股權(quán)融資模板協(xié)議書?甲方（融資方）：名稱：______________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________乙方（投資方）：名稱：______________________統(tǒng)一社會信用代碼：______________________法定代表人：______________________地址：______________________聯(lián)系方式：______________________鑒于甲方為[公司主營業(yè)務簡述]的企業(yè)，為滿足業(yè)務發(fā)展需要，擬進行股權(quán)融資；乙方基于對甲方業(yè)務模式、市場前景及管理團隊的認可，有意對甲方進行投資。雙方經(jīng)友好協(xié)商，依據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，就甲方股權(quán)融資事宜達成如下協(xié)議：一、融資標的物及服務具體描述（一）融資標的物甲方本次融資是以其公司股權(quán)為標的物，乙方通過向甲方投資[具體融資金額]元人民幣，獲得甲方本次融資后新增注冊資本對應的股權(quán)[具體股權(quán)比例]。（二）服務內(nèi)容1.乙方應按照本協(xié)議約定及時、足額向甲方支付投資款。2.乙方有權(quán)對甲方的經(jīng)營管理情況進行監(jiān)督，查閱甲方的財務會計報告、會計賬簿等資料，甲方應予以配合。3.乙方應協(xié)助甲方完善公司治理結(jié)構(gòu)，提供必要的管理咨詢、資源整合等服務，以促進甲方業(yè)務的發(fā)展。二、雙方權(quán)利義務（一）甲方權(quán)利義務1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定獲得乙方的投資款。有權(quán)根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展需要自主決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃，但應符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定。在符合法律法規(guī)及本協(xié)議約定的前提下，有權(quán)拒絕乙方超出本協(xié)議約定的不合理要求。2.義務向乙方如實披露公司的財務狀況、經(jīng)營情況、重大合同簽訂及履行情況、重大訴訟仲裁情況等信息，保證所披露信息真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。按照本協(xié)議約定的用途使用融資款項，不得擅自改變資金用途。按照本協(xié)議約定及時辦理股權(quán)變更登記等相關(guān)手續(xù)，確保乙方合法取得相應股權(quán)。完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部管理制度，保障公司規(guī)范運作。未經(jīng)乙方書面同意，不得擅自處置公司的重大資產(chǎn)、對外提供重大擔保、進行重大關(guān)聯(lián)交易等。（二）乙方權(quán)利義務1.權(quán)利有權(quán)按照本協(xié)議約定獲得甲方本次融資后新增注冊資本對應的股權(quán)，并享有相應的股東權(quán)利。有權(quán)對甲方的經(jīng)營管理情況進行監(jiān)督，提出合理的意見和建議，甲方應予以重視并積極回應。在甲方出現(xiàn)重大違約行為時，有權(quán)依據(jù)本協(xié)議約定解除本協(xié)議，并要求甲方返還已支付的投資款及按照銀行同期貸款利率支付利息，同時要求甲方承擔違約責任。2.義務按照本協(xié)議約定的時間和方式向甲方支付投資款。協(xié)助甲方辦理與本次融資相關(guān)的手續(xù)，提供必要的文件和資料。尊重甲方的經(jīng)營自主權(quán)，不得干涉甲方的正常經(jīng)營活動，但有權(quán)按照本協(xié)議約定行使股東權(quán)利。保守在本次融資過程中知悉的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，不得向任何第三方披露或用于本協(xié)議約定以外的其他目的。三、融資流程及相關(guān)事項（一）融資流程1.甲方與乙方就本次股權(quán)融資事宜進行初步溝通，達成合作意向后，簽訂本協(xié)議。2.甲方按照乙方要求提供詳細的商業(yè)計劃書、財務報表、審計報告等資料，供乙方進行盡職調(diào)查。3.乙方對甲方進行盡職調(diào)查，甲方應予以配合，提供必要的協(xié)助和信息。盡職調(diào)查期間，雙方應指定專人負責溝通協(xié)調(diào)，確保盡職調(diào)查工作順利進行。4.乙方根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，如無異議，按照本協(xié)議約定向甲方支付投資款。甲方在收到投資款后，按照本協(xié)議約定辦理股權(quán)變更登記等相關(guān)手續(xù)。5.股權(quán)變更登記完成后，乙方正式成為甲方股東，享有相應股東權(quán)利并承擔股東義務。（二）融資款支付1.乙方應在本協(xié)議簽訂之日起[X]個工作日內(nèi)，向甲方指定的銀行賬戶支付投資款的[X]%作為定金，即人民幣[具體金額]元。2.乙方應在完成盡職調(diào)查且對調(diào)查結(jié)果無異議后的[X]個工作日內(nèi)，將剩余投資款一次性支付至甲方指定的銀行賬戶。3.甲方應在收到每筆投資款后的[X]個工作日內(nèi)，向乙方出具收款憑證。（三）股權(quán)變更登記1.甲方應在收到乙方全部投資款后的[X]個工作日內(nèi)，召開股東會，作出同意乙方增資及修改公司章程等相關(guān)決議。2.甲方應在股東會決議作出后的[X]個工作日內(nèi)，向工商行政管理部門申請辦理股權(quán)變更登記等相關(guān)手續(xù)，并提交本次增資所需的全部文件和資料。3.乙方應積極配合甲方辦理股權(quán)變更登記手續(xù)，提供必要的身份證明、授權(quán)委托書等文件和資料。4.股權(quán)變更登記完成后，甲方應及時向乙方簽發(fā)出資證明書，并將乙方記載于公司股東名冊。四、股權(quán)估值及定價依據(jù)（一）股權(quán)估值本次融資前，甲方已聘請專業(yè)的評估機構(gòu)對公司股權(quán)進行評估，評估價值為[評估價值金額]元人民幣。雙方在此基礎上，綜合考慮甲方的業(yè)務發(fā)展前景、市場競爭力、財務狀況等因素，確定本次融資后公司的整體估值為[整體估值金額]元人民幣。（二）定價依據(jù)乙方本次投資所對應的甲方新增注冊資本的價格，按照公司整體估值及乙方擬投資金額確定為每元注冊資本[具體價格]元人民幣。乙方本次投資金額為[具體融資金額]元人民幣，占甲方本次融資后新增注冊資本的[具體股權(quán)比例]。五、股權(quán)回購及退出機制（一）股權(quán)回購條件1.在滿足以下條件之一時，乙方有權(quán)要求甲方或甲方實際控制人回購乙方持有的甲方股權(quán)：自本協(xié)議簽訂之日起[X]年內(nèi)，甲方未能成功上市；甲方出現(xiàn)重大違約行為，導致乙方的股東權(quán)益受到嚴重損害；公司經(jīng)營狀況嚴重惡化，無法實現(xiàn)盈利目標，且經(jīng)乙方書面通知后在合理期限內(nèi)仍未改善；出現(xiàn)其他雙方約定的情形。2.股權(quán)回購價格按照以下方式確定：回購價格=乙方投資本金+乙方投資本金×年利率×投資期限（單利計算）。其中，年利率按照中國人民銀行同期貸款基準利率上浮[X]%確定。若甲方在乙方投資后進行過分紅、轉(zhuǎn)增股本等權(quán)益分配，則應按照股權(quán)比例相應調(diào)整回購價格，即回購價格=（乙方投資本金+乙方投資本金×年利率×投資期限）×（1+權(quán)益分配比例）（單利計算）。（二）回購程序1.乙方應在滿足股權(quán)回購條件后的[X]個工作日內(nèi)，向甲方或甲方實際控制人發(fā)出書面回購通知，明確提出回購要求及回購價格等具體內(nèi)容。2.甲方或甲方實際控制人應在收到乙方回購通知后的[X]個工作日內(nèi)，對乙方的回購要求進行書面答復。若同意回購，應與乙方簽訂股權(quán)回購協(xié)議，并按照協(xié)議約定的時間和方式支付回購款；若不同意回購，應向乙方說明理由。3.如雙方就股權(quán)回購事宜未能達成一致意見，乙方有權(quán)通過法律途徑解決爭議，要求甲方或甲方實際控制人回購乙方股權(quán)。（三）其他退出機制1.經(jīng)乙方書面同意，甲方或甲方實際控制人可以按照本協(xié)議約定的價格及程序受讓乙方持有的甲方股權(quán)，乙方有權(quán)選擇退出公司。2.若甲方成功上市，乙方可以通過證券市場轉(zhuǎn)讓其持有的甲方股權(quán)實現(xiàn)退出，但應遵守相關(guān)法律法規(guī)及證券交易所的規(guī)定。六、違約責任（一）甲方違約責任1.若甲方未按照本協(xié)議約定如實披露公司信息，或披露的信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，導致乙方遭受損失的，甲方應承擔賠償責任。賠償金額為乙方投資款的[X]%，并應返還乙方已支付的投資款及按照銀行同期貸款利率支付利息。2.若甲方未按照本協(xié)議約定的用途使用融資款項，或擅自改變資金用途的，乙方有權(quán)要求甲方立即糾正，并按照未使用資金金額的[X]%向乙方支付違約金。若甲方逾期未糾正，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方返還已支付的投資款及按照銀行同期貸款利率支付利息，同時要求甲方承擔違約責任。3.若甲方未按照本協(xié)議約定及時辦理股權(quán)變更登記等相關(guān)手續(xù)，導致乙方無法按時取得相應股權(quán)的，甲方應按照乙方投資款的[X]%向乙方支付違約金，并應在乙方要求的合理期限內(nèi)完成股權(quán)變更登記手續(xù)。若逾期仍未完成，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方返還已支付的投資款及按照銀行同期貸款利率支付利息，同時要求甲方承擔違約責任。4.若甲方未經(jīng)乙方書面同意，擅自處置公司的重大資產(chǎn)、對外提供重大擔保、進行重大關(guān)聯(lián)交易等，導致乙方股東權(quán)益受到損害的，甲方應承擔賠償責任。賠償金額為乙方投資款的[X]%，并應返還乙方已支付的投資款及按照銀行同期貸款利率支付利息。5.若甲方未按照本協(xié)議約定回購乙方股權(quán)或支付回購款的，每逾期一日，應按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。同時，甲方應繼續(xù)履行回購義務，并承擔乙方為實現(xiàn)股權(quán)回購所支付的全部費用，包括但不限于律師費、訴訟費、差旅費等。（二）乙方違約責任1.若乙方未按照本協(xié)議約定的時間和方式向甲方支付投資款，每逾期一日，應按照未支付金額的[X]%向甲方支付違約金。若逾期超過[X]個工作日，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并沒收乙方已支付的定金，乙方應按照本協(xié)議約定的投資款金額的[X]%向甲方支付違約金。2.若乙方違反本協(xié)議約定，向任何第三方披露或使用在本次融資過程中知悉的甲方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等信息，乙方應承擔賠償責任。賠償金額為甲方因此遭受的全部損失，并應按照本協(xié)議約定的投資款金額的[X]%向甲方支付違約金。3.若乙方未按照本協(xié)議約定協(xié)助甲方辦理與本次融資相關(guān)的手續(xù)，或提供必要的文件和資料，導致本次融資無法順利進行的，乙方應承擔賠償責任。賠償金額為甲方因此遭受的全部損失，并應按照本協(xié)議約定的投資款金額的[X]%向甲方支付違約金。七、爭議解決本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在履行本協(xié)議過程中如發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。八、其他條款（一）協(xié)議生效本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式[X]份，甲乙雙方各執(zhí)[X]份，具有同等法律效力。（二）協(xié)議變更與補充本協(xié)議的任何變更或補充均需雙方另行簽訂書面協(xié)議，并作為本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。（三）通知與送達雙方在本協(xié)議中填寫的地址、聯(lián)系方式為雙方的有效送達地址。任何一方如發(fā)生地址、聯(lián)系方式變更，應及時書面通知對方。一方按照本協(xié)議約定向?qū)Ψ剿瓦_的通知、文件等，以郵寄方式送達的，自郵件發(fā)出之日起[