煤礦設(shè)備追溯管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)煤礦設(shè)備管理，確保設(shè)備全生命周期信息可追溯，提高設(shè)備管理效率和可靠性，保障煤礦安全生產(chǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于煤礦企業(yè)內(nèi)所有設(shè)備的采購(gòu)、安裝、使用、維護(hù)、維修、改造、報(bào)廢等環(huán)節(jié)的追溯管理。（三）基本原則1.準(zhǔn)確性原則：確保設(shè)備追溯信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。2.及時(shí)性原則：設(shè)備相關(guān)信息應(yīng)及時(shí)記錄和更新，保證追溯的時(shí)效性。3.全面性原則：涵蓋設(shè)備從采購(gòu)到報(bào)廢的全過程信息。4.保密性原則：對(duì)涉及設(shè)備的敏感信息嚴(yán)格保密。二、職責(zé)分工（一）設(shè)備管理部門1.負(fù)責(zé)建立和維護(hù)設(shè)備追溯管理系統(tǒng)，制定設(shè)備編碼規(guī)則。2.組織設(shè)備采購(gòu)、安裝、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)的信息錄入和追溯工作。3.定期對(duì)設(shè)備追溯信息進(jìn)行審核和清理，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。（二）采購(gòu)部門1.負(fù)責(zé)提供設(shè)備采購(gòu)合同、供應(yīng)商信息等相關(guān)資料。2.配合設(shè)備管理部門完成設(shè)備采購(gòu)環(huán)節(jié)的追溯信息錄入。（三）使用部門1.負(fù)責(zé)設(shè)備日常使用過程中的信息記錄，如運(yùn)行狀況、故障情況等。2.及時(shí)反饋設(shè)備維修、改造等需求信息。（四）維修部門1.負(fù)責(zé)設(shè)備維修、保養(yǎng)記錄的填寫和上傳。2.對(duì)設(shè)備維修、改造后的效果進(jìn)行評(píng)估，并將相關(guān)信息反饋給設(shè)備管理部門。（五）財(cái)務(wù)部門1.負(fù)責(zé)設(shè)備采購(gòu)、維修等費(fèi)用的核算和管理。2.配合設(shè)備管理部門對(duì)設(shè)備資產(chǎn)進(jìn)行清查和盤點(diǎn)。三、設(shè)備編碼管理（一）編碼規(guī)則1.設(shè)備編碼應(yīng)具有唯一性、系統(tǒng)性和擴(kuò)展性。2.編碼由設(shè)備類別代碼、采購(gòu)年份代碼、順序號(hào)等部分組成。例如：采煤機(jī)編碼為CM[采購(gòu)年份后兩位][順序號(hào)]，其中CM為采煤機(jī)類別代碼。3.設(shè)備類別代碼按照煤礦設(shè)備分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)定，如提升設(shè)備（TS）、通風(fēng)設(shè)備（TF）等。（二）編碼申請(qǐng)與分配1.新設(shè)備采購(gòu)前，采購(gòu)部門應(yīng)向設(shè)備管理部門提交設(shè)備編碼申請(qǐng)。2.設(shè)備管理部門根據(jù)編碼規(guī)則進(jìn)行編碼分配，并將編碼信息通知采購(gòu)部門。（三）編碼變更1.設(shè)備發(fā)生重大改造、升級(jí)等情況時(shí)，設(shè)備管理部門應(yīng)及時(shí)對(duì)設(shè)備編碼進(jìn)行變更。2.變更后的編碼應(yīng)在設(shè)備追溯管理系統(tǒng)中進(jìn)行更新，并通知相關(guān)部門。四、設(shè)備采購(gòu)追溯（一）采購(gòu)計(jì)劃1.使用部門根據(jù)生產(chǎn)需求制定設(shè)備采購(gòu)計(jì)劃，明確設(shè)備名稱、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量等信息。2.采購(gòu)計(jì)劃經(jīng)審批后提交給采購(gòu)部門。（二）供應(yīng)商選擇1.采購(gòu)部門通過招標(biāo)、詢價(jià)等方式選擇合格供應(yīng)商。2.對(duì)供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽(yù)、產(chǎn)品質(zhì)量等進(jìn)行評(píng)估，并建立供應(yīng)商檔案。（三）采購(gòu)合同簽訂1.采購(gòu)部門與供應(yīng)商簽訂采購(gòu)合同，明確設(shè)備規(guī)格、價(jià)格、交貨期、售后服務(wù)等條款。2.采購(gòu)合同副本應(yīng)及時(shí)提交給設(shè)備管理部門。（四）采購(gòu)信息錄入1.設(shè)備管理部門在設(shè)備到貨前，將采購(gòu)合同信息、供應(yīng)商信息等錄入設(shè)備追溯管理系統(tǒng)。2.設(shè)備到貨后，采購(gòu)部門應(yīng)及時(shí)提供設(shè)備到貨清單，設(shè)備管理部門核對(duì)無(wú)誤后進(jìn)行驗(yàn)收信息錄入。五、設(shè)備安裝追溯（一）安裝準(zhǔn)備1.設(shè)備管理部門組織相關(guān)人員進(jìn)行設(shè)備安裝前的準(zhǔn)備工作，包括場(chǎng)地清理、基礎(chǔ)施工等。2.制定設(shè)備安裝方案，明確安裝步驟、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。（二）安裝過程記錄1.安裝單位在設(shè)備安裝過程中，應(yīng)詳細(xì)記錄安裝時(shí)間、安裝人員、安裝位置等信息。2.安裝過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如設(shè)備調(diào)試、試運(yùn)行等，應(yīng)拍照或錄像留存。（三）安裝驗(yàn)收1.設(shè)備安裝完成后，由設(shè)備管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收合格后，填寫設(shè)備安裝驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，將驗(yàn)收信息錄入設(shè)備追溯管理系統(tǒng)。六、設(shè)備使用追溯（一）日常運(yùn)行記錄1.使用部門操作人員應(yīng)每天記錄設(shè)備的運(yùn)行時(shí)間、運(yùn)行參數(shù)、產(chǎn)量等信息。2.發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)記錄故障現(xiàn)象、發(fā)生時(shí)間等，并報(bào)告維修部門。（二）定期巡檢記錄1.設(shè)備管理部門制定設(shè)備巡檢計(jì)劃，使用部門巡檢人員按照計(jì)劃進(jìn)行巡檢。2.巡檢人員應(yīng)記錄巡檢時(shí)間、巡檢部位、設(shè)備狀況等信息，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)處理并記錄處理情況。（三）操作培訓(xùn)記錄1.設(shè)備管理部門組織設(shè)備操作人員進(jìn)行操作培訓(xùn)。2.培訓(xùn)記錄應(yīng)包括培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人員、考核情況等信息。七、設(shè)備維護(hù)追溯（一）維護(hù)計(jì)劃制定1.設(shè)備管理部門根據(jù)設(shè)備使用說明書和運(yùn)行狀況，制定設(shè)備維護(hù)計(jì)劃。2.維護(hù)計(jì)劃應(yīng)明確維護(hù)周期、維護(hù)內(nèi)容、維護(hù)人員等。（二）維護(hù)記錄填寫1.維護(hù)人員在設(shè)備維護(hù)過程中，應(yīng)詳細(xì)記錄維護(hù)時(shí)間、維護(hù)項(xiàng)目、更換零部件等信息。2.維護(hù)記錄應(yīng)及時(shí)上傳至設(shè)備追溯管理系統(tǒng)。（三）維護(hù)效果評(píng)估1.設(shè)備管理部門定期對(duì)設(shè)備維護(hù)效果進(jìn)行評(píng)估。2.根據(jù)評(píng)估結(jié)果調(diào)整維護(hù)計(jì)劃，對(duì)維護(hù)工作表現(xiàn)突出或存在問題的人員進(jìn)行獎(jiǎng)懲。八、設(shè)備維修追溯（一）維修申請(qǐng)1.使用部門發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障后，填寫設(shè)備維修申請(qǐng)單，注明故障現(xiàn)象、故障時(shí)間等。2.維修申請(qǐng)單提交給設(shè)備管理部門審核。（二）維修方案制定1.設(shè)備管理部門根據(jù)維修申請(qǐng)單，組織維修人員進(jìn)行故障診斷，制定維修方案。2.維修方案應(yīng)包括維修措施、所需零部件清單等。（三）維修實(shí)施1.維修人員按照維修方案進(jìn)行設(shè)備維修，記錄維修過程中的各項(xiàng)信息。2.維修過程中如需更換零部件，應(yīng)記錄零部件的型號(hào)、規(guī)格、更換時(shí)間等。（四）維修驗(yàn)收1.維修完成后，由設(shè)備管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行維修驗(yàn)收。2.驗(yàn)收合格后，填寫設(shè)備維修驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，將維修信息錄入設(shè)備追溯管理系統(tǒng)。九、設(shè)備改造追溯（一）改造需求提出1.使用部門或其他相關(guān)部門根據(jù)生產(chǎn)發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步等需求，提出設(shè)備改造申請(qǐng)。2.改造申請(qǐng)應(yīng)包括改造原因、改造內(nèi)容、預(yù)期效果等。（二）改造方案設(shè)計(jì)1.設(shè)備管理部門組織技術(shù)人員進(jìn)行設(shè)備改造方案設(shè)計(jì)。2.改造方案應(yīng)經(jīng)過論證和審批，確保改造的可行性和安全性。（三）改造實(shí)施1.按照改造方案進(jìn)行設(shè)備改造，記錄改造過程中的各項(xiàng)信息，如改造時(shí)間、改造人員、改造費(fèi)用等。2.改造過程中涉及的設(shè)計(jì)變更、零部件更換等信息應(yīng)詳細(xì)記錄。（四）改造驗(yàn)收1.改造完成后，由設(shè)備管理部門組織相關(guān)部門進(jìn)行改造驗(yàn)收。2.驗(yàn)收合格后，填寫設(shè)備改造驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，將改造信息錄入設(shè)備追溯管理系統(tǒng)。十、設(shè)備報(bào)廢追溯（一）報(bào)廢鑒定1.設(shè)備管理部門定期對(duì)設(shè)備進(jìn)行技術(shù)鑒定，確定是否達(dá)到報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)。2.對(duì)于擬報(bào)廢的設(shè)備，組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行評(píng)估。（二）報(bào)廢申請(qǐng)與審批1.使用部門填寫設(shè)備報(bào)廢申請(qǐng)單，說明報(bào)廢原因、設(shè)備現(xiàn)狀等。2.報(bào)廢申請(qǐng)單經(jīng)設(shè)備管理部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)財(cái)務(wù)部門進(jìn)行資產(chǎn)核銷。（三）報(bào)廢處理1.設(shè)備報(bào)廢后，按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，如變賣、拆解等。2.記錄設(shè)備報(bào)廢處理的時(shí)間、方式、收入等信息。（四）報(bào)廢信息錄入1.將設(shè)備報(bào)廢的相關(guān)信息錄入設(shè)備追溯管理系統(tǒng)，完成設(shè)備全生命周期追溯。十一、設(shè)備追溯信息查詢與使用（一）查詢權(quán)限1.設(shè)備管理部門、采購(gòu)部門、使用部門、維修部門等相關(guān)人員根據(jù)工作需要，經(jīng)授權(quán)后可查詢?cè)O(shè)備追溯信息。2.財(cái)務(wù)部門因資產(chǎn)核算等工作需要，可在規(guī)定權(quán)限內(nèi)查詢?cè)O(shè)備采購(gòu)、維修等費(fèi)用相關(guān)信息。（二）信息使用1.設(shè)備追溯信息可用于設(shè)備管理決策、故障分析、質(zhì)量追溯、成本核算等工作。2.各部門應(yīng)合理使用設(shè)備追溯信息，不得泄露或用于其他非法目的。十二、數(shù)據(jù)安全與保密（一）系統(tǒng)安全管理1.設(shè)備管理部門負(fù)責(zé)設(shè)備追溯管理系統(tǒng)的安全維護(hù)，設(shè)置不同用戶的操作權(quán)限。2.定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。（二）信息保密措施1.對(duì)設(shè)備追溯信息中的敏感數(shù)據(jù)，如供應(yīng)商商業(yè)機(jī)密、設(shè)備技術(shù)參數(shù)等，嚴(yán)格保密。2.涉及設(shè)備追溯信息的人員簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任。十三、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.設(shè)備管理部門定期對(duì)設(shè)備追溯管理制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.檢查內(nèi)容包括設(shè)備信息錄入的及時(shí)性、準(zhǔn)確性，追溯記錄的完整性等。（二）考核機(jī)制1.建立設(shè)備追