2025【合同范本】合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度正文為加強(qiáng)合同管理，規(guī)范合同行為，防范合同風(fēng)險(xiǎn)，保障合同雙方的合法權(quán)益，維護(hù)公司利益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度。第一章總則第一條本制度適用于公司及其分支機(jī)構(gòu)在經(jīng)營活動(dòng)中與其他自然人、法人或其他組織簽訂的所有合同、協(xié)議及其他具有法律約束力的文件（以下簡稱“合同”）。第二條合同管理遵循合法性、合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性和效率性的原則。第三條公司設(shè)立合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組（以下簡稱“領(lǐng)導(dǎo)小組”），負(fù)責(zé)合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工作的組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)小組由公司總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、法律顧問、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成，組長由總經(jīng)理擔(dān)任。第二章合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第四條合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指在合同簽訂前，通過分析合同可能涉及的法律、商業(yè)、財(cái)務(wù)、operational等方面的風(fēng)險(xiǎn)，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)因素。第五條合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指對(duì)已識(shí)別的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、發(fā)生概率及可能造成的影響程度，為風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。第六條合同風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估的具體步驟如下：合同審查：由法律顧問、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)合同文本進(jìn)行合法性、合規(guī)性審查，識(shí)別潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)分析：結(jié)合合同內(nèi)容，分析合同相對(duì)人的資質(zhì)、信用狀況、履約能力及市場(chǎng)環(huán)境等因素，評(píng)估商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)評(píng)估：對(duì)合同涉及的金額、支付方式、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等進(jìn)行審查，評(píng)估財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。操作評(píng)估：分析合同履行過程中可能遇到的操作問題，評(píng)估operational風(fēng)險(xiǎn)。綜合評(píng)估：結(jié)合上述分析，綜合評(píng)估合同的整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。第三章合同風(fēng)險(xiǎn)控制第七條合同風(fēng)險(xiǎn)控制是指采取相應(yīng)的措施，將合同風(fēng)險(xiǎn)控制在可接受范圍內(nèi)，確保合同履行的順利進(jìn)行。第八條風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于：風(fēng)險(xiǎn)提示與預(yù)警：在合同簽訂前，向合同相對(duì)人充分提示合同履行中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，并在合同中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。合同條款設(shè)計(jì)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，設(shè)計(jì)合理的合同條款，包括但不限于違約責(zé)任、爭議解決方式、擔(dān)保措施等，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：通過購買保險(xiǎn)、設(shè)定擔(dān)保等方式將部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至第三方。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)留：在合同中預(yù)留一定的風(fēng)險(xiǎn)緩沖空間，確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠及時(shí)應(yīng)對(duì)。第九條合同簽訂前，法律顧問應(yīng)出具書面法律意見，明確指出合同中的法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制建議。第四章合同風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督第十條公司審計(jì)部門負(fù)責(zé)對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，確保合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施的有效性。第十一條審計(jì)部門應(yīng)定期對(duì)合同履行情況進(jìn)行檢查，重點(diǎn)檢查合同履行中的風(fēng)險(xiǎn)暴露情況及風(fēng)險(xiǎn)控制措施的執(zhí)行效果。第十二條對(duì)于審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問題，審計(jì)部門應(yīng)提出整改意見，并督促相關(guān)部門及時(shí)整改。第五章爭議解決與應(yīng)急管理第十三條在合同履行過程中，如發(fā)生爭議，應(yīng)第一時(shí)間啟動(dòng)爭議解決機(jī)制，積極與合同相對(duì)人協(xié)商解決。第十四條如協(xié)商未果，法律顧問應(yīng)協(xié)助相關(guān)部門采取仲裁或訴訟等法律手段，維護(hù)公司合法權(quán)益。第十五條公司應(yīng)建立合同履行應(yīng)急管理機(jī)制，明確在合同履行出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于資產(chǎn)保全、追償損失等。第六章附則第十六條本制