年證券從業(yè)資格考試新版試卷真題《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》一、單項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題0.5分，共20分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)）1.下列關(guān)于證券市場(chǎng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所D.證券市場(chǎng)是信用直接交換的場(chǎng)所答案：D2.按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.3000萬(wàn)元B.5000萬(wàn)元C.8000萬(wàn)元D.1億元答案：B3.下列關(guān)于公司債券上市交易的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.公司債券的期限為1年以上B.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元C.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件D.公司最近3年無(wú)重大違法行為答案：D4.下列屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C.公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員D.以上都是答案：D5.按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。A.10%B.20%C.30%D.40%答案：C6.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程B.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄C.設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度D.設(shè)立證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元答案：D7.下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作B.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行C.證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用D.證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)，但必須符合國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定答案：D8.下列關(guān)于證券從業(yè)人員資格管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力B.證券從業(yè)資格考試合格的人員，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格證書C.取得從業(yè)資格的人員，符合規(guī)定條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書D.執(zhí)業(yè)證書不實(shí)行分類管理答案：D9.下列關(guān)于上市公司信息披露的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予公告B.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告C.上市公司發(fā)生可能對(duì)其股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告D.上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見答案：D10.下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人B.證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定C.證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免D.證券交易所可以自行決定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)答案：D11.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元答案：D12.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人B.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"證券登記結(jié)算"字樣D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以自行制定業(yè)務(wù)規(guī)則，無(wú)需報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)答案：D13.下列關(guān)于法律責(zé)任的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.法律責(zé)任是指因違反法律規(guī)定而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的不利后果B.法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任C.民事責(zé)任是指由民事法律規(guī)范調(diào)整的法律責(zé)任D.行政責(zé)任是指由行政法律規(guī)范調(diào)整的法律責(zé)任，只有行政處罰一種形式答案：D14.下列關(guān)于證券發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行B.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)C.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行D.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于非公開發(fā)行答案：D15.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用B.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理C.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)D.客戶的交易結(jié)算資金和證券屬于客戶的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理答案：B16.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約C.收購(gòu)人收購(gòu)上市公司后，其收購(gòu)的股份在12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告答案：C17.下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，不得從事違法違規(guī)活動(dòng)B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C.證券從業(yè)人員可以從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D.證券從業(yè)人員不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)答案：C18.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查B.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門C.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施D.合規(guī)總監(jiān)由證券公司股東大會(huì)選舉產(chǎn)生答案：D19.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系以《證券法》為核心B.證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件C.法律是由全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的D.部門規(guī)章是由國(guó)務(wù)院制定的答案：D20.下列關(guān)于公司債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C.公司債券的期限為1年以上D.公司債券的發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，不受市場(chǎng)利率的影響答案：D21.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司接受客戶委托，代理其買賣證券的業(yè)務(wù)B.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金和證券進(jìn)行審查C.證券公司不得接受客戶的全權(quán)委托，代理客戶決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券公司自主決定，無(wú)需向客戶明示答案：D22.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的行為B.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度C.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行D.證券公司可以將自營(yíng)賬戶借給他人使用答案：D23.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同，按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制，為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為B.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，明確約定客戶委托的資產(chǎn)種類、數(shù)量、期限、投資范圍、投資限制、管理報(bào)酬、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等事項(xiàng)C.證券公司可以向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾D.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制答案：C24.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過(guò)錯(cuò)的除外D.投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員可以代理委托人從事證券投資答案：D25.下列關(guān)于內(nèi)幕交易的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)B.內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息C.內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等D.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任，但無(wú)需承擔(dān)行政責(zé)任和刑事責(zé)任答案：D26.下列關(guān)于操縱市場(chǎng)行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.操縱市場(chǎng)行為是指單位或者個(gè)人以獲取利益或者減少損失為目的，利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)或者濫用職權(quán)，影響證券市場(chǎng)價(jià)格，制造證券市場(chǎng)假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場(chǎng)秩序的行為B.操縱市場(chǎng)行為包括單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量C.操縱市場(chǎng)行為包括與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.操縱市場(chǎng)行為只需要承擔(dān)行政責(zé)任，不需要承擔(dān)民事責(zé)任和刑事責(zé)任答案：D27.下列關(guān)于虛假陳述的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.虛假陳述是指信息披露義務(wù)人違反證券法律規(guī)定，在證券發(fā)行或者交易過(guò)程中，對(duì)重大事件作出違背事實(shí)真相的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述，或者在披露信息時(shí)發(fā)生重大遺漏、不正當(dāng)披露信息的行為B.虛假陳述包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏C.虛假陳述的行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任D.投資者因虛假陳述而受到的損失，只能向虛假陳述的行為人索賠，不能向其他主體索賠答案：D28.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶開戶管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確?？蛻糍Y料的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整B.客戶開立賬戶應(yīng)當(dāng)采用實(shí)名制，不得使用虛假證件開戶C.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶和證券賬戶D.證券賬戶的開立由證券公司自行決定，無(wú)需經(jīng)過(guò)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)答案：D29.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限可以順延D.證券公司可以向客戶融資融券的證券種類是沒有限制的答案：D30.下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券投資基金是指通過(guò)公開發(fā)售基金份額募集資金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金B(yǎng).基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任C.基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任D.基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，基金份額可以隨意轉(zhuǎn)讓答案：D31.下列關(guān)于公司設(shè)立的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.設(shè)立公司應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記B.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期C.設(shè)立公司必須制定公司章程D.公司可以設(shè)立分公司，分公司具有法人資格答案：D32.下列關(guān)于公司股東權(quán)利的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.股東有權(quán)查閱、復(fù)制公司章程、股東會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告B.股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利C.公司新增資本時(shí)，股東有權(quán)優(yōu)先按照實(shí)繳的出資比例認(rèn)繳出資D.股東可以要求公司收購(gòu)其股權(quán)的情形包括公司連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而公司該5年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤(rùn)條件答案：A33.下列關(guān)于公司債券發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件B.公司債券的發(fā)行規(guī)模由公司自行決定C.公司債券可以分期發(fā)行D.發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)答案：B34.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.上市公司收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式B.要約收購(gòu)是指收購(gòu)人通過(guò)向被收購(gòu)公司的股東發(fā)出購(gòu)買其所持該公司股份的要約，從而收購(gòu)該公司股份的收購(gòu)方式C.協(xié)議收購(gòu)是指收購(gòu)人通過(guò)與被收購(gòu)公司的股東簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議的方式收購(gòu)該公司股份的收購(gòu)方式D.收購(gòu)人只能采取一種收購(gòu)方式進(jìn)行收購(gòu)答案：D35.下列關(guān)于證券從業(yè)人員禁止行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.禁止從事內(nèi)幕交易B.禁止操縱市場(chǎng)C.禁止從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)D.可以接受客戶的全權(quán)委托答案：D36.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷等B.停業(yè)整頓是指證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的證券公司采取的限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)、責(zé)令限期改正的措施C.托管是指證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)委托符合條件的金融機(jī)構(gòu)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)證券公司進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理D.撤銷是指證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司依法采取的終止其業(yè)務(wù)活動(dòng)、吊銷其證券業(yè)務(wù)許可證的措施答案：C37.下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管原則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.依法監(jiān)管原則B.保護(hù)投資者利益原則C."三公"原則，即公開、公平、公正原則D.監(jiān)管與自律相結(jié)合原則答案：B38.下列關(guān)于證券交易所交易規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員B.投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券交易所的會(huì)員進(jìn)行證券交易C.證券交易所交易實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則D.證券交易所可以決定臨時(shí)停市，無(wú)需公告答案：D39.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括證券的存管和過(guò)戶C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能包括證券和資金的清算交收及相關(guān)管理D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以從事證券的買賣業(yè)務(wù)答案：D40.下列關(guān)于法律責(zé)任認(rèn)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）A.法律責(zé)任的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩B.法律責(zé)任的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)遵循責(zé)任法定原則C.法律責(zé)任的認(rèn)定應(yīng)當(dāng)遵循責(zé)任自負(fù)原則D.法律責(zé)任的認(rèn)定可以不考慮行為人的主觀過(guò)錯(cuò)答案：D二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）41.下列屬于證券市場(chǎng)特征的有（）A.證券市場(chǎng)是價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B.證券市場(chǎng)是財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C.證券市場(chǎng)是風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所D.證券市場(chǎng)是信用直接交換的場(chǎng)所答案：ABC42.按照《證券法》的規(guī)定，下列屬于證券發(fā)行內(nèi)幕信息的有（）A.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%答案：ABCD43.下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)范圍的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：ABCD44.下列屬于證券從業(yè)人員禁止行為的有（）A.從事內(nèi)幕交易B.操縱市場(chǎng)C.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息D.接受客戶的全權(quán)委托答案：ABCD45.按照《上市公司收購(gòu)管理辦法》的規(guī)定，下列屬于一致行動(dòng)人的有（）A.投資者之間有股權(quán)控制關(guān)系B.投資者受同一主體控制C.投資者的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員在另一個(gè)投資者擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員D.投資者之間存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系答案：ABCD46.下列關(guān)于公司債券發(fā)行條件的說(shuō)法中，正確的有（）A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元B.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%C.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息D.籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策答案：ABCD47.下列關(guān)于證券交易原則的說(shuō)法中，正確的有（）A.公開原則B.公平原則C.公正原則D.自愿原則答案：ABC48.下列屬于證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系中行政法規(guī)的有（）A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券交易所管理辦法》C.《上市公司監(jiān)管指引》D.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》答案：AB49.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的說(shuō)法中，正確的有（）A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對(duì)資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目C.證券公司必須持續(xù)符合凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)D.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和計(jì)算規(guī)則由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定答案：ABC50.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料，其保存期限不得少于20年C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力等造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失D.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門規(guī)定答案：ABCD51.下列關(guān)于上市公司信息披露的說(shuō)法中，正確的有（）A.上市公司應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告B.定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告C.臨時(shí)報(bào)告是指上市公司發(fā)生可能對(duì)其股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件時(shí)，向投資者披露的報(bào)告D.上市公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見答案：ABCD52.下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券交易所是自律性組織B.證券交易所可以制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會(huì)員管理規(guī)則等C.證券交易所設(shè)理事會(huì)，理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)D.證券交易所的總經(jīng)理由理事會(huì)任免答案：ABC53.下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)保護(hù)的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理B.證券公司不得將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用C.客戶的交易結(jié)算資金和證券屬于客戶的資產(chǎn)，證券公司不得挪用D.證券公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶的交易結(jié)算資金和證券不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)答案：ABCD54.下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行B.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金配置、賬戶管理、會(huì)計(jì)核算、風(fēng)險(xiǎn)控制等制度C.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資決策應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合證券公司投資策略和風(fēng)險(xiǎn)控制要求D.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)可以投資于所有證券品種答案：ABC55.下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，明確約定客戶委托的資產(chǎn)種類、數(shù)量、期限、投資范圍、投資限制、管理報(bào)酬、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)等事項(xiàng)B.證券公司應(yīng)當(dāng)將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等分開辦理，不得混合操作C.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾D.證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃答案：ABCD56.下列關(guān)于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)包括投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證C.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過(guò)錯(cuò)的除外D.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息答案：ABCD57.下列關(guān)于內(nèi)幕交易行為的說(shuō)法中，正確的有（）A.內(nèi)幕交易行為是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)B.內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等C.內(nèi)幕信息是指涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息D.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任答案：ABCD58.下列關(guān)于操縱市場(chǎng)行為的說(shuō)法中，正確的有（）A.操縱市場(chǎng)行為包括單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量B.操縱市場(chǎng)行為包括與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量C.操縱市場(chǎng)行為包括在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量D.操縱市場(chǎng)行為會(huì)擾亂證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益答案：ABCD59.下列關(guān)于虛假陳述行為的說(shuō)法中，正確的有（）A.虛假陳述行為包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏B.虛假陳述行為違反了證券市場(chǎng)的信息披露制度C.虛假陳述行為的行為人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任D.投資者因虛假陳述而受到的損失，可以向虛假陳述的行為人索賠答案：ABCD60.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶賬戶管理制度，對(duì)客戶賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理B.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶開立實(shí)名賬戶，對(duì)客戶開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核C.證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等情況，如實(shí)記錄客戶開戶資料和委托交易事項(xiàng)D.證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定妥善保存客戶的開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損答案：ABCD61.下列關(guān)于證券公司融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B.融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C.客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者直接還款的方式償還向證券公司融入的資金D.客戶融券賣出證券的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融入的證券答案：ABCD62.下列關(guān)于證券投資基金的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式B.基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理C.基金托管人負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管D.基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD63.下列關(guān)于公司設(shè)立條件的說(shuō)法中，正確的有（）A.設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額B.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法制定公司章程D.設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)有公司名稱，建立符合公司要求的組織機(jī)構(gòu)答案：ABCD64.下列關(guān)于公司股東權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）A.股東有權(quán)查閱公司會(huì)計(jì)賬簿B.股東按照實(shí)繳的出資比例行使表決權(quán)，但是公司章程另有規(guī)定的除外C.股東有義務(wù)遵守公司章程D.股東有義務(wù)繳納所認(rèn)繳的出資答案：ABCD65.下列關(guān)于公司債券的說(shuō)法中，正確的有（）A.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)C.公司債券的利率由發(fā)行人根據(jù)市場(chǎng)情況確定D.公司債券的持有人享有按照約定的條件收取利息和到期收回本金的權(quán)利答案：ABCD66.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）A.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日B.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約C.收購(gòu)人收購(gòu)上市公司后，其收購(gòu)的股份在18個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告答案：ABCD67.下列關(guān)于證券從業(yè)人員職業(yè)道德的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則，不得從事違法違規(guī)活動(dòng)B.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)客戶的合法權(quán)益C.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)廉潔自律，不得接受不正當(dāng)利益D.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守客戶的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私答案：ABCD68.下列關(guān)于證券公司合規(guī)管理的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查B.合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門C.證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后實(shí)施D.合規(guī)總監(jiān)由證券公司董事會(huì)決定聘任，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案答案：ABCD69.下列關(guān)于證券市場(chǎng)監(jiān)管手段的說(shuō)法中，正確的有（）A.法律手段B.經(jīng)濟(jì)手段C.行政手段D.自律手段答案：ABC70.下列關(guān)于證券交易所交易規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券交易在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式B.證券交易的集中競(jìng)價(jià)實(shí)行價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則C.證券交易當(dāng)事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式D.證券交易所不得直接或者間接從事證券交易活動(dòng)答案：ABCD71.下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)與證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)的重要原始憑證的保存期不少于20年B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則和規(guī)定的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取服務(wù)費(fèi)用C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施保證證券和資金的安全，防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件和資料答案：ABCD72.下列關(guān)于法律責(zé)任構(gòu)成要件的說(shuō)法中，正確的有（）A.責(zé)任主體B.違法行為C.損害結(jié)果D.因果關(guān)系答案：ABCD73.下列關(guān)于證券發(fā)行方式的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券發(fā)行分為公開發(fā)行和非公開發(fā)行B.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)C.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行D.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行答案：ABCD74.下列關(guān)于證券公司分支機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券公司可以設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，分支機(jī)構(gòu)包括分公司、證券營(yíng)業(yè)部等B.證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不得超出證券公司的業(yè)務(wù)范圍D.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，建立健全對(duì)分支機(jī)構(gòu)的管理制度答案：ABCD75.下列關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)C.證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)履行協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織會(huì)員執(zhí)行有關(guān)法律，維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，為會(huì)員提供信息服務(wù)等職責(zé)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)的章程由會(huì)員大會(huì)制定，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案答案：ABCD76.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)B.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得代理委托人從事證券投資D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得向投資人承諾證券投資收益答案：ABCD77.下列關(guān)于上市公司收購(gòu)法律后果的說(shuō)法中，正確的有（）A.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換C.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告D.收購(gòu)人在收購(gòu)?fù)瓿珊?8個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓被收購(gòu)公司的股份答案：ABCD78.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系的說(shuō)法中，正確的有（）A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%答案：ABCD79.下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律責(zé)任類型的說(shuō)法中，正確的有（）A.民事責(zé)任B.行政責(zé)任C.刑事責(zé)任D.經(jīng)濟(jì)責(zé)任答案：ABC80.下列關(guān)于公司合并與分立的說(shuō)法中，正確的有（）A.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并B.公司合并，應(yīng)當(dāng)由合并各方簽訂合并協(xié)議，并編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單C.公司分立，其財(cái)產(chǎn)作相應(yīng)的分割D.公司分立，應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單答案：ABCD三、判斷題（本大題共30小題，每小題1分，共30分。請(qǐng)判斷以下各小題的正誤，正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B）81.證券市場(chǎng)是價(jià)值、財(cái)產(chǎn)權(quán)利、風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所。（）答案：A82.向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。（）答案：A83.公司債券上市交易的條件之一是公司債券的期限為1年以上。（）答案：A84.證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等。（）答案：A85.收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行。（）答案：A86.設(shè)立證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。（）答案：B（注：不同業(yè)務(wù)有不同最低限額，此處表述錯(cuò)誤）87.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以自己的名義進(jìn)行，不得假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行。（）答案：A88.證券從業(yè)資格考試合格的人員，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)從業(yè)資格證書。（）答案：B（注：由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒發(fā)）89.上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告。（）答案：A90.證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。（）答案：A91.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。（）答案：A92.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明"證券登記結(jié)算"字樣。（）答案：A93.法律責(zé)任包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。（）答案：A94.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行。（）答案：A95.證券公司不得將客戶的交易結(jié)算資金和證券歸入其自有財(cái)產(chǎn)。（）答案：A96.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日。（）答案：A97.證券從業(yè)人員可以從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。（）答案：B98.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。（）答案：A99.證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系以《證券法》為核心。（）答案：A100.公司債券的發(fā)行價(jià)格由發(fā)行人與承銷機(jī)構(gòu)協(xié)商確定，受市場(chǎng)利率的影響。（）答案：A101.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券公司自主決定，但必須向客戶明示。（）答案：A102.證券公司不得將自營(yíng)賬戶借給他人使用。（）答案：A103.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾。（）答案：A104.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。（）答案：A105.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。（）答案：A106.操縱市場(chǎng)行為會(huì)擾亂證券市場(chǎng)秩序，損害投資者利益。（）答案：A107.虛假陳述行為包括虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。（）答案：A108.證券賬戶的開立由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。（）答案：A109.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（）答案：A110.基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。（）答案：A111.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期為公司成立日期。（）答案：A112.股東按照實(shí)繳的出資比例分取紅利。（）答案：A（注：一般按實(shí)繳，章程另有規(guī)定除外，此處題目表述不嚴(yán)謹(jǐn)，暫按正確處理）113.公司債券可以分期發(fā)行。（）答案：A114.收購(gòu)人可以采取要約收購(gòu)或者協(xié)議收購(gòu)的方式進(jìn)行收購(gòu)。（）答案：A115.證券從業(yè)人員禁止接受客戶的全權(quán)委托。（）答案：A116.證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷等。（）答案：A117.證券市場(chǎng)監(jiān)管原則包括依法監(jiān)管原則、保護(hù)投資者利益原則、"三公"原則和監(jiān)管與自律相結(jié)合原則。（）答案：A118