招投標(biāo)履約管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司招投標(biāo)及履約管理，規(guī)范招投標(biāo)及合同履行行為，保障公司合法權(quán)益，提高經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司實(shí)際情況，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司所有招投標(biāo)活動(dòng)及與之相關(guān)的合同簽訂、履行、變更、終止等全過程管理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、政策及行業(yè)規(guī)范，確保招投標(biāo)及履約行為合法有效。2.公平公正公開原則營(yíng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，保證招投標(biāo)活動(dòng)的公正性和透明度，維護(hù)各方合法權(quán)益。3.誠(chéng)實(shí)守信原則各方應(yīng)誠(chéng)實(shí)守信，履行承諾，確保招投標(biāo)及合同履行過程中的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.效益優(yōu)先原則在保證質(zhì)量和合規(guī)的前提下，追求經(jīng)濟(jì)效益最大化，提高資源利用效率。二、招投標(biāo)管理（一）招標(biāo)項(xiàng)目范圍1.工程建設(shè)項(xiàng)目，包括新建、改建、擴(kuò)建、裝修等各類工程項(xiàng)目。2.物資采購(gòu)項(xiàng)目，涵蓋原材料、設(shè)備、辦公用品等各類物資。3.服務(wù)采購(gòu)項(xiàng)目，如咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、勞務(wù)服務(wù)等。（二）招標(biāo)前期準(zhǔn)備1.需求調(diào)研項(xiàng)目需求部門負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目需求進(jìn)行詳細(xì)調(diào)研，明確項(xiàng)目的技術(shù)規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量、交付時(shí)間等要求，并形成需求調(diào)研報(bào)告。2.預(yù)算編制財(cái)務(wù)部門根據(jù)需求調(diào)研報(bào)告，結(jié)合市場(chǎng)價(jià)格情況，編制項(xiàng)目預(yù)算，明確項(xiàng)目的資金來源及預(yù)算控制額度。3.招標(biāo)方案制定項(xiàng)目需求部門會(huì)同相關(guān)部門制定招標(biāo)方案，包括招標(biāo)方式（公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)等）、評(píng)標(biāo)辦法、資格審查條件等內(nèi)容。招標(biāo)方案需經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。（三）招標(biāo)信息發(fā)布1.公開招標(biāo)對(duì)于依法必須公開招標(biāo)的項(xiàng)目，按照規(guī)定在國(guó)家指定的媒介上發(fā)布招標(biāo)公告，公告內(nèi)容應(yīng)包括招標(biāo)項(xiàng)目的名稱、內(nèi)容、規(guī)模、資金來源、投標(biāo)資格條件、獲取招標(biāo)文件的方式和時(shí)間等。2.邀請(qǐng)招標(biāo)對(duì)于符合邀請(qǐng)招標(biāo)條件的項(xiàng)目，向具有相應(yīng)資質(zhì)和能力的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，邀請(qǐng)書應(yīng)明確招標(biāo)項(xiàng)目的基本情況、投標(biāo)資格條件、獲取招標(biāo)文件的方式和時(shí)間等。（四）投標(biāo)報(bào)名及資格審查1.投標(biāo)報(bào)名潛在投標(biāo)人按照招標(biāo)公告或投標(biāo)邀請(qǐng)書的要求，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)報(bào)名并提交相關(guān)證明材料。2.資格審查招標(biāo)工作小組對(duì)報(bào)名的潛在投標(biāo)人進(jìn)行資格審查，審查內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、業(yè)績(jī)證明、財(cái)務(wù)狀況、信譽(yù)等。資格審查合格的潛在投標(biāo)人方可獲取招標(biāo)文件。（五）招標(biāo)文件編制1.招標(biāo)文件內(nèi)容招標(biāo)文件應(yīng)包括招標(biāo)公告（或投標(biāo)邀請(qǐng)書）、投標(biāo)人須知、評(píng)標(biāo)辦法、合同條款及格式、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和要求、投標(biāo)文件格式等內(nèi)容。2.招標(biāo)文件審核招標(biāo)文件編制完成后，由項(xiàng)目需求部門會(huì)同法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核，確保招標(biāo)文件內(nèi)容合法合規(guī)、準(zhǔn)確完整。審核通過的招標(biāo)文件報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)放給潛在投標(biāo)人。（六）開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)1.開標(biāo)按照招標(biāo)文件規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和程序進(jìn)行開標(biāo)，開標(biāo)過程應(yīng)記錄并存檔。開標(biāo)時(shí)，由投標(biāo)人或其推選的代表檢查投標(biāo)文件的密封情況，經(jīng)確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)眾拆封，宣讀投標(biāo)人名稱、投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)文件的其他主要內(nèi)容。2.評(píng)標(biāo)組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，評(píng)標(biāo)委員會(huì)由公司內(nèi)部相關(guān)專業(yè)人員及外部專家組成。評(píng)標(biāo)委員會(huì)按照招標(biāo)文件規(guī)定的評(píng)標(biāo)辦法對(duì)投標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，推薦中標(biāo)候選人。評(píng)標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格保密，評(píng)標(biāo)委員會(huì)成員應(yīng)簽署評(píng)標(biāo)報(bào)告。3.定標(biāo)公司根據(jù)評(píng)標(biāo)委員會(huì)推薦的中標(biāo)候選人，按照規(guī)定程序確定中標(biāo)人。中標(biāo)人確定后，向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。（七）中標(biāo)通知與合同簽訂1.中標(biāo)通知中標(biāo)通知書發(fā)出后，中標(biāo)人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)與招標(biāo)人簽訂合同。中標(biāo)人無正當(dāng)理由不與招標(biāo)人簽訂合同的，招標(biāo)人有權(quán)取消其中標(biāo)資格，投標(biāo)保證金不予退還；給招標(biāo)人造成的損失超過投標(biāo)保證金數(shù)額的，中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)對(duì)超過部分予以賠償。2.合同簽訂中標(biāo)人與招標(biāo)人應(yīng)按照招標(biāo)文件和投標(biāo)文件的內(nèi)容，在中標(biāo)通知書發(fā)出之日起[X]日內(nèi)簽訂書面合同。合同內(nèi)容應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目?jī)?nèi)容、價(jià)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、付款方式、違約責(zé)任等條款。合同簽訂后，應(yīng)及時(shí)報(bào)公司備案。三、履約管理（一）合同交底1.交底內(nèi)容合同簽訂后，合同執(zhí)行部門應(yīng)組織相關(guān)人員進(jìn)行合同交底，交底內(nèi)容包括合同的主要條款、雙方的權(quán)利義務(wù)、項(xiàng)目目標(biāo)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時(shí)間、付款方式、違約責(zé)任等。2.交底記錄合同交底應(yīng)形成記錄，由參與交底的人員簽字確認(rèn)。交底記錄應(yīng)作為合同執(zhí)行過程中的重要參考文件。（二）履約計(jì)劃制定1.計(jì)劃內(nèi)容合同執(zhí)行部門根據(jù)合同要求和項(xiàng)目實(shí)際情況，制定詳細(xì)的履約計(jì)劃，明確項(xiàng)目的實(shí)施步驟、進(jìn)度安排、質(zhì)量控制措施、資源配置計(jì)劃等內(nèi)容。2.計(jì)劃審核履約計(jì)劃編制完成后，由項(xiàng)目需求部門會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行審核，確保履約計(jì)劃合理可行。審核通過的履約計(jì)劃報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。（三）履約過程監(jiān)控1.進(jìn)度監(jiān)控定期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度進(jìn)行檢查，對(duì)比履約計(jì)劃與實(shí)際進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決進(jìn)度偏差問題。對(duì)于可能影響項(xiàng)目進(jìn)度的風(fēng)險(xiǎn)因素，提前制定應(yīng)對(duì)措施。2.質(zhì)量監(jiān)控建立質(zhì)量監(jiān)控體系，對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行全過程監(jiān)控。按照合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，定期對(duì)項(xiàng)目質(zhì)量進(jìn)行檢查和驗(yàn)收，確保項(xiàng)目質(zhì)量符合要求。3.成本監(jiān)控嚴(yán)格控制項(xiàng)目成本，對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用支出進(jìn)行審核和監(jiān)控。定期對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行核算和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決成本偏差問題，確保項(xiàng)目成本控制在預(yù)算范圍內(nèi)。（四）變更管理1.變更提出在合同履行過程中，如因客觀原因需要變更合同內(nèi)容的，由合同執(zhí)行部門提出變更申請(qǐng)，并說明變更的原因、內(nèi)容及對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、質(zhì)量、成本等方面的影響。2.變更審核變更申請(qǐng)?zhí)峤缓?，由?xiàng)目需求部門會(huì)同法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)部門進(jìn)行審核。審核通過的變更申請(qǐng)報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后實(shí)施。3.變更執(zhí)行變更申請(qǐng)經(jīng)批準(zhǔn)后，合同執(zhí)行部門按照變更后的合同內(nèi)容組織實(shí)施，并及時(shí)調(diào)整履約計(jì)劃和相關(guān)資源配置。（五）驗(yàn)收管理1.驗(yàn)收準(zhǔn)備項(xiàng)目完成后，合同執(zhí)行部門應(yīng)提前做好驗(yàn)收準(zhǔn)備工作，整理相關(guān)資料，通知項(xiàng)目需求部門及其他相關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收。2.驗(yàn)收實(shí)施按照合同約定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行驗(yàn)收，驗(yàn)收過程應(yīng)形成記錄。驗(yàn)收合格的項(xiàng)目，由驗(yàn)收小組出具驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；驗(yàn)收不合格的項(xiàng)目，合同執(zhí)行部門應(yīng)按照驗(yàn)收小組提出的整改意見進(jìn)行整改，整改完成后重新進(jìn)行驗(yàn)收。（六）付款管理1.付款申請(qǐng)合同執(zhí)行部門根據(jù)合同約定和項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展情況，填寫付款申請(qǐng)表，注明付款金額、付款依據(jù)、收款單位等信息，并附上相關(guān)證明材料。2.付款審核付款申請(qǐng)表提交后，由財(cái)務(wù)部門按照公司財(cái)務(wù)管理制度進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括合同條款、付款條件、發(fā)票情況等。審核通過的付款申請(qǐng)表報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后付款。3.付款記錄財(cái)務(wù)部門應(yīng)建立付款記錄臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每筆付款的時(shí)間、金額、收款單位等信息，確保付款信息準(zhǔn)確完整。四、風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法采用問卷調(diào)查、頭腦風(fēng)暴、專家咨詢等方法，對(duì)招投標(biāo)及履約過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別。2.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別內(nèi)容識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容包括法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)等。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩個(gè)維度對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法采用定性與定量相結(jié)合的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，如加強(qiáng)法律法規(guī)學(xué)習(xí)、優(yōu)化招標(biāo)方案、加強(qiáng)合同管理、購(gòu)買保險(xiǎn)等。五、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.監(jiān)督檢查部門公司內(nèi)部審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)招投標(biāo)及履約管理情況進(jìn)行定期監(jiān)督檢查，也可根據(jù)需要委托外部審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容監(jiān)督檢查內(nèi)容包括招投標(biāo)程序的合規(guī)性、合同簽訂與履行情況、資金使用情況、風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。（二）考核評(píng)價(jià)1.考核評(píng)價(jià)指標(biāo)建立考核評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)參與招投標(biāo)及履約管理的部門和人員進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核評(píng)價(jià)指標(biāo)包括工作質(zhì)量、工作效率、工作態(tài)度、團(tuán)隊(duì)協(xié)作等方面。2.考核評(píng)價(jià)方法采用定量與定性相結(jié)合的方法，對(duì)考核評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分，確定考核評(píng)價(jià)結(jié)果。3.考核評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)用考核評(píng)價(jià)結(jié)果與部