煤礦設(shè)備追溯管理制度一、總則（一）目的為加強煤礦設(shè)備管理，確保設(shè)備全生命周期信息可追溯，提高設(shè)備管理效率和可靠性，保障煤礦安全生產(chǎn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于煤礦企業(yè)內(nèi)所有設(shè)備的采購、安裝、使用、維護、維修、改造、報廢等環(huán)節(jié)的追溯管理。（三）基本原則1.準確性原則：確保設(shè)備追溯信息真實、準確、完整。2.及時性原則：設(shè)備相關(guān)信息應(yīng)及時記錄和更新，保證追溯的時效性。3.全面性原則：涵蓋設(shè)備從采購到報廢的全過程信息。4.保密性原則：對涉及設(shè)備的敏感信息嚴格保密。二、職責(zé)分工（一）設(shè)備管理部門1.負責(zé)建立和維護設(shè)備追溯管理系統(tǒng)，制定設(shè)備編碼規(guī)則。2.組織設(shè)備采購、安裝、驗收等環(huán)節(jié)的信息錄入和追溯工作。3.定期對設(shè)備追溯信息進行審核和清理，確保數(shù)據(jù)質(zhì)量。（二）采購部門1.負責(zé)提供設(shè)備采購合同、供應(yīng)商信息等相關(guān)資料。2.配合設(shè)備管理部門完成設(shè)備采購環(huán)節(jié)的追溯信息錄入。（三）使用部門1.負責(zé)設(shè)備日常使用過程中的信息記錄，如運行狀況、故障情況等。2.及時反饋設(shè)備維修、改造等需求信息。（四）維修部門1.負責(zé)設(shè)備維修、保養(yǎng)記錄的填寫和上傳。2.對設(shè)備維修、改造后的效果進行評估，并將相關(guān)信息反饋給設(shè)備管理部門。（五）財務(wù)部門1.負責(zé)設(shè)備采購、維修等費用的核算和管理。2.配合設(shè)備管理部門對設(shè)備資產(chǎn)進行清查和盤點。三、設(shè)備編碼管理（一）編碼規(guī)則1.設(shè)備編碼應(yīng)具有唯一性、系統(tǒng)性和擴展性。2.編碼由設(shè)備類別代碼、采購年份代碼、順序號等部分組成。例如：采煤機編碼為CM[采購年份后兩位][順序號]，其中CM為采煤機類別代碼。3.設(shè)備類別代碼按照煤礦設(shè)備分類標準進行設(shè)定，如提升設(shè)備（TS）、通風(fēng)設(shè)備（TF）等。（二）編碼申請與分配1.新設(shè)備采購前，采購部門應(yīng)向設(shè)備管理部門提交設(shè)備編碼申請。2.設(shè)備管理部門根據(jù)編碼規(guī)則進行編碼分配，并將編碼信息通知采購部門。（三）編碼變更1.設(shè)備發(fā)生重大改造、升級等情況時，設(shè)備管理部門應(yīng)及時對設(shè)備編碼進行變更。2.變更后的編碼應(yīng)在設(shè)備追溯管理系統(tǒng)中進行更新，并通知相關(guān)部門。四、設(shè)備采購追溯（一）采購計劃1.使用部門根據(jù)生產(chǎn)需求制定設(shè)備采購計劃，明確設(shè)備名稱、規(guī)格型號、數(shù)量等信息。2.采購計劃經(jīng)審批后提交給采購部門。（二）供應(yīng)商選擇1.采購部門通過招標、詢價等方式選擇合格供應(yīng)商。2.對供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、產(chǎn)品質(zhì)量等進行評估，并建立供應(yīng)商檔案。（三）采購合同簽訂1.采購部門與供應(yīng)商簽訂采購合同，明確設(shè)備規(guī)格、價格、交貨期、售后服務(wù)等條款。2.采購合同副本應(yīng)及時提交給設(shè)備管理部門。（四）采購信息錄入1.設(shè)備管理部門在設(shè)備到貨前，將采購合同信息、供應(yīng)商信息等錄入設(shè)備追溯管理系統(tǒng)。2.設(shè)備到貨后，采購部門應(yīng)及時提供設(shè)備到貨清單，設(shè)備管理部門核對無誤后進行驗收信息錄入。五、設(shè)備安裝追溯（一）安裝準備1.設(shè)備管理部門組織相關(guān)人員進行設(shè)備安裝前的準備工作，包括場地清理、基礎(chǔ)施工等。2.制定設(shè)備安裝方案，明確安裝步驟、質(zhì)量標準等。（二）安裝過程記錄1.安裝單位在設(shè)備安裝過程中，應(yīng)詳細記錄安裝時間、安裝人員、安裝位置等信息。2.安裝過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如設(shè)備調(diào)試、試運行等，應(yīng)拍照或錄像留存。（三）安裝驗收1.設(shè)備安裝完成后，由設(shè)備管理部門組織相關(guān)部門進行驗收。2.驗收合格后，填寫設(shè)備安裝驗收報告，將驗收信息錄入設(shè)備追溯管理系統(tǒng)。六、設(shè)備使用追溯（一）日常運行記錄1.使用部門操作人員應(yīng)每天記錄設(shè)備的運行時間、運行參數(shù)、產(chǎn)量等信息。2.發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常情況時，應(yīng)及時記錄故障現(xiàn)象、發(fā)生時間等，并報告維修部門。（二）定期巡檢記錄1.設(shè)備管理部門制定設(shè)備巡檢計劃，使用部門巡檢人員按照計劃進行巡檢。2.巡檢人員應(yīng)記錄巡檢時間、巡檢部位、設(shè)備狀況等信息，發(fā)現(xiàn)問題及時處理并記錄處理情況。（三）操作培訓(xùn)記錄1.設(shè)備管理部門組織設(shè)備操作人員進行操作培訓(xùn)。2.培訓(xùn)記錄應(yīng)包括培訓(xùn)時間、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)人員、考核情況等信息。七、設(shè)備維護追溯（一）維護計劃制定1.設(shè)備管理部門根據(jù)設(shè)備使用說明書和運行狀況，制定設(shè)備維護計劃。2.維護計劃應(yīng)明確維護周期、維護內(nèi)容、維護人員等。（二）維護記錄填寫1.維護人員在設(shè)備維護過程中，應(yīng)詳細記錄維護時間、維護項目、更換零部件等信息。2.維護記錄應(yīng)及時上傳至設(shè)備追溯管理系統(tǒng)。（三）維護效果評估1.設(shè)備管理部門定期對設(shè)備維護效果進行評估。2.根據(jù)評估結(jié)果調(diào)整維護計劃，對維護工作表現(xiàn)突出或存在問題的人員進行獎懲。八、設(shè)備維修追溯（一）維修申請1.使用部門發(fā)現(xiàn)設(shè)備故障后，填寫設(shè)備維修申請單，注明故障現(xiàn)象、故障時間等。2.維修申請單提交給設(shè)備管理部門審核。（二）維修方案制定1.設(shè)備管理部門根據(jù)維修申請單，組織維修人員進行故障診斷，制定維修方案。2.維修方案應(yīng)包括維修措施、所需零部件清單等。（三）維修實施1.維修人員按照維修方案進行設(shè)備維修，記錄維修過程中的各項信息。2.維修過程中如需更換零部件，應(yīng)記錄零部件的型號、規(guī)格、更換時間等。（四）維修驗收1.維修完成后，由設(shè)備管理部門組織相關(guān)部門進行維修驗收。2.驗收合格后，填寫設(shè)備維修驗收報告，將維修信息錄入設(shè)備追溯管理系統(tǒng)。九、設(shè)備改造追溯（一）改造需求提出1.使用部門或其他相關(guān)部門根據(jù)生產(chǎn)發(fā)展、技術(shù)進步等需求，提出設(shè)備改造申請。2.改造申請應(yīng)包括改造原因、改造內(nèi)容、預(yù)期效果等。（二）改造方案設(shè)計1.設(shè)備管理部門組織技術(shù)人員進行設(shè)備改造方案設(shè)計。2.改造方案應(yīng)經(jīng)過論證和審批，確保改造的可行性和安全性。（三）改造實施1.按照改造方案進行設(shè)備改造，記錄改造過程中的各項信息，如改造時間、改造人員、改造費用等。2.改造過程中涉及的設(shè)計變更、零部件更換等信息應(yīng)詳細記錄。（四）改造驗收1.改造完成后，由設(shè)備管理部門組織相關(guān)部門進行改造驗收。2.驗收合格后，填寫設(shè)備改造驗收報告，將改造信息錄入設(shè)備追溯管理系統(tǒng)。十、設(shè)備報廢追溯（一）報廢鑒定1.設(shè)備管理部門定期對設(shè)備進行技術(shù)鑒定，確定是否達到報廢標準。2.對于擬報廢的設(shè)備，組織相關(guān)部門和專家進行評估。（二）報廢申請與審批1.使用部門填寫設(shè)備報廢申請單，說明報廢原因、設(shè)備現(xiàn)狀等。2.報廢申請單經(jīng)設(shè)備管理部門審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，報財務(wù)部門進行資產(chǎn)核銷。（三）報廢處理1.設(shè)備報廢后，按照相關(guān)規(guī)定進行處理，如變賣、拆解等。2.記錄設(shè)備報廢處理的時間、方式、收入等信息。（四）報廢信息錄入1.將設(shè)備報廢的相關(guān)信息錄入設(shè)備追溯管理系統(tǒng)，完成設(shè)備全生命周期追溯。十一、設(shè)備追溯信息查詢與使用（一）查詢權(quán)限1.設(shè)備管理部門、采購部門、使用部門、維修部門等相關(guān)人員根據(jù)工作需要，經(jīng)授權(quán)后可查詢設(shè)備追溯信息。2.財務(wù)部門因資產(chǎn)核算等工作需要，可在規(guī)定權(quán)限內(nèi)查詢設(shè)備采購、維修等費用相關(guān)信息。（二）信息使用1.設(shè)備追溯信息可用于設(shè)備管理決策、故障分析、質(zhì)量追溯、成本核算等工作。2.各部門應(yīng)合理使用設(shè)備追溯信息，不得泄露或用于其他非法目的。十二、數(shù)據(jù)安全與保密（一）系統(tǒng)安全管理1.設(shè)備管理部門負責(zé)設(shè)備追溯管理系統(tǒng)的安全維護，設(shè)置不同用戶的操作權(quán)限。2.定期對系統(tǒng)進行備份，防止數(shù)據(jù)丟失。（二）信息保密措施1.對設(shè)備追溯信息中的敏感數(shù)據(jù)，如供應(yīng)商商業(yè)機密、設(shè)備技術(shù)參數(shù)等，嚴格保密。2.涉及設(shè)備追溯信息的人員簽訂保密協(xié)議，明確保密責(zé)任。十三、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.設(shè)備管理部門定期對設(shè)備追溯管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。2.檢查內(nèi)容包括設(shè)備信息錄入的及時性、準確性，追溯記錄的完整性等。（二）考核機制1.建立設(shè)備追