法獲得動態(tài)比擬優(yōu)勢的。

跨國公司在中國的實踐說明，技術(shù)和市場具有不可交換性，以〞市場換技術(shù)〞戰(zhàn)略設(shè)想和實際效果相去甚遠，跨國公司的技術(shù)引進和技術(shù)控制是相依而生的。從企業(yè)或產(chǎn)業(yè)這一層而講，技術(shù)的產(chǎn)權(quán)(propertyright)是屬于跨國公司的，它不會因為技術(shù)的地域(location)而改變；但市場對于進入中國的跨國公司和國內(nèi)企業(yè)來講是共同的，它本來就不是也不應(yīng)該是國內(nèi)企業(yè)的專利。技術(shù)水平提高較快的企業(yè)或產(chǎn)業(yè)，往往是通過打破原有的技術(shù)壟斷，形成較合理的市場競爭結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了技術(shù)進步。而要獲得某一產(chǎn)業(yè)的動態(tài)技術(shù)優(yōu)勢，那么必須在技術(shù)消化之后，進行獨立的技術(shù)開發(fā)和趕超，我們應(yīng)該明確意識到在這個時候跨國公司是一種阻力而不是動力。在發(fā)揮跨國公司推動我國技術(shù)進步的問題上，我們的立足點應(yīng)是如何通過跨國公司來改善市場結(jié)構(gòu)，讓國內(nèi)企業(yè)形成更強烈的技術(shù)消化和開發(fā)的動力；而與此同時，我們應(yīng)該把技術(shù)轉(zhuǎn)讓本錢降到最低點。

二、跨國公司進入與市場保護問題

據(jù)統(tǒng)計，目前中國電訊市場的90%，飲料市場的40%，洗滌市場的50%，電梯市場的60%，以及醫(yī)藥、輪胎、橡膠、玻璃、彩色顯像管等市場都不同程度地被以跨國公司為主的外資企業(yè)所搶占〔注：余光勝，李維．外商直接投資中技術(shù)引進的分析[J]．外國經(jīng)濟與管理，1997,(11):7-10．〕。怎么看待這個問題呢？

首先，我們要確立探討市場問題的基準點。胡鞍鋼(1997)提出的“政府不是保護生產(chǎn)者，而是保護消費者〞的觀點值得注意〔注：胡鞍鋼．中國吸引外資是否過大[J]．國際經(jīng)濟論，1997,(3-4):34-36．〕?？紤]市場問題的基準點，是對消費者的短期和長期福利影響。國內(nèi)企業(yè)是為市場中的消費者效勞的，如果舍此而產(chǎn)生的企業(yè)困境，這是市場經(jīng)濟中正常的資源配置現(xiàn)象。在影響到消費者的短期特別是長期福利時，才可以考慮是否應(yīng)該去保護企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的開展，但企業(yè)不應(yīng)成為被保護的最終對象。

有兩種情況下值得考慮一個市場保護問題。一種是跨國公司進入引起市場壟斷導(dǎo)致了消費者短期和長期的福利損失。這種情況的防止對策是建立全國統(tǒng)一的行業(yè)經(jīng)濟福利影響的預(yù)警系統(tǒng)，對跨國公司的進入施以選擇性限制或禁入。另一種情況是跨國公司進入后發(fā)生壟斷行為。對此應(yīng)以立法予以規(guī)那么。如果國內(nèi)企業(yè)存在“無票乘車〞現(xiàn)象，沒有對壟斷市場的跨國公司提出訴訟，那么可由行業(yè)協(xié)會代行或責成其他相關(guān)部門代理。在保護生產(chǎn)者的公平競爭上，政府法規(guī)須與國際經(jīng)濟通行規(guī)那么協(xié)調(diào)一致，并且還要有透明度和公開性。

特別值得注意的是由于跨國公司和國內(nèi)的不平等競爭條件而失去市場的問題。例如，目前輪胎行業(yè)中的國有企業(yè)需加征10%的消費稅，其綜合稅率為18.20%，而合資企業(yè)僅征收10.2%的工商統(tǒng)一稅。不平等的稅負使這一極具開展前途行業(yè)的市場被拱手相讓一大局部〔注：孫紅芹．關(guān)于外資控股問題的對策思考[J]．福建經(jīng)濟，1996,(7):12-15．〕。一般情況下，不平等競爭在短期〔通過稅收損失〕和長期〔通過市場壟斷〕都會減少消費者的福利。我們應(yīng)該及時地開放初期的一系列傾斜政策，讓國內(nèi)企業(yè)輕裝上陣是最有效的市場保護行為。

但如果企業(yè)以“開展民族產(chǎn)業(yè)〞為理由，掩蓋國內(nèi)企業(yè)自身效率低下問題，那么可以置之不理。這里主要有兩種情況，一種是跨國公司確實具有壓倒的競爭優(yōu)勢，而國內(nèi)的綜合技術(shù)水平較低，這個市場份額本來就是人家的，我們所能做的工作就是考察國內(nèi)市場中跨國公司之間的競爭格局，使其不影響或少影響消費者福利就可以了。另外一種情況是原來的市場保護程度就很高，而且長期以來養(yǎng)成了國內(nèi)企業(yè)的惰性。比方汽車行業(yè)，我們?nèi)淌苤薮蟮南M者福利損失和難以估量的資源浪費，最后養(yǎng)成了一幫弱不禁風的“懶漢〞，又有何宜？這時候我們要談的，不是保護市場，而是逐步地、更快地開放市場。

總之，在對待市場保護問題上，我們應(yīng)該首先確立基準點，然后根據(jù)情況分門別類的探討，特別是通過各個產(chǎn)業(yè)部門的實證分析來客觀地衡量。

三、跨國公司進入中的控股行為

跨國公司投資規(guī)模大，資金雄厚，并且通過不斷增資擴股來取得足夠控制企業(yè)的股份。從1992年到1995年，外商投資企業(yè)中外方股權(quán)比重分別為59.75%、61.14%、62.87%和64.36%，呈逐年增加的趨勢。這一現(xiàn)象和跨國公司擴股行為和外商獨資企業(yè)增多有關(guān)。

跨國公司的控股行為是其根本的經(jīng)營戰(zhàn)略方針之一，本來無可非議。但在國內(nèi)確實有過度控股的現(xiàn)象，即可以不讓外方控股從而國內(nèi)企業(yè)可以獲取更大利潤的工程卻讓外方控股。造成這一現(xiàn)象的根本原因是國內(nèi)企業(yè)的資產(chǎn)大局部被低估了。資產(chǎn)的價格是資產(chǎn)的收益，揉合了技術(shù)、人力資本、和市場需求的企業(yè)資產(chǎn)，如果按目前的評價標準確定出來，顯然太廉價了。跨國公司通過擴股本身就可以獲得巨大的利潤。

在中國，跨國公司往往通過博弈機制來到達控股的目的。首先是國內(nèi)企業(yè)資金補充約束幫助了跨國公司。當國內(nèi)企業(yè)處于補充技術(shù)改造資金、流動資金的情形下和跨國公司合作時，跨國公司手中就多了一個要求增加股權(quán)比例的籌碼。一旦國內(nèi)企業(yè)的資金投入較少時，跨國公司的擴股增資要求也非常容易得到滿足。其次，對跨國公司的各項優(yōu)惠政策使國內(nèi)企業(yè)在合資談判中處于不利地位，比方不平等的稅和費就足以使國內(nèi)企業(yè)在談判中低人一等。此外，跨國公司戰(zhàn)略聯(lián)盟互通與中國企業(yè)談判的信息，在與國內(nèi)企業(yè)的談判中知己知彼，而國內(nèi)企業(yè)卻各自為戰(zhàn)甚至相互拆臺。

在跨國公司和國內(nèi)企業(yè)創(chuàng)立合資企業(yè)的整個過程中，跨國公司是一定要獲取對合資企業(yè)的控制權(quán)的，這是跨國公司全球戰(zhàn)略的需要。為此跨國公司必需也愿意付出相應(yīng)的本錢。我們目前的問題不是該不該控股的問題，而是如何解決談判中的不利地位問題。簡言之，如何防止要價太低。在這里，具體的對策可以談很多，但絕大局部應(yīng)從重訂資產(chǎn)評估的標準和改善國內(nèi)企業(yè)的談判地位兩方面展開。

四、跨國公司進入和人力資本損益

跨國公司為實現(xiàn)人才當?shù)鼗?，建立了大?guī)模的培訓(xùn)機制。確實，跨國公司非常重視開發(fā)中國的人力資本，但他們開發(fā)的重點卻是如何利用國有部門的人力資本。他們利用國有部門用人機制不活的空子，用高薪把帶有國有部門知識產(chǎn)權(quán)、職業(yè)經(jīng)驗和訣竅甚至利益相關(guān)者(Stakeholders)關(guān)系網(wǎng)的人力資本吸引到跨國公司內(nèi)部，而所有這一些根本上成了國有部門特別是國有企業(yè)尚未帶來收益的本錢。另外，跨國公司的人力資本培訓(xùn)絕大多數(shù)是生產(chǎn)型而不是開發(fā)型的。其目的是效勞于跨國公司在國內(nèi)生產(chǎn)廠的熟練操作，而提高人力資本的技術(shù)水平只是附帶的效果?，F(xiàn)在看來，人力資本的流失相對于人力資本的培育而言，前者可能是主要的。

對于這一問題，我們需要做更多的實證研究之后再得出結(jié)論。但我們認為，不能因為人力資本的流失而限制跨國公司的進入和開展。人力資本流失主要還是由于國有部門不完善的人力資本開發(fā)與管理體制造成的，沒有跨國公司的進入，國有部門的人力資本也在流失，特別是隱性流失?？鐕局皇瞧涫芤嬲?。

明白這一點是我們制定政策和進行各個級別談判的依據(jù)。比方在爭取進入WTO的談判和合資工程的談判中，我們能夠給出跨國公司進入之后，人力資本損失的定量依據(jù)，就非常有說服力。當然，從經(jīng)濟政策角度講，解決人力資本流失的根本仍然是改革不完善的人力資本開發(fā)與管理體制。

另外，跨國公司進入中國之后是否“轉(zhuǎn)移和創(chuàng)造就業(yè)時機，緩解了就業(yè)壓力〞呢？從大體的趨勢來看，隨著跨國公司投資擴大，企業(yè)資本有機構(gòu)成提高，所吸納的從業(yè)人員數(shù)量雖在增加，而增長幅度卻大體呈下降趨勢。從1990年到1997年，我國每年實際利用外商直接投資從34.87億美元增加到452.78億美元，增長了近12倍；而外商投資企業(yè)從業(yè)人員從1990年的200萬人增加到1997年的1750萬人，增長了約7.8倍〔注：桑百川．三資企業(yè)和就業(yè)[J]．中國外資，1998,(8):22．〕。初步分析，跨國公司進入中國對存量人力資本有三種效果：就業(yè)創(chuàng)造、就業(yè)轉(zhuǎn)移和就業(yè)替代?？鐕镜倪M入創(chuàng)造了一系列新的部門，形成一定的就業(yè)需求，可以稱之為就業(yè)轉(zhuǎn)移。跨國公司的進入擠占了原有部門的市場份額或提高了勞動生產(chǎn)率，形成了一定的就業(yè)需求萎縮，可以稱之為就業(yè)替代?？鐕镜倪M入通過投資增加了市場需求從而增加了的就業(yè)需求量，可以稱之為就業(yè)創(chuàng)造。一般說來，由于跨國公司勞動生產(chǎn)率較高，因而就業(yè)替代可能超過就業(yè)創(chuàng)造，這樣就業(yè)壓力是增加而不是緩解了。但對此仍需作進一步的數(shù)量分析才能得出一個肯定的結(jié)論。

五、結(jié)論

跨國公司不會為中國做免費午餐，那種認為跨國公司進入和對中國開展的積極影響遠遠大于消極影響的觀點顯然是太樂觀了。當然也不能太悲觀，把跨國公司進入中國之后的問題都歸結(jié)到跨國公司身上。如果我們進一步分析一下跨國公司進入和出口創(chuàng)匯，跨國公司進入和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，跨國公司進入和地區(qū)經(jīng)濟開展不平衡等關(guān)系，我們會發(fā)現(xiàn)跨國公司給中國帶來的積極影響必然伴隨著消極影響。具體到每一種關(guān)系，只存在兩方面影響何者為主導(dǎo)的問題，而不存在一邊倒的情形。通過本文的探討我們可以得出幾個根本的結(jié)論：

第一，不能僅以一些統(tǒng)計數(shù)據(jù)簡單地衡量利弊，應(yīng)從經(jīng)濟、社會、文化、政治更寬的視野來看待這些問題。一方面，把外資在中國經(jīng)濟中的比重上升作為一種引資效果，不能粉飾跨國公司與民族經(jīng)濟的競爭及其存在的問題。同時，一時的市場占有率的損失、資源〔包括國內(nèi)資本〕的浪費、人力資本的損失以及其他財富的凈損失客觀存在，但不能掩蓋跨國公司進入的正效益，比方對市場經(jīng)濟的推動，管理經(jīng)驗的學(xué)習(xí)，思想觀念的轉(zhuǎn)變等。

其次，我們吸引跨國公司進入中國，為中國的經(jīng)濟開展效勞，一方面要逐步做到對跨國公司給予國民待遇，另一方面也要逐步把給予其超過國民待遇的局部減少下來直至完全取消。從理論上講，對于帶來大規(guī)模投資在東道國做長期開展的大型跨國公司，東道國的市場規(guī)模、生產(chǎn)本錢、經(jīng)濟增長、技能水平等因素在跨國公司直接投資的區(qū)位選擇中起關(guān)鍵作用，優(yōu)惠政策那么相對