承銷或保薦協(xié)議書?甲方（發(fā)行人）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________乙方（承銷商/保薦機構）：名稱：______________________法定代表人：________________地址：____________________聯(lián)系方式：________________鑒于甲方擬[具體發(fā)行事項，如公開發(fā)行股票、債券等]，并委托乙方作為承銷商或保薦機構提供相關服務，經雙方友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方委托乙方承銷或保薦事宜達成如下協(xié)議：一、定義與解釋1."本次發(fā)行"指甲方擬進行的[具體發(fā)行事項]。2."承銷"指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方本次發(fā)行提供承銷服務，包括但不限于協(xié)助甲方制作發(fā)行文件、與投資者溝通、組織承銷團、確定發(fā)行價格及發(fā)行數(shù)量等，并承擔銷售甲方發(fā)行證券的責任。3."保薦"指乙方按照本協(xié)議約定，為甲方本次發(fā)行提供保薦服務，包括但不限于對甲方進行盡職調查、對發(fā)行文件進行審慎核查、督導甲方規(guī)范運作及履行信息披露義務等。4."發(fā)行文件"指與本次發(fā)行相關的招股說明書、募集說明書、發(fā)行公告、上市公告書等文件。5."法律法規(guī)"指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件。二、委托事項1.甲方委托乙方作為本次發(fā)行的承銷商/保薦機構，乙方接受甲方的委托，按照本協(xié)議約定為甲方本次發(fā)行提供承銷或保薦服務。2.乙方應按照法律法規(guī)及相關監(jiān)管要求，勤勉盡責地履行承銷或保薦職責，完成本次發(fā)行工作。三、服務內容1.承銷服務內容協(xié)助甲方制定本次發(fā)行方案，包括但不限于確定發(fā)行規(guī)模、發(fā)行方式、發(fā)行價格、發(fā)行時間等。對甲方的基本情況、財務狀況、經營業(yè)績、發(fā)展前景等進行盡職調查，制作盡職調查報告。協(xié)助甲方制作發(fā)行文件，確保發(fā)行文件真實、準確、完整。組建承銷團，與各承銷商協(xié)商確定承銷費用及承銷責任等事項。組織路演、詢價等活動，與投資者溝通，向投資者推介甲方本次發(fā)行的證券。負責本次發(fā)行證券的銷售工作，按照約定的發(fā)行價格及發(fā)行數(shù)量，將甲方發(fā)行的證券銷售給投資者。協(xié)助甲方辦理本次發(fā)行的相關手續(xù)，包括但不限于向證券監(jiān)管機構報送發(fā)行申請文件、取得發(fā)行核準文件等。對本次發(fā)行過程中的相關事項進行協(xié)調和處理，確保發(fā)行工作順利進行。2.保薦服務內容對甲方進行全面的盡職調查，包括但不限于甲方的歷史沿革、股權結構、治理結構、內部控制、財務狀況、經營業(yè)績、募集資金使用計劃等，制作盡職調查報告。對甲方的發(fā)行文件進行審慎核查，確保發(fā)行文件符合法律法規(guī)及相關監(jiān)管要求，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。督導甲方規(guī)范運作，建立健全內部控制制度，完善公司治理結構，確保甲方合法合規(guī)經營。對甲方的信息披露工作進行督導，確保甲方按照法律法規(guī)及相關監(jiān)管要求及時、準確、完整地披露信息。在甲方本次發(fā)行上市后，持續(xù)督導甲方履行規(guī)范運作、信息披露等義務，持續(xù)關注甲方募集資金的使用情況、經營業(yè)績的變化情況等。對甲方在本次發(fā)行上市過程中及上市后出現(xiàn)的重大事項，及時向證券監(jiān)管機構報告，并發(fā)表意見。四、雙方權利與義務（一）甲方權利與義務1.權利有權要求乙方按照本協(xié)議約定履行承銷或保薦職責。有權對乙方的工作進行監(jiān)督和檢查，提出意見和建議。有權了解本次發(fā)行工作的進展情況，獲取相關信息。2.義務向乙方提供真實、準確、完整的資料和信息，協(xié)助乙方開展盡職調查及制作發(fā)行文件等工作。按照法律法規(guī)及相關監(jiān)管要求，及時、準確、完整地披露信息。配合乙方組織路演、詢價等活動，與投資者溝通。按照本協(xié)議約定支付承銷或保薦費用及其他相關費用。按照乙方的要求，對發(fā)行文件及其他相關文件進行修改和完善。在本次發(fā)行過程中，遵守法律法規(guī)及相關監(jiān)管要求，配合乙方完成本次發(fā)行工作。（二）乙方權利與義務1.權利有權按照本協(xié)議約定收取承銷或保薦費用及其他相關費用。有權要求甲方提供真實、準確、完整的資料和信息，協(xié)助乙方開展工作。有權對甲方的經營情況、財務狀況等進行調查和了解。在法律法規(guī)及相關監(jiān)管要求允許的范圍內，自主開展承銷或保薦工作。2.義務按照法律法規(guī)及相關監(jiān)管要求，勤勉盡責地履行承銷或保薦職責，為甲方本次發(fā)行提供專業(yè)、優(yōu)質的服務。對甲方提供的資料和信息予以保密，不得泄露給任何第三方，但法律法規(guī)另有規(guī)定或經甲方書面同意的除外。按照本協(xié)議約定的時間和要求，完成各項承銷或保薦工作，確保本次發(fā)行工作順利進行。及時向甲方通報本次發(fā)行工作的進展情況，對甲方提出的問題和要求及時予以答復和處理。對本次發(fā)行過程中涉及的法律、財務、業(yè)務等問題進行審慎判斷，提出專業(yè)意見和建議。在本次發(fā)行上市后，按照相關監(jiān)管要求，持續(xù)督導甲方履行規(guī)范運作、信息披露等義務。五、費用及支付方式（一）費用1.承銷費用：甲方應向乙方支付承銷費用，承銷費用按照本次發(fā)行證券的金額[具體比例]計算，共計人民幣[具體金額]元。2.保薦費用：甲方應向乙方支付保薦費用，保薦費用按照本次發(fā)行證券的金額[具體比例]計算，共計人民幣[具體金額]元。3.其他費用：乙方在為甲方本次發(fā)行提供服務過程中產生的其他費用，如差旅費、律師費、會計師費等，由甲方承擔。（二）支付方式1.預付款：本協(xié)議簽訂后[具體時間]內，甲方向乙方支付承銷或保薦費用的[具體比例]作為預付款，即人民幣[具體金額]元。2.發(fā)行成功后支付：本次發(fā)行成功后[具體時間]內，甲方向乙方支付剩余的承銷或保薦費用。3.支付方式：甲方應將費用支付至乙方指定的銀行賬戶。六、保密條款1.雙方應對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息等予以保密，未經對方書面同意，不得向任何第三方披露。2.本條款的保密期限為自本協(xié)議生效之日起[具體期限]年。七、違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定履行義務，導致乙方無法正常開展承銷或保薦工作，或給乙方造成損失的，甲方應承擔相應的賠償責任。2.若乙方未按照本協(xié)議約定履行義務，導致本次發(fā)行工作出現(xiàn)延誤、失敗等情況，或給甲方造成損失的，乙方應承擔相應的賠償責任。3.如一方違反保密條款，應向對方支付違約金人民幣[具體金額]元，并賠償對方因此遭受的損失。八、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。九、協(xié)議變更與終止1.本協(xié)議的任何變更或補充需經雙方書面協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。2.出現(xiàn)下列情形之一的，本協(xié)議終止：本次發(fā)行成功完成。雙方協(xié)商一致同意終止本協(xié)議。因不可抗力或法律法規(guī)規(guī)定的其他原因導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行。十、其他條款1.本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。2.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章